數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法下的云南省資源型企業(yè)效率研究

胡勇強

摘 要：以2012年-2016年云南省12家上市資源型企業(yè)為例，應(yīng)用DEA模型測算了它們的效率，得出了云南省資源型企業(yè)的平均技術(shù)效率不斷波動，近年來呈下降趨勢，規(guī)模效率波動較為明顯，平均純技術(shù)效率波動相對平穩(wěn)，但呈現(xiàn)下降趨勢的結(jié)論，并提出了相應(yīng)的建議。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；資源型企業(yè)；投入產(chǎn)出；效率

一、引言

有著“有色金屬王國”和“動植物王國”之稱的云南省，擁有得天獨厚的資源優(yōu)勢，省內(nèi)眾多的資源型企業(yè)在過去的一些年里依靠地方資源優(yōu)勢取得了巨大的發(fā)展。但是隨著外部市場的競爭日益激烈，環(huán)境更加復雜多變，使得以自然資源作為其核心競爭力之一的云南資源型企業(yè)在市場競爭中顯得越來越乏力。因此，省內(nèi)的這些資源型企業(yè)當務(wù)之急必須是提高企業(yè)的競爭力，而競爭力是由多方面所構(gòu)成，其中尤為重要的便是企業(yè)投入產(chǎn)出效率的提升。

應(yīng)用DEA模型對2012年-2016年云南資源型企業(yè)的效率進行研究，以期能夠?qū)υ颇鲜〉馁Y源型企業(yè)在未來的時間里提高企業(yè)效率和競爭力上有所裨益。

二、指標的選取、研究對象和數(shù)據(jù)來源

1.指標的選取

DEA模型是以各決策單元的投入與產(chǎn)出指標為依據(jù)來對評估單元的相對有效性進行評價的。因此，指標的選取既是第一步，也是最關(guān)鍵的一步。在指標選取時，我們應(yīng)該充分考慮被評估單元之間的一致性，選取的指標應(yīng)該能反映決策單元的基本特征，同時還要考慮到這些指標的可獲得性和準確性。根據(jù)這些原則和資源型企業(yè)的基本特征，本文選取了主營業(yè)務(wù)成本、年初總資產(chǎn)和從業(yè)人數(shù)作為投入指標；以主營業(yè)務(wù)收入和稅金作為產(chǎn)出指標。

2.研究對象和數(shù)據(jù)來源

本文以云南省12家上市資源型企業(yè)作為主要研究對象，數(shù)據(jù)主要來自于上海證券交易所和深圳證券交易所所公布的各企業(yè)年度財務(wù)報告。

三、實證分析

在這一節(jié)中，首先采用基于投入導向的BCC模型，然后運用DEAP2.1軟件測出了云南省12家上市資源型企業(yè)從2013年-2016年的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。

1.各資源型企業(yè)技術(shù)效率和差異分析

根據(jù)測算結(jié)果，作出了2013年-2016年各資源型企業(yè)平均技術(shù)效率值的柱狀圖（圖1），由圖1可以看出，12家資源型企業(yè)在平均技術(shù)效率上都表現(xiàn)出了較大的差距，最低的平均技術(shù)效率僅為0.6575，而最高的則達到了1。

（1）DEA有效的資源型企業(yè)分析。結(jié)果所示，貴研鉑業(yè)、云鋁股份和云維股份實現(xiàn)了4年DEA有效，云銅股份和云天化也分別在3個年份達到了DEA有效。從總體上來看，以2013年為基準，達到DEA有效地數(shù)量是呈現(xiàn)增加的趨勢的。

（2）處于DEA無效的資源型企業(yè)的技術(shù)效率及差異分析。雖然在測算期內(nèi)，有一些企業(yè)未能達到大部分年份DEA有效，但其技術(shù)效率值也較高，達到了0.9以上，例如云煤能源和云錫股份，這也說明了這些資源型企業(yè)所投入的生產(chǎn)要素得到了較好地利用。但也有一些資源型企業(yè)的效率相對較低，例如昆藥集團和云南白藥，這兩所企業(yè)的技術(shù)效率在4年內(nèi)均低于平均水平，因此，在未來的時間里這兩所企業(yè)在資源利用和配置方面則需要進一步的改進和提高。

2.各資源型企業(yè)純技術(shù)效率和差異分析

在測算期內(nèi)，有一些企業(yè)雖未達到3年及以上DEA有效，但其純技術(shù)效率在期間均達到了有效（純技術(shù)效率為1），例如馳宏鋅諸，川金諾股份和云煤能源，表明了這3所企業(yè)具有使投入的生產(chǎn)要素能夠很好轉(zhuǎn)化為消費產(chǎn)品的能力，反映了影響著3所企業(yè)未達到DEA有效地主要原因在于其規(guī)模水平。因此，這3所企業(yè)若想提高其效率，所需要做的并不是再加大投入要素量或者增加企業(yè)的數(shù)量，而是通過收購、企業(yè)重組等經(jīng)營戰(zhàn)略來適當擴大其生產(chǎn)規(guī)模，從而提高規(guī)模效率，以達到技術(shù)有效。

