京津冀國(guó)家級(jí)高新區(qū)創(chuàng)新效率及影響因素

張立峰 郭愛(ài)英 董曉宏

內(nèi)容摘要：本文運(yùn)用隨機(jī)前沿分析方法對(duì)2011-2015年京津冀7家國(guó)家級(jí)高新區(qū)創(chuàng)新效率及影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。研究表明，對(duì)于京津冀各高新區(qū)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出的影響大于研發(fā)人員，即研發(fā)創(chuàng)新主要依賴研發(fā)經(jīng)費(fèi)。京津冀各高新區(qū)創(chuàng)新效率總體呈上升趨勢(shì)，且存在明顯區(qū)域差異。高新區(qū)規(guī)模、政府支持、盈利能力對(duì)創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū) 創(chuàng)新效率 影響因素 隨機(jī)前沿分析

我國(guó)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱高新區(qū)）對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)做出重要貢獻(xiàn)。京津冀三省市截止到目前，共建立了7家高新區(qū)。近年來(lái)這些高新區(qū)在各方面得到了快速發(fā)展，對(duì)支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型、推動(dòng)科技創(chuàng)新以及發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)揮了十分重要的作用。與此同時(shí)，一些問(wèn)題也日益顯現(xiàn)如自主創(chuàng)新能力有待加強(qiáng)、研發(fā)投入不足、創(chuàng)新效率較低、區(qū)域之間發(fā)展不平衡等。這些問(wèn)題如果不能很好解決，將會(huì)阻礙高新區(qū)的進(jìn)一步發(fā)展。

研究方法、研究模型與變量選取

測(cè)定創(chuàng)新效率的方法主要有參數(shù)法和非參數(shù)法兩大類。非參數(shù)方法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法為代表；參數(shù)方法以隨機(jī)前沿分析（SFA）方法為代表，該方法依據(jù)數(shù)據(jù)隨機(jī)性假設(shè)，采用計(jì)量方法對(duì)前沿生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)以描述生產(chǎn)過(guò)程，較好地處理了測(cè)量誤差與統(tǒng)計(jì)干擾。由于具有以上優(yōu)勢(shì)，隨機(jī)前沿分析（SFA）方法在效率測(cè)定上得到了廣泛應(yīng)用。本文采用隨機(jī)前沿分析（SFA）方法，借鑒Battese、Coelli的模型，運(yùn)用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)建立以下隨機(jī)前沿模型：

在進(jìn)行創(chuàng)新效率分析時(shí)，本文主要從投入與產(chǎn)出兩個(gè)方面出發(fā)。產(chǎn)出變量選擇新產(chǎn)品銷售收入，投入變量選擇研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)。（1）式中LnSales表示新產(chǎn)品銷售收入（sales）的自然對(duì)數(shù)。（1）式中i和t分別表示第i個(gè)國(guó)家級(jí)高新區(qū)和第t個(gè)年份；LnInputRDPit為研發(fā)人員的自然對(duì)數(shù)，LnInputRDit為研發(fā)經(jīng)費(fèi)的自然對(duì)數(shù)，β1和β2分別為研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的產(chǎn)出彈性。Vit為隨機(jī)變量，其分布服從正態(tài)分布N（0，σ2v），且獨(dú)立于Uit。Uit為非負(fù)的隨機(jī)變量，表示生產(chǎn)活動(dòng)中的無(wú)效率項(xiàng)，其分布為截尾正態(tài)分布N（mit，σ2u），其中mit越大，表示效率越低下，即同樣研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員的投入，得到的產(chǎn)出越少。

對(duì)于無(wú)效率項(xiàng)的影響因素，選擇高新區(qū)規(guī)模、政府支持、盈利能力等因素，無(wú)效率項(xiàng)函數(shù)設(shè)定如下：

（2）式中mits為以新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出變量的無(wú)效率項(xiàng)分布函數(shù)的均值，SH、GS、IP分別表示高新區(qū)規(guī)模、政府支持、盈利能力。δ0為待估常數(shù)項(xiàng)，δ1、δ2、δ3分別表示上述變量對(duì)研發(fā)無(wú)效率項(xiàng)的影響系數(shù)，如果系數(shù)為正，說(shuō)明該變量對(duì)無(wú)效率項(xiàng)有正向影響，即該變量對(duì)技術(shù)效率有負(fù)的影響，反之亦然。

