高校如何提升科技成果轉(zhuǎn)化率

鄧 筠，黃竹君

(湖南師范大學(xué)財務(wù)處，湖南 長沙410081；長沙學(xué)院計財處，湖南 長沙410022)

科技是國之利器，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力,加快科技成果轉(zhuǎn)化是實現(xiàn)從中國“制造”到中國“智造”的重要途徑。高校作為科技創(chuàng)新的一支重要力量，應(yīng)提升科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)中國“智造”早日實現(xiàn)。

一 我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀與問題

近年來，我國科技事業(yè)發(fā)展迅速。一是國家鼓勵科技發(fā)展，繼2015年修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》后，政府出臺了一系列鼓勵科技發(fā)展的政策措施，僅2018年國務(wù)院就先后出臺了《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》(國發(fā)〔2018〕4號)、《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發(fā)〔2018〕25號)等重要文件。二是科技投入增大，支出呈加速增長態(tài)勢。據(jù)全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報顯示，2015—2017年全國R&D經(jīng)費投入從14169.90億元增長到17606.10億元，年均增速為11.47%。根據(jù)全國一般公共預(yù)算支出決算表顯示，同期全國財政科技支出從5862.57億元增長到7266.98億元，年均增速11.34%，遠(yuǎn)高于一般公共預(yù)算支出全國平均增長速度7.46%。三是取得了驕人的成績，據(jù)中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的統(tǒng)計顯示，我國有300余萬名科技研發(fā)人員，居世界第一，我國國際科學(xué)論文數(shù)量已居世界第二位，發(fā)明專利申請量和授權(quán)量分別居世界第一和第二位。

但良好的數(shù)據(jù)背后仍有亟需解決的問題，如高校科技成果轉(zhuǎn)化率偏低。盡管有人認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化率偏低是偽命題：一是因為科技成果和轉(zhuǎn)化兩個概念難以界定量化，科技成果在轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程中有后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等多個步驟，一個產(chǎn)品的改進(jìn)也往往需要多個新技術(shù)共同作用，如何計算轉(zhuǎn)化率目前并沒有固定標(biāo)準(zhǔn)；二是存在幸存者偏差，“錢”途廣大的科研項目市場會自發(fā)地投入資金進(jìn)行研發(fā)，而高校部分研究項目其主要目的并非轉(zhuǎn)化而更側(cè)重于基礎(chǔ)理論研究。三是統(tǒng)計口徑的問題，企業(yè)的研發(fā)除了依靠自己的團(tuán)隊以外，同樣也會邀請高校的專家學(xué)者進(jìn)行合作，盡管這些研究項目高校有參與，研究成果也被成功應(yīng)用了，但研究成果從起始就歸于企業(yè)名下不計入高校成果轉(zhuǎn)化。盡管如此，目前高校也的確存在大量的專利、發(fā)明等科研成果沒有走入市場而是被鎖在柜子里的問題。據(jù)湖南省審計廳2018年審計報告反映，2015—2017年，湖南省某高校共獲得國家授權(quán)專利八百余項，成功轉(zhuǎn)化僅三十余項，轉(zhuǎn)化率不足4%。

