軍民融合背景下的國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析

李靜 林洋 陳劉成

摘 要：軍民融合背景下的國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施有著非常迫切的現(xiàn)實需求，本文分析了我國國防知識產(chǎn)權(quán)的歷史沿革、現(xiàn)實狀況、制約因素，研究了新時期國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的具體要求，針對國防科技秘密保護、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬法律制度不健全、流轉(zhuǎn)不順暢等問題，提出了建立運營閉合系統(tǒng)、完善價值生成機制、價值實現(xiàn)與傳遞機制的具體構(gòu)想。

關(guān)鍵詞：軍民融合;國防知識產(chǎn)權(quán);價值生成;價值實現(xiàn)

知識就是力量，有產(chǎn)權(quán)的知識更有力量。當(dāng)今世界，發(fā)達國家特別是軍事強國均高度重視實施國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，謀求保護國家核心安全利益，促進國防科技創(chuàng)新發(fā)展[1]。中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，將軍民融合戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略，堅持發(fā)展和安全兼顧，實現(xiàn)富國和強軍統(tǒng)一。知識產(chǎn)權(quán)在軍民融合發(fā)展和科技成果轉(zhuǎn)化中具有橋梁和紐帶作用，國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化新活力能夠有效促進軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化，加速技術(shù)傳播，釋放科技創(chuàng)新，強化國防科技創(chuàng)新與國民經(jīng)濟發(fā)展的有機融合。

一、國防知識產(chǎn)權(quán)特點

知識產(chǎn)權(quán)制度起源于歐洲。1624年英國頒發(fā)的《壟斷法規(guī)》是世界首部專利法，標(biāo)志著現(xiàn)代專利制度的誕生[1、3]。知識產(chǎn)權(quán)可分為普通和國防知識產(chǎn)權(quán)兩類。國防知識產(chǎn)權(quán)解密后可以轉(zhuǎn)化為普通知識產(chǎn)權(quán)，而具有重大國防價值、涉及國家安全的普通知識產(chǎn)權(quán)在進行審查授權(quán)后也可以轉(zhuǎn)為國防知識產(chǎn)權(quán)[2]。

國防科技工業(yè)和武器裝備領(lǐng)域的特殊性使得國防知識產(chǎn)權(quán)除具有知識產(chǎn)權(quán)的一般特征外，也具有特殊性：保密性。國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務(wù)等環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)遵循國家秘密的有關(guān)管理要求[2];非完全市場性。國防知識產(chǎn)權(quán)市場參與者有限、國家是唯一的購買者;而且國家對軍品市場實行嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度;基于國防利益的需要，國家投資的涉及國防重大利益的專用科技成果，其知識產(chǎn)權(quán)歸國家所有;歸完成單位所有的，國家對權(quán)利人行使權(quán)利要進行必要的限制[3、6]。

二、國防知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展歷史與現(xiàn)狀

在計劃經(jīng)濟體制下，我國國防科技工業(yè)是一個獨立的、比較完整的工業(yè)體系。20世紀(jì)80年代，我國開始建立知識產(chǎn)權(quán)制度，國防知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)歷了四個發(fā)展時期。知識產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整期。以近十多年的專利申請為例，國防專利申請量年均增長達到35%，2011年的申請量甚至超過了2005年之前的總和[1]。以信息化為特征的“高技術(shù)領(lǐng)域”國防專利比例，由2002年的38%躍升為2011年的55%，數(shù)量規(guī)?？焖僭鲩L，但亟需通過結(jié)構(gòu)調(diào)整實現(xiàn)數(shù)量布局、質(zhì)量取勝。知識產(chǎn)權(quán)運用政策驅(qū)動期。知識產(chǎn)權(quán)試點單位、知識產(chǎn)權(quán)推進工程、全過程管理試點等專項工作，以及一些管理政策的陸續(xù)出臺，逐步形成了疊加效應(yīng)，對國防科研、生產(chǎn)及經(jīng)營中知識產(chǎn)權(quán)運用的政策驅(qū)動作用逐步顯現(xiàn)[2]。知識產(chǎn)權(quán)保護外部高壓期。一方面由于堅持軍民融合式發(fā)展，強調(diào)將國防建設(shè)植根于國民經(jīng)濟基礎(chǔ)之上，來自民口的知識產(chǎn)權(quán)保護壓力日益加大。另一方面，軍事技術(shù)合作、軍工技術(shù)合作及軍品貿(mào)易中，知識產(chǎn)權(quán)保護已經(jīng)成為外方重要的談判籌碼和政治工具[4、8]。知識產(chǎn)權(quán)管理模式轉(zhuǎn)換期。國防知識產(chǎn)權(quán)管理由單一的成果管理模式向成果管理、財產(chǎn)管理、資本管理、戰(zhàn)略性管理等共生并存的多元管理模式轉(zhuǎn)換。

