貿(mào)易環(huán)境變化背景下中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工

于暢 鄧洲

摘要：近年來(lái)，“逆全球化”思潮和貿(mào)易保護(hù)主義持續(xù)抬頭，中美貿(mào)易摩擦趨于常態(tài)化，中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生深刻變化，如何應(yīng)對(duì)新挑戰(zhàn)成為重大課題，引起國(guó)內(nèi)外學(xué)者的濃厚研究興趣。對(duì)該領(lǐng)域的研究前沿進(jìn)行綜述，并對(duì)未來(lái)研究方向進(jìn)行展望表明，中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈上的趕超與攀升無(wú)疑是此輪中美貿(mào)易摩擦的“催化劑”，雖然中美貿(mào)易摩擦不會(huì)從根本上改變中國(guó)制造業(yè)的趕超態(tài)勢(shì)，但其負(fù)面影響也在逐步顯現(xiàn)。中國(guó)依托融入全球價(jià)值鏈分工實(shí)現(xiàn)制造業(yè)高速增長(zhǎng)的基礎(chǔ)條件已經(jīng)發(fā)生重大變化，重塑制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、轉(zhuǎn)變制造業(yè)貿(mào)易方式、推動(dòng)中間品貿(mào)易自由化、利用對(duì)外直接投資主動(dòng)整合資源和加速制造業(yè)服務(wù)化，是中國(guó)制造業(yè)應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦和提高分工地位的有效途徑。未來(lái)研究應(yīng)更多關(guān)注中美貿(mào)易摩擦的“典型事件”，并基于客觀數(shù)據(jù)分析其影響；從宏觀視角向微觀視角拓展，系統(tǒng)跟進(jìn)中美貿(mào)易摩擦對(duì)中國(guó)制造業(yè)的現(xiàn)實(shí)影響；適應(yīng)環(huán)境變化，關(guān)注中國(guó)制造業(yè)深度嵌入全球創(chuàng)新鏈的策略。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易摩擦；貿(mào)易保護(hù)主義；制造業(yè)；全球價(jià)值鏈

中圖分類(lèi)號(hào)：F272.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-8266（2020）05-0040-08

收稿日期：2020-04-05

基金項(xiàng)目：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院創(chuàng)新工程項(xiàng)目“工業(yè)技術(shù)趕超的戰(zhàn)略與路徑研究”（GJSCX2018-01）

作者簡(jiǎn)介：于暢（1991—），男，山東省濟(jì)寧市人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所博士后，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；鄧洲（1981—），男，四川省內(nèi)江市人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所副研究員，碩士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

經(jīng)濟(jì)全球化推動(dòng)了基于全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，GVC）的新型國(guó)際分工體系的建立和發(fā)展，全球價(jià)值鏈分工成為國(guó)際分工體系的新常態(tài)，一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)流通環(huán)節(jié)和階段（即增值過(guò)程）經(jīng)常分散在不同的國(guó)家或地區(qū)。在全球價(jià)值鏈分工體系下，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅取決于其自身的市場(chǎng)規(guī)模和要素稟賦，還與該國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工的程度和地位密切相關(guān)。中國(guó)正是利用全球價(jià)值鏈分工深化的契機(jī)，充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢(shì)，在深度融入全球價(jià)值鏈的過(guò)程中成長(zhǎng)為“世界工廠”。中國(guó)制造業(yè)具有極強(qiáng)的外向型特征，研究中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)問(wèn)題必須在開(kāi)放環(huán)境下進(jìn)行。

近年來(lái)，中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境出現(xiàn)重大變化，引起產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。貿(mào)易保護(hù)主義抬頭和貿(mào)易摩擦常態(tài)化改變了中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境，給中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工帶來(lái)了新挑戰(zhàn)。推動(dòng)中國(guó)制造業(yè)向全球價(jià)值鏈中高端環(huán)節(jié)“攀升”，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是中國(guó)制造業(yè)趕超的目標(biāo)。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)新貿(mào)易環(huán)境下中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的問(wèn)題有濃厚的研究興趣，近年來(lái)該領(lǐng)域涌現(xiàn)出一些新觀點(diǎn)和新方法，本文對(duì)該領(lǐng)域的研究前沿進(jìn)行綜述，并對(duì)未來(lái)研究方向進(jìn)行展望。

