基于范式論視域的檔案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際問題研究

文 / 孫大東

基于范式論視域的檔案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際問題研究

文 / 孫大東

范式論在檔案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際問題的研究中具有很強(qiáng)的科學(xué)張力。理論聯(lián)系實(shí)際是檔案學(xué)理論產(chǎn)生的內(nèi)在需求，檔案學(xué)理論是檔案實(shí)際工作的行動(dòng)指南。檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐感悟的缺乏、檔案學(xué)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的相對(duì)封閉、理論聯(lián)系實(shí)際的優(yōu)秀研究成果數(shù)量較少及質(zhì)量不高是造成檔案學(xué)理論脫離實(shí)際的重要原因，此問題可通過內(nèi)部增強(qiáng)和外部輸入的策略得以解決。

范式論；檔案學(xué)；理論聯(lián)系實(shí)際；檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體

一、引言

檔案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際的問題是我國檔案學(xué)界持續(xù)關(guān)注的一個(gè)主題。筆者在中國知網(wǎng)文獻(xiàn)總庫中，以篇名為檢索項(xiàng)、以“檔案+理論聯(lián)系實(shí)際”“檔案+理論聯(lián)系實(shí)踐”“檔案理論+實(shí)際”“檔案理論+實(shí)踐”“檔案學(xué)理論+實(shí)際”“檔案學(xué)理論+實(shí)踐”等為關(guān)鍵詞進(jìn)行精確檢索，檢索時(shí)間為2017年6月17日，去除重復(fù)及與主題關(guān)聯(lián)度不大的文獻(xiàn)，共計(jì)獲得41篇有效文獻(xiàn)，均為期刊論文。

表1 有效文獻(xiàn)年度分布表

根據(jù)檢索得知，關(guān)于這一問題最早的專題性研究成果是陳永生1989年在《檔案》發(fā)表的《對(duì)檔案學(xué)理論與檔案工作實(shí)踐關(guān)系的反思》[1]；據(jù)筆者目力所及，最新的一篇研究成果是《檔案管理》2017年第3期刊發(fā)的管先海的《對(duì)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中“理論聯(lián)系實(shí)際”問題的思考》[2]。該文尚未收錄入中國知網(wǎng)。1994年關(guān)于該問題的研究達(dá)到了峰值，發(fā)文篇數(shù)占有效文獻(xiàn)總數(shù)的26.83%，其中，陳永生有7篇相關(guān)專題研究成果，占該年發(fā)文總數(shù)的63.64%。

從內(nèi)容來看，已有研究成果主要關(guān)注于對(duì)檔案學(xué)理論與實(shí)際的關(guān)系、檔案學(xué)理論如何聯(lián)系實(shí)際等問題的探討。其中，研究最為全面、深入、系統(tǒng)的是陳永生。他的系列文章對(duì)檔案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際中的“理論”“實(shí)際”以及層次、中介、方向等問題展開了分析。但是，正如管先海所說：“這一問題還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有解決。”[3]這也是20多年來學(xué)者們始終能夠從不同的角度探討此問題的前提所在。

“‘理論’在‘理論聯(lián)系實(shí)際’中是占主動(dòng)的。從某種意義上說，有了理論，才能聯(lián)系實(shí)際”[4]。范式理論為人們提供了一種全新的“觀科學(xué)”的視角，其貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在對(duì)科學(xué)發(fā)展規(guī)律的揭示上，而理論又是檔案學(xué)范式的主要組成部分，因此，應(yīng)用范式理論解析檔案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際的問題是合理、可行的，會(huì)使我們產(chǎn)生新的、更為深刻的認(rèn)識(shí)，甚至能夠?yàn)榻沂緳n案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際的內(nèi)在線索提供一種新的路徑。

二、檔案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際的必然與本質(zhì)

