制造業(yè)企業(yè)低端鎖定程度與創(chuàng)新偏好選擇

處于低端鎖定的中國(guó)制造業(yè)企業(yè)選擇何種創(chuàng)新模式，對(duì)其轉(zhuǎn)型升級(jí)是否成功非常關(guān)鍵。通過實(shí)證分析2012年世界銀行對(duì)中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的調(diào)查數(shù)據(jù)樣本，可以探尋制造業(yè)企業(yè)低端鎖定程度與其創(chuàng)新偏好的作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度越高，其選擇工藝創(chuàng)新的偏好就越強(qiáng)，制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度越低，其選擇產(chǎn)品創(chuàng)新的偏好就越強(qiáng)。企業(yè)所處市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度趨于激烈，其選擇工藝創(chuàng)新的偏好就越強(qiáng)，而企業(yè)所處城市為主要商業(yè)城市及企業(yè)之間進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)都會(huì)強(qiáng)化企業(yè)選擇產(chǎn)品創(chuàng)新的偏好。

一、問題的提出

“外包”作為中國(guó)制造業(yè)企業(yè)最主要的生產(chǎn)模式，使得企業(yè)的“中樞神經(jīng)”牢牢地被跨國(guó)企業(yè)的訂單數(shù)量所控制［3］(P1-14)。這種依賴使得跨國(guó)企業(yè)僅通過控制訂單數(shù)量等方式，就能夠有效地控制制造業(yè)企業(yè)所獲得的利潤(rùn)，進(jìn)而在全球價(jià)值鏈上對(duì)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行“俘獲”［4］或“鎖定”［5］，以達(dá)到維護(hù)跨國(guó)企業(yè)自身利益的目的。制造業(yè)企業(yè)在跨國(guó)企業(yè)的控制下，無(wú)法將自身的優(yōu)勢(shì)延伸到生產(chǎn)制造之外的全球價(jià)值鏈的高端活動(dòng)當(dāng)中，被跨國(guó)企業(yè)長(zhǎng)期控制在全球價(jià)值鏈的低端，導(dǎo)致低端鎖定的產(chǎn)生。

國(guó)內(nèi)制造業(yè)企業(yè)在受到跨國(guó)企業(yè)低端鎖定的同時(shí)，還需要面對(duì)貿(mào)易壁壘的加劇和勞動(dòng)力成本大幅提升等問題，其發(fā)展遭受困境［6］(P46-55)。因此，站在制造業(yè)企業(yè)角度，如何轉(zhuǎn)型升級(jí)成為亟需解決的問題。工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和鏈條升級(jí)是全球價(jià)值鏈體系內(nèi)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的主要升級(jí)模式［7］。其中，“工藝升級(jí)”和“產(chǎn)品升級(jí)”是發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)在升級(jí)起步時(shí)可選擇的兩種升級(jí)模式［8］(P37-70)。那么，作為轉(zhuǎn)型升級(jí)起步階段的我國(guó)本土制造業(yè)企業(yè)究竟應(yīng)該選擇工藝升級(jí)還是產(chǎn)品升級(jí)才能更容易成功呢？我國(guó)本土制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新偏好是否與其在全球價(jià)值鏈中的低端鎖定程度有某種關(guān)系呢？顯然，回答這兩個(gè)問題具有較大的理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。為此，本文借鑒胡彬、萬(wàn)道俠［9］(P30-43)對(duì)制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新偏好的劃分，將企業(yè)的創(chuàng)新偏好劃分為產(chǎn)品創(chuàng)新（即高端技術(shù)創(chuàng)新）和工藝創(chuàng)新（即低端技術(shù)創(chuàng)新），同時(shí)測(cè)度我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度。通過構(gòu)建創(chuàng)新偏好與低端鎖定程度的二元Logistic離散選擇模型，在其他條件不變的情況下，探尋并驗(yàn)證低端鎖定程度與創(chuàng)新偏好之間的作用機(jī)制。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新偏好

