特定情境下無過當(dāng)防衛(wèi)的司法認(rèn)定

韓笑

摘 要：《刑法》第20條第3款是立法確認(rèn)無過當(dāng)防衛(wèi)權(quán)適用的一般規(guī)范性準(zhǔn)則，由于現(xiàn)實(shí)情況的復(fù)雜性使得司法認(rèn)定往往超出傳統(tǒng)的立法標(biāo)準(zhǔn)，特殊情境下對無過當(dāng)防衛(wèi)行為的裁判時(shí)常陷入兩難：即使符合法律適用的經(jīng)驗(yàn)邏輯也不被公眾在情感上接受。在法理與情理的沖突下，嚴(yán)格遵循證據(jù)裁判規(guī)則與司法的理性邏輯，能動地從當(dāng)事人角度判斷防衛(wèi)時(shí)的危險(xiǎn)程度是貫徹正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)立法本意、鼓勵私人在危險(xiǎn)緊急時(shí)自衛(wèi)自救的應(yīng)有態(tài)度。

關(guān)鍵詞：無過當(dāng)防衛(wèi) 司法認(rèn)定 法理與情理

[基本案情]2006年2月份開始，被告人田仁信與妻子羅某在浙江省瑞安市塘下鎮(zhèn)金太陽汽車裝修服務(wù)部上班，并被安排在塘下鎮(zhèn)天穎西路后的員工宿舍三樓，與同事張某（被害人）同居一室。同年3月18日凌晨，被告人田仁信從外面回到宿舍見房間未開燈，房門緊閉，便爬窗進(jìn)入，發(fā)現(xiàn)張某對羅某進(jìn)行性侵犯，遂與其發(fā)生扭打，后持菜刀砍擊張某頭部、頸部、上肢等部位20余刀致其當(dāng)場死亡。經(jīng)鑒定，張某因遭銳器多次砍擊，致使右頸總動脈、頸內(nèi)靜脈斷裂，由此引起大出血而死亡。2014年2月20日，田仁信主動到公安機(jī)關(guān)投案，并供述了自己的犯罪事實(shí)。2014年9月25日，溫州中院依法以故意殺人罪判處被告人田仁信無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身。

一、問題的提出

《溫州商報(bào)》刊登一則《目睹妻子遭人強(qiáng)暴丈夫砍死施暴者被判無期》的新聞報(bào)道[1]掀起一場輿論大波，引發(fā)學(xué)界熱議和社會的廣泛關(guān)注。針對該案判罰輕重的民意調(diào)查顯示，高達(dá)86%的網(wǎng)友認(rèn)為“判罰過重，丈夫保護(hù)被強(qiáng)奸妻子屬于正當(dāng)防衛(wèi)”，單從情感上表示理解丈夫行為的占12.2%，僅有1.2%的民眾支持法院判決認(rèn)為罪行當(dāng)罰。[2]該案判決之所以激起民眾的強(qiáng)烈不滿，網(wǎng)友為其高呼喊冤[3]，緣于人們設(shè)想自己遇到類似情況緊急的突發(fā)狀況時(shí)，對能否依靠自身力量盡快脫離危險(xiǎn)進(jìn)行防衛(wèi)產(chǎn)生懷疑，認(rèn)為有罪判罰會讓公民怯于正當(dāng)行使自衛(wèi)權(quán)，變相限制甚至剝奪了公民充足的自我防衛(wèi)資格。公民對防衛(wèi)行為的正當(dāng)性擔(dān)憂和對司法裁判經(jīng)驗(yàn)邏輯的不理解，揭露出復(fù)雜事實(shí)與法律文本之間循回往溯的認(rèn)定過程，往往是不一致且難相符合的。根據(jù)規(guī)范法勾畫的防衛(wèi)行為認(rèn)定摹本，在一般情境下討論正當(dāng)防衛(wèi)與無過當(dāng)防衛(wèi)行為的法律適用，似乎依照傳統(tǒng)的防衛(wèi)節(jié)點(diǎn)、行為先后、手段輕重、損害結(jié)果與行為間的因果關(guān)系等認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，就可以盡善盡美地解決所有現(xiàn)實(shí)問題。然而，現(xiàn)實(shí)情景的復(fù)雜性決定了案件事實(shí)并非總是能夠恰如其分地套入規(guī)范法的“標(biāo)準(zhǔn)”之中，往往出現(xiàn)一般情境外的特殊狀況，需要法官在證據(jù)裁判規(guī)則的約束下根據(jù)現(xiàn)實(shí)證據(jù)材料謹(jǐn)慎判斷。解決特殊情境下無過當(dāng)防衛(wèi)行為的司法裁判難題需要從刑法理論與司法價(jià)值觀念上考量。

