水利建設中索賠問題的探討

朱鋒

摘 要：由于我國與國際社會逐步接軌，工程索賠概念開始傳入國內(nèi)，我國工程師開始探索使用索賠理論解決工程爭端。在水利工程中，索賠是一門涉及到工程技術(shù)、法律法規(guī)、工程造價、合同管理、公共關(guān)系等眾多知識的綜合學科，索賠管理理論在發(fā)達國家已經(jīng)得到了很廣泛的運用，但在我國尚處于摸索階段。本文將以水利建設中的索賠問題為研究對象進行分析討論，希望能夠為相關(guān)專業(yè)提供可以參考的理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：水利建設 施工 索賠

1.水利建設項目施工索賠概念與分類特征

“索賠”在朗曼辭典中被定義為：“作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關(guān)某一資格、財產(chǎn)、金錢等方面的要求?！蔽覀冃枰浪髻r不是一種懲罰性的行為，而是合理的經(jīng)濟補償行為，這是索賠的內(nèi)在性質(zhì)。

較為簡單明了地理解，索賠的含義就是把本來屬于自己的東西給要回來，是主動主張自己權(quán)利的表現(xiàn)。對于施工合同的施工單位和建設單位來說，索賠就是為了維護雙方的合法利益。施工單位在因為另一方的違約而受到各種損失時，可能合理地向違約方提出索賠要求，相應的，建設單位同樣可以提出反索賠。

施工索賠方面的工作指的是在工程項目的承包時，合同在實施的過程當中，合同其中一方由于另一方?jīng)]有履行或者不能夠正確履行合同內(nèi)容中所明確規(guī)定的責任義務而受到了各種損失，遭受損失的一方向違約方合理地提出索賠要求。這在工程項目的建設過程當中的各個階段都有發(fā)生索賠的可能性，但是在施工階段的工程中發(fā)生的索賠比較多，可能性比較大。

有關(guān)索賠的分類方法有很多，目前比較常見的分類方法大致有以下幾種：第一是按照索賠發(fā)生的可能原因進行分類：工期延誤索賠、建設單位違約索賠、工程變更索賠、合同缺陷索賠、不可抗力索賠等等；第二種是按照索賠的目的分類：工期索賠和費用索賠；第三種是按照索賠的合同依據(jù)進行分類：合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠以及道義索賠。其中合同規(guī)定的索賠，它又被稱為“明示條款”，具體是指按照合同文件規(guī)定，索賠方享有的索賠權(quán)。非合同規(guī)定的索賠又稱為“默示條款”是指合同中沒有明確寫出，但是經(jīng)過協(xié)商符合雙方的意愿的索賠。道義索賠是指建設單位出于道德方面，給予施工單位適當?shù)慕?jīng)濟補償；最后還有按照索賠的對象分類：索賠和反索賠。施工單位因為建設單位的違約行為而遭受損失，向建設單位提出的經(jīng)濟補償要求或者工期延長要求稱為“索賠”，反之，建設單位向施工單位提出的，由施工單位原因造成的損失叫作“反索賠”。

從以上對于索賠的基本概念定義中，能夠概括出索賠具有如下特征：

（1）只有在客觀實際地發(fā)生了各種損失，包括經(jīng)濟損失或者權(quán)利損害等，受損失一方才能夠向另一方提出索賠的合理要求。

（2）索賠它是雙向的，它不僅僅包括承包人可以向發(fā)包人提出索賠的合理要求，相應的，發(fā)包人同樣也可以向承包人提出反索賠的合理要求。

（3）索賠是根據(jù)合同及有關(guān)法律法規(guī)簽訂的。

（4）索賠是一種未經(jīng)合同對方確認的單方面行為。

2.我國水利建設項目索賠工作存在的問題

上世紀八十年代受到西方先進國家工程管理模式的影響，工程索賠的理念被正式引入中國，經(jīng)歷這些年的發(fā)展，我國工程行業(yè)的索賠管理水平有了一定的提高，但仍處于初級階段。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

