基于AHP層次分析法的高職院?？蒲性u(píng)價(jià)范式研究

摘 要：高職院?？蒲性u(píng)價(jià)是高職院校綜合實(shí)力的重要組成部分。文章從AHP層次分析法的視角出發(fā)，梳理了高職院校當(dāng)前科研活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)的特征和存在問題，從AHP層次分析法運(yùn)用在高職院下科研活動(dòng)中的范式原則、特征、指標(biāo)選取等方面進(jìn)行了分析。

關(guān)鍵詞：AHP層次分析法 高職院校 科研評(píng)價(jià)

AHP（Analytic hierarchy process）層次分析法是美國(guó)Saaty桑迪教授在19世紀(jì)70世紀(jì)初提出的，從本質(zhì)上講，它是一種思維方法，即通過把復(fù)雜問題分解成各個(gè)組成因素，將這些因素按支配關(guān)系分組形成各個(gè)組成因素，將這些因素按支配關(guān)系分組形成遞階層次結(jié)構(gòu)，最終形成目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、子準(zhǔn)則層和方案層等。

中華人民共和國(guó)《高等教育法》第31條規(guī)定：“高等學(xué)校應(yīng)以培養(yǎng)人才為中心，開展教學(xué)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)?！笨茖W(xué)研究是高校的三大基本職能之一，高職院校作為高等院校的半壁江山，科研水平的高低直接影響到高職院校的競(jìng)爭(zhēng)力等綜合水平?？茖W(xué)合理的高職院?？蒲谢顒?dòng)績(jī)效指標(biāo)是促進(jìn)高職院校科研活動(dòng)良性有序發(fā)展的有效保障。

一、高職院?？蒲蟹妒浇?gòu)的內(nèi)涵研究

1.高職院?？蒲谢顒?dòng)的內(nèi)涵與特征

高職院校與本科院校同屬高校，但高職院校加了“職業(yè)”二字，有著其特殊的屬性。

（1）行業(yè)特征突出。很多高職院校屬于行業(yè)辦學(xué)，如交通、民政、商務(wù)、鐵路、鐵道、環(huán)保、保險(xiǎn)行業(yè)，都屬于典型的行業(yè)辦學(xué)，行業(yè)特征顯著。這一類高校的主體科研活動(dòng)都以行業(yè)相關(guān)的研究為主。

（2）科研整體實(shí)力較為薄弱

高職院校很多都是由中專升格而成，社會(huì)服務(wù)層面，很多高職院校的研發(fā)能力較之盈利性的企業(yè)和985高校的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室還是有很大的差距，整體而言科研實(shí)力較為薄弱。

（3）科研整體意識(shí)不明確，功利性強(qiáng)

相較于本科院校，除了教學(xué)研究，大部分教職工的科研意識(shí)并不明確，科研僅限于評(píng)職稱，教學(xué)比賽等“剛需”，目的性明顯，很多老師直言是為了評(píng)職稱、加工資、年終考核獎(jiǎng)勵(lì)而科研。而科研活動(dòng)有著自身的規(guī)律性，除了目標(biāo)激勵(lì)，更多需要科研人員能夠潛心科研、才能出高水平、高質(zhì)量、有創(chuàng)新的科研成果。

2.高職院校科研運(yùn)行機(jī)制的基本要素

（1）科研激勵(lì)機(jī)制

高職院校的教師對(duì)科研活動(dòng)的深入了解度不高，要從各個(gè)指標(biāo)提升高職院校的辦學(xué)水平，有必要對(duì)教職工科研活動(dòng)的較高水平成果采取一定程度的激勵(lì)措施。如對(duì)教育部人文社科項(xiàng)目、全國(guó)教育科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目、省社科基金、自科基金項(xiàng)目給予一定的經(jīng)費(fèi)支持；對(duì)影響因子較高、影響力較廣的發(fā)明專利、高水平論文、專著等成果給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。

（2）經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制

科研經(jīng)費(fèi)一直以來都是科研管理工作的重點(diǎn)?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理對(duì)于科研活動(dòng)過程的規(guī)范性和科研領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防控和反腐監(jiān)控有著重要的意義。近年來，科研經(jīng)費(fèi)的亂象多次見諸報(bào)端。高職院校的科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額雖不像研究型大學(xué)資金額較大，但有針對(duì)性的制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施和全面的經(jīng)費(fèi)管理制度也是當(dāng)前科研管理活動(dòng)的重點(diǎn)。制定全面有效的經(jīng)費(fèi)管理制度，科學(xué)編制項(xiàng)目預(yù)算，強(qiáng)化事前控制。同時(shí)，完善項(xiàng)目?jī)?nèi)部監(jiān)管和審計(jì)制度。按照科研活動(dòng)過程的規(guī)律科學(xué)編制項(xiàng)目預(yù)算，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，項(xiàng)目研究名目和預(yù)算嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)費(fèi)使用和報(bào)賬程序，有針對(duì)性的采取防控措施把風(fēng)險(xiǎn)掌握在可控范圍內(nèi)。

