出口導(dǎo)向戰(zhàn)略適宜性研究

孫天法

摘 要：中國(guó)外貿(mào)取得的巨大成就與國(guó)家正確的貿(mào)易戰(zhàn)略密切相關(guān)。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易取得巨大成就的條件下，有理論研究人員建議拋棄出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。本文對(duì)于此類觀點(diǎn)進(jìn)行了分析，指出其缺乏科學(xué)性，只能羈絆中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐，并提出了正確認(rèn)識(shí)出口導(dǎo)向性戰(zhàn)略的關(guān)鍵要點(diǎn)和保障出口導(dǎo)向性戰(zhàn)略落實(shí)的實(shí)際措施。

關(guān)鍵詞：出口導(dǎo)向戰(zhàn)略;進(jìn)口替代戰(zhàn)略;技術(shù)創(chuàng)新

一、出口導(dǎo)向的貿(mào)易戰(zhàn)略

貿(mào)易戰(zhàn)略主要包括進(jìn)口替代戰(zhàn)略和出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。1950年，阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家普雷維什和德國(guó)學(xué)者辛格通過(guò)實(shí)證分析認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口初級(jí)產(chǎn)品和出口工業(yè)成品，導(dǎo)致了發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件的惡化，并提出了出口替代戰(zhàn)略。一些研究者關(guān)于“世界的3個(gè)經(jīng)濟(jì)上最強(qiáng)的國(guó)家――美國(guó)、德國(guó)和日本，也無(wú)一不靠進(jìn)口替代而致富”的論斷一度使發(fā)展中國(guó)家對(duì)進(jìn)口替代戰(zhàn)略趨之若鶩。為了能夠順利使用本國(guó)生產(chǎn)的同類產(chǎn)品，實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國(guó)家一般采取提高關(guān)稅、實(shí)施進(jìn)口配額和本幣升值的措施。進(jìn)口替代戰(zhàn)略實(shí)際排斥外部競(jìng)爭(zhēng)，往往容易降低了經(jīng)濟(jì)活力、阻礙出口、增加失業(yè)，并導(dǎo)致國(guó)際收支惡化。所以，進(jìn)口替代戰(zhàn)略在發(fā)展中國(guó)家實(shí)施的效果并不理想。

基于巴格瓦迪和古斯塔夫等人的研究，很多國(guó)家開(kāi)始實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，并在很多國(guó)家取得巨大的成效。國(guó)家實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略一般采取給予出口企業(yè)諸如減免稅收、低息貸款、增加補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策、對(duì)出口企業(yè)需從國(guó)外進(jìn)口的資本品和中間產(chǎn)品以及技術(shù)專利等實(shí)行稅費(fèi)減免并放寬進(jìn)口配額、使本國(guó)貨幣貶值以降低本國(guó)出口商品以外幣計(jì)算的價(jià)格，增加企業(yè)和產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力等措施。

二、對(duì)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的質(zhì)疑

李軍鵬通過(guò)全球10個(gè)國(guó)家的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口替代戰(zhàn)略條件下，相關(guān)各國(guó)的年平均出口增長(zhǎng)率僅為6.5%，年平均國(guó)民生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率為5.25%。而在出口導(dǎo)向戰(zhàn)略條件下，年平均出口增長(zhǎng)率達(dá)到27.45%，年平均國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率為8.55%。當(dāng)時(shí)中國(guó)推行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略勢(shì)在必行。

實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略以后，中國(guó)的外貿(mào)事業(yè)獲得了巨大的發(fā)展。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)資料，從1996年到2017年的22年中，中國(guó)的外貿(mào)出口增長(zhǎng)13倍左右，平均每年增長(zhǎng)62.7%，平均每年環(huán)比增長(zhǎng)14.38%。毫無(wú)疑問(wèn)，中國(guó)出口事業(yè)的發(fā)展是改革開(kāi)放和實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的共同結(jié)果。而1981年到1995年未實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的14年間，中國(guó)外貿(mào)出口的年均增長(zhǎng)速度為31.2%。如果把投資、消費(fèi)對(duì)中國(guó)出口的作用視為恒定的，忽略其他外部環(huán)境（如國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)）和政策因素（如匯率變動(dòng)、財(cái)政預(yù)算、出口退稅率調(diào)整）的影響，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略為中國(guó)22年間的年平均出口增長(zhǎng)貢獻(xiàn)了30%的增速。根據(jù)世界貿(mào)易組織發(fā)布的數(shù)據(jù)，在2017年，中國(guó)的進(jìn)出口貨物貿(mào)易總額達(dá)到27.79萬(wàn)億元，居世界第一位。

