在檢察改革中推進(jìn)案件管理工作

徐海清

（201800 上海市嘉定區(qū)人民檢察院 上海）

成立專門的案件管理部門，是檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約、提高辦案質(zhì)量和效率而推行的一項(xiàng)內(nèi)部工作機(jī)制的重大改革。隨著檢察改革的深入推進(jìn)，案管工作面臨新的形勢(shì)和任務(wù)，同時(shí)也為案管工作創(chuàng)新發(fā)展提供了新的機(jī)遇和廣闊空間。

一、正確認(rèn)識(shí)深化并加強(qiáng)案件專業(yè)化管理機(jī)制在檢察全局工作中的重要性

在推進(jìn)檢察改革的過程中，有的干警認(rèn)為優(yōu)化檢察權(quán)運(yùn)行機(jī)制，建立專業(yè)化、扁平化辦案組織，專業(yè)案件管理部門就沒有存在的必要；有的干警認(rèn)為案管部門不直接參與辦案，應(yīng)該作為非業(yè)務(wù)部門，專司服務(wù)保障工作，不應(yīng)配備檢察官員額；還有的認(rèn)為落實(shí)檢察官辦案責(zé)任制，突出檢察官主體地位，案管部門的管理監(jiān)督職能應(yīng)當(dāng)逐步削弱。諸多認(rèn)識(shí)對(duì)檢察改革過程中案管部門定位、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備產(chǎn)生了一定程度的沖擊，對(duì)案管工作正常開展產(chǎn)生了一定的影響。

（1）深化并加強(qiáng)案件專業(yè)化管理機(jī)制是檢察改革的重要組成部分，有利于完善檢察權(quán)運(yùn)行機(jī)制。一種良好的案件管理模式，既有利于促進(jìn)檢察官工作質(zhì)量和效率的提高，又有利于干警了解掌握案件流程和要求，便于部門與部門之間、干警與干警之間、上級(jí)與下級(jí)之間的溝通，便于案管部門對(duì)案件辦理情況、部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)部門內(nèi)的案件、檢察長對(duì)院內(nèi)的辦案情況可以實(shí)時(shí)掌握。實(shí)踐證明，設(shè)置專門的案件管理機(jī)構(gòu)，實(shí)行案件管理與案件辦理相對(duì)分離，業(yè)務(wù)運(yùn)行更加高效順暢；同時(shí)由于案管整合和吸收各項(xiàng)綜合性和業(yè)務(wù)性管理職能，通過橫向管理將不同階段的辦案活動(dòng)連成有機(jī)整體，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作相互銜接、聯(lián)系緊密，實(shí)現(xiàn)了檢察權(quán)運(yùn)行的上下一體。

（2）深化并加強(qiáng)案件專業(yè)化管理機(jī)制有利于提高業(yè)務(wù)部門提高法律監(jiān)督能力。檢察改革以優(yōu)化司法職權(quán)配置為重點(diǎn)，以促進(jìn)公正司法為目標(biāo)，對(duì)檢察業(yè)務(wù)建設(shè)提出了更高的要求。案件管理工作與各項(xiàng)檢察工作特別是檢察業(yè)務(wù)工作密切相關(guān)，開展案件管理機(jī)制改革，可以有力促進(jìn)其他業(yè)務(wù)部門依法履行法律監(jiān)督職責(zé)。同時(shí)，案件管理部門承擔(dān)的涉案財(cái)物監(jiān)管、案件質(zhì)量評(píng)查、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析，檢察業(yè)務(wù)考評(píng)、案件信息公開等職能，都是檢察業(yè)務(wù)的重要組成部分，這些業(yè)務(wù)各有特色，性質(zhì)上高度統(tǒng)一，相互關(guān)聯(lián)，相互依存，共同促進(jìn)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督任務(wù)的完成，是與偵查監(jiān)督、審查起訴等傳統(tǒng)檢察業(yè)務(wù)相并列的一項(xiàng)“日常性業(yè)務(wù)”，是刑事訴訟規(guī)則、民事訴訟監(jiān)督規(guī)則和檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法規(guī)范賦予案管部門必須履行的重要職責(zé)。