一、貿(mào)易摩擦與中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境變化

以2016年英國(guó)“脫歐”和特朗普當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)為標(biāo)志，“逆全球化”思潮抬頭，全球價(jià)值鏈分工受到前所未有的沖擊。特朗普政府對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策口號(hào)“買(mǎi)美國(guó)貨，雇美國(guó)人”是其“逆全球化”理念和立場(chǎng)的一個(gè)縮影，他們主張進(jìn)口、對(duì)外投資或外包勢(shì)必帶來(lái)本國(guó)就業(yè)機(jī)會(huì)的喪失，只有出口與引進(jìn)外資才能為本國(guó)居民謀取更大福利。在“逆全球化”理念的指導(dǎo)下，2017年8月特朗普授意美國(guó)貿(mào)易代表辦公室對(duì)中國(guó)發(fā)起“301調(diào)查”，拉開(kāi)了中美新一輪貿(mào)易摩擦的序幕。2018年上半年開(kāi)始，中美貿(mào)易摩擦持續(xù)升級(jí)，美國(guó)政府對(duì)中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品大幅提高關(guān)稅，劍指“中國(guó)制造2025”計(jì)劃。雖然此后中美經(jīng)過(guò)多輪經(jīng)貿(mào)談判，但貿(mào)易摩擦依然沒(méi)有出現(xiàn)根本轉(zhuǎn)機(jī)。此前國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍對(duì)中美貿(mào)易摩擦的嚴(yán)峻性和長(zhǎng)期性預(yù)估不足，隨著貿(mào)易摩擦的持續(xù)發(fā)酵，關(guān)于貿(mào)易摩擦原因和影響的相關(guān)研究開(kāi)始大量涌現(xiàn)。

（一）中美貿(mào)易摩擦的基本邏輯

隨著中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的程度深化和地位提高，西方國(guó)家開(kāi)始重新評(píng)估中國(guó)制造業(yè)對(duì)全球的影響。美國(guó)學(xué)者很早就關(guān)注到來(lái)自中國(guó)的工業(yè)品進(jìn)口對(duì)美國(guó)就業(yè)、福利的沖擊。大衛(wèi)（David）等[ 1 ]拋出“中國(guó)綜合癥”（The China Syn？ drome）論斷，強(qiáng)調(diào)來(lái)自中國(guó)的廉價(jià)進(jìn)口工業(yè)品對(duì)美國(guó)同類(lèi)行業(yè)有明顯的“擠出效應(yīng)”，首次定量分析了中國(guó)進(jìn)口工業(yè)品的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致美國(guó)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力市場(chǎng)就業(yè)率和平均工資水平降低的幅度，并認(rèn)為就業(yè)機(jī)會(huì)減少導(dǎo)致美國(guó)失業(yè)救濟(jì)增加，加劇了財(cái)政負(fù)擔(dān)。這個(gè)結(jié)論也得到了其他一些研究者的支持，如阿西莫格魯（Acemoglu）等[ 2 ]發(fā)現(xiàn)，在考慮上下游的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)后，1999—2011年間來(lái)自中國(guó)的工業(yè)品進(jìn)口導(dǎo)致美國(guó)損失了約200萬(wàn)個(gè)就業(yè)崗位機(jī)會(huì)，占同期總就業(yè)規(guī)模降幅的30%以上。這些研究都為特朗普發(fā)動(dòng)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易摩擦打下“理論基礎(chǔ)”。

當(dāng)然，這類(lèi)中國(guó)制造“威脅論”受到其他學(xué)者的批評(píng)，他們認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)部門(mén)相對(duì)規(guī)模的萎縮是國(guó)際分工和產(chǎn)業(yè)演化的必然結(jié)果，國(guó)際分工促進(jìn)了比較優(yōu)勢(shì)和就業(yè)機(jī)會(huì)的國(guó)際轉(zhuǎn)移，而非其他國(guó)家的威脅或搶占[ 3-4 ]；發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)就業(yè)萎縮的同時(shí)，勞動(dòng)生產(chǎn)率卻在穩(wěn)步提高，從長(zhǎng)期來(lái)看美國(guó)制造業(yè)部門(mén)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增速反而快于其他部門(mén)[ 5 ]。還有研究認(rèn)為，大部分制造業(yè)企業(yè)在轉(zhuǎn)型為服務(wù)業(yè)企業(yè)之后，依然保留了傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)中附加值最高的業(yè)務(wù)，因此無(wú)需對(duì)制造業(yè)相對(duì)萎縮感到過(guò)分憂(yōu)慮[ 6 ]。

