不同目標導(dǎo)向的草原畜牧業(yè)適度經(jīng)營規(guī)模研究*
——基于內(nèi)蒙古四種草原類型牧戶數(shù)據(jù)

錢貴霞，張 娜，錢福檬

（內(nèi)蒙古大學經(jīng)濟管理學院，呼和浩特 010021)

一、引 言

現(xiàn)代畜牧業(yè)兩大分支為舍飼畜牧業(yè)和草原畜牧業(yè)（任繼周，2005）。草原畜牧業(yè)是以大規(guī)模放牧為主的牧業(yè)生產(chǎn)活動，以天然草原為依托，通過放牧勞動，利用家畜出生、生長、發(fā)育、成熟及繁殖機理，將天然牧草資源轉(zhuǎn)化為畜產(chǎn)品滿足社會需求（段慶偉等，2012）。草原畜牧業(yè)是內(nèi)蒙古草原區(qū)主要生產(chǎn)方式。內(nèi)蒙古是我國重要的畜產(chǎn)品供給基地，羊肉、牛奶、綿羊毛產(chǎn)量居國內(nèi)首位，草原面積在四大牧區(qū)中僅次于西藏，達0.79億公頃，占全國草原總面積20.25%。草原畜牧業(yè)發(fā)展面臨五大問題：牧區(qū)生態(tài)環(huán)境惡化、草原嚴重退化、草場產(chǎn)權(quán)不明確、超載過牧及草原資金投入不足（楊武等，2011），內(nèi)蒙古草原畜牧業(yè)發(fā)展面臨同樣問題，其中牧民收入水平低、草場超載過牧、草原生態(tài)環(huán)境惡化等問題更突出。2017年中央一號文件《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深入推進農(nóng)業(yè)供給側(cè)性結(jié)構(gòu)改革加快培養(yǎng)農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展新動力的若干意見》中指出，要積極推進畜牧業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，發(fā)展天然放牧畜牧業(yè)，重點要落在支持適度規(guī)模家庭牧場發(fā)展。本文利用內(nèi)蒙古草甸草原、典型草原、荒漠草原和草原化荒漠四種草原類型牧戶數(shù)據(jù)，研究其草原畜牧業(yè)適度經(jīng)營規(guī)模。

草原畜牧業(yè)已非“逐水草而牧”的傳統(tǒng)游牧經(jīng)濟活動，以內(nèi)蒙古為代表，現(xiàn)代草原畜牧業(yè)依托自然資源屬性尤為突出（敖仁其，2011）。草原畜牧業(yè)作為有機整體，以飼草生產(chǎn)和放牧采食為基礎(chǔ)要素，肥料供應(yīng)及糞便循環(huán)使用為支撐，市場需求為驅(qū)動，以物質(zhì)轉(zhuǎn)移和能量流動為紐帶（周道瑋等，2013），具有以第一性生產(chǎn)為基礎(chǔ)的第二性生產(chǎn)、對草地特殊依賴性、嚴格季節(jié)性、再生產(chǎn)過程與動植物自然再生產(chǎn)過程交織等特點（袁春梅，2012）。受牧區(qū)草原畜牧業(yè)經(jīng)營規(guī)模及牧民專業(yè)化程度制約，生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模超過一定限度導(dǎo)致出現(xiàn)草原生態(tài)日趨惡化、牧民增收緩慢、草原畜牧業(yè)經(jīng)濟效益低下等問題（李方敏，2014；修長柏，2002；澤柏等，2008）。辛國昌（2002）主張推廣草原畜牧業(yè)模式化經(jīng)營解決傳統(tǒng)畜牧業(yè)問題。汪詩平等（1997）認為典型草原區(qū)以家庭牧場為生產(chǎn)單位的集約化或半集約化草原畜牧業(yè)為持續(xù)高效綜合發(fā)展模式。李方敏（2014）認為草原畜牧業(yè)需要適度規(guī)模經(jīng)營，優(yōu)化草地、勞動力及資金，有效利用各類資源以獲取最大收益。郭偉奇（2010）闡明畜牧業(yè)規(guī)模經(jīng)營關(guān)鍵點在于“適度”。烏力吉（1992）提出通過確定適度規(guī)模上限與下限標準，通過“逼近法”與勞動力規(guī)劃草原資源適度規(guī)模，測算家庭牧場經(jīng)營適度規(guī)模。張立中（2011）認為草原畜牧業(yè)適度經(jīng)營規(guī)模有狹義和廣義之分。狹義適度經(jīng)營規(guī)模為在一定草場范圍內(nèi)從事牧業(yè)生產(chǎn)的主體可獲得較高經(jīng)濟收益的生產(chǎn)規(guī)模。牧業(yè)生產(chǎn)過程中最重要的一項生產(chǎn)要素即可利用草原資源數(shù)量，狹義經(jīng)營規(guī)模研究對草原畜牧業(yè)適度經(jīng)營規(guī)模的研究具有重要意義。張立中等（2012）根據(jù)不同草原類型牧草產(chǎn)量、利用率、家畜采食量，推算我國溫性草甸草原、典型草原和荒漠化草原家畜適度飼養(yǎng)規(guī)模和草原適度規(guī)模經(jīng)營。

