飛機配套產(chǎn)品研制項目風(fēng)險識別及評估研究

邢宏濤

摘? 要：隨著全球飛機配套產(chǎn)品項目的商業(yè)風(fēng)險環(huán)境日益復(fù)雜多變，該文從飛機配套產(chǎn)品研制項目風(fēng)險管理中的風(fēng)險識別及評估兩大模塊出發(fā)，了解企業(yè)面臨的風(fēng)險并采取動態(tài)的策略進行風(fēng)險管理將成為企業(yè)日常項目管理的重要任務(wù)，實現(xiàn)飛機配套產(chǎn)品風(fēng)險管理的制度化和常態(tài)化運行機制，從而有助于在飛機配套產(chǎn)品研制項目運行過程中及早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、及早采取應(yīng)對和防范措施，有利于把風(fēng)險的負面影響控制到最小，從而使得項目目標按計劃和規(guī)定成功完成。

關(guān)鍵詞：飛機配套產(chǎn)品? 風(fēng)險識別? 評估研究

風(fēng)險識別是飛機配套產(chǎn)品研制項目風(fēng)險管理中至關(guān)重要的第一步，其最根本的目的是尋找、發(fā)現(xiàn)并確定一個研制項目可能存在的那些對實現(xiàn)項目目標有負面影響的風(fēng)險。帕雷托的二八法則告訴我們，項目中20%的主要風(fēng)險對整個項目的成功率起80%的作用。因此，風(fēng)險識別的重要任務(wù)是投入較多的精力去把主要的那20%風(fēng)險識別出來，而不是識別出所有風(fēng)險，這樣可以使風(fēng)險管理工作更加高效。

1? 飛機配套產(chǎn)品研制項目風(fēng)險識別

1.1 風(fēng)險識別的依據(jù)

在尋找和發(fā)現(xiàn)可能對項目產(chǎn)生負面影響的風(fēng)險時，遇到的第一個問題是根據(jù)什么去判斷是否存在風(fēng)險。也就是說，判斷存在風(fēng)險的依據(jù)是什么？

判斷項目是否存在風(fēng)險的主要是根據(jù)以下幾點。

第一部分是說明外界各個方面，包括飛機設(shè)計制造、上一級系統(tǒng)研制以及軍方客戶等，對該飛機配套產(chǎn)品提出的要求，包括功能、性能、體積、重量、質(zhì)量、抗干擾、靈敏度、環(huán)境適應(yīng)性、可靠性等[1]各個方面技術(shù)要求，還應(yīng)綜合考慮保障性及經(jīng)濟可承受性等。第二部分是說明參與項目研制的各個方面能力的資料、信息或文件，即說明項目研制團隊、協(xié)作企業(yè)和市場供應(yīng)等能力的資料、信息或文件。

（1）表述項目要求的文件主要有飛機研制總要求的有關(guān)部分、項目任務(wù)書、項目研制合同、產(chǎn)品研制技術(shù)協(xié)議書、項目工作結(jié)構(gòu)分解（WBS）和工作說明（SOW）、上級研制計劃、系統(tǒng)集成要求等。

上述這些文件，從不同角度對所研制的飛機配套產(chǎn)品和研制過程提出了非常明確的具體要求。最終能否達到上述文件對飛機配套產(chǎn)品提出的要求和對研制過程提出的要求，是判斷是否存在風(fēng)險的根本依據(jù)。

（2）研制能力方面依據(jù)。

所謂研制能力，是指是否具有使飛機配套產(chǎn)品和研制過程能夠達到要求的能力。研制能力可分為項目團隊內(nèi)部研制能力和研制團隊外部的研制能力兩個方面。

項目團隊內(nèi)部研制能力，包括項目研制團隊的等專業(yè)技術(shù)水平，包括研究水平、設(shè)計能力、加工制造能力、試驗?zāi)芰?，也包括項目團隊的組織管理能力等。

