制度路徑下研究生學(xué)術(shù)失范治理初探

摘要：研究生學(xué)術(shù)失范行為分為有意識學(xué)術(shù)失范行為和無意識學(xué)術(shù)失范行為。禁令形式的正式制度能制止研究生有意識學(xué)術(shù)失范行為，但不足以增進“善”。過分依賴技術(shù)手段、文本復(fù)制率的不同量化規(guī)定嚴重誤導(dǎo)研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范認知。構(gòu)建治理研究生學(xué)術(shù)失范機制需要充分發(fā)揮正式制度的懲罰功能，出臺統(tǒng)一的、可操作性強的學(xué)術(shù)規(guī)范指南，加強學(xué)術(shù)道德規(guī)范課程建設(shè)等；同時注重非正式制度培育，通過校園文化建設(shè)提高研究生學(xué)術(shù)認同度和學(xué)術(shù)信仰的建立，凝練核心價值觀，優(yōu)化指導(dǎo)模式，增進研究生學(xué)術(shù)行為的“善”。

關(guān)鍵詞：正式制度；非正式制度；研究生；學(xué)術(shù)失范

一、問題的提出與路徑選擇

研究生教育是國家培養(yǎng)高層次人才的主要途徑，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。研究生學(xué)術(shù)失范行為阻礙著研究生教育質(zhì)量及國家創(chuàng)新能力的提高，引起學(xué)界和國家相關(guān)部門關(guān)注。世紀之初，蘇楊、楊玉圣等關(guān)注高校學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象。隨著學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象的蔓延及研究生規(guī)模的擴大，傅立民、王林等通過實證研究確認研究生學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象的存在。武曉峰等對24所高校五千余名研究生的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國存在較嚴重的研究生學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象。張英麗等對22所高校1600余名大學(xué)生的問卷調(diào)查表明，大學(xué)生認可周圍同學(xué)存在非常普遍的學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象。

提高研究生教育質(zhì)量不僅要制止和懲罰研究生學(xué)術(shù)行為的“惡”，還應(yīng)增進研究生學(xué)術(shù)行為的“善”。教育部出臺專門文件和條例，高校制定相關(guān)措施懲罰研究生學(xué)術(shù)失范行為。這些禁令形式的正式制度對有意識的學(xué)術(shù)失范行為具有懲罰功能。另外，學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)被廣泛運用，減少了簡單抄襲行為，但使得抄襲手段更加隱蔽，因為識別語序和結(jié)構(gòu)上的改寫是技術(shù)難關(guān)。對于無意識學(xué)術(shù)失范行為就需要借助非正式制度的內(nèi)化作用，因為研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范的普遍確立和被遵守，更多地是通過非正式制度對其意識和觀念產(chǎn)生影響，形成對研究生自身學(xué)術(shù)行為的內(nèi)在約束，是增進研究生學(xué)術(shù)行為“善”的重要途徑。依循制度路徑進行深入研究，可以發(fā)現(xiàn)正式制度和非正式制度對研究生學(xué)術(shù)行為有著不同的影響（如圖1）。

二、研究生學(xué)術(shù)失范行為的分類

關(guān)于研究生學(xué)習(xí)過程中哪些行為被認定為違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范，盡管學(xué)界和官方表述不一致，但與科學(xué)界的學(xué)術(shù)失范行為大同小異——“偽造、篡改、剽竊和其他嚴重背離公認準則的行為”[1]。教育部要求高校對包括抄襲、剽竊、篡改或偽造數(shù)據(jù)、侵吞他人成果、成果署名不真實和學(xué)位論文作假等學(xué)術(shù)不端行為進行嚴肅處理。另外，研究生學(xué)術(shù)失范行為還包括考試作弊、引而不注、拼湊論文、一稿多投、替人寫論文或請人代寫論文等。根據(jù)研究生學(xué)術(shù)道德意識和學(xué)術(shù)道德實踐能力的不同，可以將研究生學(xué)術(shù)失范行為分為兩大類：有意識學(xué)術(shù)失范行為和無意識學(xué)術(shù)失范行為。治理不同類型的研究生學(xué)術(shù)失范側(cè)重點有所不同。

