“一帶一路”框架下合作的達成

喬木

【摘要】基于對國內(nèi)外形勢與自身發(fā)展需要的基本判斷，以習近平同志為核心的黨中央適時提出了“一帶一路”倡議?！耙粠б宦贰背h以“五通”為重點，以共商、共建、共享為原則，以發(fā)展戰(zhàn)略對接為路徑，通過整合資源，優(yōu)化配署，推動沿線國家間通過有效合作實現(xiàn)共同發(fā)展。而對于這樣一個合作平臺，它尋求的國家間合作如何達成？國家間的互動關(guān)系又如何影響合作的達成？本文將結(jié)合合作的相關(guān)理論分析“一帶一路”框架下中國與沿線國家達成合作的影響因素、推進策略等內(nèi)容。

【關(guān)鍵詞】“一帶一路”;國際合作;報償結(jié)構(gòu);未來影響;國家數(shù)量

一、合作的達成

沖突與合作是國際關(guān)系領(lǐng)域談?wù)摰挠篮阍掝}，自近代民族國家誕生以來，隨著國際體系的重塑，以民族國家為主體的國際沖突與合作頻繁發(fā)生。由最初單個國家的獨立運行，到國家之間互動關(guān)系的產(chǎn)生與加強，各個國家都開始認識到合作才是實現(xiàn)其生存與發(fā)展目標的基本途徑，國際社會也逐漸形成了合作型的生態(tài)環(huán)境。對于合作的定義，一直以來被認為是一個復雜的問題。結(jié)合世界發(fā)展的現(xiàn)實情況，我們能夠接受這樣一種思路，也就是羅伯特·基歐漢從“和諧、合作、混亂”三個概念的對比中界定的合作，即當國際行為體通過政策協(xié)調(diào)將自己的行為調(diào)整到與其他行為的實際偏好和預期偏好相一致時，合作就會出現(xiàn)。作為政策協(xié)調(diào)的后果，當一個政府實際采取的政策被同伴們視為是對自己目標的認定時，政府之間的合作就會發(fā)生。合作實質(zhì)上就是一個行為體通過將自己的行為調(diào)整到其他行為體偏好上并被對方認同而采取的聯(lián)合行動。

那么，究竟如何達成合作，國家間如何協(xié)調(diào)行為形成統(tǒng)一的行動，這是在無政府狀態(tài)下實現(xiàn)國家合作發(fā)展的重要問題?？梢詮男伦杂芍贫戎髁x的理論看法入手，結(jié)合肯尼迪·奧耶等人提出的關(guān)于無政府狀態(tài)下合作達成的三個維度來進行考量。他們認為，首先，報償結(jié)構(gòu)會影響合作的達成。國家間的利益訴求與互動行為影響著最終的利益獲取，國家在無政府狀態(tài)下通過約束自己的行為來實現(xiàn)收益，而不訴諸最高集中的權(quán)威，獲得共同的利益是至關(guān)重要的。在追求合作中，國家間政策的協(xié)調(diào)影響著利益的認知、獲取和滿足，從而使得合作在政策協(xié)調(diào)中得以達成，國家間利益博弈的過程影響著單個國家對于合作與否的選擇。其次，在國家間互動中，當下的行為與未來的選擇之間存在一種相互影響的關(guān)系，在選擇合作與背叛中，尤其是在重復的博弈環(huán)境中，國家會因為目前的行為選擇影響未來對方的選擇，而對于對方未來選擇的把握同樣影響該國當下行為的判定，國家間的合作在當下與未來選擇中得以達成或者是以失敗告終。最后，尋求合作與否的行為體的數(shù)量也會影響合作的產(chǎn)生與消失。國際社會是個復雜交織的環(huán)境，國家間的關(guān)系也不單純是雙邊關(guān)系，更多時候兩個國家的互動同樣受到其他行為體的影響，或者是在某一具體國際事務(wù)中本身就是多個行為體的互動，行為體的增加與減少影響了互動系統(tǒng)的復雜性，進而對合作達成的可能性、穩(wěn)固性造成影響。

