環(huán)境監(jiān)測機構質(zhì)量管理內(nèi)部審核工作的問題及改進建議

趙一凡

摘 要：針對新形勢下對環(huán)境監(jiān)測機構質(zhì)量管理提出更加嚴格的要求，分析了其質(zhì)量管理工作中尤其是內(nèi)部審核中常出現(xiàn)的問題，提出了進一步完善質(zhì)量管理體系，加強內(nèi)部審核的重要性，保障環(huán)境監(jiān)測機構質(zhì)量體系的良好運行，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)“全面、準確、客觀、真實”等對策的實施。

關鍵詞：環(huán)境監(jiān)測 質(zhì)量管理 內(nèi)部審核 對策措施

中圖分類號：X84 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2018）07（a）-0095-02

環(huán)境監(jiān)測是環(huán)境保護工作的基礎，是推動生態(tài)文明建設的重要支撐。近些年，質(zhì)監(jiān)部門在對監(jiān)測機構資質(zhì)認定進行改版修訂，2015年3月23日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務會議審議通過《檢驗檢測機構資質(zhì)認定管理辦法》，自2015年8月1日期施行，相應出臺新的《檢驗檢測機構資質(zhì)認定評審準則》，新的評審準則中4.5.12款規(guī)定：“檢驗檢測機構應建立和保持管理體系內(nèi)部審核的程序，以便驗證其運作是否符合管理體系和本準則的要求，管理體系是否得到有效的實施和保持[1]?！杯h(huán)保部對環(huán)境監(jiān)測機構的飛行檢查和專項監(jiān)督檢查力度也在不斷加大，2015年12月環(huán)保部印發(fā)了《環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假行為判定及處理辦法》[2]，2018年5月環(huán)境監(jiān)測總站下發(fā)《關于開展國家地表水環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測網(wǎng)采測分離分析測站質(zhì)量監(jiān)察工作的通知》（總站水字〔2018〕199號），要求全國范圍國家地表水環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測網(wǎng)采測分離分析測站的質(zhì)量檢查工作進行審查。由此，質(zhì)量管理工作的地位和作用凸顯起來，新形勢下只有環(huán)境監(jiān)測機構不斷提升對質(zhì)量管理工作的要求，探索環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理的新的工作方法，才能為環(huán)境監(jiān)測提供可靠的支持。

內(nèi)部審核工作在整個質(zhì)量管理過程中起到重要的作用，直接影響管理體系是否能有效的運行。結合多年在質(zhì)量管理方面的工作，總結一下內(nèi)審容易出現(xiàn)的問題及對這些問題提出改進建議。

1 內(nèi)部審核容易存在的問題

1.1 最高管理者對內(nèi)部審核的影響

環(huán)境監(jiān)測機構的最高管理者通常會委派專門分管質(zhì)量工作的副站長負責內(nèi)部審核相關事宜，由于副站長在組織協(xié)調(diào)溝通執(zhí)行方面常常會出現(xiàn)各科室意見不統(tǒng)一，以至于質(zhì)量管理體系運行出現(xiàn)的問題簡單提幾個，流于形式，若主管領導對內(nèi)審工作認識不到位，被審科室不予配合，實際質(zhì)控措施的實施情況將無法真正地起到作用。

1.2 內(nèi)審人員的能力和態(tài)度

內(nèi)審人員是內(nèi)審工作的主要執(zhí)行者，內(nèi)審人員的業(yè)務能力、工作經(jīng)驗和工作態(tài)度直接影響到內(nèi)部審核工作的開展。工作業(yè)務繁忙，對內(nèi)審相關知識包括本機構的質(zhì)量體系文件的學習、《評審準則》的學習不到位，對質(zhì)量體系的要求沒有熟練的掌握，對《評審準則》理解不充分浮于表面，在內(nèi)審工作中沒有發(fā)現(xiàn)已存在的質(zhì)量管理方面的漏掉，或是沒有用積極主動的態(tài)度去發(fā)現(xiàn)問題，不能提出較適合可行的整改建議成為制約內(nèi)部審核工作有效開展的“瓶頸”，因此，內(nèi)審人員的能力和態(tài)度是內(nèi)部審核工作的保障[3]。