（一）檔案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際的必然

庫恩認(rèn)為，確定重要事實(shí)、理論與事實(shí)相一致、闡明理論是常規(guī)科學(xué)研究的主要任務(wù)，而這些任務(wù)均是在范式的規(guī)范與指導(dǎo)下開展的?？茖W(xué)研究中的事實(shí)主要有三類：已知事實(shí)、可比較的事實(shí)以及實(shí)驗(yàn)和觀察。其中，第三類是最重要的一種也是科學(xué)研究中事實(shí)搜集的主要來源。[5]檔案學(xué)理論是檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體對(duì)檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律的系統(tǒng)性認(rèn)識(shí)。由此可知，檔案學(xué)理論的直接來源是檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律。根據(jù)范式理論，可將其來源分為三類：一是已知的檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律，檔案史學(xué)的研究即主要基于此；二是只能用檔案學(xué)理論的預(yù)測進(jìn)行比較并近似解釋或揭示的檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律，多用于前瞻性研究；三是實(shí)驗(yàn)和觀察到的檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律，大部分檔案學(xué)理論研究成果即來源于此。

陳永生認(rèn)為，“檔案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際中的‘實(shí)際’，應(yīng)該指檔案學(xué)理論研究主體認(rèn)識(shí)對(duì)象的認(rèn)識(shí)客體。”[6]而在大部分作者和檔案工作者眼中，“實(shí)際”僅限定于檔案工作實(shí)踐。前者可稱作廣義的實(shí)際觀，后者可稱作狹義的實(shí)際觀。在廣義的實(shí)際觀下，檔案學(xué)理論與實(shí)際是源與水的關(guān)系，不存在理論要不要聯(lián)系實(shí)際的問題。即便是在狹義的實(shí)際觀下，上述三類事實(shí)均包含檔案工作實(shí)踐。因此，理論聯(lián)系實(shí)際是檔案學(xué)理論產(chǎn)生的內(nèi)在需求，沒有實(shí)際就不可能產(chǎn)生理論。

管先海認(rèn)為，“‘理論聯(lián)系實(shí)際’作為一種對(duì)理論研究的要求，實(shí)際上是一個(gè)理論評(píng)價(jià)的問題”。他轉(zhuǎn)引了庫恩提出的評(píng)價(jià)科學(xué)理論是否進(jìn)步的五個(gè)客觀性指標(biāo)并表示贊同。[7]筆者對(duì)此不敢茍同：其一，根據(jù)上述分析，理論聯(lián)系實(shí)際是題中應(yīng)有之義，無需再用什么標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)價(jià)；其二，庫恩的本意是以這五個(gè)指標(biāo)評(píng)判什么是好的科學(xué)理論[8]，而非全部理論。

（二）檔案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際的本質(zhì)

庫恩認(rèn)為，范式在科學(xué)發(fā)展中發(fā)揮著認(rèn)知功能和規(guī)范功能。首先，范式為科學(xué)共同體確定了一個(gè)選擇問題的標(biāo)準(zhǔn)，并且這些選擇的問題被認(rèn)為都是有解的，如此一來科學(xué)共同體成員才有信念和動(dòng)力去研究它們。因此，確定范式規(guī)定范圍內(nèi)的重要事實(shí)就成為了科學(xué)共同體的首要任務(wù)。其次，重要事實(shí)確定之后，科學(xué)共同體的主要任務(wù)就是通過實(shí)驗(yàn)、觀察以及理論研究去論證范式對(duì)所選擇的這些事實(shí)的預(yù)測與客觀實(shí)際的一致性，這既是尋找“解”的過程，也是庫恩所謂的解謎過程。最后，科學(xué)共同體解謎成功的成果會(huì)促使范式應(yīng)用范圍的擴(kuò)大和精確性的增強(qiáng)，進(jìn)而使范式可以更好地規(guī)范和指導(dǎo)常規(guī)科學(xué)的研究。根據(jù)范式理論，檔案學(xué)術(shù)研究可分為三個(gè)階段：一是檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體以檔案學(xué)范式為標(biāo)準(zhǔn)選擇和確定規(guī)定范圍內(nèi)的重要事實(shí)，即選題的過程；二是檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體去論證檔案學(xué)范式對(duì)所選擇的這些事實(shí)的預(yù)測與客觀實(shí)際的一致性，即研究的過程；三是相關(guān)研究成果與檔案學(xué)范式融合作為檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體進(jìn)一步展開學(xué)術(shù)研究的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，即反饋的過程。其中，第三個(gè)過程是最容易被忽略的過程，而其恰恰是檔案學(xué)范式科學(xué)化、精細(xì)化發(fā)展的關(guān)鍵。檔案學(xué)理論是檔案學(xué)范式的主要組成部分，因此，在一定程度上，認(rèn)知功能和規(guī)范功能亦是檔案學(xué)理論的主要功能，且其功能是在檔案學(xué)術(shù)研究的過程中，通過選擇、解謎以及規(guī)范和指導(dǎo)實(shí)現(xiàn)的。