二、“一帶一路”合作定位

當今世界正發(fā)生復雜深刻的變化，經(jīng)濟緩慢復蘇、發(fā)展分化，各國面臨的發(fā)展問題依然嚴峻，亟待全球治理體系的轉(zhuǎn)型與應(yīng)對。與此同時，隨著我國國家實力的不斷提升以及廣泛參與國際事務(wù)，中國在世界中的話語權(quán)得以不斷提升，正逐漸從國際秩序的邊緣走向國際社會的中心地帶，并積極承擔更多的國際社會責任，貢獻更多的中國智慧和中國方案，將中國夢與世界夢有機統(tǒng)一。在這種背景下，中國提出了“一帶一路”倡議，通過引領(lǐng)合作和倡導發(fā)展，不僅為國家利益的拓展創(chuàng)造了和平發(fā)展的環(huán)境，更是為參與全球治理及轉(zhuǎn)型發(fā)展貢獻了中國策略，體現(xiàn)出了中國崛起后的大國擔當。從本質(zhì)上看，“一帶一路”倡議建立了一種新型的經(jīng)濟合作平臺，建構(gòu)了國際合作的新秩序，無論是在推進路徑還是成果輸出等方面，都突出了這一點，這對競爭和分工為主導的傳統(tǒng)體系提出了嚴重的挑戰(zhàn)。

在世界全球化愈演愈烈的今天，一方面國家發(fā)展與利益拓展越來越依賴其他國家和整個國際環(huán)境，另一方面全球化也使得國際社會中出現(xiàn)的治理危機讓各國都無法獨善其身。在此背景下，以“一帶一路”倡議為平臺，對接世界各國發(fā)展需求，順應(yīng)了世界的主流，也符合國際社會的根本利益，彰顯了人類社會共同理想和美好追求，是國際合作以及全球治理新模式的積極探索。首先，它以合作視角認知發(fā)展，奠定了開放平等的戰(zhàn)略基礎(chǔ)。“一帶一路”倡議以古代絲綢之路為歷史依托，致力于煥發(fā)各國各民族和平交流傳統(tǒng)的現(xiàn)代光芒。對和平的追求一直是中華民族的優(yōu)良傳統(tǒng)，這既奠定了“一帶一路”倡議的基礎(chǔ)，也展現(xiàn)出當代中國的天下情懷。其次，擔當責任，引領(lǐng)全球公共產(chǎn)品供給。在“一帶一路”倡議的推進與實施中，中國以負責任的態(tài)度展現(xiàn)大國擔當，與沿線各國共享發(fā)展機遇，積極承擔全球公共產(chǎn)品供給成本。公共產(chǎn)品的引領(lǐng)式供給既滿足了國際合作的現(xiàn)實需求，又展現(xiàn)出中國帶動沿線國家共同發(fā)展的擔當與能力。最后，以合作途徑謀劃共贏，以實現(xiàn)國家間的共同利益為目標，搭設(shè)共商共建共享新平臺。從這個視角下，“一帶一路”倡議是國家間發(fā)展訴求整合與共同利益創(chuàng)造的平臺，展現(xiàn)了我國與沿線國家共商共議、共同設(shè)計的思路。沿線國家擁有不同的資源稟賦優(yōu)勢，密切合作有助于拓展新的區(qū)域優(yōu)勢與發(fā)展空間，“一帶一路”倡導共贏共享理念，體現(xiàn)了國際合作的本質(zhì)，也激發(fā)出“一帶一路”倡議的吸引力和生命力。

三、“一帶一路”框架下合作達成面臨的挑戰(zhàn)與應(yīng)對策略

通過上述分析，“一帶一路”倡議創(chuàng)建了一種國際合作秩序，是國家間進一步推進合作發(fā)展的有力途徑。一方面，“一帶一路”倡議作為區(qū)域性及跨區(qū)域性合作平臺，覆蓋的國家利益并非完全一致，存在著沖突與矛盾，需要進一步協(xié)調(diào)以達成合作。另一方面，“一帶一路”旨在通過聯(lián)合行動為各個國家?guī)硎找?，各個國家也存在著共同利益基礎(chǔ)，“一帶一路”的合作并不是在完全對立沖突的環(huán)境下進行的，而是在對立統(tǒng)一的利益共同體中通過相互作用而產(chǎn)生的。那么，如何在“一帶一路”框架下達成國家間的合作？下面，我們將進行具體分析。

（一）“一帶一路”框架下合作達成面臨的挑戰(zhàn)

基于奧耶闡述的三個維度，“一帶一路”框架下合作達成所面臨的挑戰(zhàn)有以下幾個方面。

1.國家間利益的相關(guān)性與行為偏好。前面已經(jīng)講到國家間博弈的報償結(jié)構(gòu)會影響合作的產(chǎn)生與運行，在有限的輪次博弈中，相互合作相對于相互背叛的收益、單邊背叛相對于無償合作的收益是分析合作問題的基礎(chǔ)?！耙粠б宦贰毖鼐€國家有著共同關(guān)切的問題，存在發(fā)展的共同利益，可以在“一帶一路”框架下進行機制化的解決，但是沿線國家基于自身利益的定位，會對加入“一帶一路”合作平臺與自身發(fā)展利益的關(guān)聯(lián)性存在很多疑問，并且對于平臺判斷與預期利益的認知存在不確定性，他們會在可預測的收益與不可預測的風險之間做出權(quán)衡，以及在已獲得的收益與預期的收益之間進行比較。不同的認知結(jié)果，國家間互動合作系統(tǒng)的報償結(jié)構(gòu)不同，會導致在合作過程中出現(xiàn)背叛的情況。

