基于演化博弈的PPP模式下政府和社會資本方合作策略選擇

段世霞 邢璐明

【摘要】PPP模式下政府和社會資本方合作策略的選擇對整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)營存在重要的影響，且任何一方策略的變動都會受到對方策略的影響并對對方策略的變動產(chǎn)生影響。通過對社會資本方選擇提高項(xiàng)目收益以及政府加強(qiáng)監(jiān)管策略的概率分析，從成本和收益的角度對雙方的合作策略進(jìn)行分析，得到雙方合作策略的演化博弈模型。通過對演化博弈模型的求解，以政府監(jiān)管的成本變動為切入點(diǎn)分析成本和收益的變動對雙方合作策略的影響程度。由分析可知：社會資本方成本和收益提高的百分比的差值對政府監(jiān)管政策的制定存在直接影響;政府不同監(jiān)管狀態(tài)下成本系數(shù)的變動情況直接影響雙方最終的合作策略選擇;政府根據(jù)項(xiàng)目成本收益的變動，在兼顧策略總體穩(wěn)定性的前提下適時(shí)調(diào)整監(jiān)管策略，能夠提升項(xiàng)目的最終收益。研究旨在針對項(xiàng)目成本和收益的實(shí)際情況，為PPP模式下政府和社會資本方合作機(jī)制中的合作雙方提供一種兼顧雙方收益的合作策略。

【關(guān)鍵詞】PPP模式;合作策略;演化博弈;社會資本方

【中圖分類號】F294 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1004-0994（2019）06-0117-8

一、引言

PPP（Public-Private-Partnership）是政府和社會資本方針對公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目形成的一種“利益共享”“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”的合作模式。近年來，PPP模式在公用事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施等多個(gè)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，這對于提升公共服務(wù)質(zhì)量和完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有十分重要的作用[1]。聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會己經(jīng)把PPP模式作為推動可持續(xù)發(fā)展的重要機(jī)制面向全球推薦，并通過相關(guān)PPP標(biāo)準(zhǔn)的制定和推廣來助力其可持續(xù)發(fā)展[2]。目前，我國已經(jīng)成為全球最大的PPP市場[3]。

根據(jù)財(cái)政部政府和社會資本合作中心發(fā)布的《全國PPP綜合信息平臺項(xiàng)目管理庫各?。▍^(qū)/市）2017年報(bào)》顯示：截至2017年12月末，全國PPP綜合信息平臺管理庫項(xiàng)目7137個(gè)、投資額10.8萬億元，與2016年12月末相比，同比凈增項(xiàng)目2864個(gè)、投資額4.0萬億元。同時(shí)第9期季報(bào)肯定了PPP模式在緩解政府的財(cái)政壓力、提高資金使用效率、推動地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、帶動貧困地區(qū)脫貧扶貧方面以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域的引領(lǐng)示范作用。為此，提高項(xiàng)目的經(jīng)營管理水平，針對項(xiàng)目的具體特點(diǎn)制定合適的經(jīng)營策略，對于PPP模式下的政府和社會資本方來說具有重要意義。

二、政府和社會資本方合作策略選擇的影響因素

目前對PPP模式下政府和社會資本方策略選擇的研究主要是靜態(tài)研究，即單純從政府或者社會資本方的角度出發(fā)，制定自身的經(jīng)營策略。PPP項(xiàng)目面臨著提高經(jīng)營創(chuàng)新和治理能力的雙重壓力，必須重視國家政策的穩(wěn)定性以及項(xiàng)目效益的提升[4]。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和收益是合作過程中政府和社會資本方博弈的重要內(nèi)容，因此項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)成本和收益的分配對雙方策略的選擇具有重要影響[5]。所以，協(xié)調(diào)好政府和社會資本方的利益分配問題，是PPP項(xiàng)目能夠取得成功的核心環(huán)節(jié)之一[6]。具體來看：

PPP模式下，項(xiàng)目的實(shí)施、運(yùn)營、維護(hù)等各個(gè)階段的外部影響因素復(fù)雜多變，有些項(xiàng)目內(nèi)部經(jīng)營存在管理與技術(shù)方面的問題，這都會導(dǎo)致成本過高[7]。社會資本方作為項(xiàng)目運(yùn)營的主體，對整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)行成功具有重要影響，面臨成本超支的風(fēng)險(xiǎn)，這促使社會資本方努力控制成本、提高效益[8]。因此，成本和效益是社會資本方進(jìn)行合作策略選擇時(shí)要考慮的重要因素。

