芻議國有企業(yè)法律風(fēng)險防控機制的建立與健全

摘 要 隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，國內(nèi)外市場環(huán)境逐漸復(fù)雜化。作為我國國民經(jīng)濟的主導(dǎo)力量，如何運用法律手段解決好在經(jīng)營過程中所遇到的風(fēng)險，對做強做優(yōu)做大國有企業(yè)至關(guān)重要。因此，只有建立科學(xué)完善的法律風(fēng)險防控機制，才能促進國有企業(yè)實現(xiàn)長遠發(fā)展，促進國有資產(chǎn)實現(xiàn)保值增值?；诖?，本文針對國有企業(yè)法律風(fēng)險防控機制的建立健全進行了簡要闡述，并提出幾點個人看法，僅供參考。

關(guān)鍵詞 國有企業(yè) 法律風(fēng)險 防控機制 建立 健全

作者簡介：舒茜，中國人民大學(xué)法學(xué)院，碩士，研究方向：民商法。

中圖分類號：D922.29 文獻標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.10.039

在國有企業(yè)現(xiàn)代制度不斷發(fā)展的大背景下，我國的相關(guān)律法也在逐步完善。對于國有企業(yè)來說，靈活運用相關(guān)法律手段，規(guī)避風(fēng)險，解決風(fēng)險，以實現(xiàn)高效的經(jīng)營管理和有序的內(nèi)部管理，是現(xiàn)階段發(fā)展面臨的主要問題之一。因此，國有企業(yè)應(yīng)建立完善的法律風(fēng)險防控機制，設(shè)立法律顧問，并將依法合規(guī)經(jīng)營融入到企業(yè)生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)中。

一、現(xiàn)階段國有企業(yè)法律風(fēng)險防控中存在的問題

隨著經(jīng)濟全球化的不斷深入，中國企業(yè)，尤其是國有企業(yè)，正在積極貫徹落實國家關(guān)于“走出去”的戰(zhàn)略部署。在競爭激烈的國際市場中想要站穩(wěn)腳跟，國有企業(yè)必須改變傳統(tǒng)模式，打造出與國際接軌的經(jīng)營管理能力。為實現(xiàn)此目標(biāo)， 近年來大部分國有企業(yè)都加強了對法律風(fēng)險防控制度建設(shè)的重視和投入。但實際上，一些國有企業(yè)在法律風(fēng)險防控上仍存在著許多問題。

第一，防控意識不足。法律風(fēng)險防控意識，是識別風(fēng)險、化解風(fēng)險的基礎(chǔ)，同時也是建立法律風(fēng)險防控機制的重要前提。有的國有企業(yè)很少組織職工開展法律知識培訓(xùn)工作，這導(dǎo)致了其職工自身法律素養(yǎng)不高，警示意識不強，在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，往往憑感覺或經(jīng)驗辦事，這樣很容易忽視相關(guān)法律規(guī)定，開展違法活動，甚至抱有僥幸心理。第二，管理基礎(chǔ)不足。首先，一些國有企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)中，并未設(shè)計專門的法律事務(wù)機構(gòu)，或是設(shè)立了法律機構(gòu)，但卻隸屬于辦公室或其他部門，這使得法律工作與其他事務(wù)性工作混合到了一起，法律工作人員難以實現(xiàn)專職，也難以從根本上參與到企業(yè)的經(jīng)營決策中，這會使企業(yè)的經(jīng)營活動缺乏法律上的審查 。其次，部分國有企業(yè)法律事務(wù)的相關(guān)規(guī)章制度并不完善，加之沒有形成長效的工作機制，造成了解決實際法律問題的能力嚴(yán)重不足，效果也不理想。此外，一些國有企業(yè)并未實現(xiàn)總法律顧問到崗到位，這使得企業(yè)經(jīng)營過程中的法律風(fēng)險得不到有效把控，企業(yè)經(jīng)營利益缺乏必要維護。第三，風(fēng)險防控機制的不足。一些國有企業(yè)雖然已經(jīng)配備了專業(yè)的法律人員與機構(gòu)，但在發(fā)生重大風(fēng)險事件時，依然會遭受較大的經(jīng)濟損失，造成這一現(xiàn)象的主要原因就是企業(yè)不具備行之有效的風(fēng)險防控機制。

隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，國有企業(yè)的經(jīng)營決策以及資產(chǎn)處置等所面臨的風(fēng)險也在逐漸增加，提高法律風(fēng)險防控理念，就要做好法律風(fēng)險的事前預(yù)防工作，事中控制工作，以此為國有企業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造良好的條件與環(huán)境，實現(xiàn)依法治企的目標(biāo) 。

二、國有企業(yè)建立完善法律風(fēng)險防控機制的重要性

改革開放以后，我國國有企業(yè)的法律意識不斷增加，依法辦事能力也在逐漸提高。受經(jīng)濟全球化的影響，國際經(jīng)濟形勢較為動蕩，市場競爭日益激烈，國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中所面臨的法律風(fēng)險也在逐漸增加。我國國有企業(yè)的特殊地位，決定了其對國民經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展發(fā)揮著重大作用。如果國有企業(yè)發(fā)生較為嚴(yán)重的經(jīng)營風(fēng)險，就勢必會導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失，社會公共利益遭受直接損害。因此，從保護國家利益的角度看，在國有企業(yè)的實際經(jīng)營管理中，必須不斷強化法律風(fēng)險防控意識，加大控制力度，不斷提高防控效果。從國有企業(yè)自身角度來看，也應(yīng)積極主動地構(gòu)建和完善企業(yè)法律風(fēng)險防控機制，以此增強企業(yè)競爭力，滿足國際市場的發(fā)展需求，確保企業(yè)能在國際競爭中立于不敗之地。國有企業(yè)建立完善法律風(fēng)險防控機制的重要性主要體現(xiàn)在如下幾個方面：

（一）確保國有資產(chǎn)利益不受損失

隨著我國市場化程度的進一步提升和全面依法治國戰(zhàn)略的持續(xù)推進，如今的市場競爭尤為激烈。國有企業(yè)雖然提高了依法辦事能力和法律風(fēng)險意識，但受諸多因素影響，一些國有企業(yè)的法律風(fēng)險防控機制還不健全，主動防控行為還不到位，這使得國有企業(yè)的風(fēng)險處理方式更多是采取事后補救的方法。在“走出去”戰(zhàn)略的大背景下，國有企業(yè)的重大經(jīng)營決策和投資決策作出后，一旦遭遇法律風(fēng)險，就將直接威脅到企業(yè)的正常經(jīng)營，產(chǎn)生巨額虧損，甚至損害我國的國際形象。根據(jù)習(xí)近平總書記的要求，國有企業(yè)必須成為實施“走出去”戰(zhàn)略、“一帶一路”建設(shè)等重大戰(zhàn)略的重要力量，成為壯大綜合國力、促進經(jīng)濟社會發(fā)展、保障和改善民生的重要力量，為實現(xiàn)此目標(biāo)，國有企業(yè)就必須要建立起完善的法律風(fēng)險防控機制，滿足企業(yè)規(guī)范化發(fā)展的需求，減少不必要的財產(chǎn)糾紛以及損失 。

（二） 創(chuàng)建良好經(jīng)濟秩序，引導(dǎo)社會健康發(fā)展

想要建立良好的市場經(jīng)濟秩序，首先需要從國家的角度出發(fā)，借助經(jīng)濟、法律或是行政手段來對市場行為進行干預(yù)或是規(guī)范。但在關(guān)注國家力量的同時，也不應(yīng)忽視國有企業(yè)自身行為對經(jīng)濟秩序和社會風(fēng)氣的引導(dǎo)作用。國有企業(yè)堅持從維護自身利益的角度出發(fā)，不斷提高法律風(fēng)險防控意識，建立有效的法律風(fēng)險防控機制，減少違法違規(guī)經(jīng)營現(xiàn)象的出現(xiàn)，有利于遏制侵權(quán)行為，保護自身合法權(quán)益，創(chuàng)建良好的經(jīng)濟秩序。

