“一帶一路”倡議下中資企業(yè)“走出去”風(fēng)險(xiǎn)防范法律對(duì)策研究

[摘 要]由于“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)文化傳統(tǒng)、法律體系和法律環(huán)境不同;歷史背景、社會(huì)環(huán)境和國(guó)際環(huán)境獨(dú)特，政局穩(wěn)定性較差;經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平各異、當(dāng)?shù)氐牡胤叫员Ｗo(hù)政策等原因，中資企業(yè)“走出去”面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范法律對(duì)策的研究，必將保證“一帶一路”倡議下中資企業(yè)順利“走出去”。

[關(guān)鍵詞]一帶一路;中資企業(yè);風(fēng)險(xiǎn)防范;法律對(duì)策

中資企業(yè)“走出去”起步較晚，企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)管控能力還不足以應(yīng)對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的復(fù)雜投資環(huán)境，法律風(fēng)險(xiǎn)的管控意識(shí)也有待提高，因此，加強(qiáng)中資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力是實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化布局的條件。

1 中資企業(yè)“走出去”的法律環(huán)境

（1）中資企業(yè)“走出去”的背景和趨勢(shì)。在全球貿(mào)易投資保護(hù)主義抬頭的背景下，全球直接投資增長(zhǎng)受到很大影響。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議發(fā)布的《世界投資報(bào)告2018》顯示，2017年全球外國(guó)直接投資（FDI）下降23%，而近10年，中國(guó)對(duì)外投資年均增長(zhǎng)27.2%，躋身對(duì)外投資大國(guó)行列。2017年，中國(guó)對(duì)外直接投資流量1246.3億美元，位居世界第3位。中國(guó)資本在全球具有舉足輕重的地位，中資企業(yè)在全球企業(yè)間的影響力也越來(lái)越深遠(yuǎn)。在這樣的大背景下，“一帶一路”的戰(zhàn)略性部署為中國(guó)企業(yè)“走出去”帶來(lái)了機(jī)遇，但也面臨著諸多挑戰(zhàn)。

（2）引入法律手段的必要性。面對(duì)“一帶一路”倡議的難得機(jī)遇，中資企業(yè)“走出去”應(yīng)如何正確面對(duì)挑戰(zhàn)呢？法律風(fēng)險(xiǎn)是中國(guó)企業(yè)在“一帶一路”建設(shè)中遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)之一，而且許多政治風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)也是通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)出來(lái)的。由于法律風(fēng)險(xiǎn)是諸多風(fēng)險(xiǎn)因素中的主要因素，并且法律風(fēng)險(xiǎn)防范有效性最強(qiáng)，所以也是企業(yè)自身發(fā)展最容易實(shí)現(xiàn)的防范手段。

2 中資企業(yè)“走出去”面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及其來(lái)源

隨著英國(guó)脫歐、特朗普提出“美國(guó)優(yōu)先”的口號(hào)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)局勢(shì)出現(xiàn)逆全球，我國(guó)企業(yè)在“走出去”的過(guò)程中難免會(huì)遭到政治、經(jīng)濟(jì)、法律等風(fēng)險(xiǎn)，尤其體現(xiàn)為以下法律風(fēng)險(xiǎn)。

（1）海外投資保護(hù)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)行法律中缺乏保護(hù)海外投資的法律制度，其中，海外投資保護(hù)的保險(xiǎn)制度存在許多空白和漏洞?！耙粠б宦贰背h下，海外投資保險(xiǎn)制度的不完善已經(jīng)成為中資企業(yè)“走出去”的限制因素之一。

（2）對(duì)外投資中“合同群”的法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)外投資企業(yè)由于投資金額大，涉及的利益公司多等特點(diǎn)，許多大型企業(yè)間的許多復(fù)雜項(xiàng)目，需要考慮協(xié)調(diào)和處理利益各方關(guān)系時(shí)是否會(huì)對(duì)項(xiàng)目的正常運(yùn)行、合同實(shí)施產(chǎn)生影響。比如一個(gè)合同群可能包括項(xiàng)目材料的買(mǎi)賣(mài)合同、運(yùn)輸方面的承運(yùn)合同、項(xiàng)目工程中的履約合同等。如果其中一個(gè)合同出現(xiàn)問(wèn)題或一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)延遲都將會(huì)導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目無(wú)法正常實(shí)施，該項(xiàng)目的前期投資無(wú)法收回，后期因項(xiàng)目擱置而產(chǎn)生的各種費(fèi)用也將隨之增加。所以，“合同群”的法律風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給投資者帶來(lái)無(wú)法估計(jì)的損失。

3 中國(guó)對(duì)外直接投資的風(fēng)險(xiǎn)及其防范制度確定

隨著河南“空中絲綢之路”的快速發(fā)展及初具規(guī)模，河南在加深融入國(guó)家“一帶一路”倡議布局建設(shè)的同時(shí)，也突顯了中資企業(yè)“走出去”面臨的許多風(fēng)險(xiǎn)，例如，貿(mào)易政策的改變、地緣局勢(shì)不穩(wěn)、國(guó)際金融秩序環(huán)境惡化等，筆者著重分析法律風(fēng)險(xiǎn)并提出確定防范法律風(fēng)險(xiǎn)制度的建議。