庫恩進(jìn)一步指出，科學(xué)進(jìn)步的本質(zhì)在于科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科學(xué)理論能更好地表現(xiàn)或接近自然界的真相，而不是理論本身發(fā)展成所謂的真理。對(duì)于檔案學(xué)而言，其進(jìn)步和發(fā)展外在地表現(xiàn)為新檔案現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)和新檔案學(xué)理論的發(fā)明這兩個(gè)方面；內(nèi)在的表現(xiàn)是檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體對(duì)檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律的認(rèn)識(shí)越來越深入、越來越精細(xì)；根本的體現(xiàn)是檔案學(xué)理論將會(huì)更好地表現(xiàn)或接近檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律的真相，而不是理論本身發(fā)展成所謂的真理。因此，促使檔案學(xué)理論更好地表現(xiàn)或接近檔案現(xiàn)象及其本質(zhì)和規(guī)律的真相，是檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體的重任所在。

確定重要事實(shí)、理論與事實(shí)相一致、闡明理論的過程是理論聯(lián)系實(shí)際的過程，檔案學(xué)理論的功能即是在此過程中得以實(shí)現(xiàn)的。因此，檔案學(xué)理論是理論聯(lián)系實(shí)際的工具。同時(shí)，理論聯(lián)系實(shí)際并非單純是理論在解決檔案工作實(shí)際問題過程中形成辦法、公式定律和步驟[9]，而是在理論聯(lián)系實(shí)際的過程中，其成果促進(jìn)了檔案學(xué)理論應(yīng)用范圍的擴(kuò)大和精確性的增強(qiáng)，從而促使檔案學(xué)理論推動(dòng)理論聯(lián)系實(shí)際的能力進(jìn)一步提升。這即是理論聯(lián)系實(shí)際的本質(zhì)所在。

三、檔案學(xué)理論脫離實(shí)際的原因及解決

在庫恩的科學(xué)觀中，科學(xué)共同體是科學(xué)活動(dòng)的主體和主要承擔(dān)者，科學(xué)發(fā)展是以科學(xué)共同體為主導(dǎo)的科學(xué)演化過程，科學(xué)共同體在范式的規(guī)范功能和認(rèn)知功能的作用下開展科學(xué)研究活動(dòng)。就檔案學(xué)而言，檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體既是開展檔案學(xué)學(xué)術(shù)研究、推動(dòng)檔案學(xué)發(fā)展的主導(dǎo)力量，也是檔案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際的主導(dǎo)力量。因此，要查找檔案學(xué)理論脫離實(shí)際的原因應(yīng)主要從檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體入手。

（一）檔案學(xué)理論脫離實(shí)際的原因

檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)研究活動(dòng)和理論成果受到多種因素的影響，既包括主體層面的性別、年齡、健康狀況、學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)、學(xué)術(shù)人格、學(xué)術(shù)精神等因素，又包括社會(huì)層面的社會(huì)交流、社會(huì)地位、管理體制、學(xué)緣關(guān)系等因素，還包括成果層面的學(xué)術(shù)成果數(shù)量和質(zhì)量。