（3）約束機(jī)制

高職院校的教師的科研活動(dòng)多是在日常教學(xué)、教研、實(shí)驗(yàn)等工作之余進(jìn)行，專職進(jìn)行科學(xué)研究的全職工作人員不多。因此，在科研活動(dòng)中，每年從事科學(xué)研究的工作時(shí)間和精力有限，有的在寒暑假進(jìn)行，有的利用周末、課余進(jìn)行。部分教職工從事科研活動(dòng)得到了職稱評(píng)審、評(píng)先評(píng)優(yōu)等優(yōu)勢(shì)，很多時(shí)候存在立項(xiàng)不結(jié)項(xiàng)、科研成果重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的情況，有必要制定一定的約束機(jī)制，對(duì)科研活動(dòng)的形式進(jìn)行規(guī)范性要求。

（4）科研合作機(jī)制

在科研活動(dòng)中，單打獨(dú)斗往往研究很難形成系統(tǒng)研究，研究精力和思維的局限導(dǎo)致研究難以深入。當(dāng)前高職院校中，科研團(tuán)隊(duì)的建設(shè)還處于起步階段，有必要逐步組建科研團(tuán)隊(duì)，重點(diǎn)對(duì)高水平的科研活動(dòng)就行系統(tǒng)化研究，形成團(tuán)隊(duì)合力。

（5）高職院?？蒲性u(píng)價(jià)

如何有效對(duì)高職院?？蒲谢顒?dòng)進(jìn)行公證合理的評(píng)價(jià)，是提高教師科研能力和科研水平的現(xiàn)實(shí)需要。

①從評(píng)價(jià)對(duì)象的視角分類，從宏觀到微觀可分為：①科研政策評(píng)價(jià)，主要評(píng)價(jià)科學(xué)選擇，經(jīng)費(fèi)分配與使用等方面的政策。②科研投資的評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)與某組投資相關(guān)的研究項(xiàng)目，研究計(jì)劃和研究機(jī)構(gòu)的工作質(zhì)量和成績(jī)。③科研計(jì)劃評(píng)價(jià)：主要評(píng)價(jià)某個(gè)計(jì)劃執(zhí)行的質(zhì)量與成績(jī)。④科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)，即評(píng)價(jià)某個(gè)研究項(xiàng)目的質(zhì)量和成績(jī)，⑤科研成果評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)科研工作的水平。

②按時(shí)間分類，評(píng)價(jià)可以選擇不同時(shí)間進(jìn)行，據(jù)此評(píng)價(jià)又可分為：階段性評(píng)價(jià)、事后評(píng)價(jià)、實(shí)施評(píng)價(jià)和追溯評(píng)價(jià)等。

二、當(dāng)前高職院?？蒲性u(píng)價(jià)存在的主要問題并分析導(dǎo)致這些問題存在的深層次原因

1.當(dāng)前高職院?？蒲性u(píng)價(jià)存在的主要問題

調(diào)研不同層次行業(yè)辦學(xué)背景下的高職院校，重點(diǎn)選取了5所高職院校，（某行業(yè)辦學(xué)國(guó)家示范高職院校、行業(yè)辦學(xué)省級(jí)示范高職院校和企業(yè)辦學(xué)的一般性高職院校為代表），作為案例分析這些行業(yè)辦學(xué)背景下高職院校科研工作評(píng)價(jià)中存在的問題。①重?cái)?shù)量輕質(zhì)量。很多高職院校的評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)科研課題、科研成果的數(shù)量有明確的加分值，但高質(zhì)量、高水平的成果加分值不明確。②評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及方式單一化。評(píng)價(jià)指標(biāo)重點(diǎn)考量科研項(xiàng)目、科研論文等常規(guī)指標(biāo)，而很多與時(shí)俱進(jìn)更有高職院校特色的科研指標(biāo)沒有納入評(píng)價(jià)范疇。一味照搬本科院校的科研績(jī)效評(píng)價(jià)并不合理，很多高水平的成果在高職院校科研活動(dòng)中尚屬空白，不符合高職院校發(fā)展的實(shí)際情況。③重形式輕實(shí)質(zhì)。當(dāng)前的科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)大多由科研管理部門的管理人員制定，很多管理人員并沒有從事專業(yè)技術(shù)工作，對(duì)科研活動(dòng)的實(shí)施細(xì)則并不了解?？蒲性u(píng)價(jià)和考核過程也大多委托給委評(píng)高校進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)過程流于形式。

