農(nóng)業(yè)科技更新過程中的知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)與利益平衡機(jī)制研究

◎周漢德

隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的飛速發(fā)展，農(nóng)業(yè)科技的更新也在不斷加速，因而，農(nóng)業(yè)科技的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利益平衡問題無疑顯得日趨重要，如何通過對于農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利益平衡的調(diào)節(jié)來進(jìn)一步協(xié)調(diào)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者和使用者的關(guān)系無疑成為激發(fā)科技創(chuàng)造活力，提升農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)權(quán)的運用能力的現(xiàn)實問題。同時，這也無疑成為進(jìn)一步健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度的核心命題之一。在這樣的背景下，按照農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的需求和知識產(chǎn)權(quán)形成與使用的利益平衡邏輯來實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)與利益平衡機(jī)制建設(shè)無疑具有極其重要的現(xiàn)實意義和理論價值。

一、農(nóng)業(yè)科技更新的知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)與利益平衡是推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的前提

農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)是對于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的權(quán)利人的創(chuàng)造性成果和商業(yè)標(biāo)記應(yīng)該享有的權(quán)利以法律形式進(jìn)行的概括。之所以必須建立農(nóng)業(yè)科技的知識產(chǎn)權(quán)制度，首先就是因為農(nóng)業(yè)科技的創(chuàng)新與使用必然也像其他知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域一樣面臨著利益問題，而這種利益問題的解決，則直接影響著農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的積極性和推廣、使用的程度。[1]

一般而言，創(chuàng)新者往往是某一領(lǐng)域中少數(shù)精英和翹楚，而使用和推廣者則是廣大的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)參與者、從業(yè)者。沒有科技的創(chuàng)新，當(dāng)然談不上發(fā)展，也談不上應(yīng)用，但是，如果沒有推廣和使用，科技創(chuàng)新也很難及時轉(zhuǎn)化為新的生產(chǎn)力，也就自然缺乏用武之地，不能形成相應(yīng)的受益。因而，這樣的邏輯理路下，自然就存在著如何既保護(hù)好創(chuàng)造者的知識產(chǎn)權(quán)，維護(hù)其創(chuàng)新的積極性，又同時通過利益平衡，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)項目的讓渡與推廣，使之在生產(chǎn)過程中成為新的生產(chǎn)力的問題。

可以說，在任何時代，利益問題都是直接關(guān)涉到人的生存與發(fā)展的根本性問題。[2]因而，知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定，其本身就是為了更好地通過知識產(chǎn)權(quán)中的利益關(guān)系的協(xié)調(diào)與平衡來推動知識創(chuàng)新和使用。惟其如此，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利益平衡無疑也就成為了建構(gòu)和實踐知識產(chǎn)權(quán)法的基本精神。而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就其更廣泛的意義而言，其實也是一種利益平衡。所以，就此而言，我們之所以要強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新過程中的利益平衡問題，并不僅僅是農(nóng)業(yè)科技推廣和應(yīng)用的需要，更是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的需要，同時，在很大程度上也取決于知識產(chǎn)權(quán)法律制度中科學(xué)技術(shù)作為權(quán)利客體的特殊性質(zhì)。毋庸諱言，任何一種法律制度的建構(gòu)都離不開相應(yīng)的權(quán)利客體，但是，不同的法律制度和不同的法律規(guī)范面對的權(quán)利客體卻往往又是不同的。而知識產(chǎn)權(quán)制度中的權(quán)利客體，之所以顯得特殊，具有自身的特殊性，具有自身的特殊性質(zhì)，就是因為這里的權(quán)利客體是作為一種知識產(chǎn)品，其本身負(fù)載的知識信息極其特殊?？梢悦鞔_地說，作為一種創(chuàng)新，科學(xué)技術(shù)，包括農(nóng)業(yè)科技顯然只是一部分人的創(chuàng)新成果，但是，作為一種知識信息，其本身卻是一開始就具有公共性和共享性的。因而，這也就使得問題變得更加特殊。但就知識的公共性而言，知識本身不僅必然不斷地把自己推向公共狀態(tài)，而且，也必須在公共狀態(tài)下才能夠顯示自身的價值，創(chuàng)造最大化受益。惟其如此，農(nóng)業(yè)科技更新的成果作為一種知識產(chǎn)品顯然也像其他的知識產(chǎn)品一樣必然要進(jìn)入公共領(lǐng)域，必然會被人所共知。而這種人所共知的事實，無疑又進(jìn)一步推動了如何分享和共享的問題。與此相呼應(yīng)，知識的公共性和無形性其實都衍生了知識的共享性特征，也進(jìn)一步使得知識產(chǎn)品的消費和使用表現(xiàn)出新的正外部性特征，那就是知識產(chǎn)品作為一種公共性的知識的產(chǎn)物，不僅可以由他人實現(xiàn)共享或者分享，而且這種共享或者分享，往往并不需要新的成本。由此，這就形成了知識產(chǎn)權(quán)制度中的知識產(chǎn)品作為一種權(quán)利客體自身的特殊性質(zhì)并由此形成了新的問題。那就是，知識產(chǎn)品作為一種公共性的知識的產(chǎn)物在往往并不需要新的成本的情況下由他人實現(xiàn)共享或者分享固然對于社會發(fā)展、對于其他人雖然是有利的，也是必須的；但是，對于知識產(chǎn)品的發(fā)明者而言，卻意味有可能在承擔(dān)了相應(yīng)的生產(chǎn)成本的情況下只能使得新創(chuàng)造的科技成果并不能從他人的共享或者分享中獲益。這就顯然容易造成科技創(chuàng)新積極性的不足，并進(jìn)而影響到科技創(chuàng)新，影響到社會發(fā)展。因而，這就需要以外部力量干預(yù)的形式，確定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)法制來實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)造者、使用者以及社會整體利益的平衡。既保護(hù)好創(chuàng)造者的知識產(chǎn)權(quán)，維護(hù)其創(chuàng)新的積極性，又同時通過利益平衡，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)項目的讓渡與推廣，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新項目的分享和共享，使之在生產(chǎn)過程中成為新的生產(chǎn)力，推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展和整個社會的發(fā)展?；蛘?，換句話說，我們也只有正確處理好農(nóng)業(yè)科技更新的知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)與利益平衡，也才能夠更好地推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的實施，推動農(nóng)業(yè)發(fā)展和整個社會的發(fā)展。