科技成果由技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力并非一蹴而就，期間任何一個環(huán)節(jié)都可能導(dǎo)致科技成果不能成功轉(zhuǎn)化。一是部分科研項目在立項之初就缺少轉(zhuǎn)化的基因。目前高校的科研經(jīng)費來源有縱向經(jīng)費和橫向經(jīng)費，其中縱向經(jīng)費主要由各級政府撥付。政府科技項目申報主要采取政府定方向、定題目方式組織，存在“投其所好，看菜吃飯”的現(xiàn)象，或者由申報者自行申報政府從中擇優(yōu)選拔?？萍柬椖康慕M織、實施與市場需求結(jié)合不夠緊密，項目市場化選題機(jī)制缺失。對于高校部分研究人員而言，其更多關(guān)心的是方案的可行性、技術(shù)的創(chuàng)新性、論文的影響力因子等指標(biāo)。二是科學(xué)研究更多時候是創(chuàng)新而非創(chuàng)造創(chuàng)建，僅僅是一個技術(shù)的突破難以實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，一個新技術(shù)只有在對的時間遇上對的“人”才能更好地轉(zhuǎn)化。如3D打印是上世紀(jì)90年代的技術(shù)，但是得益于近兩年新材料的出現(xiàn)而有了更廣闊的應(yīng)用和市場。高校科研項目組大多處于“單打獨斗”的散小狀態(tài)，缺乏跨學(xué)科、跨學(xué)校合作，以致于可能有一個好的研究成果或者方向卻難以找到合適的對象進(jìn)行合作攻關(guān)。三是技術(shù)即便成功轉(zhuǎn)化也需要面臨市場的檢驗?？萍疾?、財政部、發(fā)展改革委員會聯(lián)合出臺的《科技評估工作規(guī)定(試行)》(國科發(fā)政〔2016〕382號)，改過去由政府科技主管部門對科技成果進(jìn)行鑒定為通過第三方專業(yè)評價機(jī)構(gòu)對科技成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值進(jìn)行客觀、公正的評價。一個技術(shù)項目如果未能得到市場的認(rèn)可，那么這個技術(shù)就談不上成功轉(zhuǎn)化。創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，其面臨的不僅僅是技術(shù)問題，同時存在商業(yè)，如資金、人力等方方面面的問題。

二 高校提升科技成果轉(zhuǎn)化率的措施

由上可見，科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵不僅僅在于成果本身，更在于轉(zhuǎn)化過程，這對高校科技工作者來說甚至比研究更為困難，僅僅靠高校科技工作者個人的努力是不夠的，還需要高校更多的參與。2014年國家教育體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室頒布的《關(guān)于進(jìn)一步落實和擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)完善高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的意見》中提到了“支持高校自主開展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和社會服務(wù)，為提升創(chuàng)新能力創(chuàng)造條件……加快推進(jìn)高校科技成果使用、處置和收益管理改革，完善和落實促進(jìn)科研人員成果轉(zhuǎn)化的收益分配政策”。 2018年國務(wù)院頒布的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》中也提到“強(qiáng)化高校、科研院所和科研人員的主體責(zé)任?！眱烧叨继岬搅诵枰咝３袚?dān)起相應(yīng)的主體責(zé)任。如何強(qiáng)化高校主體責(zé)任，提升科技成果轉(zhuǎn)化，筆者認(rèn)為可以采取以下措施：

(一)化事后為事前，暢通成果轉(zhuǎn)化渠道。為促進(jìn)科技轉(zhuǎn)化，各地相繼出臺政策措施，比如湖南省就有知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款貼息、融資擔(dān)保、技術(shù)合同交易補(bǔ)貼、創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽等，但這些政策措施若不能有效宣傳到位，那么效果也會大打折扣。省財政廳、科技廳曾組織調(diào)研會，發(fā)現(xiàn)參會的部分科研團(tuán)隊雖然已經(jīng)獲評省級重大專項，但是對于相關(guān)政策了解不透。高?？蒲泄芾聿块T不能僅上傳下達(dá)，轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)文件以后就了事，更要廣而告之并予以實施?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化不能先有成果再談轉(zhuǎn)化，而應(yīng)兩者并行，在研究的同時也著手謀劃轉(zhuǎn)化工作。一方面科研工作者可以通過相關(guān)政策獲取更多的資源支持，使得科學(xué)研究和科技轉(zhuǎn)化工作有更多的物質(zhì)保障和政策支持；另一方也通過更多的渠道了解市場需求，使研究方向更為精準(zhǔn)，一旦形成成果就更容易轉(zhuǎn)化。