PPP模式下項(xiàng)目穩(wěn)定發(fā)展的前提之一是對政府的角色進(jìn)行科學(xué)合理的定位[9]。政府雖然不直接參與項(xiàng)目的經(jīng)營，但作為管理者其對各項(xiàng)社會經(jīng)濟(jì)活動擔(dān)負(fù)監(jiān)管職責(zé)，因而對PPP項(xiàng)目工期、質(zhì)量以及產(chǎn)品定價(jià)等起到重要的監(jiān)管作用。由于政府的監(jiān)督管理成本是項(xiàng)目成本的一部分，因此政府應(yīng)該通過一系列的措施提高監(jiān)管效率，控制監(jiān)管成本。

針對PPP模式下政府和社會資本方的策略研究已經(jīng)比較廣泛，但是從動態(tài)的角度出發(fā)，結(jié)合項(xiàng)目的成本和收益分析政府和社會資本方策略變動情況的文獻(xiàn)目前還比較少見。PPP項(xiàng)目的運(yùn)行周期較長，對于政府和社會資本方來說，不存在任何一個(gè)單一的策略可以貫穿項(xiàng)目的全生命周期。從社會資本方的角度來看，項(xiàng)目不同運(yùn)行階段所面臨的問題不盡相同，一種策略可能僅在其中某一個(gè)或某幾個(gè)階段適用但在其他階段并不適用。如果僅采用單一的策略很可能導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)行效果不佳，進(jìn)而影響項(xiàng)目的成本和收益情況。從政府的角度來看，政府對項(xiàng)目的運(yùn)行情況具有監(jiān)管職能，同時(shí)任何監(jiān)管行為都需要考慮成本和效益。任何與項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行情況不契合的監(jiān)管行為都會給項(xiàng)目運(yùn)行造成不便，甚至?xí)?dǎo)致政府監(jiān)管成本的增加以及監(jiān)管效率的降低。因此從長遠(yuǎn)來看，無論是政府還是社會資本方，任何單一性、靜態(tài)性的策略對項(xiàng)目的發(fā)展都是不利的。為了保證PPP項(xiàng)目的成功運(yùn)營，提升PPP模式對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，政府和社會資本方在合作中必須根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和環(huán)境情況制定合適的合作策略。

為此，本文利用政府和社會資本方合作機(jī)制中成本和收益的變動關(guān)系建立演化博弈模型，在考慮變動幅度的前提下分析演化博弈模型的求解結(jié)果，針對PPP模式下如何協(xié)調(diào)好雙方的合作策略提出建議。

三、政府和社會資本方合作策略的演化博弈模型

1.建立演化博弈模型的假設(shè)條件。

假設(shè)1：社會資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益策略的概率是x，選擇不努力提高項(xiàng)目收益策略的概率是1-x;政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管策略的概率是y，選擇不加強(qiáng)監(jiān)管策略的概率是1-y。

假設(shè)2：社會資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益的策略時(shí)項(xiàng)目的收益為R=R;選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略時(shí)項(xiàng)目的收益要高于不努力時(shí)的收益，為R=mR。其中，項(xiàng)目的收益既包含經(jīng)濟(jì)收益也包含社會收益。社會資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益的策略時(shí)項(xiàng)目的成本為C=C;選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略時(shí)，由于技術(shù)成本以及人力成本的投入導(dǎo)致項(xiàng)目成本上升，故此時(shí)項(xiàng)目的成本為C=nC。其中，m≥1、n≥1。顯然，當(dāng)m=1、n=1時(shí)，即為社會資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益策略的情形;R同R表示不努力狀態(tài)下的收益，R表示努力狀態(tài)下的收益;C同C表示不努力狀態(tài)下的成本，C表示努力狀態(tài)下的成本。