（三）提高企業(yè)競爭力

國有企業(yè)的競爭主要體現(xiàn)在產(chǎn)品、技術(shù)、人才、資源、品牌等各個方面。堅持發(fā)展自身優(yōu)勢，彌補自身不足，是國有企業(yè)做強做優(yōu)做大的必由之路。國有企業(yè)只擁有產(chǎn)品或技術(shù)是遠遠不足的，在做好創(chuàng)新工作的同時，必須不斷提高法律風(fēng)險防控機制，運用法律手段維護好自身的經(jīng)濟利益，保護好自身的知識產(chǎn)權(quán)，提升品牌形象，激發(fā)員工歸屬感，這樣才能從本質(zhì)上提高企業(yè)的核心競爭力，滿足企業(yè)發(fā)展的需求 。endprint

三、國有企業(yè)法律風(fēng)險防控機制得到建立與完善

（一）構(gòu)建完善的風(fēng)險防控原則

促進國有企業(yè)的長遠發(fā)展，就要建立起全面的、動態(tài)的、高效的法律風(fēng)險防控機制，提高企業(yè)的風(fēng)險防控控制能力。第一，要堅持全面覆蓋的原則。從防控機制的全面性上來說，主要應(yīng)關(guān)注領(lǐng)域、人員以及管理等幾個方面。法律風(fēng)險防控工作要堅持從整體出發(fā)，貫穿到國有企業(yè)的經(jīng)營管理中去，應(yīng)保證各個部門和環(huán)節(jié)全面參與覆蓋，采取有針對性的控制措施，實現(xiàn)控制目標(biāo)。第二，要堅持預(yù)防為主的原則。法律風(fēng)險一旦發(fā)生，很容易造成無法挽回的損失。因此，在實際工作中要從源頭上出發(fā)，做好事前防控、事中控制、事后補救工作。第三，要堅持規(guī)范化運作的原則。法律風(fēng)險防控工作要求各個部門及崗位要清楚自身的職責(zé)與作用，保證資源的科學(xué)配置，從而建立出完善的管理制度，真正將風(fēng)險管理融入到企業(yè)各項管理流程中去，以此來形成系統(tǒng)化的制度體系，為法律風(fēng)險防控工作奠定基礎(chǔ)。第四，建立動態(tài)化調(diào)整原則。國有企業(yè)所面臨的法律環(huán)境總在不斷變化之中，法律風(fēng)險的性質(zhì)和表現(xiàn)形式也呈現(xiàn)出不同的樣態(tài)。國有企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險防控工作方案，定期對法律風(fēng)險進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果及時調(diào)整防控方案，實現(xiàn)法律風(fēng)險的動態(tài)化管理。第五，要堅持綜合治理的原則。對于不同的風(fēng)險來說，存在著重疊以及相互轉(zhuǎn)化的特點。所以就要加強各個部門之間的聯(lián)合工作，做好管理工作 。

（二）提高管理者與員工的法律風(fēng)險意識

第一，要認(rèn)識到法律風(fēng)險意識的重要性。提高風(fēng)險意識是識別與化解風(fēng)險的基礎(chǔ)，也是建立和完善法律風(fēng)險防控機制的基礎(chǔ)。在社會主義市場經(jīng)濟體制的影響下，企業(yè)所面臨的競爭加劇，只有不斷提高風(fēng)險意識，才可能真正識別到風(fēng)險的出現(xiàn)。對于法律風(fēng)險防控體系來說，其實施也需要從企業(yè)經(jīng)營者的管理能力出發(fā)，鼓勵全員參與其中。國有企業(yè)需對法律風(fēng)險防控工作引起足夠的重視，通過提高風(fēng)險意識來處理好存在的問題，提升運用法律來進行思考和綜合處理企業(yè)經(jīng)營問題的能力 。