（3）深化并加強(qiáng)案件專業(yè)化管理機(jī)制有利于落實(shí)檢察官辦案責(zé)任制，規(guī)范司法行為。嚴(yán)格規(guī)范司法行為是保證公正司法、提升司法公信力最基本的要求。案件管理工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及檢察機(jī)關(guān)很多業(yè)務(wù)部門和辦案環(huán)節(jié)，在各自為陣、分散管理、各管一段的情況下，因統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不足，一定程度上制約和影響了提升規(guī)范司法整體水平。通過專業(yè)的案件管理部門，遵循套符合檢察規(guī)律的管理制度，實(shí)行統(tǒng)一案件受理、統(tǒng)一管理涉案財(cái)物、統(tǒng)一接待辯護(hù)人、統(tǒng)一案件流程監(jiān)控、統(tǒng)一管理法律文書等，有效增強(qiáng)了規(guī)范司法的剛性約束，確保檢察官在授權(quán)范圍內(nèi)依法、獨(dú)立行使職權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（4）深化并加強(qiáng)案件專業(yè)化管理機(jī)制有利于提高管理現(xiàn)代化水平，推動(dòng)檢察工作科學(xué)發(fā)展。深化案件管理機(jī)制改革是檢察機(jī)關(guān)一項(xiàng)重要業(yè)務(wù)管理工作，在檢察工作中具有全局性和基礎(chǔ)性地位。近年來，我院通過搭建信息化應(yīng)用平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)管理理念、辦案方式的革命，推動(dòng)案件管理工作全面進(jìn)入科技新時(shí)代；通過推進(jìn)案件信息公開，加強(qiáng)訴訟參與人權(quán)益保護(hù)等工作，保障人民群眾的參與權(quán)、知情權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)，促進(jìn)了司法公正，提升了司法公信力；通過研發(fā)“大數(shù)據(jù)”綜合管理平臺(tái)，整合業(yè)務(wù)信息，強(qiáng)化數(shù)據(jù)的深度分析和業(yè)務(wù)運(yùn)行態(tài)勢(shì)研判，提高了檢察決策的科學(xué)化水平?？梢哉f，深化并加強(qiáng)案件專業(yè)化管理機(jī)制使我院各項(xiàng)檢察工作得到全面發(fā)展和提升。

二、從區(qū)院角度對(duì)案件集中管理機(jī)制進(jìn)行實(shí)效分析

（一）促進(jìn)司法行為的規(guī)范性

構(gòu)建以案件管理為中心的“全面管理、統(tǒng)分結(jié)合、分工負(fù)責(zé)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)”的司法管理模式，一是通過加強(qiáng)受案、送案的審查，嚴(yán)把了案件進(jìn)出口關(guān)，使受案和送案都符合標(biāo)準(zhǔn)，從源頭上保證了案件受理質(zhì)量；二是在案件辦理過程中，通過對(duì)辦案活動(dòng)進(jìn)行全方位、全環(huán)節(jié)、全過程流程監(jiān)控和管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的不規(guī)范問題并進(jìn)行預(yù)警提醒，促進(jìn)了嚴(yán)格落實(shí)規(guī)范司法要求；三是通過開展案件質(zhì)量評(píng)查等工作，對(duì)存在的司法不規(guī)范問題進(jìn)行歸類分析，促進(jìn)針對(duì)性的整改提高。

（二）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約

在制度層面，有效解決了過去長期存在的上下級(jí)縱向監(jiān)督有力，部門間橫向監(jiān)督乏力的問題；在機(jī)構(gòu)層面，順應(yīng)檢察機(jī)關(guān)偵查、批捕、起訴、刑事執(zhí)行監(jiān)督等業(yè)務(wù)內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)、訴訟環(huán)節(jié)前后承繼的特點(diǎn)，將不同階段辦案活動(dòng)連成有機(jī)整體，有效統(tǒng)籌了各層級(jí)、各業(yè)務(wù)部門的分散管理，提升了監(jiān)督制約的整體合力；在實(shí)踐層面，案管部門已逐漸成為辦案的監(jiān)督制約中樞，橫向統(tǒng)籌了各業(yè)務(wù)部門的案件管理和監(jiān)督制約。