基于中國(guó)制造“威脅論”，特朗普政府認(rèn)為當(dāng)前全球價(jià)值鏈分工使美國(guó)的整體利益“受損”，卻讓中國(guó)獲得了巨大的發(fā)展利益[ 7 ]，試圖遏制中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的攀升。中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈上的趕超與攀升無(wú)疑是此輪中美貿(mào)易摩擦的“催化劑”。盡管中國(guó)大部分制造業(yè)全球價(jià)值鏈的參與程度和位置依然落后于美國(guó)，但在過(guò)去15年間制造業(yè)整體出口競(jìng)爭(zhēng)力有所提高，在部分資本和技術(shù)密集型行業(yè)開(kāi)始能與美國(guó)正面競(jìng)爭(zhēng)[ 8 ]。楊飛等[ 9 ]的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，中美技術(shù)差距縮小、貿(mào)易逆差（或進(jìn)口滲透率）和利益集團(tuán)政治游說(shuō)是美國(guó)對(duì)華反傾銷(xiāo)的主要影響因素，美國(guó)出于戰(zhàn)略利益考量遏制中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中美貿(mào)易摩擦的加劇有著內(nèi)在的必然性，并且摩擦將呈現(xiàn)常態(tài)化、長(zhǎng)期化、復(fù)雜化的趨勢(shì)[ 10 ]，其本質(zhì)是兩國(guó)在新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)以及現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系競(jìng)爭(zhēng)上的“角力”[ 11 ]。

（二）中美貿(mào)易摩擦對(duì)中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的影響

1.微觀影響

中美貿(mào)易摩擦對(duì)全球價(jià)值鏈演化和中國(guó)制造業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。2011年以來(lái)國(guó)際分工呈現(xiàn)貿(mào)易減速和全球價(jià)值鏈聯(lián)系趨于弱化的新特征[ 12-13 ]，伴隨著發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)回流，美國(guó)、德國(guó)等經(jīng)濟(jì)體的本國(guó)化特征日趨明顯，嚴(yán)重拖累了全球貿(mào)易和全球價(jià)值鏈分工深化。貿(mào)易摩擦和貿(mào)易保護(hù)主義抬頭必然為中國(guó)制造業(yè)參與國(guó)際分工造成新障礙，外部環(huán)境更加復(fù)雜多變。美國(guó)發(fā)起的貿(mào)易摩擦是繞開(kāi)WTO全球爭(zhēng)端解決機(jī)制進(jìn)行的一次單邊貿(mào)易制裁行為，構(gòu)成對(duì)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的破壞以及對(duì)當(dāng)前國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系的粗暴踐踏，中國(guó)制造業(yè)繼續(xù)向全球擴(kuò)張的非市場(chǎng)阻力將不斷增加，嚴(yán)重威脅了中國(guó)制造業(yè)的國(guó)際參與進(jìn)程[ 7，14 ]：一是國(guó)外反傾銷(xiāo)措施等貿(mào)易壁壘顯著增加，對(duì)中國(guó)不同制造業(yè)行業(yè)參與全球價(jià)值鏈及其地位的上升，均產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響[ 15 ]；二是對(duì)中國(guó)進(jìn)口輸入型供應(yīng)鏈和外資植入型供應(yīng)鏈產(chǎn)生明顯沖擊，由此對(duì)中國(guó)制造的市場(chǎng)規(guī)模、出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、企業(yè)技術(shù)進(jìn)步及國(guó)內(nèi)資源整合均產(chǎn)生不利影響[ 16 ]；三是對(duì)美國(guó)實(shí)施進(jìn)口限制的高技術(shù)行業(yè)產(chǎn)生直接的利益沖擊，阻礙中國(guó)高技術(shù)行業(yè)向技術(shù)前沿的追趕，一定程度上牽制了中國(guó)向“制造強(qiáng)國(guó)”邁進(jìn)的步伐[ 17-18 ]。不過(guò)，美國(guó)并不具備支撐制造業(yè)大規(guī)模、全領(lǐng)域復(fù)蘇或振興的條件，中國(guó)制造業(yè)的綜合比較優(yōu)勢(shì)和技術(shù)升級(jí)潛力仍然強(qiáng)大，貿(mào)易摩擦難以扭轉(zhuǎn)中美制造業(yè)互相依存的經(jīng)貿(mào)關(guān)系格局[ 19 ]。

2.宏觀影響

隨著中美貿(mào)易摩擦持續(xù)發(fā)酵，國(guó)內(nèi)學(xué)者大量研究貿(mào)易摩擦對(duì)中美兩國(guó)貿(mào)易和福利的影響。雖然“中美貿(mào)易摩擦沒(méi)有贏家”成為經(jīng)濟(jì)學(xué)者的共識(shí)，但是由于相關(guān)研究主要采用數(shù)值模擬的方法來(lái)分析貿(mào)易摩擦的各種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，理論假設(shè)和模型構(gòu)建的差異導(dǎo)致研究結(jié)論存在較大分歧，主要結(jié)論分為三類(lèi)。

