中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位影響因素研究

吳甲東，曾海鷹

（貴州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，貴州 貴陽(yáng) 550025）

對(duì)于處于全球價(jià)值鏈不利地位的發(fā)展中國(guó)家而言，找到影響本國(guó)相關(guān)行業(yè)在全球價(jià)值鏈中所處地位的因素，進(jìn)而采取相應(yīng)措施使本國(guó)相關(guān)行業(yè)向全球價(jià)值鏈高附加值環(huán)節(jié)邁進(jìn)，并從國(guó)際分工中獲取更多利潤(rùn)成為了亟待解決的問(wèn)題。

一、全球價(jià)值鏈地位及其測(cè)算方法

全球價(jià)值鏈上的價(jià)值分布存在巨大差異，參與其中的企業(yè)如果位于全球價(jià)值鏈中的高附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)，其會(huì)獲得豐厚的利潤(rùn)而快速發(fā)展擴(kuò)張，并帶動(dòng)所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的繁榮，否則，則會(huì)處于被動(dòng)、跟隨的地位，微薄的利潤(rùn)使得企業(yè)難以發(fā)展，無(wú)法投入資金進(jìn)行研發(fā)與改革，進(jìn)而被鎖定在價(jià)值鏈中的低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)，甚至使區(qū)域經(jīng)濟(jì)陷入貧困循環(huán)的境地。因此，一種行之有效的企業(yè)乃至行業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈地位的測(cè)算方法是十分必要的。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者采取多種方法測(cè)算一國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位，例如RCA 指數(shù)（Balassa，1965）、VS指數(shù)（Hummels 等，2001）、EXPY 指數(shù)（Hausmann，2005；于津平等，2014）、ESI 指數(shù)（Wang Wei，2008；邱斌等，2012）等。但由于這些指數(shù)只單純從最終產(chǎn)品或進(jìn)口中間品視角研究一國(guó)的全球價(jià)值鏈地位，它們并不能很好地解決“統(tǒng)計(jì)幻象”的問(wèn)題。

本文擬采用Koopman 等（2010）提出的全球價(jià)值鏈分工地位指數(shù)（或稱(chēng)GVC 地位指數(shù)，記為GVCP）來(lái)衡量一國(guó)的某一行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位。目前學(xué)術(shù)界所提出的諸如出口國(guó)內(nèi)附加值率、行業(yè)出口上游度等幾個(gè)常用測(cè)度指標(biāo)中，Koopman 等（2010）提出全球價(jià)值鏈分工地位指標(biāo)，無(wú)論是從生產(chǎn)的物理屬性還是經(jīng)濟(jì)屬性角度看都更為合理，因而在學(xué)術(shù)研究中被廣泛采用。具體的測(cè)度公式為：

其中，IVir（Indirect Domestic Content of Gross Exports）指i 國(guó)r 行業(yè)增加值出口中的國(guó)內(nèi)加工貿(mào)易出口增加值，即該行業(yè)出口的中間品中經(jīng)一國(guó)加工后又出口給第三國(guó)的這部分的價(jià)值增值；FVir（Foreign Value Added Content of Gross Exports）表示i 國(guó)r 行業(yè)出口最終產(chǎn)品中內(nèi)含的國(guó)外增加值部分。Eir表示以增加值統(tǒng)計(jì)的i 國(guó)r 行業(yè)的出口額。

本文采用由歐盟資助、多個(gè)組織聯(lián)合開(kāi)發(fā)的世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)（WIOD）發(fā)布的數(shù)據(jù)表計(jì)算中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)的全球價(jià)值鏈地位指數(shù)。

二、全球價(jià)值鏈地位可能的影響因素

全球價(jià)值鏈上的價(jià)值分布存在巨大差異，最終產(chǎn)品的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)中所包含的增加值也差別巨大，這意味著參與不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)會(huì)對(duì)IVir、FVir造成顯著的影響，從而影響一國(guó)某行業(yè)的全球價(jià)值鏈地位GVCPir。