項目團隊外部能力，包括企業(yè)的試驗和技工設(shè)備能力、關(guān)鍵元材料和元器件供應(yīng)能力、協(xié)作單位的能力和可信度等。

（3）參考依據(jù)。

所謂參考依據(jù)，即參考國際上是否有相似研制項目實例。如果國內(nèi)外根本沒有任何人研制過同等要求的同類產(chǎn)品，那么所提出的要求本身就可能是風(fēng)險。而如果國內(nèi)外已經(jīng)有人已經(jīng)成功地研制過同等要求的同類產(chǎn)品，那么他們的風(fēng)險可能對該項目的研制團隊也是個風(fēng)險。所以，在研制之前和研制的過程中要查閱國內(nèi)外有關(guān)資料，仔細研究研制項目的可行性和風(fēng)險所在。

1.2 風(fēng)險識別的方法

在項目風(fēng)險識別的過程中，目前主流普遍采用的方法或工具有頭腦風(fēng)暴法、訪談法、問卷調(diào)查法、Delphi method（德爾菲法）、項目工作分解結(jié)構(gòu)、SWOT 技術(shù)、因果分析等[2]。就新品研制類項目本身的通用風(fēng)險來說，我們采用頭腦風(fēng)暴法與因果分析法，結(jié)合項目的工作分解結(jié)構(gòu)，根據(jù)各類風(fēng)險因素的可控度，將其分為可控風(fēng)險和不可控散風(fēng)險。

頭腦風(fēng)暴法是指在飛機配套產(chǎn)品研制的各個階段，所有參與項目管理的成員均可根據(jù)以往科研過程中積累的經(jīng)驗或項目管理過程中經(jīng)常遇到的問題，提出自己認為可能存在的風(fēng)險。通過總結(jié)頭腦風(fēng)暴后提出的大量風(fēng)險因素，可以歸納、制定出項目的風(fēng)險識別表格。

因果分析法是以最終效果作為導(dǎo)向，循因?qū)Ч?、?zhí)果索因，透過現(xiàn)象看本質(zhì)的一種解題方法。以某飛機配套產(chǎn)品設(shè)計方案論證評審節(jié)點延誤為例，使用因果分析法倒推，原因可能有前期進度安排的不合理、可行性研究不充分、存在技術(shù)難點、領(lǐng)導(dǎo)管理失誤、項目主要人員變動等。

WBS方法是指一個項目的工作分解結(jié)構(gòu)WBS實際上覆蓋了研制工作的范圍，即一個項目的風(fēng)險實際上存在于工作分解結(jié)構(gòu)WBS中的各個工作包之中。由于負責(zé)和參與一個工作包研制的工程技術(shù)人員往往對技術(shù)問題引起的風(fēng)險最為敏感，也最有發(fā)言權(quán)，因此組織研制團隊全體成員圍繞自己所負責(zé)研制的工作包去努力尋找和發(fā)現(xiàn)所存在的風(fēng)險，對每個工作包逐一排查，這是做好飛機配套產(chǎn)品研制項目風(fēng)險識別的比較科學(xué)而又實際的思路。

任何一個工作包（例如圖中K級工作分解中W2工作包）的研制工作，都是以它所分解出來的所有子工作包（K+1工作分解中的W1工作包、W2工作包……Wn工作包）的研制工作為基礎(chǔ)。反過來，所分解出來任何一個子工作包（例如，K+1級工作分解中的Wn工作包）所發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險，都可能是這個工作包（K級工作分解中W2工作包）的風(fēng)險。為了尋找發(fā)現(xiàn)潛藏在一個工作包（K級工作分解中W2工作包）的風(fēng)險，首先要組織該工作包所分解出來的各個子工作包（K+1級工作分解中的W1工作包、W2工作包……Wn工作包）的參研人員尋找各自工作包的可能的風(fēng)險。任何一個子工作包（K+1級工作分解中的Wn工作包）如果發(fā)現(xiàn)有風(fēng)險，應(yīng)該將所發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險及進行的初步分析和預(yù)測內(nèi)容上報給該工作包（K級工作分解中的W2工作包）的負責(zé)人，然后由他負責(zé)組織對K+1級工作分解所分解的所有工作包，包括W1工作包、W2工作包……Wn工作包上報的風(fēng)險進一步識別，是否也是K級工作分解中的W2工作包的風(fēng)險。圖1為應(yīng)用WBS方法的風(fēng)險傳遞圖。