（一）有意識學(xué)術(shù)失范行為

學(xué)術(shù)道德規(guī)范的約束力更多源于研究生作為行為主體的自主意志，即研究生的樂意與實際心愿。研究生主觀上受某種利益驅(qū)使，故意違反基本社會道德原則而實施的學(xué)術(shù)行為，就屬于有意識學(xué)術(shù)失范行為。

有意識學(xué)術(shù)失范行為在研究生每個學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)中都有發(fā)生。一般而言，學(xué)術(shù)成果是體現(xiàn)研究生創(chuàng)新能力的主要載體之一。在研究生學(xué)術(shù)水平評價體系中，對研究生取得學(xué)術(shù)成果的數(shù)量、質(zhì)量和課程學(xué)分等都有相關(guān)要求。為了達到評優(yōu)或申請學(xué)位的條件，有些研究生故意實施學(xué)術(shù)失范行為。比如：“裁剪”幾篇論文，拼湊成自己的課程論文以獲取學(xué)分；偽造或篡改實驗數(shù)據(jù)以獲得想要的實驗結(jié)果；找“槍手”替自己考試或?qū)懻撐?；?dāng)“槍手”替別人考試或?qū)懻撐牡取＿@些學(xué)術(shù)失范行為存在主觀上的故意欺騙，通常僅從基本社會道德原則出發(fā)，就能判斷出這些行為的“善”與“惡”。充分發(fā)揮正式制度的懲罰功能，對研究生有意識學(xué)術(shù)失范行為有遏制作用。

（二）無意識學(xué)術(shù)失范行為

遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的自主意志前提是研究生本身具有學(xué)術(shù)道德意識，認同學(xué)術(shù)道德規(guī)范，且具備遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的實踐能力。事實上，由于研究生考研動機多樣化、專業(yè)教育的熏陶和訓(xùn)練不到位等多種因素，導(dǎo)致相當(dāng)部分研究生并不清楚為什么要遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范、什么是學(xué)術(shù)道德規(guī)范以及如何遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范。如果研究生由于學(xué)術(shù)道德意識薄弱、學(xué)術(shù)道德實踐能力不強，不存在故意欺騙而實施的學(xué)術(shù)失范行為就屬于無意識學(xué)術(shù)失范行為。常見的研究生無意識學(xué)術(shù)失范行為主要包括引而不注、一稿多投和署名搭車等。

1.研究生不具備區(qū)分抄襲和規(guī)范引用的能力，發(fā)生“引而不注”的失范行為。由于缺乏專門的學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育，研究生們知道正式制度不允許抄襲、剽竊，但不清楚如何區(qū)分抄襲和規(guī)范引用他人研究成果。有的研究生提交兩三千字的課程論文，通篇沒有一個引文標(biāo)注，僅在論文最后列出幾篇象征性的參考文獻。事實上，論文內(nèi)容存在多處原文引用。這就需要加強指導(dǎo)環(huán)節(jié)的專業(yè)訓(xùn)練，學(xué)會準確區(qū)分抄襲行為和規(guī)范引用。

2.大多數(shù)研究生不認為一稿多投、署名搭車是學(xué)術(shù)失范行為。為了達到學(xué)校評優(yōu)或申請學(xué)位的要求，面對發(fā)表文章周期很長的事實，研究生們普遍存在一稿多投的行為。當(dāng)有研究生因為一稿多投被編輯部舉報后，面對學(xué)校的批評處理，很多研究生對當(dāng)事人表示同情，不明白一稿多投行為為什么會被處罰。事實上，一稿多投在學(xué)術(shù)界也多有發(fā)生。一稿多投的主要危害是擾亂科學(xué)共同體內(nèi)學(xué)術(shù)成果優(yōu)先權(quán)的秩序，不利于該項學(xué)術(shù)成果“優(yōu)先權(quán)”的認定。一稿多投在研究生們看來是“正?！毙袨椋诳茖W(xué)共同體內(nèi)就是嚴重違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范。當(dāng)然，要解決一稿多投的問題并非一件易事，需要在學(xué)術(shù)評價機制等多方面作出深入調(diào)整?！笆鹈钴嚒痹谘芯可磥硎侵v義氣或相互關(guān)照。事實上，掛名作者一方面屬于不勞而獲，另一方面也無法做到文責(zé)自負，這在科學(xué)共同體內(nèi)也是不被允許的行為。

