客戶名單認(rèn)定法律問題的探析

韓秀芳

（西北政法大學(xué)，陜西西安 710000）

1 研究背景

客戶名單是經(jīng)營(yíng)信息中的一種，但并非所有的客戶名單均屬于商業(yè)秘密，只有符合特定條件才可以作為商業(yè)秘密加以保護(hù)。我國(guó)和美國(guó)等國(guó)家都將客戶名單明文列舉為商業(yè)秘密的一種情形。近年來，客戶名單侵權(quán)事件屢有發(fā)生，但客戶名單商業(yè)秘密屬性的認(rèn)定問題較為復(fù)雜，在商業(yè)秘密侵權(quán)案中容易引起糾紛。立法規(guī)范的過于簡(jiǎn)單、案件情況的紛繁復(fù)雜，都給審判工作帶來困難。

2 客戶名單保護(hù)在我國(guó)的立法規(guī)定

2.1 立法規(guī)定

通過北大法寶對(duì)客戶名單是否屬于商業(yè)秘密進(jìn)行檢索，結(jié)論:我國(guó)現(xiàn)行有效的法規(guī)中對(duì)于客戶名單是否屬于商業(yè)秘密規(guī)定的共有8部。其中司法解釋1部、行業(yè)規(guī)定1部、部門規(guī)章1部、部門規(guī)范性文件1部、地方規(guī)范性文件1部、地方司法文件3部。

其中對(duì)客戶名單作出具體定義的有《律師提供商業(yè)秘密法律服務(wù)業(yè)務(wù)操作指引》《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十三條:“商業(yè)秘密中的客戶名單，一般是指客戶的名稱、地址、聯(lián)系方式以及交易的習(xí)慣、意向、內(nèi)容等構(gòu)成的區(qū)別于相關(guān)公知信息的特殊客戶信息，包括匯集眾多客戶的客戶名冊(cè)，以及保持長(zhǎng)期穩(wěn)定交易關(guān)系的特定客戶……

僅表示商業(yè)秘密中包括客戶名單的有:中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)關(guān)于印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估指南》的通知第二十二條、《國(guó)家經(jīng)貿(mào)委辦公廳關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)工作的通知》、江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)《江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于審理商業(yè)秘密案件有關(guān)問題的意見》的通知，第九條、《國(guó)家工商行政管理局關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第二條:“本規(guī)定所稱技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息，包括設(shè)計(jì)、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容等信息?！?/p>

對(duì)客戶名單是否構(gòu)成商業(yè)秘密給出具體審查標(biāo)準(zhǔn)的有《江蘇省高級(jí)人民法院侵犯商業(yè)秘密糾紛案件審理指南》2.5.3、河南省高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)《河南省高級(jí)人民法院商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛案件審理的若干指導(dǎo)意見(試行)》的通知、北京市高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件若干問題的解答》的通知第五項(xiàng)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)類14:如何確定客戶名單構(gòu)成商業(yè)秘密的標(biāo)準(zhǔn)？客戶名單構(gòu)成商業(yè)秘密，應(yīng)符合商業(yè)秘密構(gòu)成的一般要件，應(yīng)特別注意審查客戶名單是否是特有的或者是否具有特殊性；客戶名單是否由權(quán)利人通過勞動(dòng)、金錢等投入獲得的……

2.2 立法認(rèn)定分析

法律保護(hù)的客戶名單是商業(yè)秘密中經(jīng)營(yíng)管理類信息，應(yīng)當(dāng)界定清楚何為商業(yè)秘密中的客戶名單，案件中情形是否符合商業(yè)秘密中保護(hù)的客戶名單構(gòu)成要件。

根據(jù)上述法條，商業(yè)秘密中的客戶名單首先應(yīng)當(dāng)符合商業(yè)秘密的構(gòu)成要件，其應(yīng)是企業(yè)通過非公開途徑（不為公眾所知）獲得的眾多的客戶信息，客戶信息收集過程耗費(fèi)企業(yè)大量的人力、物力、財(cái)力（不容易獲得），該信息對(duì)于企業(yè)在市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)、獲利有重要作用（有價(jià)值性），最后企業(yè)對(duì)該信息采取了有效的保密措施。

3 客戶名單保護(hù)的裁判現(xiàn)狀

3.1 裁判現(xiàn)狀

以中國(guó)裁判文書網(wǎng)為來源，通過全文檢索客戶名單、商業(yè)秘密，選擇民事案由，對(duì)廣東省86個(gè)案例進(jìn)行分析，其中與本文研究有關(guān)的案例有63件，認(rèn)定當(dāng)事人主張客戶名單為商業(yè)秘密的有23件，占總數(shù)的37%，對(duì)當(dāng)事人主張客戶名單為商業(yè)秘密未予認(rèn)定有40件，占總數(shù)的63%。

