美國高等教育認(rèn)可制度研究

余納　沈玉潔　李大平

摘 要 美國高等教育認(rèn)可制度的實施目的主要在于提供大學(xué)院校協(xié)助與建議，發(fā)展其多元特色并能在學(xué)術(shù)自主的前提下完成其教育目的，以持續(xù)改善及提升高等教育質(zhì)量。美國高等教育認(rèn)可制度依據(jù)認(rèn)可的對象，可分為機構(gòu)認(rèn)可與專業(yè)領(lǐng)域認(rèn)可兩種。由美國高等教育認(rèn)可程序中，可發(fā)現(xiàn)認(rèn)可的方式主要采取自我評鑒與外部同行的實地訪視兩種評鑒方法。

關(guān)鍵詞 美國 高等教育 認(rèn)可制度

Abstract The purpose of implementation of higher education accreditation system in the United States is primarily to provide assistance and advice in University， the development of multi features and can complete the purpose of education in academic autonomy under the premise， to continue to improve and enhance the quality of higher education. The accreditation system of higher education in the United States can be divided into two categories： institutional accreditation and professional accreditation. In the accreditation process of higher education in the United States， two kinds of evaluation methods are mainly adopted： self evaluation and field visits by external peers.

Keywords the United States； higher education； accreditation system

1 美國高等教育認(rèn)可制度的目標(biāo)

認(rèn)可制度形成之初，主要目的在于解決中等教育與高等教育的銜接、大學(xué)院校之間學(xué)分轉(zhuǎn)移、抵免問題以及淘汰虛有大學(xué)之名的機構(gòu)，隨著各個認(rèn)可團體自愿性的組成，認(rèn)可制度成了大學(xué)發(fā)揮自主精神，藉由評鑒的方式改進校務(wù)或?qū)W程質(zhì)量的重要方式。及至聯(lián)邦政府介入高等教育，認(rèn)可制度的目的又跟著產(chǎn)生變化。20世紀(jì)70-80年代期間被譽為認(rèn)可之舵的后中等教育認(rèn)可審議委員會為認(rèn)可制度的重要推動與改善、協(xié)調(diào)單位，曾經(jīng)指出美國高等教育實施認(rèn)可制度的目的有以下六項：第一，藉由評估教育效能的標(biāo)準(zhǔn)與指導(dǎo)原則，來促進教育的精致化。第二，藉由不斷地自我研究與再計晝，以促進學(xué)校進步與改進教學(xué)計劃。第三，增加其他機構(gòu)、教育同業(yè)、及社會大眾對認(rèn)可的院校具有完成既定教育目標(biāo)的信心。第四，提供咨詢與協(xié)助，發(fā)展大學(xué)院校的教學(xué)設(shè)施。第五，鼓勵院校發(fā)展特色，并完成其獨特的任務(wù)。第六，保護院校免受外來因素危害教育效能與學(xué)術(shù)自由。

在高等教育認(rèn)可審議會成為統(tǒng)籌認(rèn)可活動的核心單位后，因應(yīng)聯(lián)邦政府的介入以及時勢變化，將原先后中等教育認(rèn)可審議委員會所提出的六項目加以修正， 歸納為以下四項：第一，確保質(zhì)量：認(rèn)可地位的取得代表著師資、課程、學(xué)生服務(wù)、圖書資源等各方面通過最基本的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。第二，取得聯(lián)邦政府經(jīng)費補助資格：學(xué)生貸款及相關(guān)聯(lián)邦經(jīng)費補助方案，規(guī)定申請者必須來自通過認(rèn)可的校院，因此大學(xué)院校透過認(rèn)可制度來取得經(jīng)費補助。第三，簡化轉(zhuǎn)學(xué)手續(xù)：學(xué)生轉(zhuǎn)學(xué)時若采取測驗方式，是最能夠幫助學(xué)校選擇適當(dāng)學(xué)生以保持教育水平的方式之一，但各校為了避免時間、人力物力的浪費，經(jīng)常利用認(rèn)可地位來簡化學(xué)生轉(zhuǎn)學(xué)手續(xù)，認(rèn)可地位的取得成為教育機構(gòu)決定學(xué)分抵免的依據(jù)。第四，增進企業(yè)雇主信心：企業(yè)雇主遴選員工時，可從應(yīng)征者過去就讀的教育機構(gòu)或?qū)W程是否具備認(rèn)可地位，判斷應(yīng)征者的專業(yè)訓(xùn)練素質(zhì)而定取舍；同時，雇主也能利用認(rèn)可地位決定員工到教育機構(gòu)在職進修的學(xué)費補助。