第一類(lèi)研究結(jié)論認(rèn)為，中國(guó)的貿(mào)易和福利損失大于美國(guó)。李春頂?shù)萚 20 ]構(gòu)建了一個(gè)包含29個(gè)經(jīng)濟(jì)體的一般均衡數(shù)值模型系統(tǒng)，校準(zhǔn)參數(shù)并量化模擬了中美貿(mào)易摩擦的經(jīng)濟(jì)影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)中美貿(mào)易摩擦同時(shí)給雙方的福利帶來(lái)?yè)p害，美國(guó)不能實(shí)現(xiàn)制造業(yè)就業(yè)的增加，比較而言中國(guó)的受損程度大于美國(guó)。樊海潮和張麗娜[ 21 ]將企業(yè)進(jìn)口中間產(chǎn)品行為納入分析框架，受中間品貿(mào)易的影響，中美爆發(fā)貿(mào)易摩擦后，兩國(guó)福利水平均發(fā)生惡化，且與美國(guó)相比，中國(guó)福利水平的惡化程度更為嚴(yán)重。同時(shí)部分研究指出，要警惕中美貿(mào)易摩擦進(jìn)一步擴(kuò)大導(dǎo)致的潛在影響。隨著貿(mào)易摩擦程度的升級(jí)，中國(guó)所受的損失將會(huì)出現(xiàn)疊加效應(yīng)[ 22 ]，對(duì)中國(guó)福利水平和真實(shí)工資的負(fù)面影響越來(lái)越顯著[ 23 ]。

第二類(lèi)研究結(jié)論認(rèn)為，美國(guó)的貿(mào)易和福利損失大于中國(guó)。張志明和杜明威[ 24 ]利用多區(qū)域投入產(chǎn)出（MRIO）模型和國(guó)際投入產(chǎn)出表測(cè)算中美貿(mào)易摩擦的貿(mào)易效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)中美貿(mào)易摩擦導(dǎo)致與中美存在價(jià)值鏈聯(lián)系的所有經(jīng)濟(jì)體出口貿(mào)易均遭受不同程度損失，其中美國(guó)出口貿(mào)易利益遭受的損失顯著大于中國(guó)。倪紅福等[ 25 ]模擬了中美雙方同時(shí)加增關(guān)稅后的價(jià)格效應(yīng)和福利效應(yīng)，結(jié)果顯示雖然美國(guó)價(jià)格水平上升的幅度更高，但在福利水平上美國(guó)的損失卻大于中國(guó)。余淼杰等[ 26 ]認(rèn)為，中國(guó)政府通過(guò)選擇合理的應(yīng)對(duì)策略，可以有效降低貿(mào)易摩擦對(duì)中國(guó)產(chǎn)生的負(fù)面影響，大規(guī)模的貿(mào)易摩擦反而會(huì)對(duì)美國(guó)造成更大的福利損失。宋旭光和張麗霞[ 27 ]通過(guò)計(jì)算關(guān)稅有效保護(hù)率指出，美國(guó)加征關(guān)稅不能達(dá)到保護(hù)其國(guó)內(nèi)制造業(yè)的目的，甚至?xí)萍s部分行業(yè)的發(fā)展。

第三類(lèi)研究結(jié)論認(rèn)為，中美兩國(guó)的貿(mào)易和福利損失并不確定。郭美新（Guo M）等[ 28 ]構(gòu)建多國(guó)多部門(mén)可計(jì)算的一般均衡（CGE）模型模擬中美貿(mào)易摩擦的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，結(jié)果顯示，由美國(guó)單方面加征高額進(jìn)口關(guān)稅將導(dǎo)致中美貿(mào)易大幅滑坡，美國(guó)將面臨巨大的社會(huì)福利損失，而對(duì)中國(guó)的影響則取決于中國(guó)是否能實(shí)現(xiàn)貿(mào)易再平衡，如果中國(guó)能增加從美國(guó)之外其他國(guó)家的進(jìn)口，中國(guó)在貿(mào)易摩擦中反而能實(shí)現(xiàn)福利上升。

鑒于美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略層面的調(diào)整，中美貿(mào)易摩擦仍有可能日趨嚴(yán)峻[ 29 ]。整體來(lái)看，在中美貿(mào)易摩擦趨于常態(tài)化背景下，中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工需要新的戰(zhàn)略思路和應(yīng)對(duì)策略，這將是今后的研究重點(diǎn)。

二、中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的新動(dòng)向

作為“世界工廠”，中國(guó)制造業(yè)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)高度依賴(lài)，深度參與國(guó)際分工是中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。近幾年來(lái)，中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工領(lǐng)域新動(dòng)向的研究層出不窮，呈現(xiàn)出內(nèi)容更全面、方法更規(guī)范和實(shí)踐意義更突出的特點(diǎn)。這里從三個(gè)方面簡(jiǎn)要評(píng)述近期的研究成果。

