淺析區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTAs）與多邊貿(mào)易體制（WTO）的關(guān)系

劉泉宏

摘 要：在現(xiàn)今WTO談判受阻難以取得實質(zhì)性進展的情況下，RTAs為各國的經(jīng)濟合作與發(fā)展提供了一個新平臺，它對區(qū)域經(jīng)濟的整體發(fā)展起到了重要作用。但RTAs也對WTO的現(xiàn)有規(guī)則和經(jīng)濟秩序產(chǎn)生了一定沖擊，加劇了世界經(jīng)濟的不穩(wěn)定性。文章從RTAs的現(xiàn)狀出發(fā)，對RTAs與WTO關(guān)系進行簡要探討，并在此基礎(chǔ)上為兩者的平衡發(fā)展提出合理化建議。

關(guān)鍵詞：RTAs;WTO;關(guān)系;發(fā)展

一、RTAs的現(xiàn)狀綜述

（一）RTAs的概念與類型

按照WTO的定義，RTAs是指區(qū)域間簽訂優(yōu)惠性貿(mào)易協(xié)議，使得區(qū)域內(nèi)部進行貿(mào)易相比較與區(qū)域外經(jīng)濟實體間而言，自由化程度更高、優(yōu)惠幅度更大、涉及的政策范圍更廣，RTAs是WTO多邊貿(mào)易體制的“最惠國待遇的例外”。

2007年，WTO將RTAs劃分為四種類型，分別為：部分貿(mào)易協(xié)定（PSA）、自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）、關(guān)稅同盟（CU）、經(jīng)濟一體化協(xié)定（EIA），這四者的自由化程度依次遞減而統(tǒng)一化程度依次遞增。關(guān)于四者之間的區(qū)別與聯(lián)系，通過下面的圖表加以展現(xiàn)。

（二）RTAs的發(fā)展現(xiàn)狀

據(jù)WTO官網(wǎng)統(tǒng)計，截止到2020年3月3日，向GATT/WTO通知備案的RTAs總計484個，生效的有304個。在通知備案的協(xié)定中有265個是基于GATT第24條締結(jié)，有58個基于授權(quán)條款締結(jié)，有161個基于GATS第5條締結(jié)。

通過RTAs生效時間統(tǒng)計表（見下圖），我們可以把RTAs的發(fā)展歷程大致分為三個階段，萌芽階段、成長階段、深化階段。1990年之前屬于萌芽階段，這一時期RTAs的簽訂數(shù)量少，增長速度慢，且其功能以貨物貿(mào)易為主。1990年到2005年屬于成長階段，這一時期RTAs的簽訂數(shù)量急劇上升，增長速度快，且涉及的領(lǐng)域更加廣泛，包括貨物、服務、投資等。2005年之后至今屬于深化階段，這一時期的RTAs的簽訂數(shù)量穩(wěn)步提升，增長速度平穩(wěn)，跨區(qū)域發(fā)展逐漸成為潮流，且涉及的領(lǐng)域除上述之外還深入到競爭政策、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、勞工標準等方面。

通過上述數(shù)據(jù)可知，RTAs的迅速發(fā)展已成為不可逆轉(zhuǎn)的世界潮流，尤其是在WTO多邊貿(mào)易體制談判受阻、停滯不前以及世界各國經(jīng)濟愈發(fā)相互依賴融合的背景下，RTAs成為當下發(fā)達國家與發(fā)展中國家共謀出路的優(yōu)質(zhì)選擇。而WTO作為加強區(qū)域交流、促進貿(mào)易增長的基石，在其成立的25周年內(nèi)對促進世界經(jīng)濟平穩(wěn)運行起到了重要作用，但RTAs的蓬勃發(fā)展對WTO現(xiàn)行部分規(guī)則提出了挑戰(zhàn)，對WTO下的經(jīng)濟秩序造成了破壞。因此，對RTAs與WTO進行對比分析、探求兩者的關(guān)系進而尋求兩者之間的最佳發(fā)展方向，是當務之急。

二、RTAs與WTO的對立統(tǒng)一

（一）文獻綜述

RTAs與WTO的關(guān)系一直是我國學者研究的熱點領(lǐng)域之一，也出現(xiàn)了一些有影響力的觀點。例如，劉昌黎教授認為：區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是WTO多邊貿(mào)易體制的一個必經(jīng)階段，經(jīng)濟實體之間的經(jīng)濟關(guān)系是國際關(guān)系的基礎(chǔ)，雙邊、區(qū)域是多邊的前提，指出這是從區(qū)域、雙邊自由貿(mào)易到多邊和全球貿(mào)易的發(fā)展規(guī)律;劉光溪學者在所著《互補性競爭論一區(qū)域集團與多邊貿(mào)易體制》有關(guān)二者關(guān)系的研究中提出了“互補性競爭”的觀點，認為應承認區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的合法地位以及在國際經(jīng)濟合作中的積極作用，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是能夠在WTO多邊貿(mào)易體制的框架下為經(jīng)濟的自由化起到促進效果;徐海寧教授認為：多邊貿(mào)易體制正在走入“囚徒的困境”，兩者之間的關(guān)系是非合作博弈，RTAs的蓬勃發(fā)展和WTO多邊貿(mào)易體制的屢屢受挫，使得多邊貿(mào)易體制逐漸在被邊緣化，在穩(wěn)定性及實踐中的可行性方面，RTAs也優(yōu)于多邊貿(mào)易體制。