我國國防知識產(chǎn)權(quán)成果顯著。完善政策法規(guī)體系，《國防知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)體系建設(shè)方案及任務(wù)分工》等一系列頂層設(shè)計文件陸續(xù)出臺。改革服務(wù)體制機制，理清權(quán)利義務(wù)關(guān)系，加強國防科研、生產(chǎn)及經(jīng)營的全過程知識產(chǎn)權(quán)管理，實施國防科技創(chuàng)新主體國防知識產(chǎn)權(quán)管理試點和示范工程。促進軍民雙向轉(zhuǎn)化，進行民營高科技企業(yè)國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與轉(zhuǎn)換應(yīng)用試點，探索區(qū)域性國防知識產(chǎn)權(quán)管理工作模式，引導(dǎo)有關(guān)單位開展國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用工作。大力推動戰(zhàn)略實施，建立了國防知識產(chǎn)權(quán)信息平臺;組織開展了國家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)專項行動;加強國防知識產(chǎn)權(quán)審批能力建設(shè)。

三、新時期國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展

1.國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施部署

為提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，國務(wù)院于2008年6月5日發(fā)布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。2009年以來，按照黨中央、國務(wù)院的統(tǒng)一部署和中央軍委的有關(guān)要求，原總裝備部會同有關(guān)方面，組織制定了《國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施方案》，全面啟動了國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作。

《國家知識產(chǎn)權(quán)綱要》（2008）明確將國防知識產(chǎn)權(quán)納入國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的專項任務(wù)，提出了國防知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的具體要求，這不僅體現(xiàn)了國防知識產(chǎn)權(quán)在我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)中扮演著極其關(guān)鍵的角色，也反映出推動國防知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的現(xiàn)實緊迫性和至關(guān)重要的戰(zhàn)略意義。

《國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施方案》（2009）明確：到2020年建立完善的國防知識產(chǎn)權(quán)制度體系，在武器裝備關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域和軍民融合高新技術(shù)領(lǐng)域擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)，國防知識產(chǎn)權(quán)運用、保護和管理能力顯著提升，擁有一支規(guī)模適度、素質(zhì)較高的知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍，滿足國防科技和武器裝備建設(shè)發(fā)展的需要，為增強國防科技整體實力和建設(shè)創(chuàng)新型國家提供有力的戰(zhàn)略支撐。

《國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施專項任務(wù)實施方案》（2012）提出了65項工作任務(wù)，標(biāo)志著國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作已由論證階段轉(zhuǎn)入了全面實施階段，取得了重要成效，突破了一系列瓶頸難題。

2.國防知識產(chǎn)權(quán)實施面臨制約

軍民融合背景下的國防科技成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，涉及信息平臺、服務(wù)體系、實施資質(zhì)、成果審核、定密解密、范圍界定、產(chǎn)權(quán)確權(quán)、資產(chǎn)定價、考核激勵等一系列制度安排以及數(shù)據(jù)采集、信息處理、綜合集成、系統(tǒng)分析、開發(fā)交流、產(chǎn)權(quán)交易等多個環(huán)節(jié)過程，既要充分依托體制內(nèi)的軍工企業(yè)的科技創(chuàng)新力量，又要統(tǒng)籌國家民用科技領(lǐng)域的創(chuàng)新資源，實現(xiàn)兩個系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)的互動耦合，形成雙向轉(zhuǎn)化內(nèi)涵的升華和邊界的拓展。

國防知識產(chǎn)權(quán)面臨的制約因素主要包括：體制機制上的障礙。統(tǒng)一協(xié)調(diào)的國防知識產(chǎn)權(quán)管理機制尚未形成，國防知識產(chǎn)權(quán)管理中的國家意志難以體現(xiàn)，缺乏專門的政策依據(jù)[7]。管理理念上的束縛。受“誰投資，誰享有”的認(rèn)識束縛，科研計劃主管部門堅持“誰投資、誰享有”，國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬于國家的政策界線難以突破。管理能力上的不足。知識產(chǎn)權(quán)管理的政策能力不足，政策的制定缺乏頂層謀劃和系統(tǒng)性的統(tǒng)籌，有些規(guī)定存在內(nèi)容沖突、導(dǎo)向相左。