二、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利益平衡一般原則與特殊性及其問題

一般而言，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的利益平衡作為知識產(chǎn)權(quán)法律制度最為基本的原則，在各個領(lǐng)域的使用中無疑具有基本的共性價值。但是，具體到農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域，無疑應(yīng)該又是有著自身的特殊性的。因而，了解其共性和特殊性，把握其一般性原則和特殊性及其衍生的問題無疑又是強(qiáng)化農(nóng)業(yè)科技更新過程中的知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)與構(gòu)建其利益平衡機(jī)制的基礎(chǔ)。

（一）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與利益平衡的一般性原則

如前所述，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與利益平衡的根本目的是在保護(hù)知識產(chǎn)品創(chuàng)造者的利益的前提下，通過社會利益總量在各個不同的利益主體之間的協(xié)調(diào)和分配來帶動各方的積極性。因而，其根本的性質(zhì)和原則最終也必然體現(xiàn)為利益的共享和分享，體現(xiàn)為法律的公平公正和社會分配的正義原則與推動社會進(jìn)步的發(fā)展性原則。而這也是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與利益平衡的一般性和最為根本的原則。惟其如此，在制度設(shè)計方面，就必須解決兩個層次的問題：其一，是解決知識產(chǎn)品的創(chuàng)造者和相關(guān)技術(shù)及產(chǎn)品的傳播者、利用者等各個主體之間的利益平衡問題；其二，調(diào)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)所有者個人的私人利益與整個社會的公共利益之間的平衡關(guān)系。就此而言，知識產(chǎn)權(quán)制度顯然是既要調(diào)整各個主體之間個人利益，也必然要調(diào)整個人與公共利益之間的平衡關(guān)系。但是，不論是哪一個層次的調(diào)節(jié)，事實上都是要通過對于知識產(chǎn)權(quán)的傳播和分享，最終達(dá)成使得知識產(chǎn)品的創(chuàng)造者創(chuàng)造出更多的創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品，并在維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人的合理利益的同時，充分發(fā)揮創(chuàng)新產(chǎn)品的社會功能，使得更多的社會公眾可以有效地利用創(chuàng)新知識產(chǎn)品來實現(xiàn)社會生產(chǎn)，全面實現(xiàn)創(chuàng)新知識產(chǎn)品的社會價值。

（二）農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利益平衡的特殊性

法律的公平公正和社會分配的正義原則與推動社會進(jìn)步的發(fā)展性原則固然是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的根本性原則，但是，事實上，任何利益平衡都只能是動態(tài)的平衡，是相對的平衡，因而，具體到農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域，如何貫徹這一原則，進(jìn)而形成相應(yīng)的利益平衡機(jī)制，就不能不考慮其存在的特殊性及其特殊性引發(fā)的問題。