（二）RTAs與WTO是對立統(tǒng)一的關(guān)系

我認為RTAs與WTO之間是既對立又統(tǒng)一的，詳細分析如下：

（1）RTAs與WTO的統(tǒng)一關(guān)系

①RTAs為WTO提供先行經(jīng)驗。相較于WTO，RTAs參與成員少、發(fā)展差異小、共同利益訴求多，因此部分在WTO中難以達成一致的政策卻可以在RTAs中較快達成共識，如前面所述的競爭政策、環(huán)境保護、勞工標準等。而這些率先在RTAs中實行的政策為WTO提供了重要參考，為其規(guī)則的豐富和完善提供了理論依據(jù)和現(xiàn)實經(jīng)驗。例如，歐盟的債務危機對WTO有鮮明的警示作用，提醒其應對成員國加強監(jiān)管，監(jiān)督相關(guān)政策的落實履行。

②RTAs促進WTO目標宗旨的達成。GATT第24條及其《諒解》、授權(quán)性條款、GATS第5條允許其成員國在不增加對區(qū)域外成員貿(mào)易壁壘的前提下，在區(qū)域內(nèi)提供更為優(yōu)惠的待遇。這是對于區(qū)域內(nèi)各國貿(mào)易增長和經(jīng)濟發(fā)展的紅利，在這里從發(fā)達國家與發(fā)展中國家雙贏這一角度來談，對發(fā)達國家而言，它可以利用自身經(jīng)濟實力的優(yōu)勢主導RTAs的成立與談判，確立自己的優(yōu)勢地位;對發(fā)展中國家而言，它可以獲得進入發(fā)達國家市場的準入券，接受發(fā)達國家的直接投資并引進、學習其先進經(jīng)驗。

③RTAs增強區(qū)域內(nèi)國家的溝通交流。RTAs的足跡已經(jīng)遍布全球，其顯著的成果也會激勵更多國家加入到區(qū)域跨度更廣、談判內(nèi)容更深的RTAs中去，例如EU、東盟10+3、NAFTA等，它們極大地推動了不同類型、不同發(fā)展程度國家的交流與協(xié)作，為原本交際甚少的兩國或多國提供了政治、經(jīng)濟、文化交流的平臺，共同向前推動經(jīng)貿(mào)合作。

（2）RTAs與WTO的對立關(guān)系

①RTAs與WTO最惠國待遇原則的沖突。最惠國待遇原則是WTO項下最重要的原則，它的確立促使成員國之間的貿(mào)易往來更加自由、生產(chǎn)要素流動更為順暢、資源配置更加優(yōu)化。但RTAs卻明顯違背了該原則。它雖然形式上并未違反GATT第24條的要求，但卻為域外國家進入域內(nèi)國家的市場設置了嚴重阻礙，即產(chǎn)生了貿(mào)易轉(zhuǎn)移的效應。例如，20世紀90年代，我國在北美市場的紡織業(yè)市場份額占據(jù)首位，但NAFTA實施后，墨西哥憑借著區(qū)域內(nèi)的關(guān)稅優(yōu)惠取代了我國地位，這是對我國紡織業(yè)的一個嚴重打擊。

②RTAs與非發(fā)達國家待遇的沖突。擁有由美國貿(mào)易代表辦公室授予的“發(fā)展中國家的保護傘”之名的WTO的確在服務貿(mào)易、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)、國際投資等領(lǐng)域給予了發(fā)展中國家諸多優(yōu)惠，包括可以承擔較低水平的義務、進行較長的過渡期安排、享有發(fā)達國家盡可能多的市場份額等。但RTAs的出現(xiàn)給了發(fā)達國家一個正大光明逃避履行上述義務的借口，發(fā)展中國家與發(fā)達國家間的實力差距迫使發(fā)展中國家在RTAs中作出一定的讓步和妥協(xié)，屈服于發(fā)達國家利用RTAs實現(xiàn)自身意志的現(xiàn)狀，這使得南北差距于隱形之中進一步加大。