技術(shù)創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新兩種方式，是制造業(yè)企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑［10］(P16-24)。其中，產(chǎn)品創(chuàng)新是在產(chǎn)品或服務(wù)方面引入新的性能或用途，屬于一種“創(chuàng)造性破壞”，其主要對(duì)象是產(chǎn)品或服務(wù)；工藝創(chuàng)新則是在生產(chǎn)方式上進(jìn)行重大改進(jìn)，其主要對(duì)象是生產(chǎn)方式。不同的創(chuàng)新方式，對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力要求不同。國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者通過尋找技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)，構(gòu)建了許多可信度較高的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［11］(P40-45)。但是，由于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力受到企業(yè)內(nèi)部組織、自身實(shí)力、生產(chǎn)特點(diǎn)、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度以及市場(chǎng)資源要素等多因素的影響［12］，目前尚未建立具備很強(qiáng)普適性的技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系。但有一點(diǎn)可以明確，在制造業(yè)企業(yè)中，工藝創(chuàng)新是產(chǎn)品創(chuàng)新的基礎(chǔ)，并為產(chǎn)品創(chuàng)新提供保障［13］［14］(P1-10)。這說明一般產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的要求要高于工藝創(chuàng)新，制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，需要建立在已有的工藝創(chuàng)新能力之上。

制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)則為向全球價(jià)值鏈高端攀升［15］(P53-65)。技術(shù)異質(zhì)性作為跨國(guó)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一［16］(P81-85)，成為跨國(guó)企業(yè)防止發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)企業(yè)搶占市場(chǎng)份額的壁壘。無(wú)論制造業(yè)企業(yè)采取何種技術(shù)創(chuàng)新選擇，只要這種技術(shù)創(chuàng)新影響到了跨國(guó)企業(yè)在市場(chǎng)中的主導(dǎo)地位，使跨國(guó)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力受損，跨國(guó)企業(yè)就會(huì)對(duì)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行狙擊和控制。

產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力要求的程度不同，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新往往又會(huì)受到跨國(guó)企業(yè)的狙擊和控制。正是因?yàn)槿绱?，制造業(yè)企業(yè)會(huì)綜合考慮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和跨國(guó)企業(yè)的狙擊控制情況來(lái)選擇成功概率最大、風(fēng)險(xiǎn)最小的創(chuàng)新方式，這就導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新偏好的產(chǎn)生。

（二）制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度

制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新選擇，而企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力又與企業(yè)的低端鎖定程度有關(guān)。制造業(yè)企業(yè)大多數(shù)都集中在發(fā)展中國(guó)家，且主要以低附加值的加工制造為主要生產(chǎn)模式，這是制造業(yè)企業(yè)自身的“先天缺陷”，這種“先天缺陷”導(dǎo)致其長(zhǎng)期被跨國(guó)企業(yè)鎖定在全球價(jià)值鏈的低端［17］?？鐕?guó)企業(yè)通過設(shè)置制造業(yè)企業(yè)在知識(shí)創(chuàng)新上的障礙、縮減制造業(yè)企業(yè)的利潤(rùn)、對(duì)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)密“封鎖”及控制生產(chǎn)資源配置［18］(P23-32)，使得制造業(yè)企業(yè)在實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)與鏈的升級(jí)方面的高端價(jià)值鏈攀升上難度加大［19］(P39-47)。

跨國(guó)企業(yè)設(shè)置知識(shí)創(chuàng)新障礙，造成知識(shí)在價(jià)值鏈間流動(dòng)的低效率［20］(P131-141)，使得制造業(yè)企業(yè)難以獲取關(guān)鍵知識(shí)，從而對(duì)跨國(guó)企業(yè)的知識(shí)源產(chǎn)生依賴?？鐕?guó)企業(yè)通過設(shè)置技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品質(zhì)量和價(jià)格要求等來(lái)縮減制造業(yè)企業(yè)利潤(rùn)，使制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的資金、資源都受到影響。同時(shí)，知識(shí)封鎖、專利技術(shù)封鎖、市場(chǎng)與品牌的封鎖等“封鎖”使制造業(yè)企業(yè)只能從事利潤(rùn)附加值較小的加工制造環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，跨國(guó)企業(yè)通過進(jìn)行生產(chǎn)資源配置，強(qiáng)化了對(duì)知識(shí)、技術(shù)和品牌資源的控制，迫使中國(guó)經(jīng)濟(jì)粗放式增長(zhǎng)，導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法重視技術(shù)創(chuàng)新能力的培育［21］(P5-6)。由此可見，低端鎖定程度越高，制造業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)與鏈的升級(jí)的高端價(jià)值鏈攀升難度越大，導(dǎo)致制造業(yè)企業(yè)獲取關(guān)鍵知識(shí)的難度增大，對(duì)跨國(guó)企業(yè)的依賴程度提高，企業(yè)利潤(rùn)空間縮減，并受到更為嚴(yán)密的封鎖，嚴(yán)重降低了企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力培育的重視程度，限制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展。