國外土地適度規(guī)模研究相對較少，大多分析企業(yè)適度生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)?；蜓芯哭r(nóng)場經(jīng)營規(guī)模與生產(chǎn)效率的關(guān)系。根據(jù)檢索結(jié)果，外文文獻中缺乏草原畜牧業(yè)經(jīng)營規(guī)模研究，僅Tan等（2017）研究內(nèi)蒙古東部草場流轉(zhuǎn)市場及其影響因素，揭示草場流轉(zhuǎn)是平衡牧民生產(chǎn)資料手段，422個牧戶樣本中43%牧戶存在草場轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出行為。Du等（2017）認為草場流轉(zhuǎn)是畜牧業(yè)發(fā)展管理工具，并以內(nèi)蒙古呼倫貝爾和錫林郭勒為例分析草場流轉(zhuǎn)影響因素，結(jié)果顯示，受教育程度、是否為村干部、是否具備草場流轉(zhuǎn)合同等顯著影響草場流轉(zhuǎn)。Gao等（2016）利用內(nèi)蒙古262個牧戶數(shù)據(jù)分析草原生態(tài)補獎對牲畜數(shù)量、放牧強度和牧民收入的影響，結(jié)果顯示補獎實際提高牧民經(jīng)營草場數(shù)量，但對牲畜數(shù)量正負雙向影響。補獎降低放牧強度，每增加1%補貼，放牧強度降低0.168%～0.532%，縣域間存在差異。上述研究均涉及牧民經(jīng)營草場規(guī)模經(jīng)營，但未指出具體規(guī)模。

綜上，草原畜牧業(yè)研究主要從理論角度探討草原畜牧業(yè)內(nèi)涵、特點、現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢、經(jīng)營模式、存在問題及可持續(xù)發(fā)展等，草原畜牧業(yè)適度規(guī)模研究較少。內(nèi)蒙古作為四大牧區(qū)之一，其草原適度規(guī)模經(jīng)營實證研究較少。本文在已有研究基礎(chǔ)上，借鑒農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營研究方法，利用內(nèi)蒙古草甸草原、典型草原、荒漠草原和草原化荒漠四種草原類型區(qū)212個樣本牧戶調(diào)查數(shù)據(jù)，從技術(shù)效率、收入以及兼顧收入和生態(tài)目標等角度研究草原畜牧業(yè)適度經(jīng)營規(guī)模。利用DEA模型評價草業(yè)畜牧業(yè)生產(chǎn)效率，基于綜合平衡法測算草原畜牧業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營范圍。將多目標規(guī)劃方法應(yīng)用于草原畜牧業(yè)適度規(guī)模，測算經(jīng)濟效益與生態(tài)效益兼顧的草原畜牧業(yè)經(jīng)營最優(yōu)規(guī)模，以期為制定草原畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展政策提供依據(jù)。

二、概念界定與數(shù)據(jù)來源

（一）概念界定

草原畜牧業(yè)適度經(jīng)營規(guī)模是針對單一牧業(yè)生產(chǎn)投入要素而言，以草場投入規(guī)模衡量牧業(yè)經(jīng)營適度規(guī)模，即在一定草場范圍內(nèi)從事牧業(yè)生產(chǎn)的主體可獲得較高經(jīng)濟收益的生產(chǎn)規(guī)模。此外，作為草原畜牧業(yè)生產(chǎn)重要生產(chǎn)資料，草場為其他生產(chǎn)要素的配置基礎(chǔ)，如勞動力、資本取決于草場經(jīng)營面積，即其他生產(chǎn)要素投入規(guī)模最終決定于草原投入規(guī)模受容力。