（三）提高科學(xué)決策水平

通過檢察業(yè)務(wù)考評(píng)、檢察統(tǒng)計(jì)、辦案態(tài)勢(shì)研判等工作，對(duì)一定時(shí)期檢察工作情況進(jìn)行定性和定量分析研判，為檢察決策提供詳實(shí)可靠的依據(jù)，促進(jìn)有針對(duì)性地加強(qiáng)和改進(jìn)檢察工作。案件科在每月通報(bào)主要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，每季度進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)綜合分析評(píng)價(jià)，為院黨組和各業(yè)務(wù)條線適時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整推進(jìn)工作重點(diǎn)提供有力支持。

（四）提升檢察機(jī)關(guān)對(duì)外形象

案件管理部門是檢察機(jī)關(guān)聯(lián)系人民群眾的重要窗口，其工作成效直接關(guān)乎檢察形象。通過規(guī)范窗口接待、規(guī)范送案等工作，堅(jiān)持文明接待、依法辦事，贏得了公安、法院等機(jī)關(guān)的尊重和支持；通過深化案件信息公開等工作，對(duì)重要案件信息、案件程序信息依法及時(shí)公開，有效保障人民群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，贏得了人民群眾對(duì)檢察工作的理解和認(rèn)同。

三、在深化檢察改革中進(jìn)一步推進(jìn)我院案管工作的思考

（一）在職能定位上要有新發(fā)展

案件管理部門是重要的綜合性業(yè)務(wù)部門，具有履行“管理、監(jiān)督、評(píng)價(jià)、參謀、服務(wù)”五項(xiàng)職能，實(shí)現(xiàn)對(duì)司法辦案活動(dòng)的規(guī)范管理。當(dāng)前檢察改革將對(duì)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部組織架構(gòu)和職權(quán)進(jìn)行優(yōu)化，檢察官辦案方式和辦案流程也會(huì)有新的重大調(diào)整，為適應(yīng)檢察改革的需要，應(yīng)進(jìn)一步明確案管部門的業(yè)務(wù)屬性，在認(rèn)真總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，深化規(guī)律性認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，完善和拓展案管職能，如逐步探索建立檢察官辦案質(zhì)量考評(píng)、檢察官執(zhí)法檔案管理、防止干擾辦案登記通報(bào)等工作機(jī)制，形成權(quán)責(zé)明確、規(guī)范有序的案件管理職能體系。

（二）在科學(xué)管理上要有新作為

有司法辦案活動(dòng)，就必然有案件管理活動(dòng)，要進(jìn)一步提高對(duì)案件集中管理的科學(xué)認(rèn)識(shí)。工作中一些同志由于思想認(rèn)識(shí)上存在誤區(qū)，尤其對(duì)案件管理與辦理、集中管理與條線管理、管理監(jiān)督與服務(wù)保障等關(guān)系缺乏準(zhǔn)確把握，導(dǎo)致實(shí)踐中出現(xiàn)職責(zé)分工不清、管理質(zhì)量效率不高等問題。為此，必須深刻認(rèn)識(shí)到強(qiáng)調(diào)案件集中管理并非否定辦案部門的自我管理，完善部門自我管理更不能排斥案件集中管理。要堅(jiān)持以司法辦案為中心，把握好管理的具體方式和介入程度，既要防止和糾正違法辦案和辦案瑕疵問題，又要避免對(duì)正常的案件辦理工作造成不當(dāng)影響。要統(tǒng)籌整合案件管理流程監(jiān)控、統(tǒng)計(jì)分析、質(zhì)量評(píng)查、業(yè)務(wù)考評(píng)、檢務(wù)公開、律師接待等職能，形成互為支撐的管理合力。

（三）要在強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督上有新突破

當(dāng)前司法活動(dòng)中存在的一些不公正、不嚴(yán)格、不規(guī)范的突出問題，反映出我們案管部門內(nèi)部監(jiān)督功能有待進(jìn)一步加強(qiáng)。案管部門的重要工作是要不斷強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約。必須依法依規(guī)全面履職，堅(jiān)定信心，堅(jiān)守底線，真正做到案件流轉(zhuǎn)到哪里，監(jiān)督制約就延伸到哪里。要突出監(jiān)督重點(diǎn)，要把監(jiān)督的重點(diǎn)放在嚴(yán)重影響、限制公民權(quán)利的司法措施和手段上，特別是在強(qiáng)制措施適用、訴訟參與人合法權(quán)益保障、涉案財(cái)物查封、扣押、凍結(jié)與處理以及各業(yè)務(wù)部門履行法律監(jiān)督職責(zé)等方面的監(jiān)督力度要全面加強(qiáng)，嚴(yán)格監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)和程序，不斷提高監(jiān)督能力和水平。同時(shí)不斷健全案管部門同業(yè)務(wù)部門之間的問題情況反饋和督促落實(shí)機(jī)制，確保監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題得到切實(shí)整改。