避免無意識學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生，不僅需要正式制度的“懲罰”功能，更需要培育非正式制度，加強學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育，增強研究生學(xué)術(shù)道德意識，認同學(xué)術(shù)道德規(guī)范，使其充分了解學(xué)術(shù)行為的道德屬性，再通過導(dǎo)學(xué)過程提升學(xué)術(shù)道德實踐能力。

（三）研究生兩類學(xué)術(shù)失范行為既相區(qū)別又相聯(lián)系

區(qū)分研究生兩大類失范行為的界限不是絕對清晰的，二者之間既相聯(lián)系又相區(qū)別。由于存在較多的無意識學(xué)術(shù)失范行為，這使得有意識學(xué)術(shù)失范行為被曝光后容易找借口為自己行為辯護，掩蓋了有意識學(xué)術(shù)失范行為的危害性。這些有意識學(xué)術(shù)失范行為可能因此逃過懲罰，從而助長有意識學(xué)術(shù)失范行為的蔓延，對無意識學(xué)術(shù)失范行為產(chǎn)生誘導(dǎo)效應(yīng)。無意識學(xué)術(shù)失范行為無形中對有意識學(xué)術(shù)失范行為起著推波助瀾的作用，進入惡性的相互影響狀態(tài)。研究生對學(xué)術(shù)失范行為的容忍度越來越高，相互監(jiān)督失去效力，更多研究生學(xué)術(shù)失范行為發(fā)生。

三、正式制度對研究生學(xué)術(shù)道德實踐的影響

“正式制度有效性取決于它是否與非正式制度相融合和互補”[2]，教育部及各高校出臺的成文規(guī)定就是規(guī)范研究生學(xué)術(shù)行為的正式制度。正式制度發(fā)揮懲罰功能的前提是首先識別出學(xué)術(shù)失范行為。僅有少部分嚴重的學(xué)術(shù)失范行為受到曝光和懲罰，從某種程度說明正式制度的懲罰功能并沒有得到充分發(fā)揮。管理部門主動識別研究生學(xué)術(shù)失范行為的主要方式是運用技術(shù)手段檢測學(xué)位論文文本復(fù)制率。然而，過度依賴技術(shù)手段會嚴重誤導(dǎo)研究生對學(xué)術(shù)道德規(guī)范的認知。

（一）正式制度設(shè)計關(guān)鍵環(huán)節(jié)：“誰”去識別學(xué)術(shù)失范行為

“設(shè)計正式制度時……要有辦法來識別那些違反規(guī)則的行為，衡量其違反的程度，并且能識別出是誰在違規(guī)?！盵3]目前，高校執(zhí)行的正式制度能識別是誰違反了制度，也能衡量違反的嚴重程度。從這個角度而言，正式制度是有效的。但在執(zhí)行過程中，“誰”去識別學(xué)術(shù)失范行為成為正式制度約束力的關(guān)鍵。“絕大多數(shù)研究生并不相信學(xué)校制定的學(xué)術(shù)監(jiān)督機制能夠及時發(fā)現(xiàn)其學(xué)術(shù)失范行為”[4]，因為“民不告，官不究”這種處理違反禁令行為的模式有著廣泛的實踐基礎(chǔ)。

1.“民”是研究生學(xué)術(shù)失范行為的識別主體之一，可分為內(nèi)外兩部分?！皟?nèi)”是指研究生內(nèi)部的相互監(jiān)督。當(dāng)研究生群體中的學(xué)術(shù)失范行為已經(jīng)達到一定的普遍程度，或者無意識學(xué)術(shù)失范行為越來越多時，研究生對這些失范行為容忍度提高，來自研究生內(nèi)部的相互監(jiān)督會變得很弱。“外”是指研究生群體之外的相關(guān)方，主要包括導(dǎo)師、任課教師、研究生投稿的期刊編輯部、專利局及其他相關(guān)部門或個人。據(jù)調(diào)查，來自研究生群體之外的“民告”，有期刊編輯部向培養(yǎng)單位舉報某些研究生的一稿多投行為，也有原作者投訴研究生在論文中出現(xiàn)的抄襲和剽竊行為等。識別主體的缺失使得出臺的正式制度約束力大大下降。