假設(shè)3：政府選擇不加強(qiáng)監(jiān)管策略時(shí)的收益為β×R，選擇加強(qiáng)監(jiān)管策略時(shí)的收益為β×R;政府選擇不加強(qiáng)監(jiān)管策略時(shí)的成本為α×C，選擇加強(qiáng)監(jiān)管策略時(shí)的成本為α×C。其中，β為政府加強(qiáng)監(jiān)管時(shí)的收益系數(shù)，β為政府不加強(qiáng)監(jiān)管時(shí)的收益系數(shù);α為政府加強(qiáng)監(jiān)管時(shí)的成本系數(shù)，α為政府不加強(qiáng)監(jiān)管時(shí)的成本系數(shù);1>β>β>0，因?yàn)楫?dāng)政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管的策略時(shí)能夠使項(xiàng)目的運(yùn)作更加兼顧到社會公眾的利益，這里假設(shè)這些社會效益是可以轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行衡量的，同時(shí)，項(xiàng)目在兼顧社會效益時(shí)有可能損害社會資本方的利益，此時(shí)社會資本方的利益就相對減少;1>α>α>0，政府在選擇加強(qiáng)監(jiān)管策略的狀態(tài)下，由于加大了時(shí)間、人力、物力的投入，政府監(jiān)管成本的系數(shù)會變大，但是政府的監(jiān)管成本由政府獨(dú)自承擔(dān)，不計(jì)入項(xiàng)目的總成本中;R=R或R、C=C或C對應(yīng)的是社會資本方不同策略選擇下項(xiàng)目的收益。

2.演化博弈模型的建立。根據(jù)演化博弈的理論思想，建立政府和社會資本方的博弈支付矩陣，如表1所示。

由表1可知：

（1）社會資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略時(shí)，平均收益K為：

K=y[（1-β）mR-nC]+（1-y）[（1-β）mR-nC]（1）

（2）社會資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益的策略時(shí)，平均收益K為：

K=y[（1-β）R-C]+（1-y）[（1-β）R-C]（2）

（3）社會資本方的總平均收益K為：

K=xK+（1-x）K（3）

社會資本方努力提高項(xiàng)目收益時(shí)的復(fù)制動態(tài)方程 F（x）為：

F（x）=d/d

=x（K-K）

=x（x-1）[（yβ-yβ-1+β）（m-1）R+（n-1）C]

=0（4）

（4）政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管的策略時(shí)，平均收益G為：

G=x（βmR-αnC）+（1-x）（βR-αC）（5）

（5）政府選擇不加強(qiáng)監(jiān)管的策略時(shí)，平均收益G為：

G=x（βmR-αnC）+（1-x）（βR-αC）（6）

（6）政府的總平均收益G為：

G=yG+（1-y）G（7）

政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管策略時(shí)的復(fù)制動態(tài)方程F（y）為：

F（γ）=d/d

=y（G-G）

=y（y-1）{（β-β）[x（m-1）R+R]+（α-α）[x（n-1）C+C]}

=0（8）

3.演化博弈模型求解。由得到的復(fù)制動態(tài)方程可知，在平面S內(nèi)有五個(gè)平衡點(diǎn)，分別是A（0，0）、B（0，1）、C（1，1）、D（1，0）、E（λ，μ），其中：

S表示政府選擇加強(qiáng)或者不加強(qiáng)監(jiān)管以及社會資本方選擇努力或者不努力提高項(xiàng)目收益的所有策略選擇情況。

利用雅可比矩陣對平面內(nèi)的五個(gè)平衡點(diǎn)進(jìn)行分析：

（1）雅可比矩陣J為：

（2）代入復(fù)制動態(tài)方程后的雅可比矩陣J為：

（3）政府和社會資本方合作機(jī)制雅可比矩陣的行列式Det（J）為：

Det（J）=（2x-1）（2y-1）[（yβ-yβ-1+β）（m-1）R+（n-1）C]{（β-β）[x（m-1）R+R]+（α-α）[x（n-1）C+C]}-x（x-1）y（y-1）（β-β）（m-1）R[（β-β）（m-1）R+（α-α）（n-1）C]（10）

（4）政府和社會資本方的合作機(jī)制雅可比矩陣的跡T（J）為：

T（J）=（2x-1）[（yβs-yβ-1+β）（m-1）R+（n-1）C]+（2y-1）{（β-β）[（m-1）R+R]+（α-α）[x（n-1）C+C]}（11）