二、構(gòu)想：無過當(dāng)防衛(wèi)的特殊情境假設(shè)

正當(dāng)防衛(wèi)是刑法賦予公民對正在進(jìn)行的不法侵害予以制止，避免造成嚴(yán)重后果而作出一定防衛(wèi)行為的正當(dāng)權(quán)利。[4]一般而言，防衛(wèi)行為的正當(dāng)性與防衛(wèi)承擔(dān)的適當(dāng)性根據(jù)案發(fā)當(dāng)時(shí)的具體情況和證據(jù)材料能夠比較清晰地判斷，但特殊情境下存在防衛(wèi)主體、防衛(wèi)場景、防衛(wèi)時(shí)間以及主觀認(rèn)識與意圖方面的特殊性。結(jié)合田仁信故意殺人一案，可以從以下情境假設(shè)中探討無過當(dāng)防衛(wèi)行為的司法認(rèn)定問題。

（一）第三人防衛(wèi)

在第三人防衛(wèi)的語境下，由于防衛(wèi)行為的實(shí)施者是不法侵害之外的第三人，可能無法準(zhǔn)確判斷起因事件的緊急性和危險(xiǎn)性，甚至無法析分“不法侵害”外觀的真實(shí)性與客觀性，難免出現(xiàn)第三人因錯(cuò)誤認(rèn)識防衛(wèi)必要而錯(cuò)誤防衛(wèi)的情況。

本案中，田仁信與妻子羅某及被害人張某三人同住在員工宿舍，關(guān)系密切。根據(jù)被告人供述和羅某證實(shí)案發(fā)當(dāng)時(shí)的情形，或許存在被害人欲以強(qiáng)奸羅某的事實(shí)可能，但無法排除以下兩種可能，一種可能是：羅某與張某二人具有不正當(dāng)關(guān)系，案發(fā)當(dāng)晚趁著田某外出之隙通奸，為避免田某撞破后羅某顏面盡失或遭受田某打罵，便制造張某強(qiáng)迫羅某與其發(fā)生性關(guān)系的畫面；另一種可能是：羅某與張某確實(shí)存有不正當(dāng)關(guān)系，但是在張某威逼利誘下無奈為之的。羅某與田某不甘忍受或心存報(bào)復(fù)，便共同導(dǎo)演一出強(qiáng)奸戲碼。雖然從外觀上看羅某遭受了不法侵害，但實(shí)質(zhì)卻是給田某報(bào)復(fù)張某提供了合法外衣，借正當(dāng)防衛(wèi)規(guī)避刑事責(zé)任與刑罰懲罰。引起防衛(wèi)行為的危險(xiǎn)起因關(guān)系到防衛(wèi)的必要性與合理程度，如何界定防衛(wèi)起因的危險(xiǎn)程度和由誰判斷危險(xiǎn)狀況對于認(rèn)定無過當(dāng)防衛(wèi)尤為重要。

