約束理論下漢語(yǔ)反身代詞的歧義淺析

黃春麗+曹禎昊

摘 要：在語(yǔ)言的學(xué)習(xí)和使用中，歧義是一種十分普遍且因注意規(guī)避的語(yǔ)言現(xiàn)象。為了探究如何在漢語(yǔ)語(yǔ)境下有效規(guī)避因反身代詞而出現(xiàn)的歧義問題，本文在喬姆斯基約束理論的框架下，詳細(xì)分析漢語(yǔ)反身代詞在管轄語(yǔ)域中的受制約情況，并提出提供充分語(yǔ)境、解構(gòu)復(fù)合句等解決辦法。

關(guān)鍵詞：約束理論 反身代詞 消除

中圖分類號(hào)：H316 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-1578（2018）01-0005-02

1 引言

在語(yǔ)言學(xué)習(xí)和日常交流中，我們不難發(fā)現(xiàn)這么一個(gè)現(xiàn)象：很多字、詞、句在語(yǔ)法上毫無(wú)錯(cuò)誤，但卻在意義上存在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的可能解讀，由此給聽者造成理解上的困擾與不便。歧義（ambiguity）是指有些聽起來(lái)相同或看起來(lái)相同的話語(yǔ)，在字面上可以有不止一種解釋（王安石，1994：130）。隨著語(yǔ)言的不斷精簡(jiǎn)化，越來(lái)越多的歧義出現(xiàn)在日?？陬^表達(dá)中，甚至在書面語(yǔ)篇中也屢見不鮮。閱讀中，漢語(yǔ)反身代詞的歧義主要是由于反身代詞本身與管轄語(yǔ)域外的約束關(guān)系而造成的。本文以由喬姆斯基（Chomsky）提出的約束理論（Binding Theory）為出發(fā)點(diǎn)，探尋漢語(yǔ)反身代詞的歧義類型和表現(xiàn)，對(duì)約束理論對(duì)漢語(yǔ)反身代詞的約束關(guān)系做了詳盡的分析，并試圖提出規(guī)避因漢語(yǔ)反身代詞引起歧義的解決方案。

2 約束理論

約束理論是喬姆斯基1981年出版的代表作《管轄與約束講演集》的一個(gè)重要部分。該書將約束理論視為是普遍語(yǔ)法理論的一個(gè)模塊（module），旨在探究語(yǔ)句中名詞短語(yǔ)（NP）的句法關(guān)系（徐烈炯，1998：307～311）。喬姆斯基在約束理論中將名詞詞組（NP）分為三類：照應(yīng)語(yǔ)（anaphor）、代名詞（pronominal）和指稱語(yǔ)（referential expression）。照應(yīng)語(yǔ)細(xì)分為兩小類，一類為反身代詞（reflexive pronoun），如“自己”、“他自己”等，另一類為相互代詞（reciprocal pronoun），如“各個(gè)”、“彼此”等。代名詞，即廣義的代詞，用來(lái)指代上文提及的人、事、物，如“他”、“他們”等。指稱語(yǔ)，簡(jiǎn)稱R詞語(yǔ)（R-expression），相當(dāng)于德國(guó)數(shù)學(xué)家弗雷格（Frege，1952）所謂的名稱（name） （徐烈炯，1998：314）。指稱語(yǔ)，具有直接指稱詞的能力，即用來(lái)指稱人、事、物，如“張三”、“睡覺”、“花”等。

在分析約束理論對(duì)漢語(yǔ)反身代詞的約束力之前，先了解幾個(gè)概念：

2.1 C式統(tǒng)制（C-command）與約束（binding）

C式統(tǒng)制是約束理論中的一個(gè)概念，表示名詞性成分之間的照應(yīng)關(guān)系。若X約束Y，即X C式統(tǒng)制Y，且X，Y同標(biāo)。在約束理論中，常用下標(biāo)i、j、k來(lái)表示詞語(yǔ)間的約束關(guān)系。試析：

（1）張三i喜歡他自己i。

（2）張三i喜歡他j。

例句1中，主語(yǔ)“張三”C式統(tǒng)制“他自己”，“他自己”與“張三”同指（co-refer），“他自己”是照應(yīng)語(yǔ)，“張三”是先行詞（antecedent），約束的兩個(gè)條件同時(shí)滿足，因此我們說“他自己”受“張三”的約束。例句2中，主語(yǔ)“張三”雖然C式統(tǒng)制“他”，但“他”與“張三”不共指，約束條件不完全符合，因此我們說“他”自由（free）。所謂“約束”是指必須依靠先行詞，所謂“自由”是指不須依靠先行詞。