據(jù)此對平面S內(nèi)的五個(gè)平衡點(diǎn)進(jìn)行分析：若某個(gè)平衡點(diǎn)可使得政府和社會資本方合作機(jī)制雅可比矩陣的行列式大于零即Det（J）>0，且雅可比矩陣的跡小于零即T（J）<0，則稱該點(diǎn)為平面內(nèi)的穩(wěn)定點(diǎn)，對應(yīng)的x、y的取值為社會資本方和政府所采取的策略即演化穩(wěn)定策略ESS的概率。

根據(jù)對博弈模型的求解分析，本文共得出12種演化博弈結(jié)果。本文重點(diǎn)針對（β-β）R>（α-α）C且（β-β）R<（α+α）C即在社會資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益策略時(shí)，政府通過加強(qiáng)監(jiān)管能夠獲得更多收益以及在社會資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益策略時(shí)，政府通過不加強(qiáng)監(jiān)管能夠獲得更多收益這一前提所對應(yīng)的三種情況進(jìn)行分析。由于點(diǎn)E（λ，μ）的雅可比矩陣的跡T（J）為0，不可能為穩(wěn)定點(diǎn)，所以不再列出其演化穩(wěn)定性的分析結(jié)果。其他9種演化博弈結(jié)果如表2所示。

當(dāng)（β-β）R>（α-α）C，（β-β）R<（α-α）C時(shí)，政府和社會資本方合作機(jī)制的演化博弈共分為三種情況：（1-β）（m-1）R>（n-1）C，（1-β）（m-1）R>（n-1）C;（1-βt）（m-1）R>（n-1）C;（1-βt）（m-1）R<（n-1）C。本文重點(diǎn)針對這三種情況進(jìn)行說明。

（1）當(dāng)（1-βt）（m-1）R>（n-1）C時(shí)，無論政府選擇加強(qiáng)還是不加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)管的策略，社會資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略均能獲得較為理想的項(xiàng)目收益。平面內(nèi)五個(gè)局部平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析結(jié)果和動態(tài)相位圖如表3、圖1所示。

其中，D（1，0）為平面內(nèi)的ESS點(diǎn)，即為演化博弈模型的穩(wěn)定點(diǎn)。所以，當(dāng)無論政府選擇加強(qiáng)或者不加強(qiáng)監(jiān)管的策略，社會資本方選擇“努力”與“不努力”這兩種狀態(tài)的收益差值均大于成本的差值時(shí)，所對應(yīng)的演化穩(wěn)定策略為：社會資本方選擇努力提高項(xiàng)目的收益的策略而政府選擇不加強(qiáng)監(jiān)管的策略。

（2）當(dāng)（1-β）（m-1）R<（n-1）C，（1-β）（m-1）R>（n-1）C時(shí)，政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管的策略、社會資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益的策略能夠獲得較為理想的項(xiàng)目收益，而政府選擇不加強(qiáng)監(jiān)管的策略、社會資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略也能獲得較為理想的項(xiàng)目收益。平面內(nèi)五個(gè)局部平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析結(jié)果和動態(tài)相位圖如表4、圖2所示：

此時(shí)，B（0，1）、D（1，0）為平面內(nèi)的ESS點(diǎn)，即為演化博弈模型的穩(wěn)定點(diǎn)。所以，當(dāng)政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管的策略、社會資本方選擇“努力”與“不努力”這兩種狀態(tài)的收益差值小于成本的差值，且當(dāng)政府選擇不加強(qiáng)監(jiān)管的策略、社會資本方選擇“努力”與“不努力”這兩種狀態(tài)的收益差值大于成本的差值時(shí)，所對應(yīng)的演化穩(wěn)定策略為：社會資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益的策略而政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管的策略，或社會資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略而政府選擇不加強(qiáng)監(jiān)管的策略。后文會進(jìn)一步討論系統(tǒng)最終趨于哪種穩(wěn)定狀態(tài)。

（3）當(dāng)（1-β）（m-1）R<（n-1）C，（1-β）（m-1）R<（n-1）C時(shí)，無論政府選擇加強(qiáng)還是不加強(qiáng)監(jiān)管的策略，社會資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益的策略均能獲得較為理想的項(xiàng)目收益。平面內(nèi)五個(gè)局部平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析結(jié)果和動態(tài)相位圖如表5、圖3所示：