此外，Battese、Coelli（1995）設(shè)定了方差參數(shù)γ=σ2u/（σ2u+σ2v）來(lái)檢驗(yàn)采用SFA的合理性。γ介于0和1之間，若γ接近1，說(shuō)明無(wú)效率項(xiàng)在實(shí)際產(chǎn)出與前沿面的偏差中占主要成分，此時(shí)采用前沿函數(shù)模型就是合適的；若γ接近0，說(shuō)明隨機(jī)誤差是主要成分，此時(shí)使用最小二乘法進(jìn)行估計(jì)即可。

實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文所使用數(shù)據(jù)均來(lái)自于《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》，時(shí)間跨度為2011-2015年。研究對(duì)象為河北省國(guó)家級(jí)高新區(qū)，即石家莊、保定、唐山、燕郊及承德以及北京中關(guān)村、天津?yàn)I海共7個(gè)高新區(qū)。

相關(guān)指標(biāo)計(jì)算說(shuō)明如下：創(chuàng)新產(chǎn)出一般常用專利申請(qǐng)量或者新產(chǎn)品銷售收入反映。由于各高新區(qū)專利申請(qǐng)受理量及新產(chǎn)品銷售收入數(shù)據(jù)不全，而產(chǎn)品銷售收入是指高新區(qū)內(nèi)企業(yè)銷售全部產(chǎn)成品、自制半成品和提供勞務(wù)等所取得的收入，代表了高新區(qū)科技成果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)換能力（白雪潔等，2014），因此本文用產(chǎn)品銷售收入替代；創(chuàng)新投入包括研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)兩個(gè)方面。研發(fā)人員常用的指標(biāo)有科技活動(dòng)人員、R&D;人員與R&D;人員全時(shí)當(dāng)量。后兩個(gè)指標(biāo)缺失2011-2012年數(shù)據(jù)，因此選用科技活動(dòng)人員反映創(chuàng)新活動(dòng)中投入的人力。研發(fā)經(jīng)費(fèi)采用R&D;經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出；高新區(qū)規(guī)模。高新區(qū)所屬各產(chǎn)業(yè)規(guī)模越大，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)就會(huì)越明顯，就會(huì)集中更多的研發(fā)資本和更強(qiáng)的研發(fā)人員，從而更容易促進(jìn)創(chuàng)新（謝子遠(yuǎn)，2014），本文采用工業(yè)總產(chǎn)值表示高新區(qū)規(guī)模；政府支持。國(guó)內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為研發(fā)活動(dòng)存在市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，因此需要政府通過(guò)資金補(bǔ)助、稅收優(yōu)惠等措施直接或間接對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)予以引導(dǎo)和支持。本文以政府資金占R&D;經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比重來(lái)衡量政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度；盈利能力。利潤(rùn)越高，越有資本從事研發(fā)活動(dòng)。對(duì)于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)顯著正向影響創(chuàng)新效率（韓晶，2010）。本文以凈利潤(rùn)來(lái)衡量高新區(qū)企業(yè)的盈利能力。

上述數(shù)據(jù)使用軟件FRONTIER4.1進(jìn)行處理。所有變量均取自然對(duì)數(shù)值。

（二）效率的測(cè)算

根據(jù)式（1），得到表1中待估計(jì)參數(shù)的估計(jì)值及其相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果，同時(shí)表2給出了京津冀三地7個(gè)國(guó)家級(jí)高新區(qū)2011-2015年的創(chuàng)新效率水平估計(jì)結(jié)果。

從表1可看出，γ=0.999，且在1%顯著水平下具有統(tǒng)計(jì)顯著性，說(shuō)明式（1）中的誤差項(xiàng)有著十分明顯的復(fù)合結(jié)構(gòu)，即技術(shù)非效率在各高新區(qū)的研發(fā)活動(dòng)中是顯著存在的，因此采用SFA方法是合理的，不能選擇OLS估計(jì)。（1）式模型的實(shí)證結(jié)果如下：