2.2 管轄語(yǔ)域（governing category）

試比較以下例句：

（3）張三i說李四j喜歡他i。

（4）張三i說李四j喜歡那個(gè)人k。

這兩句例句中，主語(yǔ)“張三”都C式統(tǒng)制各自的賓語(yǔ)（“他”和“那個(gè)人”）。例句（3）中的代名詞“他”不能與內(nèi)層主語(yǔ)“李四”共指，卻可以與外層主語(yǔ)“張三”共指，即“他”受“張三”約束，不受“李四”的約束，換句話說，“他”在從句中自由，在主句中受約束。再看例句（4），賓語(yǔ)“那個(gè)人”是泛指，既不與內(nèi)層主語(yǔ)“李四”共指，又不與外層主語(yǔ)“張三”共指，所以“那個(gè)人”在主句和從句中都不受約束。

喬姆斯基把話語(yǔ)的最小單位——名詞詞組（Noun Phrase， 簡(jiǎn)稱NP），或句子（Phrase）作為該話語(yǔ)的約束范圍，把約束范圍稱為管轄語(yǔ)域（林慶家，1996）。

根據(jù)約束和管轄語(yǔ)域的定義，喬姆斯基對(duì)三類英語(yǔ)名詞詞組（NP）進(jìn)行了研究，并提出了三條約束原則（Binding Principles）：

約束第一原則（Binding Principle A）：照應(yīng)語(yǔ)在管轄語(yǔ)域內(nèi)受約束；

約束第二原則（Binding Principle B）：代名詞在管轄語(yǔ)域內(nèi)是自由的；

約束第三原則（Binding Principle C）：指稱語(yǔ)總是自由的。

漢語(yǔ)反身代詞屬于照應(yīng)語(yǔ)，下文將著重探討約束第一原則對(duì)漢語(yǔ)反身代詞的約束能力。

3 漢語(yǔ)反身代詞的界定和一般功能

漢語(yǔ)反身代詞不具備屈折特征，在指稱和形態(tài)上都不具有最簡(jiǎn)性（李欣慰，2012）。漢語(yǔ)的反身代詞分兩類，一類是簡(jiǎn)單形式的反身代詞，即“自己”，另一類是復(fù)合形式的反身代詞“代詞+自己”，如“你自己”、“我自己”、“他自己”。不難發(fā)現(xiàn)，兩種反身代詞都以“自己”為中心語(yǔ)素。一般來(lái)說，漢語(yǔ)反身代詞作為一種特殊的代詞，不具有取代關(guān)系，而具有照應(yīng)關(guān)系，照應(yīng)前文中提到過的人、事、物，即具有[+照應(yīng)性，—代詞性]特征。

漢語(yǔ)反身代詞一般具有照應(yīng)功能（如例句5）、強(qiáng)調(diào)功能（如例句6）和泛指功能（如例句7）。

（5）張三i總是看不起自己i。

（6）這件事是他i自己i和我說的。endprint

（7）自己i要管好自己i的貴重物品。

在例句5中，“自己”照應(yīng)了主語(yǔ)“張三”。在例句6中，“自己”強(qiáng)調(diào)了所說的內(nèi)容不是別人，而正是“他”。在例句7中，“自己”是泛指，可理解為“人人”、“每一個(gè)人”。

4 約束理論在含有漢語(yǔ)反身代詞句中的約束情況

4.1 漢語(yǔ)反身代詞在簡(jiǎn)單句中

簡(jiǎn)單句是指僅含有一個(gè)主語(yǔ)（或并列主語(yǔ)）和一個(gè)謂語(yǔ)（或并列謂語(yǔ)）的句子。在簡(jiǎn)單句中，主語(yǔ)和謂語(yǔ)是句子的核心。我們來(lái)看以下例句：