由此可見，美國高等教育認(rèn)可制度的實施目的主要在于提供大學(xué)院校協(xié)助與建議，發(fā)展其多元特色并能在學(xué)術(shù)自主的前提下完成其教育目的，以持續(xù)改善及提升高等教育質(zhì)量，另一方面也透過認(rèn)可制度證明績效，使高等教育機構(gòu)之間相互信任，不至于產(chǎn)生轉(zhuǎn)學(xué)不易的困 擾，而聯(lián)邦政府與民間企業(yè)也得以利用認(rèn)可制度作為經(jīng)費補助或投資的依據(jù)。[1]

2 美國高等教育認(rèn)可制度之類型

美國高等教育認(rèn)可制度依據(jù)認(rèn)可的對象，可分為機構(gòu)認(rèn)可與專業(yè)領(lǐng)域認(rèn)可兩種（U.S. Department of Education，n.d.），以下分別說明二者之重點。

機構(gòu)認(rèn)可系以整體學(xué)校的校務(wù)為評鑒對象，由區(qū)域性或全國性的認(rèn)可團體執(zhí)行認(rèn)可活動（U.S. Department of Education， n.d.）。各認(rèn)可協(xié)會透過詳細的認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)與流 程，檢視受評機構(gòu)的教育內(nèi)容、教師資格、教師工作量、學(xué)生入學(xué)與畢業(yè)率、學(xué)生服務(wù)、圖書設(shè)備、財政狀況、行政管理等各個層面是否符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)及機構(gòu)自身的教育目標(biāo)，依認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)達成情形決定其認(rèn)可地位。[2]

專業(yè)領(lǐng)域認(rèn)可是由全國性的專業(yè)性認(rèn)可團體所實施的認(rèn)可活動，其對象主要是針對高等教育機構(gòu)內(nèi)的系所或?qū)W程、專業(yè)學(xué)校（如 醫(yī)學(xué)院、法學(xué)院）以及非學(xué)校機構(gòu)（如醫(yī)院、診所）所提供的課程。[3]認(rèn)可團體設(shè)立專業(yè)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)例如師資、課程、教材教法等內(nèi)容作為評鑒之依據(jù)，依評鑒結(jié)果決定認(rèn)可之地位。

3 美國高等教育認(rèn)可制度認(rèn)可程序

認(rèn)可制度分為機構(gòu)認(rèn)可與專業(yè)領(lǐng)域認(rèn)可兩類，兩者雖不盡相同，但在認(rèn)可的實施程序上均包含六個步驟（U.S. Department of Education，2006）。endprint

制定標(biāo)準(zhǔn)：認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)系由認(rèn)可協(xié)會與各大教育機構(gòu)共同合作訂定。由于各大學(xué)院?；?qū)ｉT領(lǐng)域在教育目標(biāo)上具備獨特性及其服務(wù)對象的多元性，欲將標(biāo)準(zhǔn)具體敘述或者完全量化恐有失客觀性，因此認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)多采取概括性的描述，以評估大學(xué)校院整體特色為主，而不以既定的檢核表（checklist）作為齊一化標(biāo)準(zhǔn)的要求（Higher Learning Commission， 2003）。通常認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)均載明于認(rèn)可協(xié)會的認(rèn)可手冊中，常見的項目包括：設(shè)學(xué)宗旨與目標(biāo)、學(xué)校行政、管理與組織、教師素質(zhì)、教學(xué)、學(xué)生服務(wù)、圖書資源、設(shè)備、與學(xué)校財務(wù)運作，這些標(biāo)準(zhǔn)都僅是原則性 的規(guī)定，實際進行認(rèn)可時，學(xué)校自訂的目標(biāo)往往是最受重視的標(biāo)準(zhǔn)。

自我評鑒：大學(xué)院?；?qū)W程在申請認(rèn)可/重新認(rèn)可獲得核準(zhǔn)后，表示其具有能力遵照認(rèn)可協(xié)會所訂的標(biāo)準(zhǔn)來辦學(xué)，在為期一至二年內(nèi)，必須依照認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，進行內(nèi)部的自我評鑒，初步評估自身符合評鑒標(biāo)準(zhǔn)之程度，了解是否落實既定的教育目的，并將研究 結(jié)果寫成自我評鑒報告。[4]