同時(shí)，由于全球價(jià)值鏈分工的實(shí)質(zhì)是價(jià)值鏈上不同要素密集性質(zhì)的各個(gè)環(huán)節(jié)之間的分工，因此，決定一國(guó)在全球價(jià)值鏈分工位置的重要因素之一仍然是要素稟賦結(jié)構(gòu)。隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的改變，一國(guó)某行業(yè)在全球分工中具有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)會(huì)發(fā)生改變，即原本沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)會(huì)隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的改變擁有比較優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)原本擁有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)也會(huì)失去其比較優(yōu)勢(shì)。這意味著一國(guó)某行業(yè)參與的生產(chǎn)環(huán)節(jié)不會(huì)無(wú)限增多，故影響IVir、FVir的主因是一國(guó)在國(guó)際分工中參與何種生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而非參與生產(chǎn)環(huán)節(jié)數(shù)量的多寡。

此外，由于研究對(duì)象是一國(guó)的某一個(gè)行業(yè)的全球價(jià)值鏈地位，因此本文不考慮行業(yè)間升級(jí)對(duì)全球價(jià)值鏈地位的影響。

綜上所述，一國(guó)某行業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提高主要依靠該行業(yè)的行業(yè)內(nèi)升級(jí)，即從生產(chǎn)鏈條中低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)升級(jí)。全球價(jià)值鏈地位的影響因素主要通過(guò)改變?cè)搰?guó)此行業(yè)參與的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，進(jìn)而改變IVir、FVir的大小。

依據(jù)上述推論和對(duì)已有文獻(xiàn)和研究的梳理和歸納，可以將全球價(jià)值鏈地位可能的影響因素歸結(jié)為以下幾種：技術(shù)水平、物質(zhì)資本水平、人力資本水平、外商直接投資、對(duì)外開(kāi)放程度和制度環(huán)境。

（一）可能的直接影響因素

從企業(yè)生產(chǎn)的角度來(lái)看，技術(shù)水平、物質(zhì)資本水平、人力資本水平等生產(chǎn)要素稟賦會(huì)直接影響企業(yè)在商品生產(chǎn)的國(guó)際分工中所參與的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，進(jìn)而對(duì)該國(guó)此行業(yè)的全球價(jià)值鏈地位產(chǎn)生影響。

其中，對(duì)于物質(zhì)資本水平應(yīng)分為行業(yè)層面和企業(yè)層面兩個(gè)角度來(lái)考慮。從行業(yè)的層面看，某一行業(yè)的物質(zhì)資本水平可以視為行業(yè)規(guī)模。行業(yè)規(guī)模增大一方面會(huì)使得該行業(yè)生產(chǎn)所需的相關(guān)行業(yè)獲得發(fā)展，從而降低該行業(yè)的生產(chǎn)成本，促進(jìn)該行業(yè)進(jìn)一步的發(fā)展；另一方面會(huì)使得整個(gè)行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)更加重要的地位，使得政府出臺(tái)相關(guān)的優(yōu)惠政策進(jìn)一步刺激和推動(dòng)該行業(yè)的發(fā)展；從企業(yè)的層面看，物質(zhì)資本水平可以視為企業(yè)規(guī)模。企業(yè)規(guī)模的增大一方面使得企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的成本因?yàn)橐?guī)模效應(yīng)而降低；另一方面使得企業(yè)有足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力去向研發(fā)、銷(xiāo)售等高附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)發(fā)展。此外，考慮到電子及通訊設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)品具有品牌效應(yīng)明顯、產(chǎn)品高度一致化、相關(guān)配件和軟件標(biāo)準(zhǔn)化等特點(diǎn)，企業(yè)層面的物質(zhì)資本水平的提高會(huì)使得企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)量增長(zhǎng)，品牌知名度、認(rèn)同度提高，進(jìn)而讓其產(chǎn)品在市場(chǎng)上更有競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）可能的間接影響因素