（8）張三i恨自己i。

（9）張三i是自己i的主宰。

（10）張三i在為自己i的目標(biāo)而努力。

例句8是主謂賓（SVO）結(jié)構(gòu)，例句9是主系表（SVP）結(jié)構(gòu)，例句10是主謂賓-賓補(bǔ)（SVDO-OC）結(jié)構(gòu)。根據(jù)約束理論第一原則：照應(yīng)語(yǔ)必須在本管轄語(yǔ)域內(nèi)受到約束，可知作為照應(yīng)語(yǔ)的反身代詞必須是在管轄語(yǔ)域內(nèi)受約束。在這三個(gè)例子中，反身代詞“自己”均與“張三”同標(biāo)同指，即“自己”受到了主語(yǔ)“張三”的約束。由此，我們可以得出，在簡(jiǎn)單句中，漢語(yǔ)反身代詞受到主語(yǔ)的約束，因此不易出現(xiàn)歧義。

4.2 漢語(yǔ)反身代詞在復(fù)合句中

復(fù)合句可包含多個(gè)主語(yǔ)、謂語(yǔ)，并用從句的形式體現(xiàn)指代邏輯關(guān)系。在復(fù)合句中，常會(huì)出現(xiàn)因反身代詞而出現(xiàn)的句子歧義。試看以下例句：

（11）張三i覺得李四j對(duì)自己i/j太苛刻。

（12）張三i知道妻子j不喜歡自己i/j。

例句11中，出現(xiàn)了兩個(gè)先行詞（主語(yǔ)），即“張三”和“李四”。根據(jù)約束理論第一原則：照應(yīng)語(yǔ)必須在本管轄語(yǔ)域內(nèi)受到約束，可得該句中的“自己”指的是“李四”。但根據(jù)語(yǔ)用常識(shí)，我們知道在漢語(yǔ)表達(dá)中，該句反身代詞“自己”既可指“李四”，又可指“張三”。即該句存在兩種意思：其一，張三覺得李四對(duì)張三太苛刻。其二，張三覺得李四對(duì)李四自己太苛刻。

因此，在該句中，反身代詞“自己”不僅可以受到本小句的主語(yǔ)“李四”的約束，而且還可以受到更上層的根句主語(yǔ)“張三”的約束（如圖1，圖2）。這似乎與喬姆斯基提出的約束理論相悖，出現(xiàn)了歧義。其實(shí)，在這種情況下，反身代詞不再是“反身代詞”，而是人稱代詞，即根據(jù)約束第二原則可知，代名詞在管轄語(yǔ)域內(nèi)是自由的。究其原因，是因?yàn)闈h語(yǔ)中沒有嚴(yán)格的屈折特征，漢語(yǔ)反身代詞因而具有了長(zhǎng)距離約束（long-distance bounding）的能力。Cole Peter（2001）指出，語(yǔ)言中存在一種特別的情況：它們沒有獨(dú)立的指標(biāo)，需要從句中的另一個(gè)成分身上獲得指稱，然而它們不僅能照應(yīng)本管轄語(yǔ)域內(nèi)的某個(gè)成分，而且還可以跨過自身所在的小句和名詞短語(yǔ)受到約束，這樣的語(yǔ)言成分后來(lái)被稱之為“長(zhǎng)距離反身代詞”（long distance reflexives）（聞禮華，2002）。而漢語(yǔ)反身代詞恰好是長(zhǎng)距離反身代詞，因此，這兩句例句中的“自己”都可以遠(yuǎn)指。例句12也是同理。

當(dāng)然，也會(huì)出現(xiàn)漢語(yǔ)反身代詞在管轄語(yǔ)域中受約束，不能自由指稱的情況。請(qǐng)看以下例句：

（13）張三i覺得你j對(duì)你自己*i/j不夠嚴(yán)格。

（14）張三i不認(rèn)為你j喜歡自己*i/j。

在這兩句例句中，反身代詞“你自己”和“自己”都受到了人稱代詞“你”的約束，不能在管轄語(yǔ)域外進(jìn)行回指。綜上可知，漢語(yǔ)反身代詞，既可以嚴(yán)格遵循反身代詞的定義和約束第一原則，在管轄語(yǔ)域內(nèi)回指先行詞，又可以具備代詞的特性，在管轄語(yǔ)域內(nèi)自由指稱。