3.各資源型企業(yè)規(guī)模效率和差異分析

在測算期內(nèi)僅有昆藥集團和云南白藥這兩所企業(yè)的規(guī)模效率均高于純技術(shù)效率，這說明了影響著兩所資源型企業(yè)未達到DEA有效地主要原因在于其純技術(shù)效率，相應(yīng)的資源投入并未轉(zhuǎn)化為與之規(guī)模相匹配的產(chǎn)出，企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力相對較弱。因此，這兩家企業(yè)若想達到DEA有效，所面對的首要問題便是如何提高其純技術(shù)效率，這可以從兩個方面入手：一是應(yīng)積極的引入高端管理人才，提高企業(yè)管理水平，同時對現(xiàn)有的員工進行專業(yè)培訓，提升員工的技術(shù)水平，從而提高純技術(shù)效率以達到DEA有效；其次是企業(yè)需要進行技術(shù)升級，提升工藝技術(shù)，使企業(yè)能夠以更小的投入獲得更大的產(chǎn)出。

4.資源型企業(yè)效率的變動趨勢分析

由圖2可知，2013年-2016年云南省內(nèi)的資源型企業(yè)投入產(chǎn)出效率經(jīng)過短暫的上升后便一直處于下降狀態(tài)，平均技術(shù)效率和規(guī)模效率下降幅度相對較大，平均純技術(shù)效率表現(xiàn)的較為平穩(wěn)。這說明了隨著我國政府對“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略的深入支持，更多的高管理和高技術(shù)水平人才向西部地區(qū)流動，促進了整個西部地區(qū)知識水平的上升，而在“一帶一路”中，作為具有重要戰(zhàn)略地理位置的云南省，更是主動積極地抓住了這次的機遇，積極的引入各領(lǐng)域的尖端人才，從而使得省內(nèi)的這些資源型企業(yè)能夠在純技術(shù)效率上保持較高的水平（均在0.9以上）。但近年來，面對資源供需趨緊、市場競爭日趨激烈、經(jīng)濟下行的新常態(tài)環(huán)境，這些資源型企業(yè)也開始由粗放型的增長方式轉(zhuǎn)步向集約型開始轉(zhuǎn)型，而集約型則要求企業(yè)在不擴大外部規(guī)模、人員、設(shè)備等前提下，依靠技術(shù)工藝、創(chuàng)新等方式來實現(xiàn)企業(yè)利潤的增加。因此，近幾年這些資源型企業(yè)平均技術(shù)效率和規(guī)模效率的下降只是在轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的短暫過程。

四、結(jié)論與建議

本文通過對2013年-2016年云南省內(nèi)12家上市資源型企業(yè)投入產(chǎn)出效率的分析，得出以下結(jié)論，并為提高云南資源型企業(yè)的投入產(chǎn)出效率提出相應(yīng)的建議。

（1）云南省內(nèi)12家資源型企業(yè)在2013年-2016年間平均技術(shù)效率值差異顯著，其中貴研鉑業(yè)、云鋁股份和云維股份的平均技術(shù)效率值為1，達到了DEA有效；而昆藥集團和云南白藥平均技術(shù)效率值則為最低，但它們規(guī)模效率較高，對于這類企業(yè)則需要提高管理水平和進行技術(shù)工藝升級；而對于一些平均純技術(shù)效率較高，規(guī)模效率較低的企業(yè)，如馳宏鋅諸、云煤能源等，則需通過收購、企業(yè)重組等經(jīng)營戰(zhàn)略來適當擴大其生產(chǎn)規(guī)模即可；還有一些資源型企業(yè)平均技術(shù)效率值雖未達到DEA有效，但也接近，例如云銅股份和云天化，對于這類企業(yè)只要再稍加提高便可以達到DEA有效。

（2）云南資源型企業(yè)的平均技術(shù)效率不斷波動，2014年-2016呈現(xiàn)下降趨勢。規(guī)模效率波動較為明顯，平均純技術(shù)效率波動相對平穩(wěn)，但呈現(xiàn)下降趨勢，且2015年-2016年保持不變，平均規(guī)模效率值和平均技術(shù)效率值相差較大?；诖耍偟膩砜?，這些資源型企業(yè)應(yīng)提升管理水平，優(yōu)化資源配置，使有限的投入資源發(fā)揮更大的效能。

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