實地訪評：受評單位完成自我評鑒并將自我評鑒報告送達認(rèn)可協(xié)會后，認(rèn)可協(xié)會隨即成立訪評小組，由訪評小組詳細審閱自我 評鑒報告的內(nèi)容，依據(jù)自我評鑒報告、受評者之設(shè)置宗旨、以及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，進行實地訪視之評鑒工作，在為期二至三天的訪評過程中搜集證據(jù)，與學(xué)校行政人員、教職員代表、學(xué)生代表等廣泛而深入的晤談， 判斷受評者自我評鑒資料之真?zhèn)危⒕蛯W(xué)校實際情形與目標(biāo)是否具有 一致性進行評鑒。

認(rèn)可公布：訪評小組于離校之后限期內(nèi)需提出訪評報告，連同對于受評者應(yīng)否取得認(rèn)可資格之建議書一并送交認(rèn)可協(xié)會，而認(rèn)可協(xié)會接到評鑒委員的小組報告后，大約在二個月的期間內(nèi)進行集會，作出認(rèn)可與否的決定，將結(jié)果寄送給受評機構(gòu)或?qū)ｉT領(lǐng)域，并將獲得認(rèn)可地位的機構(gòu)或?qū)ｉT領(lǐng)域公布于認(rèn)可名單之中，與其他性質(zhì)類似的機構(gòu)或?qū)ｉT領(lǐng)域并列，以示具有社會公認(rèn)之地位，幫助社會大眾確認(rèn)被認(rèn)可的學(xué)校機構(gòu)或教育方案質(zhì)量已在水平之上，并且能定期自我評鑒、持續(xù)改進， 負起質(zhì)量保證的責(zé)任。

由于認(rèn)可結(jié)果涉及經(jīng)費補助等相關(guān)問題，因此認(rèn)可協(xié)會內(nèi)部通常會成立申訴管道，供受評者對認(rèn)可結(jié)果存有異議時提出申訴。

持續(xù)監(jiān)督：認(rèn)可協(xié)會在特定期間內(nèi)，得持續(xù)監(jiān)督通過認(rèn)可的機構(gòu)或?qū)W程，以確認(rèn)其持續(xù)符合達到認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)督的方式通常是透過檢核機構(gòu)的年度報告或重大改變事項報告書。

重新評鑒：認(rèn)可地位的取得具有時效性。一般而言，認(rèn)可協(xié)會通常以十年為一周期，針對通過認(rèn)可的受評單位進行重新評鑒，以確認(rèn)受評者仍合乎認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)的要求，并激勵受評者能繼續(xù)自我評鑒、持續(xù)改進及解決問題，以保障社會民眾對其之信賴。

4 美國高等教育認(rèn)可之方式

由美國高等教育認(rèn)可程序中，可發(fā)現(xiàn)認(rèn)可的方式主要采取自我評鑒與外部同行的實地訪視兩種評鑒方法，以下分別說明之。

自我評鑒：大學(xué)院校的自我評鑒是認(rèn)可過程中極為關(guān)鍵的活動，不僅是認(rèn)可協(xié)會明文要求的程序，作為后續(xù)外部訪視的評鑒依據(jù)，同時也是基于 校務(wù)發(fā)展所需，作為自我檢視本身優(yōu)勢缺失、發(fā)展解決方案的重要歷程。自我評鑒系由受評單位內(nèi)全體人員所進行的評鑒過程，其動機是自發(fā)的，而性質(zhì)是自主的、自愿的，目的在促進受評者進一步的發(fā)展與改進。[5]

原則上，大學(xué)院校自我評鑒的過程是，申請認(rèn)可（或重新認(rèn)可） 獲得核準(zhǔn)后，在為期一至二年的期間內(nèi)，依照認(rèn)可協(xié)會所訂定的評鑒標(biāo)準(zhǔn)，進行內(nèi)部的自我評鑒，初步評估自身符合評鑒標(biāo)準(zhǔn)之程度，并了解是否落實既定的教育目的，最后寫成自我評鑒報告。有效的自我 評鑒奠基在周密的規(guī)劃與適當(dāng)?shù)膱?zhí)行過程，Kells指出自我評鑒的過程可分為四個階段，分別說明如下：

4.1 準(zhǔn)備與設(shè)計階段

此階段的工作重點在于成立專業(yè)的規(guī)劃小組，診斷內(nèi)部需求和問 題，安排可投入的人力及財力資源，設(shè)計研究的范圍與重點、決定研究的時間表與先后順序等事項。