那么，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的特殊性究竟是什么呢？綜合學(xué)界現(xiàn)有的研究成果，就其特殊性而言，基本可以達(dá)成以下一些基本的共識：

其一，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果作為一種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的權(quán)利客體，就其保護(hù)對象的基本屬性而言是一般是和具有生物性的動植物的生產(chǎn)相聯(lián)系的，因而也往往一般性的工業(yè)智力成果有著明顯的不同，即其不僅要受到一般知識產(chǎn)權(quán)活動大多數(shù)都受到的人的控制，而且還要受到不能人為控制的動植物特有的生命性質(zhì)的影響和限定。

其二，就其存在的環(huán)境而言，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果作為一種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的權(quán)利客體往往具有很強(qiáng)的自然依賴性，大多數(shù)都要受到農(nóng)業(yè)自然環(huán)境的影響和限制，其知識成果的創(chuàng)造與發(fā)展一般都離不開特定的自然要素和特定的環(huán)境條件，這也是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果作為一種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的權(quán)利客體不同于其他知識產(chǎn)權(quán)客體所具有的特殊性之一。

其三，就其社會效用而言，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果作為一種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的權(quán)利客體往往可以發(fā)揮更大的外溢效應(yīng)，而且，其知識創(chuàng)新成果的品質(zhì)愈高，則不僅產(chǎn)權(quán)所有人的私人受益有可能愈大；而且，其成果的轉(zhuǎn)化，也越是有可能更多地外溢于整個社會，最終由于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而更多地推動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使得整個社會獲得更大的收益。

最后，與前述這些因素相關(guān)，則是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果作為一種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的權(quán)利客體因為要受到不能人為控制的動植物特有的生命性質(zhì)的影響和限定而在其創(chuàng)造與使用過程中必然形成了更高的技術(shù)風(fēng)險和法律風(fēng)險，也使得其維權(quán)活動往往面臨著更大的法律困境。

（三）農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利益平衡的特殊性衍生的問題

正是由于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利益平衡有著自身的特殊性，因而，一般性的原則固然可以適用于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利益平衡，但是，其具體的操作卻必須是又要充分考慮其特殊性和針對性的，而也正是由于我們在實踐中往往忽略了這一點，因而，在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利益平衡的調(diào)整中，也就難免衍生出很多新的問題。

其一，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新主體的積極性不足乃至創(chuàng)造主體的缺失。由于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新具有生物性的特點，其知識產(chǎn)品的創(chuàng)造在很大程度上受到不能人為控制的動植物特有的生命性質(zhì)的影響和限定，而且，也受到各種自然環(huán)境的限制，因而，這就自然相對增加了其研發(fā)周期，加之其本身就具有風(fēng)險性較高的特征，因而，面對這種成本較高、周期較長、風(fēng)險又大的情況，在沒有特殊調(diào)節(jié)的情況下，單單追求企業(yè)利潤的一般性企業(yè)是不大愿意參與的。[3]這就和很多企業(yè)因為工業(yè)性知識產(chǎn)權(quán)附加利益空間極大而爭相參與的現(xiàn)象形成了極其鮮明的對比，也直接彰顯了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新主體的積極性不足乃至創(chuàng)造主體的缺失的問題。由此，事實上也進(jìn)一步造成了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)不合理的問題。而也惟其如此，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新在當(dāng)前還是主要依賴于農(nóng)業(yè)院校和農(nóng)業(yè)科研院所，但是，很多科研院所又往往資金不足，更缺乏市場經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營方略，其創(chuàng)新產(chǎn)品也往往難以及時實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。

其二，由于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的自然依賴性，加之科技創(chuàng)新的成果的傳播與應(yīng)用都需要不同的主體，因而，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)效益發(fā)揮的全過程需要經(jīng)過不同主體之間的合作，而且，往往是在科技產(chǎn)品還沒有形成的時候就需要不同主體的參與，而這一時段的其他參與主體往往是雖然參與了諸如科學(xué)實驗這樣的環(huán)節(jié)，卻往往并不成為知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的創(chuàng)造主體，而且，其利益也很少在利益平衡的范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)節(jié)，因而，也就使得他們往往是“干著專家的業(yè)務(wù)，受著民工的苦”，結(jié)果就是直接導(dǎo)致了他們很難對于參與的活動負(fù)責(zé)。而在產(chǎn)品的推廣和傳播過程中，由于缺乏企業(yè)化、市場化的管理機(jī)制，也往往會出現(xiàn)主體合作環(huán)節(jié)上的斷裂，至于成果的使用和轉(zhuǎn)化過程中，則又可能因為利益平衡機(jī)制很難解決自然依賴性等問題帶來的特殊風(fēng)險，也容易對農(nóng)業(yè)科技知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用形成一定的負(fù)面影響。