3.沒有規(guī)定器官買賣雙方的刑事責(zé)任。在《關(guān)于規(guī)范活體器官移植的若干規(guī)定》中有籠統(tǒng)規(guī)定，即醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員有買賣活體器官或者從事與買賣活體器官有關(guān)活動(dòng)，涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)查處。但是，《刑法修正案(八)》并未規(guī)定非法買賣人體器官行為的刑事責(zé)任。

（三）制造業(yè)企業(yè)低端鎖定程度對(duì)其創(chuàng)新偏好的研究假設(shè)

根據(jù)前文的分析可知，處于低端鎖定的制造業(yè)企業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新能力受到跨國(guó)企業(yè)低端鎖定程度的影響，低端鎖定程度越高，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力越匱乏。中國(guó)制造業(yè)發(fā)展起點(diǎn)較低，產(chǎn)業(yè)整體基礎(chǔ)較為薄弱，主要發(fā)展模式是在國(guó)外主導(dǎo)設(shè)計(jì)的成熟產(chǎn)品上進(jìn)行模仿，在勞動(dòng)力方面，中國(guó)整體勞動(dòng)力豐富但是素質(zhì)普遍較低。在“模仿”這種發(fā)展模式和勞動(dòng)力特性的共同驅(qū)動(dòng)下，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的工藝創(chuàng)新頻率要高于產(chǎn)品創(chuàng)新［22］(P202-206)。綜上，本文提出如下假設(shè)：

H：在其他因素不變的情況下，制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度越高，其選擇工藝創(chuàng)新的創(chuàng)新偏好就越強(qiáng)。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)分為微觀、中觀和宏觀三個(gè)層面。其中，微觀數(shù)據(jù)來(lái)源于2012年世界銀行對(duì)中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的調(diào)查數(shù)據(jù)。①因?yàn)槲⒂^數(shù)據(jù)的國(guó)有企業(yè)樣本有限，故本文將國(guó)有企業(yè)樣本剔除后，研究的樣本為1690家非國(guó)有制造業(yè)企業(yè)。中觀數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，宏觀數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，因?yàn)榭紤]到數(shù)據(jù)的滯后性，中觀、宏觀數(shù)據(jù)選取2009年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

（二）變量設(shè)計(jì)

1.被解釋變量。本文的被解釋變量Y為制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新偏好，本文借鑒胡彬等對(duì)制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新偏好的劃分，將制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新偏好劃分為產(chǎn)品創(chuàng)新（即高端技術(shù)創(chuàng)新）和工藝創(chuàng)新（即低端技術(shù)創(chuàng)新）。其中，將企業(yè)選擇產(chǎn)品創(chuàng)新偏好賦值為“0”，將企業(yè)選擇工藝創(chuàng)新偏好賦值為“1”。

根據(jù)2012年世界銀行對(duì)中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的調(diào)查數(shù)據(jù)，本文將“生產(chǎn)新產(chǎn)品或創(chuàng)造新服務(wù)”定義為進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新；將“研發(fā)新技術(shù)和裝備來(lái)提升產(chǎn)品質(zhì)量或生產(chǎn)過程”“在生產(chǎn)或運(yùn)營(yíng)中引入新的質(zhì)量控制程序”“引入新的管理流程”“為員工提供技術(shù)培訓(xùn)”“為現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)添加新功能”“采取措施降低生產(chǎn)成本”“采取措施提高生產(chǎn)靈活性”中任意一種活動(dòng)，定義為工藝創(chuàng)新。

在剔除未進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的191家企業(yè)后，本文最后確定的研究樣本為1499家非國(guó)有制造業(yè)企業(yè)，其中選擇工藝創(chuàng)新的企業(yè)615家，選擇產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)884家。

2.解釋變量。本文通過借鑒張杰等［23］(P151-165)從技術(shù)創(chuàng)新角度構(gòu)建低端鎖定概念的方法，用企業(yè)R＆D研發(fā)強(qiáng)度（X1）、企業(yè)資本勞動(dòng)比（X2）以及企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)出密度（X3）這三個(gè)代理變量來(lái)衡量企業(yè)低端鎖定程度，其中：