國防科技成果轉(zhuǎn)化約束。技術(shù)研發(fā)、成果研究與市場需求還沒有建立起完整對等的關(guān)系;國防科研院所對科技成果轉(zhuǎn)化資金投入比例不高;國防科技成果轉(zhuǎn)化尚未建立健全的市場運行機制。

國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度約束。發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)歸屬經(jīng)過由國家絕對擁有向私人組織和國家協(xié)商擁有的轉(zhuǎn)變，這是對國防知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)識加深的結(jié)果和價值發(fā)揮的要求。我國過度注重資金的投資，而忽視智力在國防科研知識產(chǎn)權(quán)工作中的重要性，強調(diào)國家利益的保護，卻對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的利益保護不夠，缺乏積極有效的創(chuàng)新個體權(quán)利歸屬制度和利益分配原則。

四、軍民融合背景下的國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新發(fā)展

1.發(fā)達國家國防知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展特征

制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并在國家層面加以推進實施，是國際社會的普遍做法[1]。21世紀(jì)以來，以信息化為主要特征的世界新軍事變革加速推進，國防科技的創(chuàng)新發(fā)展成為推動武器裝備跨越發(fā)展的核心動力，國家間的軍事競爭越來越表現(xiàn)為國防科技實力的競爭，世界主要軍事國家更加重視鼓勵創(chuàng)新，更加重視知識產(chǎn)權(quán)，更加重視通過政策調(diào)整和機制變革發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)撬動科技創(chuàng)新的杠桿效應(yīng)。

在宏觀調(diào)控上，美國通過統(tǒng)一政策，強化國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)宏觀管控，建立知識產(chǎn)權(quán)集中統(tǒng)管機制[5];通過嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，增強國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)治理能力，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)與裝備全壽命管理的銜接與融合。在市場功能上，美、英、澳等發(fā)達國家通過實施符合市場規(guī)律的權(quán)屬政策，將權(quán)利和市場份額作為激勵手段，吸納優(yōu)勢民用科技和民間科技力量到國防領(lǐng)域中來。在軍民融合創(chuàng)新上，美國的專利保密令在實踐中控制總量，保密和解密流程進出通暢，以此減少保密對技術(shù)轉(zhuǎn)移的阻力;組建專門技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，鼓勵大學(xué)，聯(lián)邦實驗室將科研成果從“保險箱”里轉(zhuǎn)移到市場中去、納入到國防領(lǐng)域中來;建立聯(lián)邦政府介入權(quán)制度，約束承包商將創(chuàng)新成果優(yōu)先應(yīng)用于本國工業(yè)[9-11]。

2.軍民融合背景下的國防知識產(chǎn)權(quán)需求

按照“完善產(chǎn)權(quán)制度、市場決定配置資源”的要求，發(fā)展和完善中國特色國防知識產(chǎn)權(quán)制度。按照“國防科技協(xié)同創(chuàng)新，改革國防科研生產(chǎn)管理和武器裝備采購體制機制，引導(dǎo)優(yōu)勢民營企業(yè)進入軍品科研生產(chǎn)和維修領(lǐng)域”的要求，加強國防知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化模式創(chuàng)新，運用知識產(chǎn)權(quán)政策工具解決制約國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵問題[4]。按照“在國家層面建立推動軍民融合發(fā)展的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、軍地協(xié)調(diào)、需求對接、資源共享機制”的要求，加強國防知識產(chǎn)權(quán)宏觀管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成權(quán)責(zé)一致、分工合理、決策科學(xué)、執(zhí)行順暢、協(xié)同高效的國防知識產(chǎn)權(quán)行政管理體制機制[8]。按照“加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護，健全技術(shù)創(chuàng)新機理機制”的要求，健全全國防知識產(chǎn)權(quán)保護制度，加強國防知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體系建設(shè)，建立國防知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助機制，圍繞技術(shù)創(chuàng)新鏈條完善知識產(chǎn)權(quán)利益鏈條。圍繞軍民融合深度發(fā)展推動國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，發(fā)揮國防知識產(chǎn)權(quán)輻射帶動作用，服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展。圍繞實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，在國防科技和武器裝備關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域培育和掌控一大批自主知識產(chǎn)權(quán)。圍繞國防科技協(xié)同創(chuàng)新健全“歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢”的現(xiàn)代國防知識產(chǎn)權(quán)管理制度。