裁判中不予認(rèn)定的主要依據(jù)有以下幾種：（1）當(dāng)事人未提交與其有長(zhǎng)期、穩(wěn)定商業(yè)往來的完整客戶名單；（2）商家的相關(guān)聯(lián)系信息大部分可以通過信息網(wǎng)絡(luò)等公共途徑搜索；（3）未提交證據(jù)證明其知悉客戶的交易習(xí)慣、意向、內(nèi)容等深度客戶信息，且該信息具有區(qū)別于公知信息的特殊之處及其對(duì)該信息進(jìn)行了人力與物力的投入；（4）《員工保密協(xié)議》實(shí)質(zhì)上未成立；（5）未支付禁業(yè)限制補(bǔ)償金；（6）未向其員工明確其書面制度中所稱的“客戶名單”或“客戶資料”的具體內(nèi)容；（7）竟業(yè)限制期限已經(jīng)經(jīng)過；（8）僅在勞動(dòng)合同的保密條款中籠統(tǒng)地提及員工有保密義務(wù)，并沒有證據(jù)證明對(duì)涉案的客戶聯(lián)系表及相關(guān)附表采取了其他具體、有效、有針對(duì)性的，與其商業(yè)價(jià)值相當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧唬?）未提交證據(jù)證明對(duì)方采取不正當(dāng)手段獲取其客戶資料；（10）商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定也是在當(dāng)事人離職后作出等。

對(duì)該問題裁判中認(rèn)定的主要理由是：當(dāng)事人主張的客戶名單均具備秘密性、價(jià)值性、實(shí)用性及保密性四個(gè)基本特征。例如，當(dāng)事人主張的客戶名單是其在長(zhǎng)期交易過程中付出相應(yīng)的智力勞動(dòng)和運(yùn)營(yíng)成本才獲得雙方的權(quán)利與義務(wù)、銷售條款、質(zhì)量責(zé)任、付款方式及交貨時(shí)間、價(jià)格等特定交易習(xí)慣等信息，該信息通過公開渠道難以獲知，并與對(duì)方保持較為穩(wěn)定的交易關(guān)系，上述客戶信息附加的商業(yè)價(jià)值使得其在同行業(yè)中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，可以帶來商業(yè)機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益，因此具有價(jià)值性；《員工手冊(cè)》，規(guī)定了保守商業(yè)秘密條款，且與員工簽署了《勞動(dòng)合同》，明確規(guī)定員工必須保守商業(yè)秘密。

3.2 裁判認(rèn)定分析

客戶名單經(jīng)營(yíng)秘密侵權(quán)案件的認(rèn)定較難解決，涉及技術(shù)秘密的侵權(quán)案件可以委托鑒定或聽取專家證人的意見，但對(duì)于客戶名單經(jīng)營(yíng)秘密侵權(quán)案件需要法官根據(jù)專業(yè)的法律知識(shí)再結(jié)合日常生活經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，并且要認(rèn)定客戶名單屬于商業(yè)秘密需要完全滿足商業(yè)秘密的四個(gè)構(gòu)成要件，其中只要有一個(gè)要件沒有被舉證證明，當(dāng)事人就要承擔(dān)不利后果。其中舉證證明“不為公眾所知悉”，是最關(guān)鍵但也是最困難的，當(dāng)事人如果能證明“不為公眾所知悉”，則該客戶信息就會(huì)給當(dāng)事人帶來商業(yè)價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)客戶名單不予認(rèn)定為商業(yè)秘密的大多數(shù)案件中，是當(dāng)事人不能舉證證明其客戶名單具有“不為公眾所知悉”。

故對(duì)于客戶名單屬于商業(yè)秘密的認(rèn)定十分嚴(yán)苛，造成單純以侵犯客戶名單為由提起侵權(quán)訴訟中的勝訴率較低。在對(duì)案件審理中，法官首先應(yīng)當(dāng)認(rèn)定當(dāng)事人主張的客戶名單是否具有“不為公眾所知悉”。

4 客戶名單具有商業(yè)秘密性的認(rèn)定

對(duì)客戶名單是否屬于商業(yè)秘密的裁判中，應(yīng)當(dāng)主要以《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》為裁判的主要法律依據(jù)，認(rèn)定客戶名單是否具有商業(yè)秘密性應(yīng)當(dāng)認(rèn)定客戶名單是否具有秘密性、價(jià)值型、實(shí)用性、保密性。

4.1 秘密性

客戶名單中具有商業(yè)秘密性是在案件認(rèn)定中最重要的一部分，客戶名單信息具有商業(yè)秘密性是給所有人帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。具有秘密性也就是該信息“不為公眾所知悉”。

《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》對(duì)何為公眾已知悉列舉了六種情形，但在裁判實(shí)踐中以此反推“不為公眾所知悉”存在認(rèn)定困難，認(rèn)定不一致等問題。結(jié)合上述法律規(guī)定和審判實(shí)踐，對(duì)“不為公眾所知悉”的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)注意以下幾個(gè)方面；

（1）首先這里的“公眾”并不是指所有大眾，正如美國(guó)《侵權(quán)法第一次重述》中表述：判斷商業(yè)秘密的要素包括“有關(guān)信息在行業(yè)內(nèi)被知悉的程度”和“有關(guān)信息被雇員或其他相關(guān)人士知悉的程度”。故該客戶名單應(yīng)該是不為本行業(yè)地區(qū)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所公知的商業(yè)信息。