在這種背景下，經(jīng)濟(jì)理論界對(duì)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略提出了質(zhì)疑。石芝玲、郝國(guó)英（2007）認(rèn)為，盡管出口導(dǎo)向戰(zhàn)略能夠短期內(nèi)賺取大量外匯，帶來(lái)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，但容易形成畸形產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致金融危機(jī)，造成本國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外國(guó)經(jīng)濟(jì)的極度依賴。李?yuàn)W林（2015）認(rèn)為，出口導(dǎo)向政策的長(zhǎng)期持續(xù)助長(zhǎng)了粗放的增長(zhǎng)模式，影響宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，必須摒棄對(duì)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的依賴。桑瑜追蹤中國(guó)的外貿(mào)政策和領(lǐng)導(dǎo)人講話的意圖，確定中國(guó)出口不是因?yàn)閲?guó)內(nèi)有了剩余要轉(zhuǎn)移，其最終目的是為增加進(jìn)口，以便為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供支持。其認(rèn)為，短期內(nèi)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略可以助推經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)，但不可長(zhǎng)期依賴。張慶霖認(rèn)為，開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)較之于出口導(dǎo)向性經(jīng)濟(jì)是一種更高級(jí)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)形態(tài)，二者雖有聯(lián)系，更有本質(zhì)區(qū)別。當(dāng)前，我國(guó)傳統(tǒng)出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)：出口導(dǎo)向戰(zhàn)略具有依附性和不可持續(xù)性等與生俱來(lái)的缺陷。其建議盡快實(shí)現(xiàn)從出口導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)朝開(kāi)放性經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。袁青峰、張江濤否定出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的實(shí)用性。其認(rèn)為，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略不可在諸多大國(guó)和世界大范圍內(nèi)長(zhǎng)期實(shí)施。這種戰(zhàn)略過(guò)多地依賴國(guó)外市場(chǎng)的需求，只有在國(guó)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)較好時(shí)，部分國(guó)家推行這一戰(zhàn)略才會(huì)取得好的效果。

三、出口導(dǎo)向戰(zhàn)略本質(zhì)與作用定位

不言而喻，外貿(mào)出口事業(yè)的發(fā)展對(duì)整個(gè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛起到了舉足輕重的作用。但是出口導(dǎo)向戰(zhàn)略是否具有上述研究者所稱的那些缺陷，則要依據(jù)該理論創(chuàng)立者的初衷、該理論的演進(jìn)路徑、發(fā)展過(guò)程中形成的社會(huì)心理等因素進(jìn)行綜合的分析。

1.正確認(rèn)識(shí)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略

出口導(dǎo)向戰(zhàn)略是針對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)力降低和出口減少等問(wèn)題而提出的。出口導(dǎo)向貿(mào)易戰(zhàn)略的英文全稱為Export Orientation Strategy，無(wú)論是從當(dāng)時(shí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的境界，還是實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大出口的措施看，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略都必須通過(guò)生產(chǎn)國(guó)際市場(chǎng)所需產(chǎn)品的方式改善國(guó)際收支，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。如果把出口導(dǎo)向戰(zhàn)略理解為擴(kuò)大出口的戰(zhàn)略顯然是不恰當(dāng)?shù)?，而?yīng)該將其理解出口導(dǎo)向的貿(mào)易戰(zhàn)略更為恰當(dāng)。

擴(kuò)大出口的戰(zhàn)略就是不遺余力地努力出口，而出口導(dǎo)向的貿(mào)易戰(zhàn)略則強(qiáng)調(diào)通過(guò)出口導(dǎo)向，開(kāi)發(fā)和出口國(guó)際市場(chǎng)所需的產(chǎn)品，擴(kuò)大國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往，促進(jìn)本國(guó)或世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。擴(kuò)大出口的戰(zhàn)略的貿(mào)易戰(zhàn)略屬于重商主義的貿(mào)易觀點(diǎn)，而出口導(dǎo)向的貿(mào)易戰(zhàn)略則屬于合作共贏的現(xiàn)代貿(mào)易思想。相應(yīng)地，實(shí)行擴(kuò)大出口的戰(zhàn)略必然采取一些帶有重商主義色彩的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策，而實(shí)行出口導(dǎo)向的貿(mào)易戰(zhàn)略必定采取一些中性的貿(mào)易政策和措施。