1.對作為防衛(wèi)起因犯罪侵害的理解。刑法條文雖將行兇與殺人、搶劫等暴力犯罪一道列入無過當(dāng)防衛(wèi)的適用范圍，卻缺少對該表述的權(quán)威解釋，事實(shí)上要求立法機(jī)關(guān)作出合理解釋的呼聲[5]自上一世紀(jì)起就存在，但解釋部門至今未予理睬。而在對“殺人、搶劫、強(qiáng)奸、綁架”表述的理解上，存在專指特定行為還是具體罪名的爭論，通說認(rèn)為應(yīng)作廣義理解，既可專指四種具體罪名的犯罪，又可認(rèn)定為四種形式的犯罪手段，是一種罪名與手段相結(jié)合的立法表述。[6]但也有學(xué)者主張應(yīng)將引起無過當(dāng)防衛(wèi)的犯罪侵害與防衛(wèi)行為看作兩個(gè)不同的裁判對象，不必事先確認(rèn)不法侵害構(gòu)成特定犯罪。[7]事實(shí)上，只要防衛(wèi)起因?qū)儆趪?yán)重危及人身安全的暴力犯罪，符合暴力犯罪的危險(xiǎn)性和危害程度，即可認(rèn)為存在防衛(wèi)的事實(shí)前提，是一種概括性的表述。

2.關(guān)于緊急情況下危險(xiǎn)狀況的判斷主體問題。存在“客觀說”與“主觀說”兩種理論，前者以法庭事后認(rèn)定為標(biāo)準(zhǔn)；后者則采信防衛(wèi)人的即時(shí)判斷和合理相信。[8]“主觀說”賦予防衛(wèi)人合理判斷的自由空間大，傾向于鼓勵私人的防衛(wèi)自助行為，但容易對“不法侵害人”造成不必要的損害；相對而言，“客觀說”的判斷主體中立，依據(jù)客觀，結(jié)論自然更為準(zhǔn)確，但要求防衛(wèi)者在緊急情況下立即作出如司法工作者同樣精準(zhǔn)的專業(yè)反應(yīng)未免有些強(qiáng)人所難。從刑法典及通行的刑法理論來看，我國采取由法庭事后依據(jù)事實(shí)和證據(jù)予以確定的客觀判斷標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)設(shè)有無過當(dāng)防衛(wèi)的免責(zé)條款。

上述兩點(diǎn)同一般情境下認(rèn)定防衛(wèi)所要考慮的問題或無不同，但第三人防衛(wèi)要求司法認(rèn)定更具客觀性，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照證據(jù)裁判規(guī)則要求的確實(shí)充分程度進(jìn)行司法裁判。endprint

（二）施害行為發(fā)生在與外界相對隔離的場所

通常情況下，不法侵害的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)性與緊迫性在相對公開的外部環(huán)境中，會因施害行為的實(shí)施完畢而逐漸減弱或消亡，施害人在結(jié)束侵害后的短時(shí)間內(nèi)繼續(xù)進(jìn)行第二個(gè)不法侵害的可能性相對較小。但在絕大多數(shù)暴力犯罪案件中，施害行為往往在與外界相對隔離的物理空間中完成，被侵害人的人身安全在封閉場所內(nèi)的危險(xiǎn)狀態(tài)是持續(xù)且極不穩(wěn)定的，難以估測也無法排除施害人進(jìn)行下一步犯罪侵害的可能。也就是說，法秩序被隔絕在施害人依靠現(xiàn)實(shí)或潛在暴力威脅構(gòu)成的秩序規(guī)則外。[9]在這一特殊情境下，需要從期待可能性理論的層面上探討無正當(dāng)防衛(wèi)適用的時(shí)間界限問題。

期待可能性是指在實(shí)施行為當(dāng)時(shí)的情況下，能期待行為人作出合法行為的可能性。[10]該理論認(rèn)為，法律不期待防衛(wèi)人在人身安全極為不確定的狀態(tài)下，依然可以綜合判斷周遭環(huán)境的危險(xiǎn)指數(shù)繼而選擇是否采取防衛(wèi)行為。尤其當(dāng)不法侵害發(fā)生在與外界相對隔離的封閉場所內(nèi)，無論是被侵害人的精神狀況還是人身安全，都處在十分高度緊張的狀態(tài)下，隨時(shí)有可能遭受施害人的二次侵害。在這種施害人憑借暴力建立起的可以對其生殺予奪的秩序空間內(nèi)，無法以一般常理和邏輯要求被侵害人采取手段合理、力量等同且程度恰當(dāng)?shù)氖侄蚊撾x危險(xiǎn)或制止施害人。因此在司法裁判過程中，應(yīng)當(dāng)本著有利于被侵害人的角度進(jìn)行“場景化”分析，基于證據(jù)和事實(shí)努力還原被侵害人在緊急危險(xiǎn)時(shí)對當(dāng)下危險(xiǎn)系數(shù)的天然反應(yīng)和直觀判斷，而不是站在旁觀者的角度以一般理性人的邏輯思維認(rèn)定。