2.國家的當下選擇與未來行為。在無政府狀態(tài)下，由于行為體的利己、自私的特性，合作如果沒有未來可重復性，很容易導致背叛或難以形成。國家間持久交往的互動關(guān)系是目前國際社會的常態(tài)，一般情況下很少存在互動一次就停止交往的情況。所以對于合作的選擇與追求，也受到未來的影響。對此，羅伯特·阿克塞爾羅德、羅伯特·基歐漢認為衡量未來影響的幾個指標包括：合作的長期性與階段性;重大利益的規(guī)則性;關(guān)于其他行為體行動信息的可靠性;依據(jù)其他行為體行動的變化而做出的迅速反饋?！耙粠б宦贰毖鼐€國家在面對是否參與合作時，如果初次合作可以達成，則有利于未來國家間的相互信任，從而加大未來合作的可能性。但是，沿線國家決策往往會較為遲緩，因為對于平臺的信任不足，參與的決心較為缺乏，所以可能會選擇先擱置，然后根據(jù)其他國家實際參與的情況來判定，確定未來回報是否滿足自身期望值。但是，主導國不一定愿意持續(xù)“等待”沿線國家的抉擇，或是基于它首次不參與的行為而不再給予其合作的機會，從而導致未來合作的失敗。同時，在合作過程中，當下的合作成效（包括合作收益與合作行為）也會對主導國和沿線國家未來是否繼續(xù)合作產(chǎn)生深刻影響。所以，中國在推進“一帶一路”沿線國家合作時，增強沿線國家的合作信心和信任、保證初次合作的達成及運行成效尤為重要。

3.合作國家的數(shù)量。曼瑟爾·奧爾森認為，行為體數(shù)目會對集體行動產(chǎn)生重要影響，成員數(shù)目越多，單元報償結(jié)構(gòu)越模糊，集體行動就會越困難?！耙粠б宦贰背h沿線國家眾多，發(fā)展水平與特征差異性明顯，在很多情況下，各國的合作努力可能會受困于無休止的討論等，從而難以達到預期的合作成果。對于純粹的國際公共產(chǎn)品，供給不足和搭便車現(xiàn)象是最容易出現(xiàn)的。平衡利益、引導開放、分配任務(wù)等等都使得“一帶一路”框架下多個國家間的共同合作存在很多的不確定因素，合作產(chǎn)出的概率及效率也會降低。但目前“一帶一路”平臺推進的策略往往是多邊與雙邊交織、以雙邊促多邊，雙邊關(guān)系中合作的意圖、成本和背叛等能夠較為容易被識別，但是利益的拓展和深化常常又依賴國家數(shù)量的擴大，所以需要進一步克服集體行動難題。

（二）應(yīng)對策略

1.改變利益結(jié)構(gòu)，加強信息交流，提高利益認知。首先，“一帶一路”平臺必須引導沿線國家保持對利益的期盼，這就需要幫助這些國家認知到預期收益，通過談判磋商等形式提供更加充分的利益認知和信息交流平臺，既讓沿線國家產(chǎn)生合作的欲望，同時又消除其對安全風險的擔憂，使得合作具有更大的可能。其次，改變報償結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換到更有利于合作的博弈類型中。要充分了解沿線國家的期望和利益訴求，提升合作收益的誘惑力，以促進沿線國家選擇合作。除此之外，可以以議題聯(lián)系戰(zhàn)略，加強合作的“蝴蝶效應(yīng)”，通過其他議題（對方更加關(guān)注的互動的議題）的提出、建立聯(lián)系來引導沿線國家積極加入合作。同時，擴大合作積極影響的覆蓋面，增強多議題收益的局面，引導沿線國家利益的平衡，從而增加合作的可能性。