（一）中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的程度和地位

對(duì)中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的程度和地位進(jìn)行量化分析是研究其他相關(guān)問(wèn)題的基礎(chǔ)。近幾年的研究普遍支持中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的程度趨于上升態(tài)勢(shì)[ 30-32 ]，中國(guó)制造業(yè)在國(guó)際分工中扮演著更為重要的角色。同時(shí)，研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的地位也在持續(xù)向上攀升[ 10，32-33 ]，有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)制造業(yè)已經(jīng)處于全球價(jià)值鏈的中上游位置，作為全球最大的中間品供給國(guó)，中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中扮演著關(guān)鍵的“樞紐”角色[ 34 ]。不過(guò)，也有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)制造業(yè)分工地位的提升并沒(méi)有改變其處于全球價(jià)值鏈低端和中下游環(huán)節(jié)的處境[ 35 ]，中國(guó)提供高附加值中間品的能力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家[ 36 ]。

在研究方法上，大多數(shù)文獻(xiàn)使用庫(kù)普曼（Koop？ man）等[ 37 ]提出的出口分解模型和國(guó)際投入產(chǎn)出表的貿(mào)易數(shù)據(jù)[ 38 ]來(lái)評(píng)估中國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工的程度和地位。該模型基于增加值貿(mào)易理論構(gòu)建全球價(jià)值鏈參與指數(shù)和位置指數(shù)，并被其他研究者進(jìn)一步拓展和完善[ 39-40 ]。國(guó)內(nèi)學(xué)者通過(guò)借鑒和改進(jìn)出口分解模型提高了研究的規(guī)范性和可靠性，但在研究方法上依然比較薄弱和滯后，很多國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)沒(méi)有及時(shí)跟進(jìn)前沿方法，存在明顯的方法缺陷。

（二）中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的影響

中國(guó)制造業(yè)深度融入全球價(jià)值鏈分工，對(duì)制造業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了一系列影響，不少文獻(xiàn)對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入的生產(chǎn)率效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)。呂越等[ 41 ]等指出，參與全球價(jià)值鏈分工可以通過(guò)中間品效應(yīng)、大市場(chǎng)效應(yīng)以及競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)有效提高中國(guó)工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率，全球價(jià)值鏈嵌入與生產(chǎn)率改進(jìn)存在“倒U型”關(guān)系。蘇杭等[ 42 ]發(fā)現(xiàn)，融入全球價(jià)值鏈分工有利于“干中學(xué)”效應(yīng)的發(fā)揮，進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)的生產(chǎn)率提高和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。不過(guò)，由于參與全球價(jià)值鏈分工的方式不同，對(duì)制造業(yè)企業(yè)的影響可能存在差異。張杰和鄭文平[ 43 ]發(fā)現(xiàn)，中間品進(jìn)口所蘊(yùn)含的全球價(jià)值鏈的“俘獲”或“鎖定”效應(yīng)會(huì)抑制以加工貿(mào)易方式參與全球價(jià)值鏈分工的中國(guó)本土企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成負(fù)面效應(yīng)，而以一般貿(mào)易方式參與全球價(jià)值鏈分工的中國(guó)本土企業(yè)則可以通過(guò)“進(jìn)口中學(xué)習(xí)”效應(yīng)促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)。研究全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的影響，需要充分考慮參與方式、中間品類(lèi)型以及不同行業(yè)參與程度、分工地位或其他屬性可能導(dǎo)致的異質(zhì)性，不可一概而論。

融入全球價(jià)值鏈分工意味著本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與外部環(huán)境高度關(guān)聯(lián)，外部經(jīng)濟(jì)波動(dòng)將更容易傳導(dǎo)到本國(guó)，雙邊經(jīng)濟(jì)周期的聯(lián)動(dòng)性增強(qiáng)，發(fā)生主權(quán)債務(wù)危機(jī)的可能性增大[ 44-45 ]。隨著中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工程度的加深，學(xué)者應(yīng)該更關(guān)注國(guó)際環(huán)境變化通過(guò)全球價(jià)值鏈分工對(duì)中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的影響，尤其是當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的潛在沖擊。

三、提升中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的策略

中國(guó)依托融入全球價(jià)值鏈分工實(shí)現(xiàn)制造業(yè)高速增長(zhǎng)的基礎(chǔ)條件已經(jīng)發(fā)生重大變化。一是“逆全球化”浪潮下全球價(jià)值鏈分工深化的速度正在趨緩，甚至停滯乃至倒退；二是中國(guó)自身的要素稟賦優(yōu)勢(shì)正在改變。面對(duì)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，中國(guó)制造業(yè)需要重塑參與全球價(jià)值鏈分工的方式和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不斷向全球價(jià)值鏈的上游攀升，進(jìn)而推動(dòng)中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，這已成為學(xué)者的研究共識(shí)。近幾年文獻(xiàn)從眾多視角研究了提升中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈分工地位的方式和途徑，主要成果如下。