第二，做好培養(yǎng)工作。首先，管理人員須不斷提高與自身崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)，提高運用法律解決問題的能力。同時，國有企業(yè)可根據(jù)自身經(jīng)營范圍，有針對性的學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹落實相關(guān)法律法規(guī)，建立出依法經(jīng)營，全員參與的良好氛圍。其次，是要做好員工的培訓(xùn)工作。不同崗位的員工在其實際工作中，會面對程度不同、類型不同的法律風(fēng)險，這些法律風(fēng)險所造成的后果也是不盡相同的。因此，國有企業(yè)應(yīng)從不同的職工崗位出發(fā)，完善管理流程，并對各個流程上的職工進行法律風(fēng)險防控培訓(xùn)，以強化其法律意識，提升其識別風(fēng)險和處理風(fēng)險的能力。

（三）強化總法律顧問的作用

企業(yè)總法律顧問制度最早是從歐美一些公司中發(fā)展起來的，目前，全球500強企業(yè)中絕大部分都采用了這一制度。在總法律顧問的帶領(lǐng)下，專業(yè)的律法顧問隊伍可以幫助企業(yè)管理好法律風(fēng)險，同時，總法律顧問可直接參與到企業(yè)重大決策中，并提出有針對性的法律意見。在我國，總法律顧問制度的推行時間相對較晚，但是經(jīng)過一段時間的推廣和發(fā)展，現(xiàn)已取得了一定的成效。通過實踐可以看出，借助這一制度，企業(yè)中的依法決策、經(jīng)營與管理意識不斷提高，企業(yè)防控法律風(fēng)險能力也不斷增強。作為企業(yè)法律顧問制度的核心，總法律顧問制度是企業(yè)依法經(jīng)營的基礎(chǔ)，可以防控與維護好企業(yè)的合法權(quán)益。所以對于國有企業(yè)來說，就要主動完善法人治理結(jié)構(gòu)，強化總法律顧問的作用，結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)制度，明確法律風(fēng)險防控范圍，真正提高國有企業(yè)中的防控法律風(fēng)險能力 。

（四）健全國有企業(yè)法律風(fēng)險防控制度體系

健全國有企業(yè)法律風(fēng)險防控機制，需要建立出全面的法律風(fēng)險防控管理制度。國有企業(yè)需從自身實際出發(fā)，積極參與到市場競爭的內(nèi)部與外部環(huán)境中去，對于涉及到法律風(fēng)險的具體事項，要做好明確的規(guī)定，以此來確保企業(yè)經(jīng)營活動中有章可循，避免出現(xiàn)因制度不健全而造成的法律風(fēng)險。首先，要確定好風(fēng)險防控制度體系中的內(nèi)容，結(jié)合實際情況來保證制度可以貫穿到企業(yè)經(jīng)營管理中去。其次，要注意好存在的問題。法律風(fēng)險會隨著市場環(huán)境與法律環(huán)境的變化而發(fā)生變化，所以對于國有企業(yè)來說，應(yīng)建立完善的法律治理制度，以此來應(yīng)對風(fēng)險的發(fā)生，同時還要定期對風(fēng)險管理措施進行評估和調(diào)整，真正建立出合法、科學(xué)以及實用的法律風(fēng)險防控制度。

四、結(jié)語

綜上所述，國有企業(yè)應(yīng)積極做好研究、宣傳、培訓(xùn)工作，整體提高法律風(fēng)險防控意識，并建立完善的法律風(fēng)險防控體系，以此預(yù)防經(jīng)營風(fēng)險的出現(xiàn)。國有企業(yè)需健全法律事務(wù)組織機構(gòu)，保證人力資源優(yōu)化配置，規(guī)范法律事務(wù)處理應(yīng)對程序，提高企業(yè)內(nèi)部各個環(huán)節(jié)在應(yīng)對法律風(fēng)險上的配合，以此滿足國有企業(yè)的發(fā)展需求，貫徹依法治企，提高企業(yè)的國際競爭力。

注釋：

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