5 含有漢語(yǔ)反身代詞歧義句消除的策略

5.1 提供充分的語(yǔ)境

語(yǔ)境是人們?cè)谡Z(yǔ)言交際中理解和運(yùn)用語(yǔ)言所依賴的各種表現(xiàn)為言辭的上下文或不表現(xiàn)為言辭的主觀因素。它包括語(yǔ)言因素，也包括非語(yǔ)言因素 （B.Malinowski，1923）。如果我們可以充分利用上下文的信息來(lái)理解句意，歧義就會(huì)被消除。如歧義句11：張三i覺得李四j對(duì)自己i/j太苛刻。如果單從這句話分析，該句有兩層含義，現(xiàn)將其放入具體的文本中，請(qǐng)看：

（15）王五：聽說李四每天早上5點(diǎn)起床背英語(yǔ)單詞，晚上12點(diǎn)還沒睡。

趙六：是啊，我聽張三說了。張三i覺得李四j對(duì)自己j太苛刻了。

通過例句15，王五和趙六的對(duì)話為我們提供了具體的語(yǔ)境，我們可以通過王五對(duì)李四艱苦學(xué)習(xí)情況的描述推斷趙六說的“自己”指的不是張三，而是李四他自己。這樣一來(lái)，歧義句就在語(yǔ)境的創(chuàng)設(shè)下自然消除了。

5.2 解構(gòu)復(fù)合句，將D-結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為S-結(jié)構(gòu)

D-結(jié)構(gòu)（deep structure）是句子的深層結(jié)構(gòu)，是句子的含義。S-結(jié)構(gòu)（surface structure）是句子的表層結(jié)構(gòu)，是句子的表達(dá)方式。句子的深層結(jié)構(gòu)可以通過轉(zhuǎn)換語(yǔ)法轉(zhuǎn)換成表層結(jié)構(gòu)。同樣使用例句11：張三i覺得李四j對(duì)自己i/j太苛刻。我們將其做如下改動(dòng)：

（16）張三i覺得每天早起晚睡的李四j對(duì)自己j太苛刻。

例句16通過對(duì)“李四”加入定語(yǔ)“早起晚睡”的方式達(dá)成了從深層結(jié)構(gòu)像表層結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換。該例句的定語(yǔ)含有情感色彩，不難判斷，“苛刻”的先行詞是“李四”而不是“張三”，歧義也因此而被消除。

5.3 使用復(fù)合形式的反身代詞

如上文所說，復(fù)合形式的反身代詞構(gòu)成形式為：“代詞+自己”，其中，“他自己”和“她自己”有性別上的區(qū)分。如歧義句12：張三i知道妻子j不喜歡自己i/j，若將該句中的簡(jiǎn)單形式反身代詞改為復(fù)合形式反身代詞，就可以有效消除歧義。如：

（17）張三i知道妻子j不喜歡他自己i。

（18）張三i知道妻子j不喜歡她自己j。

在例句17中，“他自己”與“張三”性別一致，同標(biāo)同指；在例句18中，“她自己”與“妻子”性別一致，同標(biāo)同指。因此，這一組反身代詞的使用避免了照應(yīng)語(yǔ)、代詞和指稱語(yǔ)使用相同的性別詞，消除了因反身代詞造成的歧義。

6 結(jié)語(yǔ)

歧義是語(yǔ)言使用中十分普遍的現(xiàn)象，它給人民的生活帶來(lái)諸多的不變和負(fù)面影響。英國(guó)語(yǔ)言學(xué)家William Emposon曾經(jīng)提到：歧義是我們必須警惕的敵人（崔海英，2010）。本文通過介紹喬姆斯基的約束理論，將約束理論運(yùn)用到含有漢語(yǔ)反身代詞的簡(jiǎn)單句和復(fù)雜句中分析其的約束力，提出了漢語(yǔ)反身代詞長(zhǎng)距離約束的特性，并由此提出三點(diǎn)消除因漢語(yǔ)反身代詞而產(chǎn)生歧義的建議，希望能給語(yǔ)言學(xué)習(xí)者和使用者提供一定的幫助，使他們?cè)谡Z(yǔ)言使用中更加準(zhǔn)確地表達(dá)、理解話語(yǔ)的含義。

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作者簡(jiǎn)介：黃春麗（1973-），西華師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院副教授，文學(xué)碩士學(xué)位，研究方向：語(yǔ)言學(xué)及應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)。

曹禎昊（1996-），西華師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院英語(yǔ)（師范）2014級(jí)園丁班，研究方向：語(yǔ)言學(xué)及應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)。endprint