此時(shí)，B（0，1）為平面內(nèi)的ESS點(diǎn)，即為演化博弈模型的穩(wěn)定點(diǎn)。所以，當(dāng)無論政府選擇加強(qiáng)或者不加強(qiáng)監(jiān)管的策略，社會資本方選擇“努力”與“不努力”這兩種狀態(tài)的收益差值均小于成本的差值時(shí)，所對應(yīng)的演化穩(wěn)定策略為：社會資本方選擇不努力提高項(xiàng)目收益的策略，政府選擇加強(qiáng)監(jiān)管的策略。

四、演化博弈模型分析

結(jié)合上文對演化博弈模型的求解結(jié)果，分析在政府和社會資本方的合作機(jī)制中，影響因素的變動情況最終對博弈雙方策略的選擇有哪些影響。本文主要通過S（S為四邊形ABCE的面積）的計(jì)算求導(dǎo)，在結(jié)合社會資本方努力提高項(xiàng)目收益的情況下，根據(jù)項(xiàng)目收益和成本的變動情況分析政府在合作機(jī)制中成本系數(shù)的選取對雙方最終策略選擇的影響。S的計(jì)算如下：

1.政府加強(qiáng)監(jiān)管的成本系數(shù)分析。對政府加強(qiáng)監(jiān)管的成本系數(shù)α求導(dǎo)，則S的求導(dǎo)結(jié)果S

（1）當(dāng)m>n即社會資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益策略且項(xiàng)目收益提高的百分比大于項(xiàng)目成本提高的百分比，項(xiàng)目收益情況較理想時(shí)，S1'>0，此時(shí)S是關(guān)于α的單調(diào)增函數(shù)，當(dāng)α的值增大時(shí)，S增大，則政府和社會資本方的合作機(jī)制最終向社會資本方不努力提高項(xiàng)目收益、政府加強(qiáng)監(jiān)管的策略演化的概率增大。

這種情況表明，當(dāng)社會資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略時(shí)，若項(xiàng)目收益提高的百分比大于項(xiàng)目成本提高的百分比，即m>n，表明項(xiàng)目最終利潤情況較好，即社會資本方的“努力”是有效果的，其有能力使項(xiàng)目為社會公眾提供高質(zhì)量的服務(wù)。此時(shí)，若政府采取加強(qiáng)監(jiān)管的策略，這里監(jiān)管成本提高可以理解為政府的各項(xiàng)監(jiān)管更為嚴(yán)苛，這在一定程度上會限制社會資本方對項(xiàng)目的運(yùn)作，同時(shí)政府對社會資本方的“不信任”也會打擊社會資本方的積極性，進(jìn)而對社會資本方努力提高項(xiàng)目收益的策略選擇產(chǎn)生不利影響，最終使社會資本方采取不努力提高項(xiàng)目收益的策略，而政府被迫繼續(xù)采取加強(qiáng)監(jiān)管的策略以促使項(xiàng)目能夠沿著正常的軌道運(yùn)行。這顯然不是一種理想的狀態(tài)。

（2）當(dāng)m1

'<0，此時(shí)S是關(guān)于α的單調(diào)減函數(shù)，當(dāng)α的值增大時(shí)，S減小，則政府和社會資本方的合作機(jī)制最終向社會資本方努力提高項(xiàng)目收益、政府不加強(qiáng)監(jiān)管的策略演化的概率增大。

這種情況表明，當(dāng)社會資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益的策略而項(xiàng)目本身運(yùn)行效果不太理想時(shí)，若政府采取加強(qiáng)監(jiān)管的策略，且隨著政府監(jiān)管的不斷加強(qiáng)，一定程度上會促使社會資本方找出自身的不足，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目運(yùn)行中存在的漏洞，進(jìn)而采取更加積極的措施改進(jìn)技術(shù)、完善管理。這時(shí)，政府對社會資本方的監(jiān)管起到一種正向引導(dǎo)的作用。直到社會資本方采取的努力提高項(xiàng)目收益的策略取得理想效果時(shí)，政府會調(diào)整自己的監(jiān)管策略，進(jìn)而選擇不加強(qiáng)監(jiān)督的策略，對項(xiàng)目僅實(shí)行正常情況下的例行監(jiān)督檢查。這樣不僅社會資本方自身的利潤得到提高，政府也節(jié)省了額外的監(jiān)管成本，同時(shí)項(xiàng)目能夠以更為理想的狀態(tài)為公眾提供服務(wù)，此時(shí)達(dá)到了理想的狀態(tài)。