1.3 不符合項的描述不夠具體

內(nèi)審員要求填寫被審科室的不符合項，有些填寫的過于籠統(tǒng)、簡單，如有的被審科室原始記錄中未填寫清楚所使用的標準全稱、標準號、采樣具體時間等信息，提出的不符合項是“原始記錄單填寫不完整”，未描述清楚具體是哪些信息沒有填寫完整，需要添加哪些具體內(nèi)容，這些缺少的內(nèi)容是個例還是普遍存在，這樣直接交給被審科室，給他們整改工作帶來了不便，還需要再次與內(nèi)審員進行溝通，明確不符合項所指內(nèi)容，既浪費了時間，又降低了工作效率，還影響了內(nèi)審工作的整體進度。

1.4 不符合項的整改未跟蹤驗證到位

內(nèi)審員集中召開末次會議，通報所審科室的不符合項，需要整改哪些內(nèi)容，然后提交會議討論，最后整理成文交被審科室負責人進行整改，整改過程結束，報內(nèi)審員后，進行跟蹤驗證確定整改到位，內(nèi)審工作全部結束。

在日常內(nèi)審過程中，經(jīng)常會出現(xiàn)整改過程未有效進行，僅是書面整改，或是做了整改但沒有做好相應的記錄或是證明材料，如“在通風櫥內(nèi)有廢液瓶未及時處置清理”的不符合項，整改要求其負責人將廢液瓶放于規(guī)定位置，將其中的廢液采用化學處理后進行收集，整改前、后均沒有留照片作證明，使得內(nèi)審留存的資料不完整，沒有證明材料作支撐，導致迎檢時易被審查組提出質(zhì)疑[4]。

2 提升質(zhì)量管理內(nèi)部審核有效性的措施

2.1 質(zhì)量管理體系規(guī)范化

完善環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理體系不僅可以提高監(jiān)測機構整體的管理水平，制度化、規(guī)范化的管理，使監(jiān)測機構運行更加高效，而且可以提高監(jiān)測數(shù)據(jù)的準確性和可靠性，為環(huán)境保護工作提供更科學的數(shù)據(jù)支撐，使環(huán)境監(jiān)測技術與質(zhì)量管理相互融合，相互促進。

質(zhì)量體系文件的制定要求要與本單位的實際運行情況相符，文件的編寫需要與相關科室的主管負責人進行充分的溝通，征求意見，確保編寫與執(zhí)行相統(tǒng)一，使質(zhì)量體系文件上的要求真正落到實處，保證體系運行梳理。

2.2 內(nèi)審員選用制度化

內(nèi)審員是內(nèi)審工作的必備“軟件”，決定內(nèi)審工作的質(zhì)量，內(nèi)審員的選取要充分考慮其是否具備認真負責的工作態(tài)度，實事求是的工作作風、有豐富的工作經(jīng)驗，對本單位各科室的情況都有所了解，這樣的內(nèi)審員在內(nèi)部審核工作中才會保持其客觀性和獨立性。內(nèi)審員在內(nèi)部審核前，要進行必要的再培訓，對評審準則的每款要求和釋義再學習，及時將被審科室與準則中的條款相統(tǒng)一，提高工作效率。

2.3 內(nèi)部審核過程程序化

首先，內(nèi)審前需要擬定詳細的內(nèi)審計劃，計劃內(nèi)容應包含各科室詳細的工作任務和職責分工，所涉及到的評審準則上的全要素，內(nèi)審實施計劃應明確審核的性質(zhì)，審核范圍、審核對象、審核人員，具體分組和時間，審核要素等。

其次，質(zhì)量負責人和內(nèi)審組長要各司其職，做好計劃擬定和實施，內(nèi)審首次會議要組織內(nèi)審員對檢查審核要素進行確定，包括審核內(nèi)容、審核項目、審核方法，要根據(jù)不同科室的情況制定個性化的檢查表，有針對性地審核，提高工作質(zhì)量。