2. 出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的核心是技術(shù)創(chuàng)新

毫無(wú)疑問(wèn)，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略就是瞄準(zhǔn)國(guó)際市場(chǎng)需求，開(kāi)發(fā)和供應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)所需的商品。實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略必須把產(chǎn)品研發(fā)放在最重要的位置。20世紀(jì)60年代后期，國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)較為激烈，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到技術(shù)開(kāi)發(fā)對(duì)發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的重要性。弗農(nóng)的技術(shù)創(chuàng)新周期理論已經(jīng)廣為經(jīng)濟(jì)理論界所接受。提出出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的理論家們認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于發(fā)展經(jīng)濟(jì)的重要性。

同樣，在提出出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的20世紀(jì)七八十年代，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然把促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)貿(mào)易戰(zhàn)略研究的直接目標(biāo)，但他們并不把補(bǔ)貼和傾銷作為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段。當(dāng)時(shí)，一系列重要的關(guān)于發(fā)展中國(guó)家的改善國(guó)際收支的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理已經(jīng)揭示出來(lái)。馬歇爾 勒納條件嚴(yán)格的數(shù)學(xué)推導(dǎo)證明，在進(jìn)出口彈性之和小于1的條件下，發(fā)展中國(guó)家不可能通過(guò)貨幣貶值的方式改善其國(guó)際收支狀況。不言而喻，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略在實(shí)際運(yùn)用中出現(xiàn)了偏差。一些急功近利的決策者把匯率工具、利率工具和信用政策極端化地與出口導(dǎo)向戰(zhàn)略一起使用，導(dǎo)致了對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的嚴(yán)重依賴和激烈的貿(mào)易摩擦。

在市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的保護(hù)之下，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品一般不會(huì)受到同類商品的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)可以獲得較高的盈利。同樣，開(kāi)發(fā)并向國(guó)際市場(chǎng)出口沒(méi)有的新產(chǎn)品，受到國(guó)外消費(fèi)者的歡迎，不會(huì)遭到國(guó)外政府和企業(yè)的排斥。在當(dāng)今科技與生產(chǎn)條件下，受世界各國(guó)歡迎的新產(chǎn)品主要是那些技術(shù)含量高、技術(shù)研發(fā)難度大的高科技產(chǎn)品。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)開(kāi)發(fā)的難度較大。特別是那些人口規(guī)模較小的發(fā)展中國(guó)家，很難通過(guò)自主創(chuàng)新獲得相應(yīng)的新產(chǎn)品和新技術(shù)。一般需要通過(guò)建立經(jīng)濟(jì)共同體的方式，提高發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新能力。

3. 出口導(dǎo)向戰(zhàn)略并不必然帶來(lái)不良后果

實(shí)際上，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略以國(guó)際市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，可以擴(kuò)大出口，并不必然帶來(lái)理論研究者所稱的各種問(wèn)題。只是在實(shí)踐中出現(xiàn)偏差時(shí)才會(huì)出現(xiàn)理論研究所列舉的這些問(wèn)題。導(dǎo)致該戰(zhàn)略出現(xiàn)問(wèn)題的具體原因包括：市場(chǎng)供過(guò)于求、出口產(chǎn)品初級(jí)化、以換匯為目標(biāo)、同行競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者偏好等因素的影響。所以，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略并不一定導(dǎo)致上述的缺陷。通過(guò)以市場(chǎng)為導(dǎo)向的獨(dú)立研發(fā)和改進(jìn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等措施，避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，可以有效地克服研究人員所列的各種問(wèn)題。

第一，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)，以技術(shù)升級(jí)帶動(dòng)需求的增加，可以較好地避免同行業(yè)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊認(rèn)為生產(chǎn)可以創(chuàng)造消費(fèi)?，F(xiàn)代科技產(chǎn)品的研發(fā)和消費(fèi)證明了薩伊關(guān)于“激勵(lì)生產(chǎn)是賢明的政策”的判斷。盡管消費(fèi)受到實(shí)際收入的約束，但多樣化供給帶來(lái)的消費(fèi)增加也會(huì)帶來(lái)社會(huì)有效購(gòu)買(mǎi)力一定幅度的提升。從出口國(guó)的角度看，多樣化產(chǎn)品的供給可以有效地降低和避免同行產(chǎn)品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和附加值的減少。