（一）全面重塑中國(guó)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

不管外部環(huán)境如何變化，中國(guó)制造業(yè)都需要練好“內(nèi)功”，在傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)喪失的背景下全面塑造新型競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第一，從供給角度看，推進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)從“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”的躍進(jìn)[ 46 ]。增強(qiáng)本國(guó)企業(yè)的技術(shù)吸收能力和自主創(chuàng)新能力，能有效避免嵌入全球價(jià)值鏈導(dǎo)致的“俘獲”或“鎖定”效應(yīng)[ 43，47 ]。而提升要素供給質(zhì)量是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的保障，以知識(shí)資本和人力資本積累為核心打造新的要素資源稟賦，推動(dòng)“人口紅利”向“人才紅利”轉(zhuǎn)型，對(duì)中國(guó)制造業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展具有重大戰(zhàn)略意義[ 42，48 ]。與單純依托低成本勞動(dòng)力數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)形成的“要素驅(qū)動(dòng)”不同，依托勞動(dòng)力質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)而形成的新動(dòng)力機(jī)制本質(zhì)上屬于“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”[ 49 ]。同時(shí)，提升資本供給的質(zhì)量和破解金融約束對(duì)中國(guó)制造業(yè)提高自主創(chuàng)新能力和分工地位有直接作用[ 50 ]。第二，從需求角度看，要充分發(fā)掘本土的市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的引領(lǐng)作用，利用消費(fèi)升級(jí)機(jī)遇誘導(dǎo)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力和品牌建設(shè)，為制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展持續(xù)提供動(dòng)能[ 51-52 ]。

（二）轉(zhuǎn)變制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的貿(mào)易方式

中國(guó)曾經(jīng)大力支持制造業(yè)以加工貿(mào)易的方式參與全球價(jià)值鏈分工，這種貿(mào)易方式在新外部環(huán)境變化下首當(dāng)其沖受到影響。“兩頭在外”的加工貿(mào)易并不是參與全球價(jià)值鏈分工的最有效方式，脫離本土市場(chǎng)會(huì)失去國(guó)內(nèi)需求這一重要的外貿(mào)優(yōu)勢(shì)來(lái)源，也難以通過(guò)部門(mén)關(guān)聯(lián)帶動(dòng)國(guó)內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)供給能力及結(jié)構(gòu)的整體改進(jìn)[ 53 ]。內(nèi)外部環(huán)境的變化使貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型已經(jīng)不可避免，促進(jìn)加工貿(mào)易企業(yè)由簡(jiǎn)單的制成品組裝向具有更高技術(shù)含量的中間品供應(yīng)商轉(zhuǎn)變，是提升中國(guó)制造在全球價(jià)值鏈分工地位的關(guān)鍵[ 12 ]。中國(guó)在引進(jìn)外資時(shí)需加強(qiáng)引導(dǎo)外資由“加工模式”向“研發(fā)生產(chǎn)模式”轉(zhuǎn)型[ 54 ]。

（三）推動(dòng)中間品貿(mào)易自由化

伴隨著全球價(jià)值鏈分工的深化，中間品已取代最終產(chǎn)品成為全球貿(mào)易的支柱，目前全球貿(mào)易70%以上是中間品貿(mào)易，而中間品貿(mào)易對(duì)一國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的地位有直接影響。研究發(fā)現(xiàn)，加入WTO后中間品貿(mào)易自由化顯著促進(jìn)了中國(guó)制造業(yè)出口企業(yè)應(yīng)用高技術(shù)，提高了制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度[ 55-56 ]，同時(shí)促進(jìn)了出口返回增加值的提高，進(jìn)而加強(qiáng)了本國(guó)制造業(yè)對(duì)全球價(jià)值鏈的控制[ 57 ]。中間品貿(mào)易自由化還促進(jìn)了高生產(chǎn)率企業(yè)的就業(yè)創(chuàng)造和低生產(chǎn)率企業(yè)的就業(yè)破壞，通過(guò)就業(yè)再配置效率的改善促進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)率提高[ 58 ]。這些研究都支持中國(guó)應(yīng)該調(diào)整進(jìn)口貿(mào)易政策，進(jìn)一步削減中間品的進(jìn)口關(guān)稅和增值稅，為中間品進(jìn)口提供更多便利，發(fā)揮中間品進(jìn)口改善中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈分工地位的重要作用[59]。