1.β0、β1、β2都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。其中，β1 =0.249說(shuō)明研發(fā)人員投入每增加1%，會(huì)使高新區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出（產(chǎn)品銷售收入）平均增加0.249%；β2=0.331說(shuō)明研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入每增加1%，會(huì)使高新區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出（產(chǎn)品銷售收入）平均增加0.331%。在人員和資本的投入中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于產(chǎn)品銷售收入的影響比研發(fā)人員投入的影響大，即我國(guó)高新區(qū)研發(fā)創(chuàng)新主要依靠科研經(jīng)費(fèi)拉動(dòng)。這一情況可能是研發(fā)人員構(gòu)成不合理且與資本、市場(chǎng)需求不匹配等原因造成的。因此，高新區(qū)在加大研發(fā)資本投入的同時(shí)，更應(yīng)該不斷改善、優(yōu)化人才軟環(huán)境，如吸引高層次人才、構(gòu)建科學(xué)合理的研發(fā)人員團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目與市場(chǎng)結(jié)合、提高研發(fā)人員待遇等。

此外，通過(guò)β1和β2之和可以判斷京津冀高新區(qū)規(guī)模報(bào)酬情況。由上文可知，β1和β2之和小于1，這顯示京津冀高新區(qū)目前處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，這與我國(guó)高新區(qū)的發(fā)展目前還處于后發(fā)趕超階段、整體創(chuàng)新水平較低、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的水平和能力不強(qiáng)這一現(xiàn)狀相符（王勝光等，2012）。

2.從京津冀各高新區(qū)5年平均創(chuàng)新效率來(lái)看（見(jiàn)圖1、表2），北京中關(guān)村、天津?yàn)I海高新區(qū)的創(chuàng)新效率處于高值區(qū)域，5年均值都在0.6以上，尤其是北京中關(guān)村達(dá)到了0.918；河北省各高新區(qū)除了燕郊，其余4個(gè)高新區(qū)都在0.4以下，屬于低端區(qū)域，尤其是唐山高新區(qū)最低，只有0.117。燕郊高新區(qū)處在中等水平，平均創(chuàng)新效率為0.537。唐山高新區(qū)的平均創(chuàng)新效率與北京相比，相差0.801，僅相當(dāng)于北京中關(guān)村的12.7%。這種極端差異反映了京津冀區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平衡，就連高新區(qū)同樣如此。更深層次的原因就在于京津的虹吸效應(yīng)強(qiáng)大，使得周邊人財(cái)物各種源源不斷被吸入京津地區(qū)，河北省各高新區(qū)的發(fā)展受到很大抑制。

3.從京津冀各高新區(qū)歷年創(chuàng)新效率發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看（見(jiàn)圖2、表2），天津?yàn)I海、河北保定、河北承德3家高新區(qū)總體上保持上升走勢(shì)，而北京中關(guān)村、河北燕郊、河北唐山、河北石家莊整體呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢(shì)。其中，天津?yàn)I海、河北承德高新區(qū)上升勢(shì)頭非常明顯。北京中關(guān)村創(chuàng)新效率在高值0.9附近波動(dòng)，河北燕郊、唐山高新區(qū)平穩(wěn)下降后回升，而河北石家莊高新區(qū)創(chuàng)新效率從0.538急劇下滑到0.197，然后緩慢上升。綜合各年各高新區(qū)情況來(lái)看，2011年至2013年有一個(gè)明顯的下降過(guò)程，而后逐漸回升。此外，北京中關(guān)村、天津?yàn)I海、河北燕郊3家高新區(qū)處在平均水平以上，而其余4家高新區(qū)創(chuàng)新效率處于均值以下。

之所以會(huì)出現(xiàn)上述情況，一方面，2011年爆發(fā)的歐債危機(jī)給我國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)很大的負(fù)面影響，各高新區(qū)的經(jīng)濟(jì)及科技創(chuàng)新也受到不小沖擊；而產(chǎn)品銷售收入作為經(jīng)營(yíng)效率和創(chuàng)新效率的綜合反映，必然受到整體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的影響。另一方面，京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略提出后，京津的虹吸效應(yīng)向輻射效應(yīng)轉(zhuǎn)變，北京功能向外疏解，產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移，河北正擔(dān)負(fù)起承接京津產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的任務(wù)。

（三）影響效率的因素

由表1可知，對(duì)于高新區(qū)創(chuàng)新效率的影響因素，δ1、δ2、δ3均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。其中，δ1為負(fù)，表明高新區(qū)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。隨著高新區(qū)規(guī)模的膨脹，技術(shù)、人才、資金不斷匯聚集中，外溢效應(yīng)顯露，對(duì)于創(chuàng)新的促進(jìn)作用就會(huì)越來(lái)越明顯，這與顧元媛等的研究成果一致。δ2為負(fù)，表明政府支持對(duì)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。本文的政府支持主要是政府直接提供資金支持企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。政府的研發(fā)資助彌補(bǔ)企業(yè)創(chuàng)新資金的不足，分散了企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)了企業(yè)加大研發(fā)投入。δ3為負(fù)，表明高新區(qū)企業(yè)盈利能力對(duì)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。高新區(qū)企業(yè)獲取的利潤(rùn)越多，就越有能力進(jìn)行大量的研發(fā)創(chuàng)新。此外，利潤(rùn)的增加，也為進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新軟環(huán)境奠定了基礎(chǔ)。