(二)化業(yè)余為專業(yè)，強(qiáng)化科研助理制度。2018年5月11日，中央全面深化改革委員會第二次會議審議通過《高等學(xué)校所屬企業(yè)體制改革的指導(dǎo)意見》，指出需促進(jìn)高校集中精力辦學(xué)、實現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展。專業(yè)的事情應(yīng)該由專業(yè)人士負(fù)責(zé)，同樣專業(yè)人士也更應(yīng)該集中精力在自己的專業(yè)上。2015年人民網(wǎng)提出“不要把科研人員逼成會計”，此后出臺了一系列政策措施來解決科研工作者報賬難的問題，如科研財務(wù)助理制度。我們不能因為資金管理績效評價把科研工作者逼成會計，同樣也不能因為科研轉(zhuǎn)化問題把科研工作者逼成銷售，更何況一個好的科研工作者并不一定是個好銷售。2018年12月5日，國務(wù)院總理李克強(qiáng)主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，決定再推廣一批促進(jìn)創(chuàng)新的改革舉措，更大激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力，其中就包括允許轉(zhuǎn)制院所和事業(yè)單位管理人員、科研人員以“技術(shù)股+現(xiàn)金股”形式持有股權(quán)和引入技術(shù)經(jīng)理人全程參與成果轉(zhuǎn)化。基于此，高校完全可以強(qiáng)化現(xiàn)有的科研財務(wù)助理制度，根據(jù)需求培養(yǎng)既懂科研又懂市場還懂管理的復(fù)合型人才。

(三)化個人為團(tuán)隊，建立校級科技轉(zhuǎn)化平臺。目前湖南省大部分高校對科技成果轉(zhuǎn)化重視不夠，在機(jī)構(gòu)設(shè)置上，無論是“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦”、“成果與知識產(chǎn)權(quán)管理科”還是“科技成果轉(zhuǎn)化與開發(fā)辦公室”，都是將科技轉(zhuǎn)化工作作為高?？萍脊芾聿块T下屬一個科室的部分業(yè)務(wù)；人員配備上，負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)的工作人員一般一人，多則不過兩三人。相對于高校少則幾百、多則數(shù)千科技人員，其配置是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，如前文所說某高校三年共申請專利八百余項，如需全部轉(zhuǎn)化，則平均每個工作日需成功轉(zhuǎn)化一例，這就要求有足夠的人員來實施?？茖W(xué)研究是科技轉(zhuǎn)化的事前準(zhǔn)備階段，科技轉(zhuǎn)化是科學(xué)研究的后續(xù)開發(fā)階段。無論是與高校雙創(chuàng)孵化基地相結(jié)合讓老師們以自己的成果作指導(dǎo)鼓勵創(chuàng)業(yè)，還是與企業(yè)合作通過科技成果作價入股投資公司，還是成立學(xué)校資產(chǎn)管理公司對無形資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，或者統(tǒng)籌跨學(xué)科跨校合作，這些都需要一個人手充足的團(tuán)隊來經(jīng)辦具體業(yè)務(wù)，高校應(yīng)該將科技轉(zhuǎn)化職能從科技管理部門剝離出來，設(shè)置專門的機(jī)構(gòu)，投入足夠的人力負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化。

(四)化被動為主動，建立校企合作新模式。目前高校和企業(yè)合作主要有兩種模式，一是橫向課題，即企業(yè)提供課題經(jīng)費和課題要求由高校承接研究；二是知識產(chǎn)權(quán)交易，即高校先研究出成果，再行出售給企業(yè)。兩個模式一是先有求，再有供；一是先有供，再找需求，兩者相輔相成，可以對科技轉(zhuǎn)化需求雙方實施全面覆蓋。但無論橫向課題承接還是知識產(chǎn)權(quán)交易，前提都是企業(yè)有需求，企業(yè)的需求往往是基于對自身工藝、技術(shù)、流程等因素的認(rèn)知。高校作為“旁觀者”相對于“當(dāng)局者”企業(yè)來說，在科學(xué)素質(zhì)、市場分析等方面也有自己獨特的見解，不能被動地等待企業(yè)需求，應(yīng)主動前往企業(yè)發(fā)現(xiàn)需求。校企合作不僅是在人才培養(yǎng)、專業(yè)設(shè)置、教學(xué)改革、畢業(yè)生就業(yè)等方面的合作，更是科技研發(fā)和技術(shù)攻關(guān)方面的深度合作，在讓教師了解市場、更新知識的同時也能夠發(fā)揮自身的專業(yè)優(yōu)勢，開展科學(xué)研究，為企業(yè)排憂解難。