（四）利用對(duì)外直接投資拓展制造業(yè)開(kāi)放新空間

近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)加快“走出去”的步伐，對(duì)外直接投資（OFDI）成為中國(guó)深化全球價(jià)值鏈分工參與的重要方式，這種方式更多地體現(xiàn)出構(gòu)建和掌控全球價(jià)值鏈的能力，變“被動(dòng)參與”為“主動(dòng)整合”。實(shí)證研究表明，OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)提升全球價(jià)值鏈分工地位呈現(xiàn)顯著的促進(jìn)效應(yīng)[ 60 ]?！耙粠б宦贰背h提出后，學(xué)者高度重視其為中國(guó)產(chǎn)業(yè)提升國(guó)際分工地位提供的新機(jī)遇。深化制造業(yè)對(duì)外開(kāi)放，通過(guò)加強(qiáng)國(guó)際產(chǎn)能合作優(yōu)化資源的全球配置將為中國(guó)制造業(yè)發(fā)展打開(kāi)新空間[ 61-62 ]。

中國(guó)制造業(yè)正在通過(guò)“走出去”構(gòu)建以我為主的全球價(jià)值鏈體系。黃先海和余驍[ 63 ]提出以“一帶一路”國(guó)際產(chǎn)能合作為契機(jī)，構(gòu)建以中國(guó)為核心樞紐的雙向“嵌套型”全球價(jià)值鏈分工新體系，即實(shí)現(xiàn)從發(fā)達(dá)國(guó)家引領(lǐng)中國(guó)融入全球價(jià)值鏈向中國(guó)引領(lǐng)其他發(fā)展中國(guó)家融入全球價(jià)值鏈的轉(zhuǎn)變。在發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值鏈環(huán)流中，中國(guó)企業(yè)通過(guò)提升技術(shù)水平可以促進(jìn)分工地位的攀升，但空間逐步收窄；引領(lǐng)發(fā)展中國(guó)家價(jià)值鏈環(huán)流，有利于中國(guó)產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈的高端攀升。我國(guó)在積極嵌入發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值鏈的同時(shí)，應(yīng)積極打造并引領(lǐng)發(fā)展中國(guó)家價(jià)值環(huán)流?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)為我國(guó)打造以我為主的全球價(jià)值鏈提供了難得的歷史契機(jī)[ 64-65 ]。劉志彪和吳福象[ 66 ]提出“一帶一路”倡議下中國(guó)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的“雙重嵌入模式”，即企業(yè)既嵌入本地化的產(chǎn)業(yè)集群，又嵌入西方跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈，采取“抱團(tuán)嵌入”的策略。包容性和均勢(shì)性的全球發(fā)展符合各國(guó)利益，依托“一帶一路”建設(shè)塑造以我為主的包容性全球價(jià)值鏈?zhǔn)侵袊?guó)順應(yīng)全球化趨勢(shì)的新選擇[ 67 ]。利用“一帶一路”貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)核心節(jié)點(diǎn)的優(yōu)勢(shì)，可以為沿線(xiàn)國(guó)家提供更多融入全球增加值分工體系的通道，構(gòu)建合作共贏、聯(lián)動(dòng)發(fā)展的全球經(jīng)濟(jì)生態(tài)[ 68 ]。

（五）發(fā)揮服務(wù)業(yè)對(duì)制造業(yè)的協(xié)同帶動(dòng)作用

當(dāng)前全球價(jià)值鏈分工正在由制造業(yè)領(lǐng)域向服務(wù)業(yè)領(lǐng)域延伸，制造業(yè)服務(wù)化通過(guò)生產(chǎn)率提升、創(chuàng)新激勵(lì)、范圍經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等效應(yīng)促進(jìn)了中國(guó)制造業(yè)企業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的參與程度和分工地位的提升，顯著提高了企業(yè)出口的產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)復(fù)雜度，加速了企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)和企業(yè)出口由“量變”向“質(zhì)變”的轉(zhuǎn)變[ 69-70 ]，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)向全球價(jià)值鏈中高端躍升的作用尤為突出[ 71 ]。中國(guó)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后成為制約制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的重要因素，在全球價(jià)值鏈分工向服務(wù)業(yè)延伸的新趨勢(shì)下，中國(guó)應(yīng)該通過(guò)深化服務(wù)業(yè)開(kāi)放助推國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)尤其是高端服務(wù)業(yè)發(fā)展，加快推進(jìn)制造業(yè)服務(wù)化進(jìn)程，增加制造業(yè)生產(chǎn)中的服務(wù)要素投入，借助制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的深度融合提升制造業(yè)的分工地位[ 72 ]。中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)具有突出優(yōu)勢(shì)，互聯(lián)網(wǎng)與跨境電商深度改變了全球價(jià)值鏈體系中的分工模式、組織結(jié)構(gòu)與微觀主體，提高了服務(wù)的可貿(mào)易性，促進(jìn)了制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的深度融合，為中國(guó)向全球價(jià)值鏈高端躍升提供了絕佳的“彎道超車(chē)”機(jī)會(huì)[ 73 ]。中國(guó)需要繼續(xù)推進(jìn)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)、實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)良性互動(dòng)與協(xié)調(diào)發(fā)展，破解結(jié)構(gòu)性失衡難題[ 74 ]。