（2）客戶名單往往是由不同的信息匯編而成，法律所保護(hù)的客戶名單，并不要求其內(nèi)容中的每一部分均是不可從信息網(wǎng)絡(luò)等公共途徑搜索獲得。而是要求其整體上為深度信息，是區(qū)別于公眾可以從公共途徑獲得的信息。正如判例中所言，客戶名稱、地址、聯(lián)系方式等信息，并不具有特殊性，不能認(rèn)定可以成為經(jīng)營(yíng)秘密，而在認(rèn)定為商業(yè)秘密的案件裁判中稱：“上述電子文檔包括了大量上訴人的參展客戶名單，該名單已經(jīng)上訴人分類整理，不僅記載了有關(guān)客戶的名稱、地址、電話等信息，此外，還有與上訴人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的參展通知書、參展申請(qǐng)表、銀行支付系統(tǒng)專用憑證等。上述資料并非單就企業(yè)名稱進(jìn)行簡(jiǎn)單羅列，不屬于同行業(yè)普遍知悉的信息，從其他渠道也不易獲得，是上訴人在經(jīng)營(yíng)過程中經(jīng)積累形成的特定化客戶資料，因此具有秘密性?！?/p>

（3）信息的不易獲得，對(duì)該信息的收集整理是經(jīng)過權(quán)利人投入一定的人力、財(cái)力、時(shí)間從公有信息中剝離或創(chuàng)造出，并能帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的秘密信息。權(quán)利人與名單上客戶形成長(zhǎng)期、穩(wěn)定商業(yè)往來。

4.2 價(jià)值性

價(jià)值性在《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》中為：“有關(guān)信息具有現(xiàn)實(shí)的或者潛在的商業(yè)價(jià)值，能為權(quán)利人帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?！惫剩瑑r(jià)值性應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)為權(quán)利人可以根據(jù)客戶名單增加交易機(jī)會(huì)或是減少交易成本，從而獲得既有利益或是未來利益，并且在一定時(shí)間具有相對(duì)穩(wěn)定性。

4.3 實(shí)用性

客戶名單應(yīng)當(dāng)具有可操作性?？蛻裘麊巍安粸楣娝ぁ钡拿孛苄阅苁箼?quán)利人形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并為其帶來經(jīng)濟(jì)利益。一般客戶名單具有秘密性時(shí)權(quán)利人證明其也含有價(jià)值性和實(shí)用性就輕而易舉，在司法裁判中依客戶名單不具有價(jià)值性和秘密性不予認(rèn)定的少之又少。

4.4 保密性

《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》的規(guī)定，“權(quán)利人為防止信息泄漏所采取的與其商業(yè)價(jià)值等具體情況相適應(yīng)的合理保護(hù)措施”。保密性是指權(quán)利人為維護(hù)其客戶名單的秘密性而采取了相應(yīng)的保密措施。在裁判案例中予以認(rèn)定的保密措施行為有：（1）簽訂《保密協(xié)議》《保密及商業(yè)限制協(xié)議》《秘密保護(hù)合同》其中均會(huì)規(guī)定“經(jīng)營(yíng)信息包括但不限于客戶名單……”等證明權(quán)利人要求過義務(wù)人保護(hù)公司的商業(yè)秘密；（2）《勞動(dòng)合同》《員工手冊(cè)》中規(guī)定有保守商業(yè)秘密的條款；（3）權(quán)利人對(duì)其保存客戶信息的賬冊(cè)進(jìn)行保管、對(duì)電腦系統(tǒng)進(jìn)行加密，盡到相應(yīng)的保密措施；簽訂《保密協(xié)議》該資料上印有公司的印章及“機(jī)密”字樣等表明權(quán)利人向義務(wù)人宣示該客戶名單是屬于他的商業(yè)秘密。

在裁判案例分析中，客戶名單不予認(rèn)定為商業(yè)秘密的理由，不具有保密性占的比重最大，這也提醒權(quán)利人應(yīng)當(dāng)細(xì)化、具體其保密規(guī)定，并及時(shí)履行支付補(bǔ)償金義務(wù)，以便日后出現(xiàn)糾紛時(shí)更好完成舉證證明，切實(shí)維護(hù)自身權(quán)益。

5 結(jié)語

從審判實(shí)踐來看，對(duì)于該問題的裁判應(yīng)當(dāng)以《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》為主要依據(jù)，客戶名單應(yīng)當(dāng)符合商業(yè)秘密“秘密性、價(jià)值性、實(shí)用性、保密性”的構(gòu)成要件。如果公司為開發(fā)客戶名單花費(fèi)了物力和人力通過非公開途徑獲得，競(jìng)爭(zhēng)者通過正當(dāng)?shù)那篮茈y獲取客戶名單，該特定信息可以減少交易成本，增大交易機(jī)會(huì)，為權(quán)利人帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，公司對(duì)該信息又采取了必要的保護(hù)措施，那么，公司的客戶名單應(yīng)當(dāng)屬于商業(yè)秘密。