（三）非基于防衛(wèi)意圖的事后加害報(bào)復(fù)行為

各國刑法之所以普遍承認(rèn)正當(dāng)防衛(wèi)的合法性，得益于私人在不法侵害的緊迫威脅下進(jìn)行自救的一般理論，也是西方自然法學(xué)派認(rèn)為私人在法律無法干預(yù)以保障其生命時(shí)所享有的殺死侵犯者的自由。[11]法律在肯定私人自救的同時(shí)，也在擔(dān)憂權(quán)利被濫用的危險(xiǎn)，畢竟刑罰權(quán)是國家懲罰犯罪的專有權(quán)力，個(gè)人獨(dú)立對抗犯罪的防衛(wèi)權(quán)應(yīng)當(dāng)受制于國家刑罰權(quán)。因此，一旦發(fā)現(xiàn)防衛(wèi)人基于肆意泄憤或事后報(bào)復(fù)等不良動機(jī)，造成一定危害后果的，應(yīng)按照一般犯罪論處，追究其刑事責(zé)任。甄別行為人是基于防衛(wèi)主觀目的，還是惡意的加害報(bào)復(fù)，需要對侵害行為“正在進(jìn)行”狀態(tài)及其危險(xiǎn)系數(shù)與緊迫程度綜合判斷。本案中，被告人田仁信供述：“……因?yàn)樽约捍虿贿^張某，就拿了一把菜刀朝張某亂砍，將他砍倒在地”，證人羅某證實(shí)田仁信見張某強(qiáng)迫其與之發(fā)生性關(guān)系，便與張某扭打、持酒瓶砸頭、持菜刀砍脖致其倒地。證人劉某聽到樓上田仁信說“太欺負(fù)人了”的話，后聽到張某呼喊救命，證人朱某還隱約聽見張某求饒。綜合全案證據(jù)，無法排除對被告人田仁信出于泄憤目的而為的事后加害行為的合理懷疑。

三、反思：標(biāo)準(zhǔn)外的司法判斷與情理中的法律邏輯

關(guān)于是否賦予公民享有不受防衛(wèi)強(qiáng)度限制的“無過當(dāng)防衛(wèi)權(quán)”的問題，在1997年《刑法》修訂之初就已爭論不休，令立法機(jī)關(guān)陷入兩難的境地：一方面試圖鼓勵公民積極利用正當(dāng)防衛(wèi)與違法犯罪行為進(jìn)行斗爭，另一方面又唯恐導(dǎo)致公民濫用防衛(wèi)權(quán)，造成社會的混亂。雖然立法機(jī)關(guān)權(quán)衡后增設(shè)有關(guān)“無過當(dāng)防衛(wèi)權(quán)”的規(guī)定，但實(shí)際卻是將困窘轉(zhuǎn)嫁，換作由司法機(jī)關(guān)承擔(dān)認(rèn)定無過當(dāng)防衛(wèi)權(quán)適用的兩難。通過社會公眾對溫州中院關(guān)于田仁信故意殺人案裁判結(jié)論的不理解與情感上的不接受，得出以下兩點(diǎn)反思。