2.1對索賠概念認識不正確

在水利建設工程當中，很多承包單位對于索賠工作的理解存在問題，認為向業(yè)主要求索賠就是不給業(yè)主“面子”，造成兩者地位不對等，這樣長期下去，不僅會損害承包單位的利益，而且對水利項目的健康運轉(zhuǎn)也是不利的。

除此之外，還有一部分承包商以“低價中標、高索賠賺錢”的觀念來看待索賠工作，這也是不對的，即使通過合法的渠道進行索賠得到賠償，也會使承包方與業(yè)主之間的關(guān)系變差，不利于之后一系列工作的展開。因此水利建設中，承包方應該正確理解索賠概念，在合理、合法的環(huán)境下進行索賠，維護雙方的合法權(quán)利。

2.2索賠意識淡薄

水利工程的索賠管理工作在我國建筑領(lǐng)域還處于初步發(fā)展階段，所以很多水利建設的施工單位沒有意識到索賠管理工作的重要性，從而在特點的環(huán)境下，失去了爭取自己合法利益的機會。同時，很多施工單位將施工進度與質(zhì)量作為日常工作的重點，在索賠管理方面沒有設立專門的人才與制度，致使一旦發(fā)生索賠糾紛，就使整個索賠工作變得非常復雜，影響工程正常進度。

2.3索賠實踐經(jīng)驗缺乏

由于多方面的原因，我國水利工程施工單位長期以來是依靠國家分配任務的，在這些人的意識中，長期存在吃“大鍋飯”的消極思想，而隨著改革開放以來，市場競爭經(jīng)濟的發(fā)展，索賠工作才慢慢發(fā)展起來，但是在整個水利建設系統(tǒng)中，還是新生事物，因此相關(guān)單位缺乏一定的經(jīng)驗支撐。

2.4沒有適合國情的索賠處理方法和依據(jù)

目前在水利工程建設項目當中，如果出現(xiàn)索賠糾紛，通常解決依據(jù)是《民法通則》、《合同法》以及《全民所有制建筑安裝企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制實施辦法》、《建筑法》等涉及工程索賠的條款，還沒有專門單獨的法律法規(guī)，針對工程建設索賠糾紛進行嚴格管理，這從長遠方面看來，是不能滿足快速發(fā)展的水利工程需求，需要進行改變。

3.水利建設工程項目索賠方法

通過上述分析，對工程索賠概念分類以及我國水利工程索賠工作存在的問題進行了詳細分析，接下來，筆者就從工期索賠及費用索賠兩個方面入手，討論水利工程項目中，工期索賠與費用索賠的具體原則與方法。

3.1水利建設項目工期索賠計算方法

常見的工期索賠的計算方法有：整體影響法；計劃與實際進度對比法；“But-for”法等。

（1）整體影響法

整體影響法是一種簡單快捷的工期索賠計算方法，是把各個活動的延誤時間相加，就能得到施工單位索賠的工期，例如，活動A、B、C、D，其中A是由施工單位原因引起的延誤，為5天；B、C、D 為建設單位引起的延誤，分別為3、4、3，則施工單位計算應索賠的天數(shù)為15（5+3+4+3）天。 這種方法快速簡單且應用廣泛，但是也存在一些問題。比如它把由施工單位自身原因引起的延誤也計算在內(nèi)，沒有考慮工期延誤的類型導致責任劃分不明確。同時也忽視了關(guān)鍵線路上的延誤。

（2）計劃與實際進度對比法

是指用實際進度的完成工作日期直接減去計劃中進度的完成工作日期，得到的結(jié)果就是施工單位一方應該索賠的工期。它考慮了共同延誤的影響，減去了重復計算的那部分。