2.政府不加強(qiáng)監(jiān)管的成本系數(shù)分析。對政府不加強(qiáng)監(jiān)管的成本系數(shù)α求導(dǎo)，則S的求導(dǎo)結(jié)果S'為：

（1）當(dāng)m>n即社會資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益策略且項(xiàng)目收益提高的百分比大于項(xiàng)目成本提高的百分比，項(xiàng)目收益情況較理想時(shí)，S'<0，此時(shí)S是關(guān)于α的單調(diào)減函數(shù)，當(dāng)α的值增大時(shí)，S減小，則政府和社會資本方的合作機(jī)制最終向社會資本方努力提高項(xiàng)目收益、政府不加強(qiáng)監(jiān)管的策略演化的概率增大。

這種情況表明，當(dāng)社會資本方采取努力提高項(xiàng)目收益的策略并取得較為理想的效果時(shí)，政府采取不加強(qiáng)監(jiān)管的策略。此時(shí)，如果政府在原有基礎(chǔ)上適當(dāng)加強(qiáng)對社會資本方的監(jiān)管，即α的值略微增加，并不會影響雙方最終合作策略的選擇。政府的監(jiān)管力度只要在合理范圍內(nèi)，就不會影響社會資本方的積極性，反而會對項(xiàng)目的良好運(yùn)行起到促進(jìn)作用。

（2）當(dāng)m2

'>0，此時(shí)S是關(guān)于α的單調(diào)增函數(shù)，當(dāng)α的值增大時(shí)，S增大，則政府和社會資本方的合作機(jī)制最終向社會資本方不努力提高項(xiàng)目收益、政府加強(qiáng)監(jiān)管的策略演化的概率增大。

這種情況表明，當(dāng)社會資本方采取的努力提高項(xiàng)目收益的策略實(shí)施效果不理想時(shí)，政府會采取一些加強(qiáng)監(jiān)管的措施來促使社會資本方提高對項(xiàng)目的管理水平。但政府的監(jiān)管畢竟屬于外部影響因素，對項(xiàng)目經(jīng)營本身的一些技術(shù)和管理層面問題的解決作用有限。最終導(dǎo)致社會資本方因無法使項(xiàng)目收益提高的百分比高于項(xiàng)目成本提高的百分比而放棄采取努力提高項(xiàng)目收益的策略，轉(zhuǎn)而采取一般策略，而政府為了保證項(xiàng)目能夠?yàn)楣娞峁┱５纳鐣?wù)，需采取加強(qiáng)監(jiān)管的策略。

3.政府兩種監(jiān)管策略下成本系數(shù)的差值分析。令α-α=ω，即政府加強(qiáng)監(jiān)管時(shí)的成本系數(shù)α與不加強(qiáng)監(jiān)管時(shí)的成本系數(shù)α相減得到兩種策略下的成本系數(shù)差值ω，此時(shí)設(shè)四邊形ABCE的面積為S。

S=1/2+

對兩種監(jiān)管策略下成本系數(shù)的差值ω求導(dǎo)，得到關(guān)于S的求導(dǎo)結(jié)果：

（1）當(dāng)m>n即社會資本方選擇努力提高項(xiàng)目收益策略時(shí)項(xiàng)目收益提高的百分比大于項(xiàng)目成本提高的百分比，項(xiàng)目收益情況較理想時(shí)，S'>0，此時(shí)S是關(guān)于ω的單調(diào)增函數(shù)，當(dāng)ω的值增大時(shí)，S增大，則政府和社會資本方的合作機(jī)制最終向社會資本方不努力提高項(xiàng)目收益、政府加強(qiáng)監(jiān)管的策略演化的概率增大。

這種狀態(tài)表明，當(dāng)社會資本方采取努力提高項(xiàng)目收益的策略且收益和成本的變動情況較為理想時(shí)，若政府的監(jiān)管政策前后不一致，則會影響社會資本方對項(xiàng)目的判斷，給社會資本方對項(xiàng)目的管理造成一定的混亂，導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)行效果不佳。當(dāng)政策的變動嚴(yán)重影響到項(xiàng)目的收益，使社會資本方的收益降低時(shí)，社會資本方就會采取不努力提高項(xiàng)目收益的消極策略，而政府則需要耗費(fèi)大量的人力和財(cái)力來采取加強(qiáng)監(jiān)管的策略彌補(bǔ)之前政策變動給項(xiàng)目帶來的消極影響。

