世界一流大學(xué)五大評價(jià)指標(biāo)體系的比較、改進(jìn)及其啟示

趙國棟　馬瑞敏

摘要：世界一流大學(xué)是一個(gè)歷時(shí)性概念，也是一個(gè)共時(shí)性概念?；貞?yīng)世界一流大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)是建設(shè)一流大學(xué)的根本問題，建設(shè)世界一流大學(xué)既有對標(biāo)國外先進(jìn)大學(xué)的涵義，更體現(xiàn)出奠定我國大學(xué)發(fā)展基礎(chǔ)、超越和引領(lǐng)未來大學(xué)發(fā)展模式的根本性目標(biāo)。本研究選取了ARWU、THE、QS、RCCSE、USNWR五個(gè)國內(nèi)外具有較高知名度的評價(jià)體系，通過消解一級指標(biāo)中各評價(jià)體系的價(jià)值偏好，運(yùn)用比較二級指標(biāo)中的指標(biāo)權(quán)重和全球可比指標(biāo)權(quán)重的方法進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)的評價(jià)體系還沒有形成具有中國特色的評價(jià)認(rèn)識，國內(nèi)外不同的評價(jià)體系將全球可比指標(biāo)看作一流大學(xué)的重要標(biāo)準(zhǔn)，量的可比性指標(biāo)關(guān)注超過了其他類屬，質(zhì)性與主觀性評價(jià)指標(biāo)具有文化性差異，教學(xué)水平和辦學(xué)聲譽(yù)的關(guān)注度正逐漸提高。在中國大學(xué)從跨越式發(fā)展到內(nèi)涵式發(fā)展的進(jìn)路上，我國“雙一流”建設(shè)評價(jià)指標(biāo)體系更應(yīng)該注重國際標(biāo)準(zhǔn)與中國標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào);客觀評價(jià)與質(zhì)性評價(jià)的協(xié)調(diào);大學(xué)質(zhì)量與大學(xué)內(nèi)在邏輯合理性的協(xié)調(diào);科研能力評價(jià)與育人功能評價(jià)的協(xié)調(diào);強(qiáng)、弱功利性評價(jià)的協(xié)調(diào)。最后，筆者認(rèn)為我國在建設(shè)世界一流大學(xué)過程中，應(yīng)當(dāng)警惕唯數(shù)據(jù)與唯排名的思維，堅(jiān)守求異發(fā)展作為大學(xué)本質(zhì)，兼顧學(xué)術(shù)市場與大學(xué)變革等內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：世界一流大學(xué);評價(jià)指標(biāo)體系;大學(xué)評價(jià);質(zhì)性指標(biāo);大學(xué)質(zhì)量;“雙一流”建設(shè)

中圖分類號：G40-051;G40-0581文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1008-5831（2019）05-0111-12

一、發(fā)展背景與學(xué)術(shù)研究動(dòng)態(tài)

2017年10月18日，習(xí)近平同志在黨的十九大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，“建設(shè)教育強(qiáng)國是中華民族偉大復(fù)興的基礎(chǔ)工程，必須把教育事業(yè)放在優(yōu)先位置”，要“加快一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展”[1]。對于大學(xué)的建設(shè)與發(fā)展而言，科學(xué)客觀的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)具有兩方面的顯性功能：一是通過科學(xué)的評價(jià)方式找到一流大學(xué)辦學(xué)水平高的客觀因素;二是通過評價(jià)找到大學(xué)之間的差距，在實(shí)現(xiàn)良性競爭的基礎(chǔ)上彌補(bǔ)不足，促進(jìn)大學(xué)的發(fā)展與提高。顯然，梳理一流大學(xué)的發(fā)展背景和相關(guān)評價(jià)研究的基本情況，能夠讓我們對于建設(shè)世界一流大學(xué)的真正內(nèi)涵和著力方向形成共識。

（一）世界一流大學(xué)的發(fā)展背景

自現(xiàn)代意義上的大學(xué)誕生之后，每個(gè)時(shí)代都有備受世人關(guān)注的大學(xué)，無論是西方的博洛尼亞大學(xué)、柏林大學(xué)、約翰·霍普金斯大學(xué)、斯坦福大學(xué);還是我國近代的京師大學(xué)堂、北京大學(xué)、西南聯(lián)大等，都處在當(dāng)時(shí)的塔尖地位，成為其他大學(xué)和后來者不斷模仿和研究的對象。近十幾年來，建設(shè)世界一流大學(xué)的呼聲在很多國家持續(xù)升溫，世界一流大學(xué)成為慣用詞匯。然而，西蒙·馬金森認(rèn)為，那些名列前茅的大學(xué)極少使用該詞匯，該詞匯在新興國家更受關(guān)注。按照這樣的理解，我們認(rèn)為世界一流大學(xué)是一個(gè)歷時(shí)性概念，也是一個(gè)共時(shí)性概念，應(yīng)當(dāng)是某一時(shí)期在某些方面表現(xiàn)更為優(yōu)秀的大學(xué)。