（3）“But-for”法

“But-for”方法是通過計算實際工期與去掉施工單位一方導致的工期延誤的工期之差而去確定索賠工期的方法。這種方法包括兩種：計劃進度法（計劃進度“but-for”法）；分解實際進度法（實際進度“but-for”法）。實際進度“But for”方法的分析思路：首先把現(xiàn)實的實際工作進度當做計算時的基準進度計劃；其次研究工期延誤的類型：可原諒可補償、可原諒不可補償或者不可原諒；然后在基準計劃中按照從后到前的順序去掉由于施工單位一方或者非施工單位一方而導致的工期延誤的活動；最后計算實際的損失以及施工單位應該為此承擔的損失：施工單位一方應該索賠的工期等于實際進度計劃完工日期減去增加了由施工單位一方導致延誤的工程進度計劃的完工日期；施工單位一方應該承擔的工期損失等于實際工程進度計劃的完工日期減去增加了由非施工單位一方而導致的延誤的工程進度計劃的完工日期。

3.2水利建設費用索賠原則與方法

（1）費用索賠的基本原則

費用索賠是水利建設項目索賠的核心。索賠費用主要包括直接費、間接費和利潤等，并且在計算費用索賠金額時，需要注意以下幾點原則：

第一實際損失原則，施工單位一方在履行合同的責任和義務時，不屬于自身原因而導致的實際的經(jīng)濟損失和由于建設單位一方造成的額外的費用，施工單位可以向建設單位合理的提出索賠要求，維護自己的合法權(quán)益。但施工單位一方不得因此謀求一些不正當?shù)睦妫駝t，施工單位要對自己的行為產(chǎn)生的損失負全部責任。

第二合同原則，施工單位在向建設單位進行索賠時，要按照合同規(guī)定的計算基礎(chǔ)進行計算，并且還要符合合同規(guī)定的索賠依據(jù)；除此之外，計算方法、計算過程以及公式等都要符合合同的規(guī)定。只有這樣才能得到索賠，彌補損失。

最后就是考慮有利原則，一般情況下，當施工單位向建設單位提出索賠時，建設單位也會向施工單位提出反索賠來減少自己的索賠值。這時，施工單位為了能夠早日得到索賠，可以適當?shù)南蚪ㄔO單位做出讓步。

（2）費用索賠的計價方法

首先是實際費用法，就是在人工費、材料費、施工機械設備費等直接費部分附加費用的基礎(chǔ)上，加上間接費和利潤。實際費用法能夠客觀真實地反映出施工單位一方的經(jīng)濟損失或者額外的開支。費用索賠當中，用實際費用法計價時也應該注意一些問題，如：做好單據(jù)的收集、保存以及實際發(fā)生的成本記錄等工作；正確分析存在的索賠項目，比如哪些可以索賠，哪些不可以索賠。

其次總費用計算法，總費用法也叫總成本法。用實際總費用減去施工單位投標報價時估算的費用，就是索賠款額。應用總費用法有以下幾個條件：不能準確的計算出施工單位的額外費用；施工單位要有合理的工程報價；建設單位要對已發(fā)生的費用增加負責；施工單位要具備較強的管理能力和較高的施工技術(shù)；要逐項審核已開支的實際的總費用，審核的結(jié)果一定要合理。

最后分項法，分項法是把每個干擾事件引起的損失和費用單獨計算，最后再把它們加起來。分項法的計算步驟為：①分析每個干擾事件引起的費用項目，并且要保證和合同報價的費用項目保持一致；②計算每種費用項目的費用損失，和合同中的費用相比，就可以得出索賠額；③把各類費用項目的索賠額相加得到總的索賠費用。

4.結(jié)束語

綜上所述，工程索賠是工程風險重新分配，減少承包商不應承擔損失的過程，承包商在從投標到實施整個過程中都要做到提前策劃，處理好每一個環(huán)節(jié)，才能使索賠工作順利進行。希望通過本文的研究分析，相關(guān)水利建設工程施工方可以做好成本核算和分析工作，編制企業(yè)內(nèi)部消耗定額，并用以指導投標，提高自身的市場競爭力，以雙贏的理念來處理與業(yè)主、監(jiān)理的關(guān)系，相互尊重、實事求是地處理索賠問題。

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