3.構(gòu)建軍民融合國防知識產(chǎn)權(quán)運營機制

軍民融合背景下國防知識產(chǎn)權(quán)運行的核心問題是破除價值創(chuàng)造與價值分享的阻滯因素，打破機制障礙，通暢價值分享管道，調(diào)動主體積極性。以往在國防知識產(chǎn)權(quán)運營實踐中，都重點地關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)市場化或價值實現(xiàn)的過程，而忽視了前期國防知識產(chǎn)權(quán)可市場轉(zhuǎn)換和運營后期評價問題。

國防知識產(chǎn)權(quán)運營的一個主要的阻滯因素就是主體利益分配的不均衡，為知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)付出最大的主體或人員往往并沒有得到與之付出相匹配的報酬，極大地傷害了主體的積極性，使得后續(xù)運營不能順利開展[7]。所以，國防知識產(chǎn)權(quán)運營必須包含一個良好的基于分享的價值傳遞機制。國防知識產(chǎn)權(quán)運營分四類主體，及國防知識產(chǎn)權(quán)所有人、國防知識產(chǎn)權(quán)使用人、中介服務(wù)機構(gòu)與政府服務(wù)機構(gòu)，由于政府屬于公共部門，不參與運營中價值的分配。

國防科技成果轉(zhuǎn)化工作的保障措施包括：完善相關(guān)法規(guī)建設(shè)。完善國防知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)歸屬和國防專利強制實施補償?shù)认嚓P(guān)法規(guī)，解決目前國防知識產(chǎn)權(quán)申請難、解密難、轉(zhuǎn)讓難和保護難等問題[4、6]。完善協(xié)同創(chuàng)新的激勵機制。完善國防技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的協(xié)同創(chuàng)新機制，調(diào)動各方面主動性，將技術(shù)成果更好地轉(zhuǎn)化為武器型號應(yīng)用，成果應(yīng)用于國防科技發(fā)展。構(gòu)建基于共享、完整的知識產(chǎn)權(quán)價值鏈。形成國防知識產(chǎn)權(quán)的多元產(chǎn)權(quán)歸屬模式和利益分配模式，構(gòu)建基于共享的完整的知識產(chǎn)權(quán)價值鏈。提高國防科技成果轉(zhuǎn)化意識。強化國民科技成果轉(zhuǎn)化意識，培養(yǎng)大量技術(shù)開發(fā)型人才，為國防科技成果轉(zhuǎn)化提供基礎(chǔ)條件，營造全社會重視科技成果轉(zhuǎn)化的良好氛圍。培育國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺。搭建國防知識產(chǎn)權(quán)推廣轉(zhuǎn)化應(yīng)用平臺，經(jīng)過培育與完善，形成一批專業(yè)化的、適應(yīng)市場化要求的國防知識產(chǎn)業(yè)運營服務(wù)機構(gòu)，降低知識產(chǎn)權(quán)運營的不確定性，保證國防知識產(chǎn)權(quán)價值的實現(xiàn)與不斷增值。重視轉(zhuǎn)化后續(xù)服務(wù)。進一步完善服務(wù)體系，從科研項目立項、科技成果鑒定、產(chǎn)品中試、科技成果轉(zhuǎn)化推廣到后期技術(shù)支持，全面參予，重視并加強成果轉(zhuǎn)化后續(xù)跟蹤服務(wù)。

五、總結(jié)

如何在軍民融合的背景下加強國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施，需要重點解決好國防科技秘密保護問題、國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題和國防知識產(chǎn)權(quán)利益分配問題。對于國防科技秘密保護問題既不能排除，視為洪水猛獸，定密過多過濫;也不能認(rèn)為保密對研發(fā)工作礙手礙腳，不利于軍民技術(shù)融合，漠視國家安全和利益。建立清晰的國防知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬法律制度，必將對國防科技創(chuàng)新發(fā)揮積極作用，為國防科技發(fā)展提供動力源泉和制度保護。不健全的國防知識產(chǎn)權(quán)法律只對國防科技創(chuàng)新起阻礙作用，容易造成侵權(quán)，挫傷科研單位和科技人員的積極性。國防專利利益分配制度不健全，造成利益預(yù)期過低，難以激發(fā)科研單位和人員進行原創(chuàng)性科研;國防知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)不順暢，造成價值或利益難以實現(xiàn)，難以引導(dǎo)國防科研單位和人力投入。加強國防知識產(chǎn)權(quán)頂層設(shè)計，建立和完善軍民融合背景下的國防知識產(chǎn)權(quán)運營機制勢在必行。

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