（四）要在提升參謀服務(wù)水平上有新成效

案件管理部門作為檢察業(yè)務(wù)信息中心，對(duì)總結(jié)司法規(guī)律、發(fā)現(xiàn)司法活動(dòng)中存在的問題、服務(wù)科學(xué)決策具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。要進(jìn)一步加強(qiáng)統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)與統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的銜接，強(qiáng)化對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的日常審核檢查，強(qiáng)化源頭控制，不斷健全業(yè)務(wù)信息填錄質(zhì)量通報(bào)制度，對(duì)數(shù)據(jù)異常情況加強(qiáng)監(jiān)督，保證檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和權(quán)威性。要發(fā)揮統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在科學(xué)決策中的基礎(chǔ)性作用，圍繞重點(diǎn)問題、突出問題、薄弱環(huán)節(jié)，加強(qiáng)評(píng)價(jià)性、專題性分析，探索重大業(yè)務(wù)態(tài)勢(shì)分析課題制，努力形成一批有份量、有影響的分析報(bào)告，為領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策和業(yè)務(wù)部門執(zhí)法辦案服務(wù)。

（五）要在改進(jìn)辦案質(zhì)量機(jī)制上有新舉措

一是要強(qiáng)化開展案件評(píng)查。通過檢查案件質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)辦案中是否存在不規(guī)范或違法，辦案人員是否廉潔，進(jìn)而規(guī)范全院的案件辦理，同時(shí)也對(duì)檢察官的執(zhí)法檔案和業(yè)務(wù)考評(píng)提供依據(jù)。二是要加強(qiáng)對(duì)檢察工作整體評(píng)估。通過流程監(jiān)督、重點(diǎn)案件監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)分析等基礎(chǔ)性工作，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)部門在案件辦理中帶有普遍性和傾向性的問題，及時(shí)向檢察長提出參謀決策建議，向業(yè)務(wù)部門提出針對(duì)性的改進(jìn)建議。三是加強(qiáng)檢察職能延伸。由于案件管理部門掌握大量案件數(shù)據(jù)和基礎(chǔ)信息，對(duì)案件的類型、涉案人員情況、發(fā)案趨勢(shì)等也能有針對(duì)性地開展統(tǒng)計(jì)分析工作，對(duì)執(zhí)法辦案和社會(huì)治安整體形勢(shì)有分析研判能力和把握能力，能及時(shí)為檢察機(jī)關(guān)如何開展執(zhí)法辦案、開展專項(xiàng)整治行動(dòng)、參與社會(huì)管理創(chuàng)新及時(shí)提供合理的意見和建議。

（六）要在深化檢務(wù)公開工作上有新方法

通過檢務(wù)公開，推動(dòng)檢察工作與社會(huì)群眾的良性互動(dòng)，具有積極意義。 一是要完善案件信息公開查詢的機(jī)制。將辦案流程、證據(jù)形式、強(qiáng)制措施等情況向社會(huì)公開，使社會(huì)公眾有途徑了解檢察機(jī)關(guān)的辦案流程、履職情況，有公平的機(jī)會(huì)進(jìn)行訴訟參與，這對(duì)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法公信力的提升有良好的促進(jìn)作用；二是要建立完善的外部檢務(wù)監(jiān)督機(jī)制。當(dāng)社會(huì)公眾對(duì)檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法活動(dòng)提出異議之時(shí)，案件管理部門由于掌握了案件處理的流程及各類文書等資源，可以嘗試建立相應(yīng)的受理、反饋機(jī)制，及時(shí)將當(dāng)事人或律師對(duì)執(zhí)法行為提出的問題進(jìn)行受理，并向相關(guān)部門反映，監(jiān)督其處理結(jié)果，與檢察機(jī)關(guān)的控申部門、監(jiān)察部門等相互配合，共同從檢察機(jī)關(guān)外部加強(qiáng)檢務(wù)監(jiān)督。