四、未來(lái)研究展望

隨著中國(guó)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)追趕，中美貿(mào)易摩擦常態(tài)化將成為未來(lái)的基本貿(mào)易環(huán)境。中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工面臨貿(mào)易環(huán)境惡化的不利外部條件，同時(shí)面臨發(fā)達(dá)國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體“兩端擠壓”的窘境，如何實(shí)現(xiàn)制造業(yè)突圍是當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大難題。雖然近年來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)制造業(yè)的全球參與高度關(guān)注，并取得了一系列研究進(jìn)展，但該問(wèn)題的研究仍然有較大的推進(jìn)空間，可能的研究方向包括以下幾個(gè)方面。第一，學(xué)者對(duì)中美貿(mào)易摩擦影響的實(shí)證研究越來(lái)越多，但研究方法主要局限于數(shù)值模擬，基于微觀樣本的計(jì)量分析非常匱乏，這導(dǎo)致相關(guān)研究結(jié)論存在重大分歧。學(xué)者需要更多地關(guān)注中美貿(mào)易摩擦的“典型事實(shí)”，更多地基于客觀數(shù)據(jù)分析其影響。第二，學(xué)者對(duì)中美貿(mào)易摩擦影響的研究視角主要是對(duì)貿(mào)易、福利等宏觀變量的分析，而對(duì)制造業(yè)的供應(yīng)鏈、國(guó)外需求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度等中觀和微觀變量關(guān)注度較低，從而使研究結(jié)論缺乏實(shí)踐意義。未來(lái)研究需要從宏觀視角向微觀視角拓展，系統(tǒng)跟進(jìn)中美貿(mào)易摩擦對(duì)中國(guó)制造業(yè)的現(xiàn)實(shí)影響。第三，對(duì)中國(guó)制造業(yè)向全球價(jià)值鏈中上游攀升的動(dòng)力機(jī)制的理論研究相對(duì)薄弱，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要關(guān)注某一個(gè)或幾個(gè)經(jīng)濟(jì)變量的具體影響，未能構(gòu)建統(tǒng)一規(guī)范的理論指導(dǎo)框架，系統(tǒng)性研究有待加強(qiáng)；第四，結(jié)合全球價(jià)值鏈分工演化的新趨勢(shì)研究中國(guó)制造業(yè)升級(jí)策略的文獻(xiàn)很少，目前全球價(jià)值鏈向全球創(chuàng)新鏈（Global Innova？ tion Chain，GIC）延伸，中國(guó)制造業(yè)深度嵌入全球創(chuàng)新鏈成為一個(gè)新的研究課題。

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The Participation in the Global Value Chain of Chinas Manufacturing Against the Background of Changing Trade Environment

——A Review of Research Frontiers

YU Chang and DENG Zhou

（Institute of Industrial Economy，Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100044，China）

Abstract：In recent years，the trend of "reverse globalization" and trade protectionism have continued to rise. Sino-US trade friction will become normalized，which means that the external environment in which Chinas manufacturing participates in the global value chain has undergone profound changes. How to respond to new challenges has become a major issue，which has caused strong research interest of scholars at home and abroad. The authors review the research frontiers in this field and look forward to future research directions. Relevant research shows that the overtaking and climbing of Chinas manufacturing in the global value chain is undoubtedly the "catalyst" of Sino- US trade friction. Although Sino- US trade friction will not fundamentally change the overtaking situation of Chinese manufacturing，its negative effects are gradually emerging. Significant changes have taken place in the basic conditions for Chinas rapid growth in manufacturing by integrating itself into the global value chain. Reshaping the competitive advantage of manufacturing，transforming the manufacturing trade mode，promoting the liberalization of intermediate goods trade，using foreign direct investment to actively integrate resources and accelerating the servitization of manufacturing are effective ways for Chinas manufacturing to deal with trade friction and improve its status in the global value chain. At present，there is still much room for further research in this field. First，the future research should focus more on the“typical event”in the trade friction，and the analysis on the impact should be on the basis of objective data；second，the future research should be extended from macro angle to micro angle，and systematically follow the realistic impact of the trade friction on Chinas manufacturing industry；and third，it should adapt to the changing environment，and pay more attention to the strategies Chinas manufacturing industry should adopt in participating global innovation chain.

Key words：trade friction；trade protectionism；manufacturing；global value chain