（二）數(shù)據(jù)來源

受降水量分布影響，內(nèi)蒙古地區(qū)草原類型差異較大，由東至西分別為草甸草原、典型草原、荒漠草原和沙地草原（草原化荒漠）（見圖1）。內(nèi)蒙古自治區(qū)共12個盟市，其中阿拉善盟草原面積最大，為37 482.4萬畝，占比27%，主要位于草原化荒漠區(qū)。典型草原的錫林郭勒盟草原面積位居內(nèi)蒙古第二，達25 830.5萬畝。以草甸草原為主的呼倫貝爾市草原面積為14 992.6萬畝，約占全區(qū)草原面積的11%，位居全區(qū)第三。赤峰市、鄂爾多斯市、烏蘭察布市草原面積約占全區(qū)草原面積7%，位居第四。通遼市、興安盟、巴彥淖爾草原面積較小，約占全區(qū)草原面積5%。綜上，內(nèi)蒙古優(yōu)質(zhì)草原主要集中于呼倫貝爾市、錫林郭勒盟，主要草原類型為草甸草原和典型草原。草原化荒漠，即草原畜牧業(yè)生產(chǎn)條件最惡劣地區(qū)主要集中于阿拉善盟，約占全區(qū)草原面積的30%（見圖2）。

圖1 內(nèi)蒙古草原類型分布

圖2 內(nèi)蒙古各盟市草原面積占全區(qū)草原面積的比重

為全面了解內(nèi)蒙古草原畜牧業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，本研究采用全國畜牧總站2013～2014年內(nèi)蒙古牧戶草原生態(tài)補獎數(shù)據(jù)，包含牧區(qū)草原總面積、牧戶草原面積、租用或出租草原面積、各類食草家畜存欄量及出欄量、牧戶家庭年均純收入、非牧業(yè)收入、牧戶家庭勞動力數(shù)量等。因缺乏支出數(shù)據(jù)，本研究于2015年12月電話回訪牧戶，得到牧戶生產(chǎn)成本數(shù)據(jù)，即機械設(shè)備資本投入量、購買飼料資本投入量、化肥、水電、配種、燃油及其他費用支出。阿拉善盟草原面積雖大，但為全面禁牧區(qū)，因此未選擇該地區(qū)樣本戶。本研究212個樣本來自赤峰市、呼倫貝爾市、錫林郭勒盟、烏蘭察布市、鄂爾多斯市和巴彥淖爾市6個盟市12個旗縣（見表1、圖1）。

表1 樣本所在旗縣及數(shù)量

三、技術(shù)效率目標下草原畜牧業(yè)適度經(jīng)營規(guī)模

（一）模型構(gòu)建

1957年，經(jīng)濟學家Farrell提出DEA分析法，利用數(shù)學規(guī)劃法測算出最優(yōu)生產(chǎn)前沿，評估技術(shù)效率與資源配置效率，兩種效率相乘算出決策單元綜合生產(chǎn)效率。后經(jīng)美國運籌學家Charmes，Cooper及Rhodes改進Farrell投入產(chǎn)出生產(chǎn)效率模型，提出固定規(guī)模報酬下的CCR模型，DEA模型理論體系逐漸成熟，其理論模型已達百余種。本研究在投入一定條件下，追求產(chǎn)出最大化方案，采用規(guī)模報酬可變BCC模型。BCC模型將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，以純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別衡量和評價決策單元技術(shù)效率與規(guī)模效率，產(chǎn)出導(dǎo)向型BCC模型如下：

BCC模型可針對牧戶生產(chǎn)非效率提出改進方向和空間。因此，基于DEA生產(chǎn)效率結(jié)果，結(jié)合各生產(chǎn)要素冗余情況，可測度實現(xiàn)較高牧業(yè)生產(chǎn)效率的草原畜牧業(yè)適度經(jīng)營規(guī)模。