4.2 組織階段

此階段的工作重點包含：（1）界定任務(wù)與成員角色；（2）成立指導(dǎo)小組，建立自我評鑒的指導(dǎo)原則；（3）選擇成員并提供訓(xùn)練；（4）根據(jù)任 務(wù)成立各種工作小組；（5）提供資料搜集之管道；（6）建立協(xié)調(diào)與溝通機制。

4.3 執(zhí)行階段

此階段的工作重點主要在于采取適切的研究方法（如訪談、焦點 座談）及研究工具（如問卷）搜集各種事實資料，運用工作小組或參訪其他機構(gòu)及借助咨詢顧問，根據(jù)認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)對教育宗旨與目標(biāo)、輸入、輸出、過程、結(jié)果等進行評估。

4.4 討論與撰寫階段

此階段的工作重點在于檢核初步的研究結(jié)果、修正并達成共識， 最后撰寫成簡明扼要綜合Marcus及Proctor等學(xué)者意見之結(jié)論，自我評鑒的范圍大致包括：大學(xué)的宗旨與學(xué)程目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、可利用的財政資源及設(shè)備、課程設(shè)計、師資、學(xué)生事務(wù)、研究質(zhì)量與生產(chǎn)力、公共服務(wù)、當(dāng)前重要問題及未來的計晝等。這些資料的搜集與分析主要用于其符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量確保的證明，但也同時提供受評者自我檢視、自我改善的機會。自我評鑒所耗費的人力、物力與時間盡管是一大負擔(dān)，但自我評鑒的過程經(jīng)實征研究調(diào)查發(fā)現(xiàn)，僅有1%～3%的大學(xué)行政人員不承認(rèn)其帶來效益，而多數(shù)人則肯定自我評鑒的價值。

而自我評鑒的價值要獲得完全的發(fā)揮，除了有良好的規(guī)劃、有效領(lǐng)導(dǎo)與工作小組的投入之外，行政人員、教師、學(xué)生、畢業(yè)生、家長、社區(qū)人士等均應(yīng)是參與其中、提供訊息、相互合作的伙伴，透過各方真誠的溝通、協(xié)調(diào)，有助于受評者全方位的看見自身的優(yōu)勢、劣勢、機會與危機，針對問題進行分析、檢討與改善。更重要的是，參與其中的成員須對自我評鑒具備一個信念，自我評鑒是從自身尋求改善的需求為出發(fā)點，因應(yīng)自身的需求而非外部的要求所做出反應(yīng)的過程，此信念深植在參與者的心中時，其自我評鑒結(jié)果才能夠發(fā)揮實質(zhì)上的意義與功能，而不致淪為資料堆砌、或是防御外部評鑒的武器。[6]endprint

實地訪評：受評單位完成自我評鑒并將自我評鑒報告送達認(rèn)可協(xié)會后，認(rèn)可協(xié)會隨即成立訪評小組，經(jīng)過詳細審閱自我評鑒報告的內(nèi)容后，進行實地訪視之評鑒工作，在為期二至三天的訪評過程中搜集證據(jù)、判斷受評者自我評鑒資料之真?zhèn)巍Ｏ噍^于自我評鑒著重在質(zhì)量改善的目的上，實地訪評的目的則是在于質(zhì)量的保證便提出由外部同儕進入實地進行訪評是對自我評鑒結(jié)果做品質(zhì)判斷最理想的方式。

原則上，訪評小組的名單應(yīng)先經(jīng)過受評單位的同意，事先確定訪評人員與受評單位之間未曾有利害關(guān)系存在。而在訪評過程中，訪評人員一方面須遵守資料保密原則，對于受評機構(gòu)所提出的自評報告與相關(guān)資料應(yīng)予以保密；另一方面，宜把握溝通透明化原則，與受評單位的成員進行公開的雙向交流，倘若時間許可，訪評人員可利用觀察法或晤談等方式，對受評單位進一步的深入了解。此外，訪評委員們必須針對評鑒結(jié)果，一再討論并建立共識，以確保評鑒結(jié)果的客觀性。