（1）國(guó)際層面。經(jīng)濟(jì)全球化背景下，貿(mào)易頻繁往來(lái)，區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定的數(shù)量不斷增加，“一帶一路”沿線中，達(dá)成長(zhǎng)期貿(mào)易伙伴關(guān)系的國(guó)家中，有些國(guó)家同我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近，歷史文化相通，在簽訂雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定時(shí)，能夠得到普遍認(rèn)可，較快達(dá)成區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定的具體事項(xiàng);有些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家，他們?cè)趪?guó)際投資領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)豐富，在國(guó)際貿(mào)易交往中扮演著積極主導(dǎo)的角色，中資企業(yè)同這些東道國(guó)之間倡導(dǎo)貿(mào)易協(xié)定存在一定難度，但是，雙邊和多邊貿(mào)易協(xié)定是規(guī)避?chē)?guó)際貿(mào)易環(huán)境中法律風(fēng)險(xiǎn)的重要防范措施。因此，中資企業(yè)在“走出去”的過(guò)程中，同東道國(guó)政府或企業(yè)之間簽訂區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定是必要的國(guó)際性保護(hù)手段。

此外，國(guó)際組織間設(shè)立地區(qū)投資法律顧問(wèn)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，為成員國(guó)的企業(yè)在該地區(qū)投資提供權(quán)威的法律服務(wù)。筆者設(shè)想國(guó)際社會(huì)中多一些這樣的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，在投資準(zhǔn)備階段為企業(yè)投資決策保駕護(hù)航，避免造成投資損失和資源浪費(fèi)，而且設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)有利于企業(yè)的發(fā)展和優(yōu)勝劣汰，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易合作提供了動(dòng)力和保障。投資者和東道國(guó)的利益和地位平衡也是構(gòu)建人類(lèi)命運(yùn)共同體的體現(xiàn)。

（2）政府層面。在我國(guó)首次提出“一帶一路”發(fā)展倡議的初期，許多國(guó)家因?yàn)楦鲊?guó)政府的對(duì)外投資法律體系標(biāo)準(zhǔn)不一致等諸多不利戰(zhàn)略發(fā)展的因素而提出質(zhì)疑。

例如，有些國(guó)家對(duì)于能源和基建領(lǐng)域采用的是“正面清單”，規(guī)定在清單范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)才允許進(jìn)入;也有許多國(guó)家選擇“負(fù)面清單”，除了清單禁止的行業(yè)都允許進(jìn)入，大大擴(kuò)大了對(duì)外投資的市場(chǎng)，也促進(jìn)了東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。無(wú)論政府采用哪種準(zhǔn)入模式，首先要規(guī)范好對(duì)外投資法律體系。一個(gè)安全透明的投資環(huán)境不僅僅是中資企業(yè)走得更遠(yuǎn)的必備條件，也是“一帶一路”對(duì)沿線國(guó)家的倡議。我國(guó)作為“一帶一路”區(qū)域性經(jīng)濟(jì)發(fā)展倡議的發(fā)起國(guó)，政府在規(guī)范對(duì)外投資市場(chǎng)的同時(shí)，也要提高我國(guó)企業(yè)遵守當(dāng)?shù)胤烧叩囊庾R(shí)，為中資企業(yè)“走出去”營(yíng)造一個(gè)良好的聲譽(yù)。

（3）企業(yè)層面。企業(yè)要加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)。上文提到從國(guó)際層面防范中資企業(yè)走出去法律風(fēng)險(xiǎn)的有效措施是倡導(dǎo)投資者簽訂區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定，這就需要企業(yè)招聘一些具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的員工，因?yàn)樵趪?guó)際貿(mào)易交往中，遵從國(guó)際條約的同時(shí)，還需要這類(lèi)員工熟知對(duì)外投資方面的法律，尤其是東道國(guó)對(duì)外投資領(lǐng)域的法律和政策。另外，中資企業(yè)投資特定行業(yè)內(nèi)的相關(guān)法律也需要引起企業(yè)的高度重視，多傾向于投資法律健全和政策有利于中資企業(yè)“走出去”的國(guó)家和地區(qū)。例如，各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度就有很大差別，拉美地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)相對(duì)落后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的相關(guān)法律不完善，該地區(qū)許多國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和執(zhí)行力度都不理想，短期內(nèi)也難以得到改善。那么，中資企業(yè)就需要做到謹(jǐn)慎投資，與當(dāng)?shù)厥煜げ⒄莆帐袌?chǎng)和法規(guī)的律師合作，避免做出錯(cuò)誤投資和遭遇侵權(quán)問(wèn)題。企業(yè)在構(gòu)建法律隊(duì)伍的同時(shí)還要提高自身法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，做好法律盡職調(diào)查工作。

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[基金項(xiàng)目]鄭州市社科聯(lián)項(xiàng)目“‘一帶一路倡議下中資企業(yè)‘走出去風(fēng)險(xiǎn)防范法律對(duì)策研究”（項(xiàng)目編號(hào)：ZSLX751）。

[作者簡(jiǎn)介]龐蒙蒙（1990—），女，漢族，河南鄭州人，助教，法學(xué)碩士，河南應(yīng)用技術(shù)職業(yè)學(xué)院思想政治理論教學(xué)部，研究方向：法學(xué)。