結(jié)論和建議

對(duì)于創(chuàng)新投入變量，研發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出的影響大于研發(fā)人員，即京津冀高新區(qū)研發(fā)創(chuàng)新主要依賴研發(fā)經(jīng)費(fèi)。同時(shí)，研發(fā)人員的產(chǎn)出彈性與研發(fā)經(jīng)費(fèi)的彈性之和（β1和β2）小于1，說(shuō)明京津冀高新區(qū)的研發(fā)活動(dòng)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。因此，提高創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)鍵是要在加大研發(fā)資本投入的同時(shí)，不斷改善科技工作體制，吸引培養(yǎng)高層次技術(shù)人才，營(yíng)造良好科研軟硬環(huán)境，充分調(diào)動(dòng)科技人員積極性和創(chuàng)造性。

京津冀高新區(qū)創(chuàng)新效率存在明顯地區(qū)域差異。北京中關(guān)村、天津?yàn)I海高新區(qū)創(chuàng)新效率較高，而河北所屬高新區(qū)除了燕郊，其余4個(gè)的創(chuàng)新效率較低，這與京津虹吸效應(yīng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡有密切關(guān)系。因此，河北應(yīng)抓住京津冀協(xié)同發(fā)展、北京天津產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移這一戰(zhàn)略機(jī)遇，積極改善投資環(huán)境，增強(qiáng)吸引力；同時(shí)注重平臺(tái)建設(shè)，提高產(chǎn)業(yè)承載力，為擔(dān)負(fù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移任務(wù)做好準(zhǔn)備。

京津冀高新區(qū)創(chuàng)新效率總體呈上升趨勢(shì)。天津?yàn)I海、河北保定、河北承德高新區(qū)總體上呈上升態(tài)勢(shì)，而北京中關(guān)村、河北燕郊、河北唐山、河北石家莊整體呈先下降后上升的趨勢(shì)。這與我國(guó)高度重視高新區(qū)建設(shè)、積極推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略密切相關(guān)。

對(duì)于創(chuàng)新效率的影響因素，高新區(qū)規(guī)模、政府支持、盈利能力對(duì)創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響。因此政府必須加大政策及資金扶持力度，引導(dǎo)和鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)群集，鼓勵(lì)企業(yè)投資于研發(fā)；還要注意改善優(yōu)化園區(qū)創(chuàng)新軟硬環(huán)境。企業(yè)要積極引進(jìn)高層次技術(shù)人員，調(diào)動(dòng)其工作積極性；要不斷加大資源投入，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，為良性發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

1.謝子遠(yuǎn).國(guó)家高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素研究[J].科研管理，2011，32（11）

2.程郁，陳雪.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——高新區(qū)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的分解[J].管理評(píng)論，2013（11）

3.陳強(qiáng)，左國(guó)存.區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)高新區(qū)研發(fā)效率的影響研究[J].上海管理科學(xué)，2014，36（3）

4.顧元媛， 沈坤榮.簡(jiǎn)單堆積還是創(chuàng)新園地？——考察高新區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效[J].科研管理，2015，36（9）

5.白雪潔，閆文凱，孫溪悅.源于區(qū)位與城市政治級(jí)別差異的經(jīng)營(yíng)效率及創(chuàng)新效率背反——基于SBM 模型的我國(guó)國(guó)家級(jí)高新區(qū)效率解構(gòu)[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2014（9）

6.謝子遠(yuǎn).國(guó)家高新區(qū)集聚效應(yīng)實(shí)證研究[J].科研管理，2014，35（5）

7.韓晶.中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究——基于SFA方法的實(shí)證分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2010，28（3）

8.王勝光，程郁，劉會(huì)武.高新區(qū)創(chuàng)新中國(guó)——對(duì)20年國(guó)家高新區(qū)發(fā)展的總結(jié)評(píng)價(jià)及對(duì)未來(lái)發(fā)展的思考[J].中國(guó)科學(xué)院院刊，2012，27（6）