（二）指標選取

本文共選取2個產(chǎn)出指標、3個投入指標（見表2）。第一個產(chǎn)出指標為牧戶年末牲畜存欄量。牲畜是牧業(yè)生產(chǎn)中主要產(chǎn)出，反映牧戶生產(chǎn)經(jīng)營能力，以綿羊單位為標準，將牛、山羊、馬、駱駝等按一定比例折算為綿羊單位數(shù)。第二是牧戶牧業(yè)收入。個體牧戶從事牧業(yè)生產(chǎn)主要目的是獲得勞動收入，總收入包括出售牲畜收入、羊毛羊絨銷售收入、草原轉(zhuǎn)移收入等。3個投入指標包括勞動力投入、牧業(yè)經(jīng)營性投入及草原投入。根據(jù)經(jīng)濟學原理，傳統(tǒng)生產(chǎn)要素分為土地、勞動力和資本。畜牧業(yè)生產(chǎn)主要投入要素亦如此，勞動力投入包括家庭牧業(yè)活動中勞動力投入，牧業(yè)經(jīng)營性支出包括配種、防疫、購買飼料、機械設(shè)備折舊、水電、燃油等資本投入，草原投入包括牧戶草原及租賃草原投入，基本可反映牧戶畜牧業(yè)生產(chǎn)規(guī)模。

表2 投入產(chǎn)出指標

（三）測算結(jié)果分析

由于牧戶可決定牧業(yè)生產(chǎn)過程投入，通過調(diào)整生產(chǎn)要素投入規(guī)?？蓪崿F(xiàn)由生產(chǎn)無效率至有效率的轉(zhuǎn)變。根據(jù)運行結(jié)果，可知各決策單元各種投入和產(chǎn)出要素冗余情況，據(jù)此測算各草原類型牧戶戶均需增加的生產(chǎn)要素投入量（見表3）。

表3 各類型草原實現(xiàn)生產(chǎn)有效目標下各要素投入規(guī)模

由表3可知，投入要素中勞動力投入負冗余較少，可維持現(xiàn)有牧業(yè)勞動力投入量，資本投入和草原經(jīng)營面積有待擴大。草甸草原、典型草原、荒漠草原和草原化荒漠需擴大草原面積規(guī)模分別為211.758、200.4、1 858.611和493.581畝，實現(xiàn)綜合生產(chǎn)效率有效條件下的牧戶合理草原經(jīng)營面積分別為3 811.688、4055.46、15 239.851和12 599.371畝。四種草原類型中，需要增加資本投入最多的是草原化荒漠地區(qū)，戶均資本投入需增加4 942.81元，草甸草原1 982.95元，典型草原2 008.21元，荒漠草原最少，需增加1 898.14元。

荒漠草原和草甸草原需增加實際資本投入量較多，典型草原和草原化荒漠相對較少，草甸草原和典型草原牧戶資本投入集中于機械、燃油、雇工等方面，荒漠草原和草原化荒漠資本投入集中于飼料方面。

由表4可知，四種類型草原與實現(xiàn)生產(chǎn)有效率條件下草場經(jīng)營規(guī)模相對應(yīng)的牲畜的養(yǎng)殖規(guī)模分別是405.38、293.21、205.74和185.21個羊單位。所調(diào)研牧戶在現(xiàn)有草場經(jīng)營規(guī)模下，牲畜實際養(yǎng)殖量高于合理養(yǎng)殖量，說明大多數(shù)牧區(qū)實際載畜量遠高于理論載畜量，存在較嚴重超載現(xiàn)象。

表4 各類型草原實現(xiàn)生產(chǎn)有效目標下草場和牲畜規(guī)模

四、牧戶收入目標下草原畜牧業(yè)適度經(jīng)營規(guī)模

（一）綜合平衡法及其改進

張海亮等（1998）提出綜合平衡法，認為土地經(jīng)營適度規(guī)模應(yīng)滿足如下關(guān)系：

其中，E為當?shù)剞r(nóng)牧民戶均年收入；I和P為單位面積投入和產(chǎn)出指標；A表示土地總面積，L0為當?shù)鼐哂猩a(chǎn)技術(shù)的勞動力，L為農(nóng)牧業(yè)勞動力向其他部門轉(zhuǎn)移率。綜合平衡法測算草場適度規(guī)模經(jīng)營為一個域值，說明草場規(guī)模在此范圍內(nèi)經(jīng)營具有合理性和可操作性。本文改進綜合平衡法，測度保證牧民現(xiàn)有收入目標下草原畜牧業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營范圍。