每一個工作包將所發(fā)現(xiàn)的每一個風(fēng)險及對其所進行的初步分析和預(yù)測內(nèi)容，上報給該工作包（K級工作分解中W2工作包）的負責(zé)人。工作包的風(fēng)險識別方法對于整個項目進行風(fēng)險識別的流程應(yīng)該是從WBS中最底層的工作包開始進行，即首先由那些不再進一步分解的工作包識別風(fēng)險。

1.3 風(fēng)險識別的成果

在飛機配套產(chǎn)品研制項目實際運行當中，應(yīng)首先根據(jù)國內(nèi)外有關(guān)資料和該企業(yè)以往承擔(dān)研制任務(wù)所取得的經(jīng)驗，編制《XX產(chǎn)品研制風(fēng)險分類表》，比較詳細地列出該項目在生命周期中的不同階段、不同研制工作和不同管理工作可能會出現(xiàn)的風(fēng)險種類和可能的原因，以便在項目風(fēng)險識別工作時參考。

對于不同的飛機配套產(chǎn)品研制項目、不同的企業(yè)、不同的研制工作，風(fēng)險分類表的內(nèi)容很可能極不相同，必須根據(jù)具體的研制項目制定某一研制項目的風(fēng)險分類表，而其中的某一項研制工作的風(fēng)險分類內(nèi)容，是整個研制項目風(fēng)險分類表其中的子集之一。這樣一個風(fēng)險分類表，既可以提示人們?nèi)ニ伎荚擁椖渴欠翊嬖诒碇兴谐龅娘L(fēng)險，也有助于統(tǒng)一和規(guī)范風(fēng)險管理工作過程中的分類。

2? 飛機配套產(chǎn)品研制項目風(fēng)險評估

所謂風(fēng)險評估，就是通過對已經(jīng)識別出的項目風(fēng)險進一步分析研究而進行權(quán)威性的預(yù)測和判斷。項目風(fēng)險評估結(jié)果將作為項目風(fēng)險管理工作安排的重要指導(dǎo)。

“風(fēng)險識別”完成之后，根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果一般組織專家進一步調(diào)查研究和分析評估。雖然風(fēng)險評估的工作目標、評估依據(jù)、做法和過程等與風(fēng)險識別的工作目標、評估依據(jù)、做法和過程等不完全相同，但本質(zhì)上并沒有什么差別。風(fēng)險評估可以看作是組織專家在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上再一次進行迭代識別，最終權(quán)威性地確認風(fēng)險是否存在，并預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的可能性和可能的后果。

2.1 項目風(fēng)險評估內(nèi)容

項目風(fēng)險管理中的風(fēng)險評估最根本的目的是組織專家對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并識別出的風(fēng)險，進行相對權(quán)威性鑒定，并評估和預(yù)測發(fā)生時間、發(fā)生的可能性和危害性等。風(fēng)險評估是風(fēng)險管理中比較權(quán)威性的一個工作環(huán)節(jié)，其工作成果將對從各個方面采取措施去調(diào)整研制工作具有絕對性影響。

風(fēng)險評估階段具體需要完成以下工作：進一步研究確認在風(fēng)險識別階段所識別出的項目風(fēng)險是不是真的能夠成為項目風(fēng)險;對確認的每一個項目風(fēng)險，分析并確認可能的原因;經(jīng)過確認之后，預(yù)測每一個風(fēng)險其發(fā)生的概率、可能發(fā)生的時間或階段;預(yù)測對確認的每一個項目風(fēng)險，對那個項目目標將產(chǎn)生負面影響和影響程度;對確認的每一個項目風(fēng)險，分析可能轉(zhuǎn)化為正面影響的可能性和所必需的條件;針對確認的風(fēng)險逐一提出防范和應(yīng)對措施建議;根據(jù)其對項目的影響程度、發(fā)生概率的大小以及應(yīng)對防范的難度和緊迫性，對已經(jīng)確認的項目風(fēng)險進行分類排序。