2.結(jié)合這三所不同類別的高職院校實(shí)際情況分析其問題產(chǎn)生的共性原因：①科研評(píng)價(jià)目的偏離學(xué)術(shù)軌道；②科研評(píng)價(jià)行政化傾向嚴(yán)重；③忽視學(xué)科差異性；④重自科輕社科；⑤忽視科研活動(dòng)基本規(guī)律等。

三、基于AHP層次分析法的多層次高職院校科研評(píng)價(jià)模式研究

1.基于AHP層次分析法選取并設(shè)立一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)。

（1）目標(biāo)層：科研績(jī)效目標(biāo)層，設(shè)定科研課題（B1）、科研成果（B2）、成果轉(zhuǎn)化（B3）、科研經(jīng)費(fèi)（B4）。

（2）緯度層：

科研課題緯度層：這是科研績(jī)效評(píng)價(jià)目標(biāo)層的第一個(gè)緯度。這一緯度主要評(píng)價(jià)指標(biāo)有國(guó)家級(jí)課題、省部級(jí)課題、地廳級(jí)課題及依照合同要求保質(zhì)保量結(jié)題情況等評(píng)價(jià)指標(biāo)。

科研成果緯度層：這是科研績(jī)效評(píng)價(jià)目標(biāo)層的第二個(gè)緯度。第二緯度主要評(píng)價(jià)指標(biāo)有C刊論文數(shù)（CSCD/CSSCI），中文核心期刊論文數(shù)、三大檢索系統(tǒng)論文數(shù)（SCI/EI/ISTP）論文數(shù)、一般期刊論文數(shù)、學(xué)術(shù)專著、教材、編著、譯著、論文引用數(shù)、書評(píng)、國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、省部級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)、地廳級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)。

成果轉(zhuǎn)化緯度層：科研績(jī)效評(píng)價(jià)目標(biāo)層的第三個(gè)緯度。第三個(gè)緯度主要評(píng)價(jià)指標(biāo)有國(guó)家發(fā)明專利數(shù)、實(shí)用新型專利數(shù)、外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)、新產(chǎn)品、新設(shè)備、新工藝數(shù)。

科研經(jīng)費(fèi)緯度層：科研績(jī)效評(píng)價(jià)目標(biāo)層的第四個(gè)緯度。主要評(píng)價(jià)指標(biāo)有科研經(jīng)費(fèi)數(shù)、到賬金額數(shù)、預(yù)算執(zhí)行力度等評(píng)價(jià)指標(biāo)。

2.高職院?？蒲性u(píng)價(jià)體系構(gòu)建可借鑒的思維范式的特點(diǎn)及原則研究

高職院?？蒲性u(píng)價(jià)體系的特征主要研究其管理咨詢性和績(jī)效測(cè)度性。科研評(píng)價(jià)的原則主要有①多層次與多樣性相結(jié)合的原則；②民主與集中結(jié)合的原則；③以科研工作質(zhì)量為核心，定性與定量相結(jié)合的原則等?？蒲性u(píng)價(jià)體系構(gòu)建的原則主要①系統(tǒng)性和全面性；②科學(xué)性和公平性原則；③穩(wěn)定性和前瞻性原則；④可行性和可操作性原則。

3.按照AHP層次分析法的要求，高職科研活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)滿足以下特征條件：

第一，目標(biāo)層次下的各維度層的要素已知，并且條理清晰，可以按照各層次的邏輯關(guān)系進(jìn)行排列。

第二，同一層次的要素關(guān)系平等，不會(huì)因?yàn)橐粋€(gè)要素的數(shù)據(jù)發(fā)生變化而影響另一個(gè)數(shù)據(jù)。如科研課題緯度層、成果轉(zhuǎn)化緯度層、科研經(jīng)費(fèi)緯度層。

第三，有定性的目標(biāo)及可以被量化及測(cè)量的指標(biāo)。科研經(jīng)費(fèi)數(shù)、到賬金額、C刊論文數(shù)、教材數(shù)、省部級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)等各層次指標(biāo)均可以具體量化。

第四，明確各指標(biāo)之間要素之間的關(guān)系，科研課題與科研成果、成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系是相輔相成、互相促進(jìn)的關(guān)系?？蒲姓n題是各科研成果的基礎(chǔ)、高質(zhì)量的科研成果產(chǎn)出可以形成科研成果轉(zhuǎn)化，科研經(jīng)費(fèi)是科研課題、科研成果產(chǎn)出的合理保障。

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作者簡(jiǎn)介

孟子博（1983—），女，湖南汨羅人，副教授，研究方向：高等職業(yè)教育。