從適度規(guī)模經(jīng)營經(jīng)濟學原理角度，草場經(jīng)營最低規(guī)模產(chǎn)生的經(jīng)濟收入應(yīng)不低于該地區(qū)居民目前實際牧業(yè)純收入水平。從牧業(yè)經(jīng)濟就業(yè)社會效益看，適度規(guī)模經(jīng)營集約化程度還應(yīng)滿足牧區(qū)勞動力非牧化轉(zhuǎn)移后牧區(qū)勞動力牧業(yè)就業(yè)需求。因此，草場適度規(guī)模滿足：

其中，S為適度規(guī)模，E為牧民家庭年戶均純收入，I為單位面積草場投入，A為單位草場面積產(chǎn)出，H為牧戶承包草場面積，p1為草場承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)概率，p2為牧戶租用草場占所經(jīng)營草場面積比例，正值為該牧戶對外出租草場，負值為租用他人草場，N為牧戶家庭勞動力數(shù)量，L為具有熟練生產(chǎn)技能的勞動力投入，ω為牧區(qū)勞動力在非牧產(chǎn)業(yè)中占比。

（二）測算結(jié)果分析

利用綜合平衡法測算內(nèi)蒙古四種不同類型草原畜牧業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營（見表5）。草甸草原草場合理規(guī)模經(jīng)營范圍為（4 310.74，4 632.88），牧戶實際戶均草原經(jīng)營面積為3 599.93畝。實際經(jīng)營規(guī)模不在適度規(guī)模經(jīng)營范圍，草甸草原牧戶戶均草場經(jīng)營規(guī)模較小，牧業(yè)生產(chǎn)過程中可能存在超載放牧問題。

表5 草原適度經(jīng)營規(guī)模

典型草原草場經(jīng)營規(guī)模合理范圍為（3 877.88,5 357.83），最小值小于草甸草原，最大值大于草甸草原，區(qū)間范圍較大。牧戶實際經(jīng)營草原面積為3 855.06畝，靠近合理范圍，因此，典型草原大部分牧戶可維持現(xiàn)有草原經(jīng)營規(guī)模。

荒漠草原草場經(jīng)營規(guī)模合理范圍為（15 444.97,19 376.86），牧戶實際經(jīng)營面積不在合理范圍內(nèi)?；哪菰鄬τ诓莸椴菰偷湫筒菰a(chǎn)條件差、草原植覆蓋率低、退化嚴重，是三個典型牧業(yè)生產(chǎn)區(qū)中生態(tài)環(huán)境最脆弱的地區(qū)，為保證牧戶現(xiàn)有收入水平及草原生態(tài)良好恢復(fù)及可持續(xù)性，牧戶需擴大現(xiàn)有草場經(jīng)營規(guī)模，擴大面積至少應(yīng)達2 063.73畝/戶。

草原化荒漠地區(qū)，牛羊養(yǎng)殖量少，多數(shù)牧戶以駱駝養(yǎng)殖為主，且草原化荒漠區(qū)生態(tài)環(huán)境接近荒漠、草原植被稀落、對草場依賴性較小。因此，對于草原化荒漠地區(qū)牧戶而言，由于牲畜養(yǎng)殖主要以圈養(yǎng)為主，應(yīng)注重投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)調(diào)配合理性、資源優(yōu)化配置有效性，草原經(jīng)營面積適當調(diào)整即可。

各類型草原中，牧戶草原經(jīng)營規(guī)模僅少數(shù)處于合理范圍內(nèi)，典型草原樣本牧戶中處于合理經(jīng)營范圍的比例最低，僅18.67%，草甸草原中基本不存在處于合理經(jīng)營范圍的牧戶，各類型草原大部分草原經(jīng)營面積小于適度規(guī)模最小值（見表6）。為保障各類型草原畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展、維護草原生態(tài)環(huán)境，養(yǎng)殖目前數(shù)量的牲畜、實現(xiàn)現(xiàn)有收入水平條件下，牧戶須擴大草原經(jīng)營面積，保持合理載畜量。

此外，各類型草原樣本牧戶中部分牧戶草原經(jīng)營規(guī)模大于適度規(guī)模經(jīng)營范圍最大值，其中，草甸草原牧戶中有34.29%，典型草原26.67%、荒漠草原15.69%、草原化荒漠5.9%，此部分牧戶在實現(xiàn)現(xiàn)有收入水平條件下，草場經(jīng)營面積存在冗余，即草場利用率較低，可適度擴大牲畜養(yǎng)殖規(guī)模、資本投入或者減少草場經(jīng)營面積，將冗余草場出租流轉(zhuǎn)以實現(xiàn)草原資源有效利用。