以上可以看出，與風(fēng)險識別的目標相比，風(fēng)險評估的目標除了增加了對風(fēng)險按照影響嚴重程度和發(fā)生的可能性和緊迫性進行分類排序之外，其他各個目標的方向是相同的，但是程度不同?？梢哉f，與風(fēng)險識別相比，由于進一步深入調(diào)查研究和分析，風(fēng)險評估對風(fēng)險的預(yù)測更加系統(tǒng)，更具有權(quán)威性。

2.2 風(fēng)險評估的依據(jù)

因為風(fēng)險評估本質(zhì)上是根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果對所識別的風(fēng)險進一步調(diào)查研究和分析，是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上再一次進行迭代識別，因此風(fēng)險識別的依據(jù)就是風(fēng)險評估的依據(jù)，即對研制產(chǎn)品的要求和研制過程要求、參與項目研制的各個方面研制能力以及當前國內(nèi)外對于研制同類產(chǎn)品的成功程度等3部分。

需要仔細查閱國內(nèi)外有關(guān)資料，了解國內(nèi)外相關(guān)專業(yè)水平和研制水平;仔細調(diào)研企業(yè)內(nèi)部研制能力和研制水平;查閱關(guān)重原材料和重要元器件的供應(yīng)渠道和供應(yīng)水平;查閱風(fēng)險識別結(jié)果文件：初步了解項目研制團隊的研制技術(shù)路線、研制方案、研制團隊中主要人員的資歷和閱歷等;企業(yè)試驗和加工制造能力，包括關(guān)鍵試驗設(shè)備、加工設(shè)備、加工產(chǎn)品等。該飛機配套產(chǎn)品研制項目的上一級研制項目（或者上一級飛機配套系統(tǒng)，或者是飛機設(shè)計單位）負責(zé)人。

2.3 風(fēng)險評估的主要方法

項目風(fēng)險評估專家首先要對識別出的項目風(fēng)險進行逐個評估，對所識別出的每個風(fēng)險因素進一步調(diào)查研究，分析比對項目要求和能力的矛盾，以確認是否確實是潛在的項目風(fēng)險。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險對項目逐個目標負面影響的嚴重程度、發(fā)生的概率和迫切性，對所有確認的項目風(fēng)險進行分類排序。最后編寫評估報告。

對風(fēng)險進行排序，有助于在資源有限的情況下有針對性地安排風(fēng)險防范和風(fēng)險應(yīng)對工作。值得一提的是，專家打分法確定出的風(fēng)險優(yōu)先順序只是針對所羅列出的可能產(chǎn)生的風(fēng)險進行排序，有可能看不出對項目會產(chǎn)生具體的是功能影響、性能影響還是進度影響。為了更加真實地反映每個項目風(fēng)險的負面影響，以便針對情況采取措施進行防范和應(yīng)對，在有條件的情況下，最好還能夠按照對項目不同目標的負面影響進行分類，然后在按照影響的嚴重程度、發(fā)生概率和緊迫性3個方面分類排隊，這樣會讓項目領(lǐng)導(dǎo)、項目管理團隊以及項目全體成員更加準確地從不同的視角去認識所有的項目風(fēng)險。

3? 結(jié)語

從飛機配套產(chǎn)品研制項目風(fēng)險管理中的風(fēng)險識別及評估這兩方面著手，讓企業(yè)的項目風(fēng)險管理工作進行更加有效，用動態(tài)策略讓企業(yè)日常的項目風(fēng)險管理更加系統(tǒng)化。從項目中的每一個工作包的參與人員均需努力發(fā)現(xiàn)識別所負責(zé)的工作包的風(fēng)險，參與風(fēng)險評估和風(fēng)險監(jiān)控等，輔以相應(yīng)管理制度、辦法，應(yīng)用計算機和網(wǎng)絡(luò)等先進信息技術(shù)，開發(fā)構(gòu)建具有風(fēng)險管理功能模塊的項目管理信息系統(tǒng)，使得一個由研制項目全員參與的常態(tài)化運行的風(fēng)險管理機制和風(fēng)險管理模式得以實現(xiàn)。這解決了飛機配套產(chǎn)品研制項目過程中的風(fēng)險管理問題，使得飛機配套產(chǎn)品研制項目運行過程中能及時準確地完成既定目標。

參考文獻

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