（2）當(dāng)m3

'<0，此時(shí)S是關(guān)于ω的單調(diào)減函數(shù)，當(dāng)ω的值增大時(shí)，S減小，則政府和社會資本方的合作機(jī)制最終向社會資本方努力提高項(xiàng)目收益、政府不加強(qiáng)監(jiān)管的策略演化的概率增大。

這種狀態(tài)表明，當(dāng)社會資本方采取努力提高項(xiàng)目收益的策略但由于管理和技術(shù)等存在問題導(dǎo)致項(xiàng)目的收益不理想時(shí)，政府監(jiān)管的政策變化會給社會資本方的項(xiàng)目管理起到一定的促進(jìn)作用，有利于社會資本方從政府的角度找出項(xiàng)目運(yùn)行中的不足之處，為項(xiàng)目帶來新的發(fā)展空間。社會資本方的努力將使項(xiàng)目收益得到提升，最終的結(jié)果是，社會資本方采取努力提高項(xiàng)目收益的策略，而政府在項(xiàng)目運(yùn)行達(dá)到理想狀態(tài)時(shí)采取不加強(qiáng)監(jiān)管的策略。

五、雙方合作策略選擇的建議

PPP模式是近年來發(fā)展較快的社會基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要方式，PPP項(xiàng)目具有投資大、資金回收期長的特點(diǎn)。社會資本方在參與項(xiàng)目運(yùn)營時(shí)除需考慮經(jīng)濟(jì)收益外，和政府采取的合作機(jī)制也是需考慮的重要內(nèi)容，同時(shí)由于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)關(guān)系國計(jì)民生，政府對項(xiàng)目的監(jiān)管也是必不可少的。如何在社會資本方和政府之間做好成本和收益的權(quán)衡，是雙方合作策略的重要內(nèi)容，良好的合作機(jī)制能使雙方達(dá)到一種優(yōu)勢互補(bǔ)的狀態(tài)。本文分別從政府和社會資本方的角度給出關(guān)于雙方策略選擇的建議。

1.基于社會資本方視角的建議。

（1）建立關(guān)于項(xiàng)目效益提升的量化指標(biāo)。取得項(xiàng)目收益是社會資本方參與項(xiàng)目運(yùn)營的根本目的。社會資本方通常會通過采用先進(jìn)的生產(chǎn)工藝、提升管理水平以及引進(jìn)行業(yè)人才等措施提高項(xiàng)目收益，但這同時(shí)也會導(dǎo)致成本的增長。因此，社會資本方在衡量項(xiàng)目收益時(shí)，要制定合適的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)的制定要結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際收益情況，同時(shí)還應(yīng)將成本的提升考慮在內(nèi)。評價(jià)指標(biāo)的選取要做到既能反映項(xiàng)目投入和產(chǎn)出的實(shí)際情況，又要方便比較和量化。

（2）充分利用政府的監(jiān)管，及時(shí)找出項(xiàng)目運(yùn)營中存在的不足。雖然社會資本方作為項(xiàng)目的經(jīng)營者對項(xiàng)目的管理享有充分的自主權(quán)，但是政府的監(jiān)管也是必不可少的。在PPP項(xiàng)目運(yùn)營過程中，社會資本方由于自身的局限性可能無法充分發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目管理過程中存在的漏洞。政府的監(jiān)管可以幫助社會資本方找出項(xiàng)目中存在的問題，并督促其及時(shí)解決問題，從而減少不必要的損失。為此，社會資本方要端正對政府監(jiān)管的態(tài)度，減少對立情緒，以便更好地改進(jìn)項(xiàng)目管理。同時(shí)，社會資本方要學(xué)會根據(jù)政府監(jiān)管政策的調(diào)整適時(shí)調(diào)整自身的經(jīng)營策略，以提升項(xiàng)目的價(jià)值，使項(xiàng)目能更好地滿足社會的需求。