最后，質(zhì)量負責人召開內(nèi)審首次會議，明確各個內(nèi)審組的分工和工作進度，與會人員簽到，質(zhì)量管理部門要做好會議記錄。首次會議后進入現(xiàn)場審核階段，內(nèi)審員根據(jù)內(nèi)部審核計劃，按照內(nèi)部審核檢查表上的具體內(nèi)容逐條進行審核，通過多形式審核方式，口頭詢問、現(xiàn)場查閱其相關的原始記錄單、文件，審查其是否符合檢查表上的內(nèi)容，及時整理提出不符合項。現(xiàn)場審核結束后，內(nèi)審組長召開末次會議，對審核中發(fā)現(xiàn)的問題進行匯總、討論，最終確定需要各科室整改的不符合項，發(fā)放給各相關科室負責人進行整改。整改過程中，跟蹤驗證過程要嚴格要求，督促相關科室做好整改前后的工作痕跡，使整改有溯源性，有據(jù)可查，避免以后再次發(fā)生同類問題。

內(nèi)審員在內(nèi)部審核中要根據(jù)所承擔監(jiān)測任務的特點，結合國家監(jiān)測網(wǎng)質(zhì)量體系文件，有目的地檢查一些關鍵性環(huán)節(jié)，如樣品從采集到實驗室分析人員手中，其過程的可溯源性；采樣和分析人員的業(yè)務培訓記錄、效果評價、持證上崗考試通過情況；監(jiān)測分析所用儀器的檢定校準是否在有效期內(nèi)，使用維修記錄是否有可溯源性，儀器狀態(tài)表述，期間核查記錄是否齊全，原始記錄單對應的儀器使用是否能溯源；實驗室和樣品室的交接；樣品在樣品室內(nèi)的存放是否符合要求；標準物質(zhì)的使用是否能夠溯源；受控文件的管理等方面進行重點審查。

內(nèi)審工作結束后，內(nèi)審組長組織內(nèi)審組編制內(nèi)審報告，包括審核范圍、審核目的、審核日期、被審核部門、審核過程、存在的不符合項、對整個質(zhì)量運行體系進行評價等內(nèi)容，內(nèi)部審核報告是管理評審輸入信息的重要內(nèi)容之一。

內(nèi)部審核的全部資料，包括審核計劃、首末次會議記錄、首末次會議簽到表、檢查表、不符合項工記錄及跟蹤驗證等，然后歸檔，內(nèi)審這樣使內(nèi)部審核真正起到它在本單位質(zhì)量管理過程中的作用，避免在各級檢查督導工作中處于被動，有利于其業(yè)務能力和水平的長期發(fā)展。

3 結語

環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)的公信力和法律效力，越來越受到全國的廣泛關注，環(huán)境監(jiān)測機構的質(zhì)量管理工作任重道遠，內(nèi)部審核工作作為質(zhì)量管理控制的重要手段之一，做好其中各個環(huán)節(jié)，提高內(nèi)審員的業(yè)務素質(zhì)和工作態(tài)度，嚴格按照評審準則和自身實際情況進行審核，著重審核關鍵環(huán)節(jié)，及時整理收集內(nèi)部審核的材料歸檔，會更好地推動整個監(jiān)測機構持續(xù)良好地運行和發(fā)展下去。

參考文獻

[1] 國家認監(jiān)委.檢驗檢測機構資質(zhì)認定評審準則（國認實（2016）33號）[Z].2016-05-31.

[2] 王小春.新形勢下環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理工作的實踐與探討[J].環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2018，43（2）：65-67.

[3] 馮靜，董君，孟曉琦.環(huán)境監(jiān)測機構內(nèi)部審核常見問題及改進對策[J].干旱環(huán)境監(jiān)測，2018，32（1）：33-35.

[4] 張茂海.環(huán)境監(jiān)測管理體系內(nèi)部審核常見問題及對策[J].云南科技管理，2016，29（3）：46-48.