表6 各草原類型處于適度經(jīng)營規(guī)模范圍內(nèi)的牧戶數(shù)分布

根據(jù)各旗縣按草原的不同類型劃分，可取平均值計算各草原類型適宜載畜量進而計算保證牧民收入水平下畜養(yǎng)殖的適度規(guī)模（見表7）。在現(xiàn)有草原經(jīng)營面積下，既保證牧民收入水平又能維持草原生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的牲畜的養(yǎng)殖規(guī)模從大到小依次為草甸草原、荒漠草原、典型草原和草原化荒漠。在草場適度規(guī)模經(jīng)營范圍內(nèi)，草甸草原最小養(yǎng)殖規(guī)模為458.43個綿羊單位，最大不超過492.69只，典型草原最小養(yǎng)殖規(guī)模為199.20只，最大不高于275.23只，荒漠草原最小養(yǎng)殖規(guī)模為239.41只，最大規(guī)模為300.35個綿羊單位。這三種類型草原畜實際養(yǎng)殖規(guī)模均超出合理范圍，即草甸草原、典型草原、荒漠草原牧戶實現(xiàn)現(xiàn)有收入水平時，超載放牧問題嚴重，不利于草原生態(tài)可持續(xù)發(fā)展。若要維持目前收入水平并實現(xiàn)草原生態(tài)環(huán)境保護目標，牧戶在牧業(yè)生產(chǎn)過程中須調(diào)整生產(chǎn)方式，提高草場流轉(zhuǎn)效率，適當擴大草場經(jīng)營規(guī)模以減輕因過度放牧給草場帶來的壓力，保護草原生態(tài)環(huán)境，實現(xiàn)草原畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展。草原化荒漠主要位于內(nèi)蒙古的中西部地區(qū)，該地區(qū)草原退化、荒漠化嚴重、常年降雨量少、鼠蟲害嚴重，牧戶經(jīng)營以駱駝養(yǎng)殖為主的畜牧業(yè)，對天然草原依賴性較小。該地區(qū)牧戶畜合理養(yǎng)殖規(guī)模最小值為171.68只，最大值為218.82只，而畜實際養(yǎng)殖規(guī)模為385.28只，從草原畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展角度看，該地區(qū)實際養(yǎng)殖規(guī)模較大，但考慮到草原化荒漠不同于內(nèi)蒙古東部牧區(qū)牧業(yè)生產(chǎn)方式，該地區(qū)可適當縮小養(yǎng)殖規(guī)?；虮３脂F(xiàn)有養(yǎng)殖規(guī)模。

表7 不同類型草原牲畜的養(yǎng)殖規(guī)模

五、兼顧收入和生態(tài)目標的草原畜牧業(yè)適度經(jīng)營規(guī)模

（一）多目標規(guī)劃模型

多目標規(guī)劃包含多個目標，通常將總目標函數(shù)寫成由多個偏差變量構(gòu)成的函數(shù)并求最小值，需依據(jù)各目標相對重要程度確定優(yōu)先等級，按順序求最小值，即決策變量包含于約束條件中。多目標決策問題模型均由目標函數(shù)和約束條件組成。建立多目標規(guī)劃模型如下：

第一目標：牧民收入最大化mind1-

第二目標：生態(tài)破壞最小化mind2+

總目標函數(shù)：minZ=P1d1-+P2d2+

約束條件：

其中，d1-表示牧民收入決策值與目標值間負偏差，d2+為實際載畜量決策值與目標值正偏差。Pi為優(yōu)先因子，在多目標決策中，目標有主次之分，P1為第一位達到目標，P2為次位目標，本文第一目標為牧民收入最大化，次位目標是生態(tài)破壞最小化，d1-，d2+與上述涵義相同。α1、α2…γ1、γ2為回歸系數(shù)，L、Z、H分別為牧業(yè)生產(chǎn)中投入勞動力、資本和草場經(jīng)營規(guī)模，θ為資本折舊率，一般采用資本折舊率θ=5%，PS為政府補貼標準，R為牧戶承包草場面積，pcc為理論載畜量，Ymax為通過單目標規(guī)劃牧民收入最大化目標值，α1L+β1Z+γ1H+μ1為最小二乘法回歸結(jié)果，表示牧業(yè)銷售收入，(α2L+ β2Z+ γ2H+ μ2)表示牧戶養(yǎng)殖牲畜數(shù)量，(α2L+ β2Z+ γ2H+ μ2)/H 表示單位面積實際載畜量。