首先，從主體層面的因素看，檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐感悟的缺乏是造成檔案學(xué)理論脫離實(shí)際的主要原因。從成果數(shù)量和質(zhì)量看，我國高等院校的檔案學(xué)專業(yè)教師是當(dāng)前中國檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體的主要力量。抽樣調(diào)查的結(jié)果顯示，在120位有效樣本的被調(diào)查者中，具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的僅占29.2%，而沒有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的則達(dá)到了70.8%。而在具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的35位被調(diào)查者中，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為20年、14年、10年、9年、7年、4年、4個(gè)月、在檔案館實(shí)習(xí)數(shù)月、每年約1個(gè)月的各有1人，18年、3個(gè)月、1個(gè)月的各有2人，2年、2個(gè)月的各3人，3年、1年的各4人，半年的6人。據(jù)筆者在陜西師范大學(xué)檔案館的工作感悟及與其中兩位具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的工作人員交流，一個(gè)人在一個(gè)科室實(shí)實(shí)在在干2年左右才可以獨(dú)掌該科室的全部工作，因?yàn)樵?年時(shí)間里人們才能經(jīng)歷所有的相關(guān)工作事宜。而該高校檔案館設(shè)置的與檔案工作直接相關(guān)的科室包括保管利用室、業(yè)務(wù)指導(dǎo)室、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)室、人事檔案室等四個(gè)。僅以此推算，就至少需要8年時(shí)間才能對(duì)檔案工作有整體性、深入性的了解。而在被調(diào)查者中，具有7年以上實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的僅有7人。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐感悟的缺乏導(dǎo)致檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體無法很好地把控相關(guān)內(nèi)容的研究，在選擇學(xué)術(shù)研究方向和內(nèi)容時(shí)有意回避之，雖然從研究動(dòng)機(jī)上來講是情理之中的事，但客觀上卻造成了檔案學(xué)理論脫離實(shí)際的后果。

其次，從社會(huì)層面的因素看，檔案學(xué)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的相對(duì)封閉是造成檔案學(xué)理論脫離實(shí)際的重要原因。檔案學(xué)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)可分為兩大部分：一是正式的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，即正規(guī)的檔案學(xué)期刊、檔案學(xué)專著、檔案學(xué)術(shù)會(huì)議、目錄索引、文摘摘要等，其特點(diǎn)是變化較小，較為穩(wěn)定。二是非正式的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，即由檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體所代表的復(fù)雜、易變的學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)交流的前沿。作為理論的載體，論文和著作只有通過發(fā)表和出版，才能進(jìn)入檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體正式的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中，才有可能充分發(fā)揮其學(xué)術(shù)價(jià)值，并進(jìn)一步促進(jìn)檔案學(xué)術(shù)的發(fā)展。而已有研究成果中理論脫離實(shí)際的現(xiàn)實(shí)存在，使得在最為主要的檔案學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中理論聯(lián)系實(shí)際的土壤非常貧瘠；再加上檔案學(xué)術(shù)會(huì)議議題的限制、檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)交流的相對(duì)獨(dú)立和封閉、檔案工作者共同體學(xué)術(shù)研究能力相對(duì)薄弱等原因，對(duì)于檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體而言，通過檔案學(xué)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)獲得實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐感悟、搜集與實(shí)踐相關(guān)的事實(shí)顯得較為困難。

最后，從成果層面的因素看，理論聯(lián)系實(shí)際的優(yōu)秀研究成果數(shù)量較少、質(zhì)量不高是造成檔案學(xué)理論脫離實(shí)際的又一個(gè)重要原因。默頓認(rèn)為：“科學(xué)王國的基本通貨是承認(rèn)?！盵10]檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)承認(rèn)是指其他檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體成員對(duì)某一個(gè)體成員的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)在公證評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上的認(rèn)可和應(yīng)用，而學(xué)術(shù)成果是學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的主要承載物。一方面，對(duì)于學(xué)術(shù)成果而言，其只有通過發(fā)表和出版、獲獎(jiǎng)、被引用等途徑，才能獲得學(xué)術(shù)承認(rèn)，其獲得的學(xué)術(shù)承認(rèn)度越大，相應(yīng)地在學(xué)術(shù)研究中的作用也就越大，反之則越小。另一方面，對(duì)于檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體而言，學(xué)術(shù)承認(rèn)是個(gè)體成員在共同體內(nèi)部乃至整個(gè)檔案學(xué)學(xué)術(shù)體系中最有價(jià)值的資源。這種資源主要以無形的形態(tài)存在，但是卻決定著個(gè)體成員在共同體以及學(xué)術(shù)體系中的權(quán)利、地位、等級(jí)等，并進(jìn)而會(huì)影響到其檔案學(xué)術(shù)資源的占有和利用——無論是有形資源還是無形資源。理論聯(lián)系實(shí)際的優(yōu)秀研究成果數(shù)量較少、質(zhì)量不高，導(dǎo)致其在學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中學(xué)術(shù)功能較弱，同時(shí)，由于馬太效應(yīng)的存在，此方面的研究成果無法獲得較高的學(xué)術(shù)承認(rèn)度，也在一定程度上影響了相關(guān)作者的研究。如此惡性循環(huán)下去，只能導(dǎo)致理論與實(shí)際加劇脫離的后果。