2.改善辨別與控制能力，適當“回報”。首先，為了減少初次合作的風險，可以建立多次互動的局面，通過不同合作的內(nèi)容或是單個合作內(nèi)容的階段性引導，來創(chuàng)造多次博弈，通過拆解合作的進程和內(nèi)容，循序漸進，讓沿線國家更容易接受，并提高沿線國家對于合作收益的辨識度，通過良性的交易互動引導，增加合作的可能。其次，要建立一定的回報戰(zhàn)略，“一帶一路”倡議作為一個有利于沿線國家發(fā)展的合作途徑，必然使得很多國家期望加入，但這些國家又會等待時機。所以，一方面要樹立合作典型，對其進行獎勵，消除疑慮，提高信任，融入合作，另一方面要適當對初次不合作的國家采取一定的“警示”，警示并不意味著去消極地打擊，而是冷落。通過讓沒有選擇合作的國家看到平臺合作的收益，使其后悔初次的不合作，從而使得我國掌握推進合作的主動權(quán)。除此之外，還要考慮到沿線國家的控制能力，比如國內(nèi)因素往往會對一個國家對外決策造成一定的影響，這個時候一方面要正視這種風險，另一方面也要把握好沿線國家的有效反饋，并通過加強民間交往，加強與沿線國家不同國內(nèi)政治力量、社會組織的交流，增強其對“一帶一路”倡議的認知。

3.推動雙邊與多邊合作積極轉(zhuǎn)化和交融互促，充分利用國際制度的有效作用。國際社會中，很多時候利益依賴國家數(shù)量在不斷擴大，但是國家數(shù)量過度龐大也會影響合作的進程，即使合作形成后，要推動合作的深入，也不能過度依賴擴大成員數(shù)目的方式，很多合作本身就是多邊的互動。所以，在“一帶一路”倡議推進中，我們一方面要差別對待多邊合作與雙邊合作，另一方面也要通過處理好整體與部分的關(guān)系、量變與質(zhì)變的關(guān)系等問題，定位多邊與雙邊關(guān)系的互動，學會多邊與雙邊關(guān)系的積極轉(zhuǎn)化。雙邊關(guān)系的簡易度可以促使多邊關(guān)系能夠拆分成更多的雙邊來進行處理，從而增加多邊關(guān)系中合作的可能性，同時也要以雙邊促多邊，積極將雙邊合作的力量整合起來，以多個雙邊關(guān)系集合成多邊的合作關(guān)系進行處理，擴大合作的收益。要注重國際制度作用的發(fā)揮。國內(nèi)學者門洪華認為，國際制度所代表的原則、程序和規(guī)范越來越成為大國推行其戰(zhàn)略利益和小國維持其基本利益的工具。國際制度的作用就是要確立游戲規(guī)則來降低不確定性，保證提供相互的而非一方獨具的利益，并且提供更為完善的信息，降低交易成本，使得承諾更為可信并促成互惠合作。所以，一方面，“一帶一路”沿線國家要主動建立并維持合作機制，建設(shè)成熟的制度規(guī)范，約束國家行為，確保合作的制度化，為集體行動提供標準，減少合作成本，增加透明度。另一方面，也要積極利用現(xiàn)有的國際制度，主動學習傳統(tǒng)大國通過建立國際制度來引領(lǐng)世界發(fā)展的經(jīng)驗，明確對接國際制度的路徑和目標，維護自身形象，提升國際話語權(quán)，不斷擴大合作局面，引領(lǐng)合作格局。

4.注重文化觀念引導，積極尋找利益交匯點。在“一帶一路”沿線國家合作的達成中，我們要積極轉(zhuǎn)變思路，突破原有的限制和隔閡，堅持和平共處，用更加和善的方式方法處理沖突與矛盾，摒棄對抗的理念。要充分定位世界各國發(fā)展的共有需求及“一帶一路”沿線各國的個性化訴求，尋找中國與沿線國家命運共同體中的利益交會點，號召沿線國家形成問題解決及合作運行機制的統(tǒng)一共識和認同，增強沿線國家選擇合作并付諸行動的決心。當今世界對于文化價值觀引導的需求越來越大。文化價值觀的引導可以為沿線國家提供解決“一帶一路”合作問題的思路和方式，也可以為國家間加強交流、增進政治互信創(chuàng)造有利條件。價值重構(gòu)的時代下，我國要引領(lǐng)國際合作新秩序，必須發(fā)揮利用好自身文化軟實力，營造大國崛起的大格局與新氣象，在與世界各國實現(xiàn)更多價值共享的同時，煥發(fā)出新的價值感召力。要積極用“包容”“仁愛”等主流文化價值觀來引領(lǐng)“一帶一路”合作秩序，引導沿線國家對中國加強信任，積極融入到“一帶一路”倡議中。

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（作者單位：同濟大學）