第二，以滿足國(guó)際市場(chǎng)需求的出口導(dǎo)向貿(mào)易戰(zhàn)略并不是重商主義的掠奪性的貿(mào)易政策。以國(guó)際市場(chǎng)需求為標(biāo)桿、以滿足國(guó)際市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的貿(mào)易政策不會(huì)導(dǎo)致對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的高依存度。不言而喻，由于國(guó)際市場(chǎng)供求信息的不確定性，國(guó)內(nèi)廠商可能根據(jù)市場(chǎng)的價(jià)格信號(hào)，出現(xiàn)盲目擴(kuò)大生產(chǎn)的問(wèn)題，導(dǎo)致過(guò)度供給帶來(lái)的過(guò)度的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的過(guò)度依賴問(wèn)題。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，各國(guó)政府可以通過(guò)發(fā)布需求信息和利用匯率工具、稅收工具、關(guān)稅政策，以及出口配額措施引導(dǎo)廠商避免盲目擴(kuò)大生產(chǎn)的現(xiàn)象出現(xiàn)。

第三，基于滿足國(guó)際市場(chǎng)需求的出口導(dǎo)向政策并不必然導(dǎo)致貿(mào)易摩擦和貿(mào)易爭(zhēng)端。由于對(duì)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的誤解和操作上的急功近利，一些國(guó)家政府把能夠使用的一切政策工具都用在推動(dòng)出口上。通過(guò)本幣貶值提高出口商品的競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)加大出口退稅力度，鼓勵(lì)出口商蝕價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，出現(xiàn)了不遺余力地向國(guó)際市場(chǎng)傾銷商品的現(xiàn)象。在成本優(yōu)勢(shì)條件下，有了國(guó)家財(cái)政巨額出口退稅墊底，外貿(mào)企業(yè)要求生產(chǎn)企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，最會(huì)導(dǎo)致與進(jìn)口國(guó)的貿(mào)易摩擦。如果能夠以國(guó)際市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，設(shè)立合理的出口退稅刺激力度，就會(huì)大大減少國(guó)家間貿(mào)易摩擦和貿(mào)易爭(zhēng)端。

四、保障出口導(dǎo)向戰(zhàn)略順利實(shí)施的改革措施

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度缺陷導(dǎo)致了社會(huì)財(cái)富分配的巨大差異。在政府承擔(dān)著對(duì)居民基本上或保障的無(wú)限責(zé)任的條件下，各國(guó)政府也不得不采取一些重商主義的以鄰為壑和竭澤而漁的經(jīng)濟(jì)政策。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度缺陷被矯正之前，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略不可避免地帶有重商主義的特點(diǎn)，而各國(guó)政府也不得不采用這一戰(zhàn)略。為了保障國(guó)內(nèi)就業(yè)，很多國(guó)家政府希望通過(guò)擴(kuò)大出口帶動(dòng)就業(yè)和保證政府的財(cái)政收入。這樣市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在缺陷的制度安排把出口導(dǎo)向戰(zhàn)略劃到重商主義的貿(mào)易政策范疇。換言之，那些主張摒棄出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的人不僅沒(méi)有真正理解出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，而且其言論也是極不負(fù)責(zé)任的。

實(shí)際上，現(xiàn)代社會(huì)的創(chuàng)造的財(cái)富遠(yuǎn)大于人類對(duì)社會(huì)財(cái)富的實(shí)際需求。只是由于經(jīng)濟(jì)理論研究人員的失職才導(dǎo)致了當(dāng)今社會(huì)本不應(yīng)有的困窮和欺詐現(xiàn)象。壟斷最優(yōu)化規(guī)制理論認(rèn)為，通過(guò)對(duì)壟斷企業(yè)實(shí)施包括充分的信息披露措施、對(duì)壟斷企業(yè)一定時(shí)期經(jīng)營(yíng)權(quán)的充分競(jìng)爭(zhēng)措施和面向低收入群體的配額投資措施，可以在保留其原有優(yōu)勢(shì)的前提下，消除了壟斷的所有缺陷，將其改造為社會(huì)保障無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的投資場(chǎng)所，使普通民眾能夠通過(guò)對(duì)手壟斷最優(yōu)化規(guī)制的壟斷企業(yè)的投資獲得維持基本生活所需的資本收入，最終在基本不增加或較少增加國(guó)家財(cái)政負(fù)擔(dān)的條件下建立完善的社會(huì)保障體系。這樣，各國(guó)政府沒(méi)有保障就業(yè)的巨大壓力，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略才能回歸到其以滿足國(guó)際市場(chǎng)所需產(chǎn)品的正確道路上來(lái)。

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（責(zé)任編輯：蘭卡）