(五)化守矩為創(chuàng)新，探索科研管理新模式。隨著高校自主權(quán)的擴(kuò)大和 “放管服”的進(jìn)一步深入，高校在科研項目的管理上不能再簡單地上行下效蕭規(guī)曹隨，而是需要承擔(dān)更多的引導(dǎo)責(zé)任，通過試點探索出新的模式。一是科研從研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化規(guī)律是：實驗室試驗—小試—中試—量產(chǎn)，這是一個從0到1再到100、1000的過程。而據(jù)《國家社會科學(xué)基金項目資金管理辦法》(財教〔2016〕304號)、《國家自然科學(xué)基金資助項目資金管理辦法》(財教〔2016〕304號)等科研項目資金管理辦法，對于科研開支的范圍都控制在“項目組織實施過程中與研究活動相關(guān)的、由項目資金支付的各項費用支出”，也就是說政府科研資金僅停留在支持從“0”到“1” 的研究環(huán)節(jié)，而未支持進(jìn)一步轉(zhuǎn)化的過程。《湖南創(chuàng)新型省份建設(shè)若干財政政策措施》(湘政辦發(fā)〔2019〕3號)中第六點提到“ 針對科技成果中試階段高風(fēng)險，強(qiáng)化科技成果中試熟化，采取財政補(bǔ)助、社會資本引入等多種途徑，支持企業(yè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動，協(xié)同建立科技成果中試與產(chǎn)業(yè)化平臺及基地”。對于應(yīng)用研究型科研項目在立項之初就可以將科研成果轉(zhuǎn)化納入立項評價之中，一方面在科研經(jīng)費管理上允許報銷因科研轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的費用，項目預(yù)算編制配備科研經(jīng)費轉(zhuǎn)化所需資金；另一方面項目結(jié)題也不以論文、著作、專利等作為標(biāo)準(zhǔn)，而是進(jìn)行跟蹤考核，將科技成果是否轉(zhuǎn)化作為重要指標(biāo)，做到權(quán)責(zé)統(tǒng)一。二是高?？萍汲晒m然是科研工作者的研究成果，但其資金來源和成果歸屬都是學(xué)校所有，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十九條規(guī)定，“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校所取得的職務(wù)科技成果，完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益。該單位對上述科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)予以支持”，并特別強(qiáng)調(diào)了“不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬”的這一前提。因此高?？蒲谐晒貏e是職務(wù)成果轉(zhuǎn)化中應(yīng)厘清權(quán)益歸屬，一方面高校和科研工作者可以明確自身可以獲得的權(quán)益，如此才更有動力主動推動科研成果轉(zhuǎn)化，另一方面明確責(zé)任也可以規(guī)避“國有資產(chǎn)減值流失”或者“貪污和挪用公款”的風(fēng)險。故無論是校方出資進(jìn)行轉(zhuǎn)化、還是研究成果入股合資辦企，亦或是轉(zhuǎn)讓技術(shù)，一個合理明確且與時俱進(jìn)的校內(nèi)科研成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則是必不可少的。三是試行經(jīng)費使用“包干制”?！?019年政府工作報告》中提到了“要充分尊重和信任科研人員，賦予創(chuàng)新團(tuán)隊和領(lǐng)軍人才更大的人財物支配權(quán)和技術(shù)路線決策權(quán)。進(jìn)一步提高基礎(chǔ)研究項目間接經(jīng)費占比，開展項目經(jīng)費使用‘包干制’改革試點，不設(shè)科目比例限制，由科研團(tuán)隊自主決定使用”[1]?！鞍芍啤钡耐茝V是對廣大科技人員給予充分信任，讓科研人員有相應(yīng)的使用自由度，有利于打破原本體制中預(yù)算編制和報銷僵化的壁壘，但放開不是放松，信任不是放任，高校作為責(zé)任單位要加強(qiáng)過程監(jiān)管和后續(xù)審計。

綜上，高校應(yīng)該重視科技轉(zhuǎn)化，建立更加專業(yè)的隊伍，加強(qiáng)科技轉(zhuǎn)化的人員配備，創(chuàng)新管理方式，主動對接市場和企業(yè)，努力使科技轉(zhuǎn)化上一個新臺階。