（二）檔案學(xué)理論脫離實(shí)際問題的解決

要從根本上解決檔案學(xué)理論脫離實(shí)際的問題，就需要建設(shè)一支以具有豐富檔案實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和深刻實(shí)踐感悟的學(xué)者為主體的檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體。

第一，內(nèi)部增強(qiáng)。現(xiàn)有的檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體成員可通過如下途徑增強(qiáng)自己的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐感悟。首先，主動(dòng)出擊，多到檔案實(shí)踐工作部門開展實(shí)地的調(diào)研訪談。由于現(xiàn)有的檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體成員以高校檔案學(xué)專業(yè)教師居多，故可充分利用寒暑假的優(yōu)勢到檔案部門參加實(shí)踐工作，以此增進(jìn)自己對(duì)檔案實(shí)踐工作的了解，積累實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。其次，多關(guān)注檔案工作實(shí)際問題，重視相關(guān)方面的研究及研究成果，不斷增強(qiáng)自身學(xué)術(shù)研究的實(shí)踐基因。再次，多與檔案工作者共同體成員在科研項(xiàng)目、實(shí)踐項(xiàng)目等方面展開合作，并通過正式、非正式交流系統(tǒng)進(jìn)行充分交流，增強(qiáng)自己對(duì)檔案實(shí)際工作的了解和研究。

第二，外部輸入。檔案工作者共同體的成員通過自身的努力加入檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體，補(bǔ)強(qiáng)檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體的實(shí)踐基因。首先，檔案工作者共同體的成員可通過政策引導(dǎo)、學(xué)術(shù)訓(xùn)練、與檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體成員的合作交流等途徑提高自身的學(xué)術(shù)研究水平，努力成為檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體的一員。其次，已成為檔案工作者共同體的、具有一定學(xué)術(shù)能力和較大學(xué)術(shù)研究潛力的成員，在干好自己本職工作的同時(shí)不應(yīng)放松學(xué)術(shù)探討，而要努力結(jié)合自己的工作實(shí)踐展開學(xué)術(shù)研究。令人欣喜的是，當(dāng)前，許多檔案學(xué)碩士研究生畢業(yè)后加入了檔案工作者的行列，業(yè)已涌現(xiàn)出一些具有較高學(xué)術(shù)研究水平并取得一定學(xué)術(shù)研究成果的人才。他們隨著時(shí)間的推移與成果的積累，邁過檔案學(xué)學(xué)術(shù)共同體的門檻成為其中的一員指日可待。

范式理論在世界范圍內(nèi)的廣泛傳播和應(yīng)用業(yè)已展現(xiàn)出了強(qiáng)大的生命力。借助范式理論的科學(xué)張力，不僅可以為我們提供關(guān)于檔案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際問題的新視角和新認(rèn)識(shí)，還可為其內(nèi)在線索的探尋提供一條很好的進(jìn)路。但不可否認(rèn)的是，無論范式理論現(xiàn)在風(fēng)頭如何強(qiáng)勁，它作為一種后現(xiàn)代主義的科學(xué)哲學(xué)理論，必定會(huì)被更為先進(jìn)的后后現(xiàn)代主義理論所超越甚至取代，這是科學(xué)哲學(xué)發(fā)展的必然趨勢。在探索檔案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際問題的征途中，范式理論為我們提供了一條較為科學(xué)、合理的進(jìn)路，僅此而已。

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[6]陳永生.論檔案學(xué)理論聯(lián)系實(shí)際中的“實(shí)際”[J].山西檔案,1994(5):9-12.

[10]R.K.Merton.The Sociology of Science:An Episodic Memoir,in R.K.Merton and J.Gaston(ed.)The Sociology of Science in Europe,Carbondale:Southern Minois University Press,1977:48.

本文系2016年河南省檔案科技項(xiàng)目“基于范式論視域的檔案術(shù)語發(fā)展規(guī)律研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2016-R-14）的階段性成果。

（責(zé)任編輯：虞志堅(jiān)）

G270

A

1005-9652（2017）05-0039-04

孫大東（1983-），男，鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院講師，博士，研究方向：檔案學(xué)基礎(chǔ)理論。