工作的重點包括：（1）根據(jù)大學(xué)或?qū)W程既定的目標(biāo)與評鑒標(biāo)準(zhǔn)，審查大學(xué)或?qū)W程所提的自我評鑒報告；（2）舉行各種座談會議；（3）訪視各項設(shè)施；（4）實地參觀教學(xué)現(xiàn)況；（5）了解教師的研究質(zhì)量與生產(chǎn)力；（6）提出與當(dāng)前及未來計晝相關(guān)的問題；（7）撰寫訪視評鑒報告，并提出具體建議。而在訪問評鑒結(jié)束后，評鑒委員宜盡快提供反饋資料，其一般的作法是先給予受評機構(gòu)非正式的口頭報告；此外，并召開檢討會，使受評機構(gòu)能有機會對與事實資料不符之處提出說明，并針對評鑒的作法向訪評委員提供意見，以作為未來實施相關(guān)活動時的參考依據(jù)。由于訪評小組來自受訪者的外部，對受評者的了解有限，加上訪評時間短暫、工作內(nèi)容卻又相當(dāng)繁復(fù)，因此訪評委員具備專業(yè)素養(yǎng)、客觀態(tài)度與能力（如溝通、傾聽、撰寫報告等能力）顯得極為重要，訪評結(jié)果與建議方具可信度，并能忠實地反映出受評者的缺失，扮演諍友（critical friend）的角色而非麻煩制造者。至于評鑒倫理或回避原則更是訪評過程不可或缺的元素，因此在進行實地訪評之前，通常必須事先簽訂契約或以口頭保證立場的公正與客觀，以避免利害沖突等情事的發(fā)生。

5 認(rèn)可制度之功能

美國高等教育認(rèn)可制度的實施，在促使教育質(zhì)量改善的目的上確有其貢獻，該制度的實施發(fā)揮了以下五項功能：（1）排除素質(zhì)低劣的院校：若干素質(zhì)低劣的院校無法通過認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)者，均被迫停辦，而一些唯利是圖卻缺乏教育專業(yè)的機構(gòu)也因認(rèn)可制度的實施而受到淘汰。（2）樹立大學(xué)入學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)：中等教育后期與高等教育兩個階段得以密切聯(lián)系，并在大學(xué)教育實施上建立共同遵行的進程，以利學(xué)生轉(zhuǎn)學(xué)時學(xué)分的認(rèn)定及抵免。（3）保障大學(xué)獨立自主：由于認(rèn)可制度以自我評鑒為核心精神，大學(xué)院校獨立自主的傳統(tǒng)得以存續(xù)，免受政府官方過度干涉。（4）提升教育水平：藉由認(rèn)可制度鼓勵并協(xié)助各大學(xué)院校，不斷自身檢討、謀求改進，借以保持其優(yōu)異素質(zhì)，并不斷提高其教育水平，以切合時代需要。（5）提供社會參考：在大學(xué)院校林立，良窳難辨的情形下，為許多有志升入大學(xué)的學(xué)生及家長們，提供可資參可的選擇標(biāo)的。同時在專業(yè)教育方面有能保持其優(yōu)異素質(zhì)而間接保障公眾的福利。

高等教育法案公布后，聯(lián)邦政府的觸角伸入認(rèn)可制度，認(rèn)可制度的實施不僅用于提升教育質(zhì)量，也跟經(jīng)費的補助產(chǎn)生掛勾，因此美國聯(lián)邦政府教育衛(wèi)生福利部（U.S.Department of Health Education and Welfare）指出認(rèn)可制度能應(yīng)用在下列的九個用途上：（1）確認(rèn)大學(xué)院校符合既定標(biāo)準(zhǔn)。（2）協(xié)助學(xué)生選擇就讀的學(xué)校。（3）輔助學(xué)校處理學(xué)分抵免事項。（4）幫助政府或私人團體，決定是否給予學(xué)校經(jīng)費補助。（5）保護學(xué)校免受校外不當(dāng)壓力的影響。（6）促進學(xué)校自我改進并提升教育質(zhì)量。（7）促使教職員共同參與學(xué)校的計晝與改進工作。（8）建立專業(yè)執(zhí)照核發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，并提高職前訓(xùn)練課程質(zhì)量。（9）提供聯(lián)邦政府作為決定經(jīng)費補助參考依據(jù)。

美國高等教育認(rèn)可制度最初目的在于解決中學(xué)與大學(xué)銜接、各大學(xué)之間的學(xué)分轉(zhuǎn)移問題以及確認(rèn)哪些機構(gòu)才具備稱為大學(xué)的資格，后來則因應(yīng)時代需求而轉(zhuǎn)為對高等教育質(zhì)量的要求，復(fù)因美國聯(lián)邦政府的介入而與經(jīng)費補助產(chǎn)生掛勾，因此美國高等教育認(rèn)可制度所發(fā)揮的功能亦受到時勢變化而有所轉(zhuǎn)變，影響的層面擴及聯(lián)邦政府、教育機構(gòu)、學(xué)程、學(xué)生、企業(yè)以及社會大眾。

*通訊作者：沈玉潔

參考文獻

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