（一）現(xiàn)實(shí)復(fù)雜要求司法認(rèn)定能動且富有人性

規(guī)范法層面限制的各項(xiàng)適用條件看似能夠應(yīng)對各種現(xiàn)實(shí)問題，但司法裁判絕不是簡單依照“大前提—小前提”三段論推理模式的量販?zhǔn)健拜斎搿敵觥被顒?，刑事立法面對?fù)雜現(xiàn)實(shí)難免會遇到解釋論的困窘，復(fù)雜現(xiàn)實(shí)需要裁判者發(fā)揮主觀能動性并綜合各項(xiàng)因素考量。尤其當(dāng)出現(xiàn)特殊情形，如第三人防衛(wèi)時(shí)對暴力行為嚴(yán)重危及人身安全危險(xiǎn)性的把握、在與外界相對隔離的封閉空間內(nèi)期待被侵害人不過當(dāng)防衛(wèi)的可能，以及對防衛(wèi)人是出于防衛(wèi)意圖還是意欲報(bào)復(fù)主觀目的上的辨別都離不開司法的能動裁判。這就需要裁判者從立法目的的角度出發(fā)，從當(dāng)事人角度考慮，在兩者最佳交匯點(diǎn)去尋求合理的法律解釋，在客觀證據(jù)事實(shí)的約束下圍繞“人的利益”進(jìn)行司法裁判。[12]

（二）輿論感性要求司法裁判始終遵循經(jīng)驗(yàn)邏輯

雖然，裁判者在適用正當(dāng)防衛(wèi)與無過當(dāng)防衛(wèi)權(quán)法律準(zhǔn)則時(shí)，基本都在證據(jù)裁判規(guī)則的約束下審慎為之，但會出現(xiàn)即便裁判結(jié)論符合司法準(zhǔn)則和法理要求，也難被公眾理解和接受。

客觀地說，溫州市中級人民法院的判決嚴(yán)格遵守證據(jù)裁判規(guī)則，符合法律的邏輯與經(jīng)驗(yàn)。公眾認(rèn)為以故意殺人罪判處砍死奸妻者的田某無期徒刑，刑罰過重，是出于倫理人性的考慮。田仁信故意殺人案所引發(fā)的法理與情理上的沖突[13]有以下三點(diǎn)需要反思：一是新聞媒體應(yīng)當(dāng)保證案件報(bào)道的客觀，確保向社會輸送信息的真實(shí)性，絕不允許為了搏人眼球而過分渲染、虛構(gòu)情節(jié)等不符合職業(yè)操守的傳播行為。監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)監(jiān)督，及時(shí)糾正傳媒機(jī)構(gòu)及新聞工作者欠缺合理性的播報(bào)。需要補(bǔ)充的是，加強(qiáng)對案件報(bào)道的監(jiān)督并不意味著限制討論，扼殺公民的言論自由，畢竟民主自由與真實(shí)正義并不矛盾，尤其是司法的權(quán)威應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶鹬?；二是社會公眾?yīng)當(dāng)普遍認(rèn)同的是，正當(dāng)防衛(wèi)是法律賦予公民在緊急危險(xiǎn)中制止加害行為的合法權(quán)利，并非給予私人剝奪他人生命的正當(dāng)依據(jù)。原始社會對同態(tài)復(fù)仇的肯定固然能夠滿足民眾的報(bào)復(fù)情感與復(fù)仇心理，但這種做法極其野蠻又不符合現(xiàn)代法治社會的民主要求。公民應(yīng)當(dāng)尊重裁判者根據(jù)憲法和法律以證據(jù)裁判為規(guī)則形成的自由心證，不可盲目偏聽偏信，應(yīng)有自己獨(dú)立的判斷；三是站在裁判者的角度，當(dāng)裁判結(jié)果與民眾情感發(fā)生碰撞導(dǎo)致司法公信與接受程度不高，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公眾解釋并反思適用規(guī)則的合理性，始終遵循案件裁判的司法準(zhǔn)則與經(jīng)驗(yàn)邏輯。同時(shí)，應(yīng)注重裁判文書的說理，充分闡述裁判結(jié)論形成的論證過程與認(rèn)定依據(jù)，依此減輕或打消公眾疑慮，提升司法的公信力。面對報(bào)紙刊登的案件報(bào)道所引發(fā)的社會輿論，溫州市中級人民法院專門出具《關(guān)于被告人田仁信故意殺人案的情況說明》來回應(yīng)公眾的質(zhì)疑，對案件事實(shí)與量刑中被害人行為是否屬于強(qiáng)奸、被告人田仁信的量刑問題進(jìn)行解釋，并對裁判文書出現(xiàn)錯(cuò)訛予以補(bǔ)正說明，這是值得肯定的。endprint