其三，正是由于農(nóng)業(yè)創(chuàng)新知識產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利益平衡面臨著上述的特殊性問題，也就自然導(dǎo)致了在其成果創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化方面的不力。也進(jìn)一步加深了由于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)由于侵權(quán)容易、損害結(jié)果難以判定等風(fēng)險而存在的更加難以有效進(jìn)行利益平衡的問題。

三、立足于農(nóng)業(yè)科技更新的特殊性強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)與利益平衡機(jī)制

那么，在這樣的背景下，我們又該如何進(jìn)一步強(qiáng)化農(nóng)業(yè)科技更新過程中知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)與利益平衡機(jī)制呢？對此，筆者認(rèn)為，必須在堅持一般性原則的基礎(chǔ)上，立足于農(nóng)業(yè)科技更新的特殊性，針對其特殊性衍生的問題來加以處理。

（一）必須通過增加公共財政支持更好地維護(hù)和協(xié)調(diào)各個主體的利益

一方面，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新主體的積極性不足乃至創(chuàng)造主體的缺失，主體合作環(huán)節(jié)的斷裂等問題都需要通過利益分量的增加來加以調(diào)節(jié)，另一方面，則是由于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)品可以發(fā)揮的更大的外溢效應(yīng)意味著這一知識產(chǎn)權(quán)其實是能夠帶來更多更大的社會效益，因而，就個人收益和社會收益的利益平衡而言，也應(yīng)該而且能夠獲得更多的公共財政支持。加大公共財政支持既符合社會分配公平的原則，也符合有利于長遠(yuǎn)發(fā)展的原則，更有利于直接調(diào)動各個環(huán)節(jié)的各個主體的積極性，改變以往的不利局面。所以，就此而言，可以考慮結(jié)合我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)問題的實際情況，通過新的法律和政策文件，形成公共財政參與調(diào)節(jié)與平衡各方利益的新型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入機(jī)制，在政府調(diào)控和引導(dǎo)的基礎(chǔ)上形成新型的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬制度，增加創(chuàng)造者的創(chuàng)造收益，維護(hù)和平衡傳播與應(yīng)用環(huán)節(jié)的各個主體的根本利益，激勵更多的市場主體參與農(nóng)業(yè)科技知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與應(yīng)用，進(jìn)而推動農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

（二）在加大政策性投入的基礎(chǔ)上更好地形成利益平衡與分享機(jī)制

農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新不僅涉及的主體眾多，而且，受制因素復(fù)雜，因而，往往形成了環(huán)節(jié)復(fù)雜的各不相同的合作機(jī)制，而合作機(jī)制的不同也就意味著利益關(guān)系的變化，進(jìn)而導(dǎo)致利益平衡與分享機(jī)制的不同。因而，這就要求我們不僅要加大投入，增加其總的收益，而且，還必須針對性地形成相應(yīng)的利益平衡與分享機(jī)制，恰當(dāng)?shù)靥幚砗酶鞣N各樣的利益關(guān)系，從而更加全面地調(diào)動各方面的積極性，使其在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新活動中發(fā)揮更加積極的作用。

（三）進(jìn)一步完善農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化與風(fēng)險規(guī)避機(jī)制

農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新只有最終實現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化，形成社會生產(chǎn)力才能夠發(fā)揮其社會效益，而這一環(huán)節(jié)也是利益平衡的關(guān)鍵。為此一方面需要通過利益平衡使得農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果的所有者、使用者能夠更好地協(xié)調(diào)配合，消除農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)市場化的各種障礙，形成利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的轉(zhuǎn)化機(jī)制并盡可能地消除轉(zhuǎn)化風(fēng)險帶來的損失；另一方面，則需要對于各種侵權(quán)行為依法采取措施，通過法律救濟(jì)渠道形成農(nóng)業(yè)科技知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，全面協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)行動，全面保護(hù)權(quán)利人的各種合法權(quán)益。

總而言之，農(nóng)業(yè)科技更新過程中的知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)與利益平衡是一個相對復(fù)雜的問題，我們必須在堅持一般性原則的基礎(chǔ)上，立足于農(nóng)業(yè)科技更新的特殊性，針對其特殊性衍生的問題不斷完善其知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)與利益平衡，才能夠更好地維護(hù)各個主體的合法權(quán)益，實現(xiàn)個人收益與社會效益的有機(jī)結(jié)合，更好地推動農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。