在21世紀(jì)的語境中，世界一流大學(xué)就是指以美國研究型大學(xué)為樣板[2]的大學(xué)，也就是說，世界一流大學(xué)應(yīng)當(dāng)是以學(xué)術(shù)研究為核心并表現(xiàn)杰出的大學(xué)。研究者們普遍認(rèn)為，世界一流大學(xué)建設(shè)炙手可熱的緣由在于：無論從教育發(fā)展還是人類歷史的視角，國家的經(jīng)濟(jì)增長從來沒有像今天這樣依賴于教育的作用[3]。就教育的經(jīng)濟(jì)和社會價(jià)值而言，20世紀(jì)的舒爾茨、羅默、盧卡斯和21世紀(jì)以來的希克斯、巴羅等學(xué)者的研究對此已經(jīng)進(jìn)行了充分的論證。事實(shí)上，除大學(xué)一以貫之的超越性發(fā)展內(nèi)核外，經(jīng)濟(jì)全球化、高等教育國際化和高等教育在國家軟實(shí)力競爭中的價(jià)值正是其上升為國家戰(zhàn)略的三個(gè)重要原因。

隨著大學(xué)對科學(xué)技術(shù)發(fā)展、人文精神引領(lǐng)等與社會進(jìn)步、國家戰(zhàn)略相關(guān)事業(yè)貢獻(xiàn)率的逐漸提升，建設(shè)卓越的大學(xué)已不僅是關(guān)乎大學(xué)自身的發(fā)展問題，而是許多國家不約而同的共同的主動(dòng)選擇與戰(zhàn)略決策[4]。對于中國而言，除了高等教育在國計(jì)民生中的重要性日漸增強(qiáng)，并以此受到國家和政府的積極推動(dòng)外，也有新時(shí)代給予了大學(xué)難得的發(fā)展空間等因素，大學(xué)因此有機(jī)會進(jìn)行發(fā)展邏輯的理性反思，更有尋找建設(shè)大學(xué)路徑并使其不斷卓越的雄心壯志。

（二）世界一流大學(xué)評價(jià)研究動(dòng)態(tài)

為了考察學(xué)術(shù)界對世界一流大學(xué)評價(jià)研究的基本動(dòng)態(tài)，筆者通過中國知網(wǎng)CNKI這一檢索工具，以世界一流大學(xué)評價(jià)為主題，檢索得到相關(guān)文獻(xiàn)246篇;以世界一流大學(xué)評價(jià)為篇名，檢索得到相關(guān)文獻(xiàn)53篇，文獻(xiàn)的發(fā)表年度基本上都在2000年以后。基本的研究范圍主要集中在世界一流大學(xué)內(nèi)涵、科研競爭力評價(jià)、基本科學(xué)指標(biāo)、評價(jià)研究等領(lǐng)域?？梢钥闯?，國內(nèi)學(xué)者對于世界一流大學(xué)的評價(jià)進(jìn)行了卓有成效的研究。

在已有研究中，可以分析出四點(diǎn)共識：其一，指標(biāo)體系方式，實(shí)質(zhì)上是把大學(xué)的所有工作歸結(jié)為客觀的、單一的可比性統(tǒng)計(jì)，在某些學(xué)科領(lǐng)域意義顯著，而在如人文社科類的學(xué)術(shù)領(lǐng)域意義甚微，甚至可能出現(xiàn)負(fù)效應(yīng);其二，大學(xué)排名研究是舶來品，我國的大學(xué)排名指標(biāo)體系屬于“洋為中用”，我們從“雙一流”建設(shè)名單及其相關(guān)信息，看到了諸多國外大學(xué)評價(jià)體系的核心內(nèi)容，或者說目前的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以國外一流大學(xué)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ);其三，國內(nèi)的研究更多將焦點(diǎn)放在了指標(biāo)的合理性上，強(qiáng)調(diào)本土意義上的學(xué)術(shù)可比性求同，關(guān)注指標(biāo)與質(zhì)量之間的邏輯關(guān)系;其四，大學(xué)排名的社會影響外在因素大于大學(xué)內(nèi)在的純粹意義。

結(jié)合教育部倡導(dǎo)的大學(xué)動(dòng)態(tài)調(diào)整策略，我們認(rèn)為，具有中國特色的高校“雙一流”建設(shè)和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)仍需進(jìn)行持續(xù)不斷的探索。正如清華大學(xué)史靜寰教授指出：中國頂尖大學(xué)已經(jīng)逐步從形似（科研產(chǎn)出等硬性指標(biāo)）向神備（中國特色）的方向邁進(jìn)[5]。這其中包含著無數(shù)教育者和研究者的美好愿景：到21世紀(jì)中葉，中國有若干所真正達(dá)到神形兼?zhèn)涞囊涣鞔髮W(xué)，無論是基于國際的軟硬評價(jià)指標(biāo)，還是在人們的感性理解中，我們都能做到一流[6]。從目前世界大學(xué)發(fā)展趨勢而言，歐美的頂尖大學(xué)是無可否認(rèn)的世界一流大學(xué)的象征和存在，所以，我們的大學(xué)評價(jià)在很大程度上都是在尋找和學(xué)習(xí)它們的共性，求同與同質(zhì)化超越仍是新時(shí)代中國大學(xué)發(fā)展的長期目標(biāo)與主題。