除了生產(chǎn)要素稟賦的改變會(huì)對(duì)一國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位產(chǎn)生直接影響之外，還有一些可能的因素會(huì)影響生產(chǎn)要素稟賦、企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程和產(chǎn)品的銷(xiāo)售過(guò)程，進(jìn)而間接地影響一國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位。這些可能的因素有：外商直接投資、對(duì)外開(kāi)放程度、制度環(huán)境和政府公共服務(wù)水平等。

其中，外商直接投資（FDI）對(duì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響具有爭(zhēng)議。FDI 對(duì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響效果可能不確定，關(guān)鍵在于技術(shù)溢出效應(yīng)和低端鎖定效應(yīng)的比較（馬野青，2017）。顯然，F(xiàn)DI 對(duì)中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響既不可忽視又值得探討。

三、模型設(shè)定、變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)前文的分析構(gòu)建模型（2），以實(shí)證檢驗(yàn)中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響因素：

其中，i 表示電子及通訊設(shè)備制造業(yè)細(xì)分行業(yè)，t 表示時(shí)間，εit為模型的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

Pro 表示行業(yè)成本費(fèi)用利潤(rùn)率，本文用電子及通訊設(shè)備制造業(yè)成本費(fèi)用利潤(rùn)率做為該行業(yè)全球價(jià)值鏈地位的替代變量。

R&D 表示行業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，本文中電子及通訊設(shè)備制造業(yè)技術(shù)水平使用行業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出進(jìn)行衡量。

Cap 表示行業(yè)工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值，本文中的行業(yè)層面的物質(zhì)資本水平選取電子及通訊設(shè)備制造業(yè)的工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值來(lái)衡量。

Size 表示行業(yè)企業(yè)平均規(guī)模，本文企業(yè)層面的物質(zhì)資本水平選取電子及通訊設(shè)備制造業(yè)企業(yè)的平均規(guī)模來(lái)衡量。

Hum 表示行業(yè)人力資本水平，本文采用行業(yè)R&D 人員占全部員工之比來(lái)衡量人力資本水平。

FDI 表示行業(yè)對(duì)外直接投資，現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)庫(kù)中并未提供中國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)的外商直接投資額，鑒于數(shù)據(jù)的可取性，本文以中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)所有者權(quán)益中的外商資本占比對(duì)FDI 進(jìn)行表示。

Open 表示行業(yè)對(duì)外開(kāi)放度，本文中的對(duì)外開(kāi)放水平以Fraser Institute 發(fā)布的國(guó)際自由貿(mào)易度（Freedom to Trade Internationally）作為代理變量。

Envi 表示行業(yè)面臨的制度環(huán)境，本文中制度環(huán)境以Fraser Institute 發(fā)布的經(jīng)濟(jì)自由度指標(biāo)（Economic Freedom Index）作為代理變量。

變量選取、衡量方式以及數(shù)據(jù)來(lái)源如表1 所示，所有變量均取自然對(duì)數(shù)消除量綱影響，對(duì)于個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采取插值法進(jìn)行補(bǔ)充。

表1 變量說(shuō)明

四、實(shí)證結(jié)果與分析

上述變量2000—2014 年的數(shù)據(jù)代入模型（2）中，回歸結(jié)果如表2 所示。

表2 中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位影響因素實(shí)證結(jié)果

由表2 可知，檢驗(yàn)整個(gè)方程顯著性的F 統(tǒng)計(jì)量為0.003 1，顯示回歸方程（2）是高度顯著的。然而，lnFDi 與lnSize 這兩個(gè)變量均不顯著，其P 值分別為0.254 與0.750。因此，外商直接投資與企業(yè)平均規(guī)模對(duì)中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響尚不確定，值得進(jìn)一步研究。