（二）測算結(jié)果分析

1.參數(shù)估計

多目標規(guī)劃模型測度牧戶草原適度規(guī)模經(jīng)營，需估計模型參數(shù)，運用Stata14處理數(shù)據(jù)，得各草原類型參數(shù)估計值（見表8）。由回歸結(jié)果可知，僅草甸草原和典型草原適合運用多目標規(guī)劃模型測算草原畜牧業(yè)適度經(jīng)營規(guī)模。

表8 四種類型草原牧戶勞動、資本和草場投入產(chǎn)出彈性

2.目標值確定

本研究目標為牧民收入最大化和生態(tài)破壞最小化。其中，生態(tài)破壞最小化實際含義為在一定放牧期內(nèi)，牧戶在所承包經(jīng)營草場上，在草原生產(chǎn)力不受影響、牲畜正常生長、畜牧業(yè)有效生產(chǎn)得到保障時所能容納牲畜最大數(shù)量。適度規(guī)模牲畜養(yǎng)殖可促進草場可持續(xù)利用、維護草原生態(tài)環(huán)境，草原牲畜數(shù)量超載不僅影響牧草正常生長、加劇草場退化，還會影響牧草品質(zhì)、草產(chǎn)量及牧草利用方式。

草原生態(tài)破壞最小化并非指在一定草場面積下，牲畜養(yǎng)殖規(guī)模越小越好，而是在保護草原生態(tài)的同時，保證牧業(yè)有效生產(chǎn)。因此，將生態(tài)破壞最小化目標值確定為各草原類型的理論載畜量，根據(jù)各草原類型樣本期限的可利用草原面積和飼草冷季總儲量計算草甸草原和典型草原適度載畜量分別為0.106和0.072只/畝。

戶均牧業(yè)生產(chǎn)收入表示為：Y=α1L+β1Z+γ1H+μ1-θZ

約束條件為：H≤H0；L≤L0；Y1≤Z≤Y0；Z,L,H＞0

可利用單目標規(guī)劃模型，借助Excel，求解草甸草原和典型草原牧民收入水平最大化目標值，得到草甸草原牧戶收入最大化目標值為136 974.134元，典型草原為137 362.6元。

3.測算結(jié)果

保護草原生態(tài)環(huán)境、維續(xù)牧業(yè)產(chǎn)生條件是保證草原畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展的前提。上述研究結(jié)果表明在牧戶現(xiàn)有草場經(jīng)營規(guī)模下，牲畜實際養(yǎng)殖規(guī)模遠大于適度養(yǎng)殖規(guī)模。在生態(tài)約束下實現(xiàn)牧民收入水平最大化目標，牧戶應(yīng)擴大草場的經(jīng)營面積，草甸草原和典型草原最優(yōu)草場經(jīng)營規(guī)模分別為10 967.8和12 166畝，在現(xiàn)有經(jīng)營規(guī)模基礎(chǔ)上需增加草場投入7 367.88和8 310.97畝（見表9）。

表9 草甸草原和典型草原戶均草場投入 （畝）

由測算結(jié)果可知，現(xiàn)有草場經(jīng)營規(guī)模下，草甸草原和典型草原牧戶牲畜養(yǎng)殖規(guī)模分別為595.91和458.98個羊單位，牧戶養(yǎng)殖規(guī)模遠超過現(xiàn)有養(yǎng)殖規(guī)模。實現(xiàn)牧民收入水平最大化、保護生態(tài)環(huán)境，一方面，牧戶需增加草場經(jīng)營規(guī)模；另一方面，應(yīng)增加牲畜養(yǎng)殖數(shù)量。草甸草原牧戶應(yīng)增加養(yǎng)殖數(shù)量為566.67個羊單位，典型草原應(yīng)增加416.97個羊單位，應(yīng)達牲畜養(yǎng)殖規(guī)模分別為1 162.59和875.59個羊單位。由測算結(jié)果可知，目前內(nèi)蒙古草原牧區(qū)生產(chǎn)多以家庭為單位，小規(guī)模牧業(yè)生產(chǎn)方式難以為牧民創(chuàng)造更多收益，應(yīng)在草原牧區(qū)大力發(fā)展畜牧業(yè)合作社，促進規(guī)模經(jīng)營，提高牧業(yè)經(jīng)濟效益以實現(xiàn)提高牧民收入水平的目標。