本文采用微觀數(shù)據(jù)與中觀、宏觀數(shù)據(jù)相匹配的方式，統(tǒng)計(jì)口徑精確到具體城市具體制造業(yè)某行業(yè)的所有企業(yè)的均值，以企業(yè)均值作為數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。由于2009年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的數(shù)據(jù)無(wú)法精確到具體城市具體制造行業(yè)，故本文采取以下方法來(lái)確定樣本數(shù)據(jù)：用全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)平均R＆D支出和全國(guó)規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)平均新產(chǎn)品產(chǎn)出密度，來(lái)代表全國(guó)各地區(qū)各城市的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)平均R＆D支出和規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)平均新產(chǎn)品產(chǎn)出密度；分別用全國(guó)規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)總數(shù)與全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總數(shù)的比值、某市第二產(chǎn)業(yè)GDP值與全國(guó)第二產(chǎn)業(yè)GDP值的比值、全國(guó)規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)的固定資產(chǎn)年末凈余額與全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的固定資產(chǎn)年末凈余額的比值、全國(guó)規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)年末全部從業(yè)人員平均人數(shù)與全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年末全部從業(yè)人員平均人數(shù)的比值、全國(guó)規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值與全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比值，來(lái)依次確定某市規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)總數(shù)、某市規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)總利潤(rùn)、某市規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)年末凈余額、某市規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)年末全部從業(yè)人員平均人數(shù)、某市規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值。

3.控制變量。企業(yè)規(guī)模大小變量（size1），年末全部從業(yè)人員平均人數(shù)大于等于100人的企業(yè)為大型企業(yè)，賦值為“1”，年末全部從業(yè)人員平均人數(shù)小于100人的企業(yè)為非大型企業(yè)，賦值為“0”；企業(yè)所處城市是否為省會(huì)城市（capicity），是賦值為“1”，否賦值為“0”；企業(yè)所處城市的規(guī)模（size2），城市人口大于等于250000人的城市為大型城市，賦值為“1”，城市人口小于250000人的城市為非大型城市，賦值為“0”；企業(yè)所處城市是否為主要商業(yè)城市（busicity），是賦值為“1”，否賦值為“0”；企業(yè)所處市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度（com），競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手大于等于100家的定義為競(jìng)爭(zhēng)激烈，賦值為“1”，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手小于100家的定位為競(jìng)爭(zhēng)不激烈，賦值為“0”；企業(yè)之間是否有聯(lián)合研發(fā)（union），有賦值為“1”，無(wú)賦值為“0”；企業(yè)的產(chǎn)品是否通過國(guó)際質(zhì)量認(rèn)證（ISO），是賦值為“1”，否賦值為“0”；企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過程中是否使用網(wǎng)絡(luò)（IT），是賦值為“1”，否賦值為“0”。

4.模型設(shè)計(jì)。根據(jù)前面的理論分析，本文采用二元Logistic離散選擇模型，模型構(gòu)建如下：

其中，P為被解釋變量Y取值為“1”的概率，Xi（X1、X2、X3）為解釋變量的三個(gè)代理變量，當(dāng)系數(shù)估計(jì)為正值時(shí)，說明制造業(yè)企業(yè)所處的低端鎖定程度越高，其選擇低端技術(shù)創(chuàng)新的偏好就越強(qiáng)。ControlVariables為控制變量，ξi為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

四、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果與分析

本文首先對(duì)X1、X2、X3進(jìn)行2.5%水平的winsorize處理,排除了異常值對(duì)數(shù)據(jù)分析結(jié)果的影響。在此基礎(chǔ)上對(duì)所有變量進(jìn)行了VIF檢驗(yàn)，本文研究變量間的VIF值均小于5，平均值為1.17，說明變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性。

（一）檢驗(yàn)結(jié)果

如表1所示，在進(jìn)行二元Logistic離散選擇模型分析后，通過對(duì)H-L Statistic和Andrews Statistic二值的比較，發(fā)現(xiàn)其相差不大，根據(jù)期望-預(yù)測(cè)表（Expectation Prediction Table）法的檢驗(yàn)，該模型的最終分組恰當(dāng)率為62.84%，綜上可以說明該模型擬合程度較好。在模型擬合程度較好的情況下，可以發(fā)現(xiàn)低端鎖定程度的代理變量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新偏好影響的回歸系數(shù)均顯著為正（p＜0.05），說明在保持其他變量不變的情況下，制造業(yè)企業(yè)低端鎖定程度越強(qiáng)，企業(yè)選擇工藝創(chuàng)新的偏好就越強(qiáng)，綜合上述分析，假設(shè)H得到驗(yàn)證。