四、結(jié)語

在田仁信故意殺人案中，法院經(jīng)審查認(rèn)為，施害人張某對羅某的不法侵害停止后，田仁信為報(bào)復(fù)而持刀砍擊張某的行為，并不構(gòu)成刑法意義上的正當(dāng)防衛(wèi)或防衛(wèi)過當(dāng)，故以故意殺人罪判處被告人田仁信無期徒刑。綜合全案證據(jù)，雖然被告人在案發(fā)后能主動投案自首，但其手段殘忍，且已潛逃8年，期間未作出任何民事賠償，基于刑法規(guī)范和裁判準(zhǔn)則，該判決在定罪與量刑方面都不存在明顯的不合理因素，符合司法的經(jīng)驗(yàn)邏輯。雖然公眾對“丈夫砍死奸妻者”敏感字眼的關(guān)注，使得故意殺人的無期判決在倫理情感上不被世人接受，甚至裁判文書上的錯(cuò)訛成為民眾對司法公正與司法權(quán)威產(chǎn)生“合理懷疑”的關(guān)鍵依據(jù)。但面對司法裁判中法理與情理的沖突，裁判者應(yīng)當(dāng)始終在規(guī)范刑法的框架下保持對案件事實(shí)的理性判斷，絕對不能破壞法律的基本原則來迎合民眾的報(bào)復(fù)情感與復(fù)仇心態(tài)。無論情境怎樣特殊，都需要裁判者本著事實(shí)和證據(jù)的客觀性，始終站在立法目的與當(dāng)事人角度的交匯處考量，獨(dú)立、公正且公開地作出裁判。

注釋：

[1]戚祥浩：《目睹妻子遭人強(qiáng)暴 丈夫砍死施暴者被判無期》，載《溫州商報(bào)》2015年6月15日。

[2]《砍死強(qiáng)奸犯丈夫被判無期 九成網(wǎng)友認(rèn)為判罰過重》，http：//lady.163.com/15/0617/10/ASA9P7Q300264OFI.tml，訪問日期：2017年3月17日。

[3]陶舜：《丈夫砍死強(qiáng)奸妻子施暴者判無期冤不冤》，http：//news.sina.com.cn/zl/zatan/2015-06-16/15233889. shtml，訪問日期：2017年3月16日。

[4]高銘暄、馬克昌：《刑法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2011年版，第128頁。

[5]如趙秉志教授呼吁：為確保特殊防衛(wèi)權(quán)的正確適用，保證執(zhí)法的統(tǒng)一，最高司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對“行兇”一詞作出明確的司法解釋，限于使用兇器的暴力行兇，即使用兇器對被害人進(jìn)行暴力襲擊，嚴(yán)重危及被害人人身安全的。

[6]王作富、阮方民：《關(guān)于新刑法中特別防衛(wèi)權(quán)規(guī)定的研究》，載《中國法學(xué)》1998年第5期；趙秉志：《特殊防衛(wèi)權(quán)問題研究》，載《法制與社會發(fā)展》1999年第6期。

[7]何萍：《論特殊防衛(wèi)中的犯罪侵害——兼評鄧玉嬌故意傷害案》，載《法學(xué)》2009年第8期。

[8]同[7]。

[9]陳洪杰：《特定情境下事后防衛(wèi)行為的可懲罰性問題探討》，載《廣西政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2007年第3期。

[10]龍立豪：《論期待可能性理論在我國刑法中的適用》，載《湖南省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2000年第2期。

[11][英]洛克：《政府論（下）》，葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯，商務(wù)印書館1996年版，第14頁。

[12]蔣惠嶺、王才亮：《強(qiáng)拆之痛：范木根防衛(wèi)過當(dāng)傷害致死案評析》，http：//mt.sohu.com/20160506/n448005199.shtml，訪問日期：2017年3月26日。

[13]溫瓊：《丈夫砍死奸妻者審理的兩難》，http：//www.21ccom.net/articles/china/gqmq/20150619125959_all.html，訪問日期：2017年3月19日。endprint