（3）主動增強(qiáng)行業(yè)自律意識。PPP項(xiàng)目不僅僅是單純意義上的工程實(shí)施項(xiàng)目，也是一種行業(yè)標(biāo)桿性的項(xiàng)目，它往往代表著政府和社會資本方的形象，與公眾生活密切相關(guān)。作為項(xiàng)目經(jīng)營主體的社會資本方，要嚴(yán)格遵循各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)行業(yè)自律意識，提升企業(yè)的社會責(zé)任感。社會資本方要嚴(yán)格把控項(xiàng)目工期、成本和質(zhì)量，同時(shí)還要保證項(xiàng)目設(shè)計(jì)的科學(xué)性、項(xiàng)目施工的安全性、產(chǎn)品定價(jià)的合理性以及產(chǎn)品維護(hù)的及時(shí)性等。

2.基于政府視角的建議。

（1）規(guī)范社會資本方的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)?？紤]PPP項(xiàng)目的社會性和公益性要求，政府在項(xiàng)目實(shí)施之前必須做好對社會資本方的選擇評價(jià)工作，以便為之后雙方合作機(jī)制的正常運(yùn)行提供有利的前提條件。資質(zhì)良好的社會資本方往往具有規(guī)模大、工藝先進(jìn)、管理水平高、信譽(yù)度好等特點(diǎn)，這些特點(diǎn)在政府和社會資本方的合作機(jī)制中發(fā)揮著重要的作用，有助于提高項(xiàng)目的收益率，保證項(xiàng)目的質(zhì)量。同時(shí)，資質(zhì)良好的社會資本方一定程度上可以節(jié)省政府的監(jiān)管成本，提高監(jiān)管工作的效率和質(zhì)量。

（2）提高監(jiān)管工作的效率，降低監(jiān)管成本。在PPP模式下政府和社會資本方的合作策略中，如何減少因不必要的監(jiān)管以及低效率的監(jiān)管導(dǎo)致的成本增加，是政府工作的重要內(nèi)容。具體來看，要做到以下兩點(diǎn)：①根據(jù)項(xiàng)目所處的具體階段以及環(huán)境條件的改變適時(shí)調(diào)整監(jiān)管政策，從而減少不必要的監(jiān)管;②通過成立專門的PPP管理機(jī)構(gòu)、健全已有的監(jiān)管體系以及完善監(jiān)管工作的績效考核等方式不斷提升監(jiān)管工作的效率。

（3）監(jiān)管政策的寬嚴(yán)有度和一致性相結(jié)合。政府監(jiān)管的根本目的是保證PPP項(xiàng)目能夠以最佳的狀態(tài)運(yùn)行。從長遠(yuǎn)來看，監(jiān)管政策過于嚴(yán)苛或者寬松，都不利于社會資本方提高項(xiàng)目收益。要保證監(jiān)管政策寬嚴(yán)有度，根據(jù)社會資本方對項(xiàng)目運(yùn)行的實(shí)際情況制定切實(shí)可行的監(jiān)管政策。項(xiàng)目效益不佳時(shí)，政府要制定嚴(yán)格的監(jiān)管政策，促使社會資本方完善項(xiàng)目管理措施;如果項(xiàng)目效益較好，政府就應(yīng)該給予社會資本方足夠的信任，使社會資本方有充分的施展空間。但這并不意味著監(jiān)管政策可以隨意變動。政府要在保證監(jiān)管政策大方向一致的前提下，根據(jù)項(xiàng)目收益情況做到寬嚴(yán)有度，適時(shí)調(diào)整相應(yīng)的合作策略。

六、結(jié)束語

鑒于PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施等工程建設(shè)領(lǐng)域的引領(lǐng)示范作用，在實(shí)踐當(dāng)中政府和社會資本方必須具備良好的策略選擇能力。既要能夠根據(jù)項(xiàng)目的具體階段和特點(diǎn)制定科學(xué)有效的合作策略，還要能夠根據(jù)對方合作策略的實(shí)施效果以及策略的變動情況適時(shí)調(diào)整自身的策略，同時(shí)雙方還要盡量保證合作策略的穩(wěn)定性。社會資本方要主動采取積極的合作策略，努力提高項(xiàng)目收益，合理控制項(xiàng)目成本，利用政府的監(jiān)管及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問題;政府要提高監(jiān)管工作的針對性和靈活性，確保資源的合理利用。政府和社會資本方要在綜合考慮雙方成本和收益變動情況的基礎(chǔ)上制定科學(xué)的合作策略，使PPP模式下項(xiàng)目的總體收益能夠達(dá)到最大化。

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