表1 二元Logistic離散選擇模型檢驗(yàn)

就控制變量而言，通過顯著性檢驗(yàn)的控制變量有Busicity，union，com（p＜0.05）。其中，變量Busicity和union對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新偏好具有負(fù)向作用，即企業(yè)處在主要商業(yè)城市，或企業(yè)間存在聯(lián)合研發(fā)，都會(huì)強(qiáng)化企業(yè)選擇產(chǎn)品創(chuàng)新的概率。而變量com對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新偏好具有正向作用，即企業(yè)所處的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，會(huì)強(qiáng)化企業(yè)選擇工藝創(chuàng)新的概率。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文從以下兩個(gè)方面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：一是去掉極端樣本數(shù)據(jù)。包括去掉樣本數(shù)量較少的城市上海市，記為模型2；去掉樣本數(shù)量較少的制造業(yè)行業(yè)基本金屬制造業(yè)，記為模型3；同時(shí)去掉樣本數(shù)量較少的城市上海市和樣本數(shù)量較少的制造業(yè)行業(yè)基本金屬制造業(yè)，記為模型4。二是改變低端鎖定程度的代理變量。本文用企業(yè)R＆D研發(fā)人員占比（X4）來(lái)代替原先的代理變量，該變量的計(jì)算規(guī)則和原先的代理變量相同，記為模型5。通過表2可知，在其他變量保持不變的情況下，模型2至模型5中代理變量均通過顯著新檢驗(yàn)，且顯著為正，說明企業(yè)低端鎖定程度越高，對(duì)企業(yè)的工藝創(chuàng)新偏好的正向作用越顯著，再次驗(yàn)證了假設(shè)H,同時(shí)說明實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。

表2 穩(wěn)定性檢驗(yàn)

五、研究結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

本文以2012年世界銀行對(duì)中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)為微觀樣本，將中觀、宏觀數(shù)據(jù)與其相匹配，通過二元Logistic離散選擇模型，主要研究制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度與企業(yè)創(chuàng)新偏好的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)：

在其他因素不變的情況下，制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度越高，企業(yè)選擇工藝創(chuàng)新的偏好就越強(qiáng)，相反，制造業(yè)的低端鎖定程度越低，企業(yè)選擇產(chǎn)品創(chuàng)新的偏好就越強(qiáng)。制造業(yè)企業(yè)由于長(zhǎng)期從事低附加值的加工制造活動(dòng)，綜合實(shí)力較弱，導(dǎo)致企業(yè)被長(zhǎng)期鎖定在價(jià)值鏈低端。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新的制造業(yè)企業(yè)往往會(huì)遭受跨國(guó)企業(yè)的控制，低端鎖定程度越強(qiáng)的制造業(yè)企業(yè)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力越匱乏。在這種情況下，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的制造業(yè)企業(yè)更愿意去選擇成本較低，更易于模仿的工藝創(chuàng)新。一般工藝創(chuàng)新投入少，利潤(rùn)周期短，且能夠提高生產(chǎn)效率降低生產(chǎn)成本，符合制造業(yè)企業(yè)以成本競(jìng)爭(zhēng)為核心的創(chuàng)新導(dǎo)向。

企業(yè)選擇工藝創(chuàng)新的偏好越強(qiáng)，企業(yè)就越容易滋生“創(chuàng)新惰性”［24］(P28-38)。制造業(yè)企業(yè)成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新導(dǎo)向，使得工藝創(chuàng)新帶來(lái)的利潤(rùn)能夠滿足制造業(yè)企業(yè)自身的發(fā)展需求，使得制造業(yè)企業(yè)惰于進(jìn)行高端技術(shù)創(chuàng)新。在進(jìn)行工藝創(chuàng)新時(shí)，制造業(yè)企業(yè)自身可能出現(xiàn)“悲慘增長(zhǎng)”的情況，不斷生產(chǎn)帶來(lái)的卻是企業(yè)利潤(rùn)的下降［25］(P131-140)，企業(yè)因?yàn)橘Y金的不足而無(wú)法進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，使制造業(yè)企業(yè)只能選擇工藝創(chuàng)新。同時(shí)，跨國(guó)企業(yè)的技術(shù)封鎖會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生消極影響［26］(P72-77)，制造業(yè)企業(yè)因?yàn)闊o(wú)法學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)從而只能進(jìn)行工藝創(chuàng)新，進(jìn)而產(chǎn)生創(chuàng)新惰性。產(chǎn)生“創(chuàng)新惰性”的制造業(yè)企業(yè)會(huì)逐漸失去創(chuàng)新活力，阻礙企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