③RTAs與WTO爭端解決機制的沖突。從國際法的角度來看，RTAs和WTO都是對成員國有約束力的國際條約，效力位階相同。因兩者無先后適用之分，所以擁有RTAs和WTO雙重身份的成員國在發(fā)生爭議時便會產(chǎn)生管轄權(quán)沖突的問題。這既為成員國根據(jù)利益需求選擇爭端解決方式以逃避法律責任提供捷徑，有時也會對WTO規(guī)則的權(quán)威性產(chǎn)生沖擊。例如，在巴西限制進口翻新輪胎案中，當上訴機構(gòu)認為巴西的輪胎禁令符合GATT第20條（b）的一般例外規(guī)定，屬于為保護人類、動物、植物生命或健康所必需采取的措施，但巴西援引MERCOSUR法院裁決而豁免對MERCOSUR國家進口限制的行為構(gòu)成了GATT第20條前言的任意或不合理的歧視。

三、RTAs與WTO應協(xié)調(diào)發(fā)展

通過上述分析可知，盡管RTAs相比于WTO有諸多優(yōu)勢，在實踐中也產(chǎn)生了積極效果;但其也有不可彌補的缺陷，需要WTO體制予以彌補。因此，我認為，放棄WTO而單純追逐RTAs的局部利益是不可取的，同時為維護WTO體制的完整性而強制排除RTAs也是不現(xiàn)實的，因此在兩者之間尋求平衡、促進其協(xié)調(diào)發(fā)展是最佳路徑。

（一）以WTO體制為基礎(chǔ)，發(fā)揮RTAs的補充作用

通過上面第二部分第2點的論述可知，現(xiàn)階段的WTO談判難以在敏感問題上達成一致，但可以考慮在RTAs這個小范圍的談判桌上先達成一致，在為WTO磋商提供經(jīng)驗的同時也可以通過各已達成一致目標的RTAs來進行進一步談判，從而提高WTO新協(xié)議達成的可實現(xiàn)性。例如，多哈回合的談判歷經(jīng)十幾年之久卻仍無顯著收益，但在此期間RTAs處于蓬勃發(fā)展的狀態(tài)，WTO可以從已達成的RTAs協(xié)議中尋求到各方的共同利益，從最容易達成的意見入手，為新一輪談判熱身。

（二）加強各RTAs之間以及RTAs與WTO規(guī)則的協(xié)調(diào)性

首先，RTAs應在WTO框架下運作，以WTO宗旨為最高精神，尊重WTO的規(guī)則，始終秉持自由貿(mào)易和公平貿(mào)易的理念，在與WTO規(guī)則相沖突的地方積極與WTO方展開會談而主動避免或減少對WTO規(guī)則的沖擊。例如，在RTAs成員國選定將爭議提交區(qū)域爭端解決機構(gòu)后，任一方對解決結(jié)果不滿，仍可以將該爭議提交WTO爭端解決機構(gòu)。其次，應加強各RTAs之間的溝通交流，盡量避免“意大利面碗”效應的產(chǎn)生，對于各RTAs之間規(guī)則不同的地方應“求同存異”，最大可能地保持一致性。我認為，可以由發(fā)展程度相近、利益訴求相近而僅因地理位置相隔離的RTAs組成更大規(guī)模的新的RTAs，這既有利于更大的貿(mào)易經(jīng)濟利益的實現(xiàn)，同時也會解決各RTAs規(guī)則不同的問題，最終可以通過增強集體話語權(quán)而促進多極世界的平衡發(fā)展。

（三）完善WTO對RTAs的審查機制

首先，應建立起統(tǒng)一的審查機制，明確規(guī)范審查過程中需采納的審議標準，將可能會發(fā)生的沖突以及矛盾遏制在源頭;同時應提高RTAs審議的效率和質(zhì)量，贏得廣大成員國的信任，從側(cè)面推動WTO體制的發(fā)展。再者，加大RTAs成立后審查的力度，對已經(jīng)進入實施階段的RTAs加強監(jiān)管，避免與WTO規(guī)則發(fā)生偏離，阻止?jié)撛诘馁Q(mào)易壁壘的出現(xiàn)。

四、結(jié)語

如今，國家間和地區(qū)間的矛盾、沖突、動蕩層出不窮，為世界經(jīng)濟的平穩(wěn)運行蒙上了一層陰影，但和平與發(fā)展依然是時代的主題，增強經(jīng)濟實力、科技實力依然是各國普遍追求的目標。期待各國可以認識到“人類命運共同體”這一客觀事實，并重新做回談判桌對WTO與RTAs的完善和發(fā)展進行協(xié)商，在WTO框架下，通過運用RTAs等多種手段，實現(xiàn)國家、地區(qū)、世界經(jīng)濟的全面發(fā)展。

參考文獻

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