六、結(jié)論及政策建議

（一）主要結(jié)論

不同草原類型各投入要素中勞動力投入負冗余少，基本可維持現(xiàn)有牧業(yè)勞動力投入量，資本投入和草原經(jīng)營面積是有待增加的兩項生產(chǎn)要素。四種草原類型中，需增加資本投入最多的地區(qū)是草原化荒漠，最少的地區(qū)是荒漠草原。樣本牧戶在現(xiàn)有草場經(jīng)營規(guī)模下，牲畜實際養(yǎng)殖量高于合理的養(yǎng)殖量，大多數(shù)牧區(qū)實際載畜量遠超保證草原生產(chǎn)力理論載畜量，超載現(xiàn)象較嚴重。

在保證現(xiàn)有收入水平條件下，草甸草原、荒漠草原和草原化荒漠實際草場經(jīng)營面積均小于合理草場經(jīng)營范圍，典型草原接近草原經(jīng)營合理規(guī)模的最小值，草甸草原、荒漠草原和典型草原牧戶仍需擴大草場經(jīng)營規(guī)模以緩解過度放牧造成的壓力。草原化荒漠區(qū)草場經(jīng)營規(guī)模不在合理經(jīng)營面積范圍內(nèi)，由于草原化荒漠草場幾乎禁牧并以舍飼圈養(yǎng)為主，對天然草場依賴性小。因此，草原化荒漠牧戶無需擴大草場經(jīng)營規(guī)模。生態(tài)約束下要實現(xiàn)牧民收入水平最大化目標，草甸草原和典型草原需同時擴大草場經(jīng)營規(guī)模和牲畜養(yǎng)殖規(guī)模。

DEA測算結(jié)果表明大多數(shù)牧戶面臨生產(chǎn)無效率的主要原因是規(guī)模無效率，牧戶為實現(xiàn)較高生產(chǎn)效率，需擴大牧業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，即包括草場經(jīng)營規(guī)模、資本和勞動力等多種生產(chǎn)要素投入規(guī)模。綜合平衡法測算結(jié)果為狹義概念，即牧戶草場適度經(jīng)營規(guī)模。而多目標規(guī)劃模型是在綜合平衡法測算基礎(chǔ)上，加入生態(tài)約束，即生態(tài)破壞最小化，測算雙重目標下的結(jié)果。理論上，DEA測算草場適度經(jīng)營規(guī)模值應(yīng)小于綜合平衡法結(jié)果，綜合平衡法結(jié)果應(yīng)小于多目標規(guī)劃模型結(jié)果，因牧戶為保護草原生態(tài)環(huán)境、適度放牧，需擴大草場經(jīng)營規(guī)模。從測算最終結(jié)果看，三種方法測算的不同類型草原牧戶草場適度經(jīng)營規(guī)模順序與理論一致。

（二）政策建議

加快牧戶家庭富余勞動力轉(zhuǎn)移。從國外畜牧業(yè)發(fā)展實踐看，牧戶擴大家庭經(jīng)營規(guī)模走的是牧戶減少道路。我國草原生態(tài)功能較強，擴大經(jīng)營規(guī)模應(yīng)走此道路，為使草原畜牧業(yè)達到適度經(jīng)營規(guī)模，必須加快牧戶家庭富余勞動力轉(zhuǎn)移，向工業(yè)和服務(wù)業(yè)發(fā)展。

實施補貼和優(yōu)惠政策，扶持草場規(guī)模經(jīng)營。為鼓勵牧民擴大草場經(jīng)營規(guī)模，政府應(yīng)采取配套措施包括扶持性財政、信貸與稅收政策。如草場出租補貼對草場出租者給予一定補貼，鼓勵牧戶出租小塊草場經(jīng)營權(quán)。草原經(jīng)營權(quán)合理流轉(zhuǎn)對實現(xiàn)草原資源優(yōu)化配置，確保草原不退化和牧民利益不受損失具有積極作用。

分階段推進草原適度規(guī)模經(jīng)營。解決草原牧區(qū)發(fā)展問題最終要走規(guī)模經(jīng)營道路，但草原牧區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平參差不齊，牧民經(jīng)營管理能力不一，推進草原適度規(guī)模經(jīng)營應(yīng)針對不同草原類型分階段實施。