由表2 所示的實(shí)證結(jié)果可知，技術(shù)水平、人力資本、對(duì)外開(kāi)放程度等因素的增長(zhǎng)會(huì)推動(dòng)中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提高；而行業(yè)資本水平和經(jīng)濟(jì)自由度的提高則會(huì)阻礙中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提高，這與經(jīng)濟(jì)理論的預(yù)測(cè)相反。工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值的增長(zhǎng)對(duì)中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提高造成消極影響可能是由于國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)際分工中大多承擔(dān)組裝、加工等低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)，產(chǎn)量的增長(zhǎng)進(jìn)一步強(qiáng)化了這一價(jià)值鏈的“鎖定效應(yīng)”，對(duì)中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提高造成了阻礙。更高的經(jīng)濟(jì)自由度不利于中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提高可能是由電子及通訊設(shè)備制造業(yè)行業(yè)本身的特殊性造成的。對(duì)于電子及通訊設(shè)備制造業(yè)而言至關(guān)重要的芯片研發(fā)、設(shè)計(jì)和制造，一方面需要投入非常大量的人力資本和物質(zhì)資本，另一方面由于芯片技術(shù)對(duì)芯片性能的提高具有非常顯著且邊際遞增的作用，芯片技術(shù)的落后將導(dǎo)致芯片性能在國(guó)際市場(chǎng)上幾乎完全失去競(jìng)爭(zhēng)力。這使得即使投入大量人力物力短時(shí)間也幾乎沒(méi)有收益的芯片技術(shù)研發(fā)很難獲得逐利的市場(chǎng)資本的支持，這進(jìn)一步加深了中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的低端鎖定。

五、結(jié)論與政策建議

本文通過(guò)對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)計(jì)算公式、相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論的分析和已有相關(guān)研究文獻(xiàn)的梳理得出可能影響中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的因素，并采用中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)2000—2014 年的相關(guān)數(shù)據(jù)，從行業(yè)層面實(shí)證檢驗(yàn)了中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響因素。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：技術(shù)水平、人力資本、對(duì)外開(kāi)放程度等因素的增長(zhǎng)會(huì)推動(dòng)中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提高；而工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值和經(jīng)濟(jì)自由度的提高則會(huì)對(duì)中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提高產(chǎn)生負(fù)面影響。

根據(jù)以上研究結(jié)論，本文提出對(duì)提高中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的政策建議：

第一，技術(shù)創(chuàng)新是影響中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的重要因素。中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)向全球價(jià)值鏈高端躍遷的過(guò)程中，需要不斷鞏固自身核心技術(shù)的研發(fā)，尤其是芯片制造技術(shù)的研發(fā)，瞄準(zhǔn)世界科技前沿，不斷攻克對(duì)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位提高有關(guān)鍵影響的核心技術(shù)，同時(shí)積極推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化，完善產(chǎn)權(quán)制度，鞏固技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

第二，人力資本是提高中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的重要內(nèi)在動(dòng)力。在提升人力資本水平的過(guò)程中，需要注重“內(nèi)培外引”的人才戰(zhàn)略，不斷增強(qiáng)人力資本對(duì)提高電子及通訊設(shè)備制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的內(nèi)生驅(qū)動(dòng)作用。優(yōu)化人才培育機(jī)制以及出臺(tái)和完善有針對(duì)性的系列配套政策，提高中國(guó)對(duì)中高端人才特別是尖端人才吸引力。

第三，在電子及通訊設(shè)備制造業(yè)領(lǐng)域，應(yīng)發(fā)揮政府主導(dǎo)資源配置的優(yōu)勢(shì)，集中人力資本和物質(zhì)資本大力發(fā)展芯片技術(shù)，提高國(guó)產(chǎn)芯片的性能和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，從而使得中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)企業(yè)能夠擺脫價(jià)值鏈的低端鎖定，向著附加值更高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)發(fā)展，從而提高中國(guó)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)的全球價(jià)值鏈地位。