企業(yè)所處城市為主要商業(yè)城市和企業(yè)間的聯(lián)合研發(fā)會(huì)強(qiáng)化企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的偏好。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的城市，人力、資金、技術(shù)資源等直接創(chuàng)新要素以及社會(huì)環(huán)境、公共基礎(chǔ)設(shè)施和政府政策的扶持等間接創(chuàng)新要素都會(huì)明顯高于經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的城市［27］(P1-11)，這為制造業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新提供了良好的基礎(chǔ)。同時(shí)，企業(yè)之間的聯(lián)合研發(fā)可以使企業(yè)間的優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)，在分?jǐn)傋约和度氤杀镜耐瑫r(shí)進(jìn)行技術(shù)交融，利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)知識(shí)的獲取，使制造業(yè)企業(yè)有能力進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。

（二）政策建議

基于企業(yè)層面，企業(yè)應(yīng)判斷自身陷入低端鎖定的程度，以此為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方式的選擇。低端鎖定程度較高的企業(yè)，應(yīng)該以代工生產(chǎn)模式為基礎(chǔ)，通過工藝創(chuàng)新為企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新積累能力、知識(shí)和資本。隨著代工生產(chǎn)模式的深入，企業(yè)與價(jià)值鏈上游的企業(yè)合作日益密切，需要努力尋求機(jī)會(huì)去“嵌入”價(jià)值鏈上游企業(yè)的生產(chǎn)體系，并學(xué)習(xí)到先進(jìn)的技術(shù)與管理知識(shí)，爭(zhēng)取獲得更多的訂單。制造業(yè)企業(yè)通過這種漸進(jìn)的過程，逐漸增強(qiáng)企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。低端鎖定程度較低的企業(yè)，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力允許的范圍下，要根據(jù)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)及時(shí)進(jìn)行工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，同時(shí)積極尋求企業(yè)之間的技術(shù)交流，快速提高企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。

基于政府層面，對(duì)于低端鎖定程度較高的制造業(yè)企業(yè)，政府應(yīng)該建立創(chuàng)新基金，通過無(wú)償撥款、貸款貼息等方式扶持和引導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)［28］(P95-111)，為企業(yè)提供基礎(chǔ)資金支持，增強(qiáng)企業(yè)自身綜合實(shí)力。對(duì)于低端鎖定程度較低的制造業(yè)企業(yè)，政府應(yīng)該通過搭建產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)，推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)與企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校的合作，為企業(yè)提供技術(shù)支持，弱化跨國(guó)企業(yè)對(duì)制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。同時(shí)，需要關(guān)注市場(chǎng)機(jī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。大多數(shù)制造業(yè)行業(yè)進(jìn)入門檻低，生產(chǎn)企業(yè)眾多，產(chǎn)品技術(shù)含量不高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈且極易產(chǎn)生惡性競(jìng)爭(zhēng)。面對(duì)該種情況，政府應(yīng)該完善市場(chǎng)制度，尤其是完善市場(chǎng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，對(duì)制造業(yè)企業(yè)的專利、版權(quán)、商標(biāo)等創(chuàng)新成果進(jìn)行保護(hù)，保證制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活力。

注釋：

①該數(shù)據(jù)是基于企業(yè)的注冊(cè)域名采用分層隨機(jī)抽樣的方式獲得，包括2009—2011年連續(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，涵蓋了中國(guó)東、中、西部25個(gè)大城市11個(gè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)和7個(gè)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)，包括2700家非國(guó)有企業(yè)和148家國(guó)有企業(yè)。數(shù)據(jù)調(diào)查內(nèi)容涉及企業(yè)的基本信息、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查、創(chuàng)新活動(dòng)等多方面，該數(shù)據(jù)具備很高的可信度和科學(xué)性。