2.管理部門主動識別的主要手段：運用學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)（以下簡稱“檢測系統(tǒng)”）。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，專門檢測論文文本復(fù)制率的檢測系統(tǒng)被成功研發(fā)并投入使用，被越來越多的研究生培養(yǎng)單位視為治理研究生學(xué)術(shù)失范的“利器”。隨著該類系統(tǒng)在各高校的運行，配套的管理辦法和措施也正式實施，對于遏制研究生明目張膽地抄襲和剽竊有明顯的威懾效果。有的學(xué)校將檢測范圍已擴展到本科畢業(yè)論文，要求博士、碩士和學(xué)士各級學(xué)位論文的文本復(fù)制率不得超過相應(yīng)比例，否則影響答辯，嚴重者推遲畢業(yè)或授位。

此類系統(tǒng)投入使用初期，大部分學(xué)生有些“惶惶然”，擔(dān)心論文過不了系統(tǒng)檢測關(guān)，影響畢業(yè)和授位。這些現(xiàn)象既反映了平常學(xué)習(xí)過程中缺乏學(xué)術(shù)道德意識的培養(yǎng)和實踐能力的訓(xùn)練，也說明研究生學(xué)術(shù)失范行為屬于較普遍現(xiàn)象。但是，研究生們很快找到了技術(shù)的漏洞——無法識別語義和語序的改寫。他們先將論文委托給一些社會上專門從事復(fù)制率檢測的網(wǎng)站進行檢測，如果復(fù)制率過高，學(xué)生們不是對雷同數(shù)據(jù)或觀點進行重新實驗或創(chuàng)新，而是花兩三天時間對論文進行語義和語序的緊急調(diào)整，做到“抄其意而不抄其文”，其目的非常簡單——逃過學(xué)校官方檢測系統(tǒng)的檢測。這些技術(shù)手段的投入使用，減少了研究生們簡單的明目張膽的抄襲，而是讓抄襲更加隱蔽。這樣的結(jié)果是研究生學(xué)術(shù)道德意識并沒有增強，學(xué)術(shù)道德實踐能力也沒有提高，甚至帶來一些新的問題。

（二）禁令形式的正式制度：能制止“惡”，不能增進“善”

正式制度不可能對研究生學(xué)習(xí)的每一個環(huán)節(jié)進行約束和監(jiān)督，禁令形式的規(guī)則只能讓研究生知道什么是不被允許的行為，能制止“惡”，不能增進“善”。如前所述，由于正式制度設(shè)計存在先天性的缺陷，識別研究生學(xué)術(shù)失范行為的主體不明確。學(xué)校管理部門、導(dǎo)師或研究生個體也沒有被要求花足夠多的時間和精力去發(fā)現(xiàn)這些學(xué)術(shù)失范行為，致使正式制度的懲罰功能沒有得以充分發(fā)揮。

（三）過分依賴技術(shù)手段：嚴重誤導(dǎo)研究生對學(xué)術(shù)道德規(guī)范的認知

過分依賴檢測系統(tǒng)這樣的技術(shù)手段，忽略研究生學(xué)術(shù)道德意識和學(xué)術(shù)道德實踐能力的訓(xùn)練，不利于研究生正確認知學(xué)術(shù)道德規(guī)范，甚至產(chǎn)生誤導(dǎo)。各學(xué)校對學(xué)位論文的文本復(fù)制率都作了比例上限要求，只要與數(shù)據(jù)庫中已收錄的他人成果的文本復(fù)制率不超過規(guī)定比例，就可以順利申請答辯和授位。這與科學(xué)共同體公認的學(xué)術(shù)道德規(guī)范相去甚遠。

1.研究生應(yīng)當(dāng)在前人基礎(chǔ)上開展學(xué)習(xí)實踐。歷史表明，所有研究成果都是在前人已有研究基礎(chǔ)上獲得，沒有哪項成果可以被稱為“前無古人”的完全創(chuàng)新。作為研究生創(chuàng)新能力和研究成果的載體，課程論文或?qū)W位論文也應(yīng)當(dāng)在前人基礎(chǔ)上取得。出于對前人的尊重和文責(zé)自負的要求，應(yīng)該嚴格區(qū)分別人成果和自己的創(chuàng)新之處。在文中出現(xiàn)的原文引用或?qū)σ延谐晒脑u價，自然會被檢測系統(tǒng)計算在文本復(fù)制率中，而且不能超過規(guī)定比例。在不同研究領(lǐng)域出于不同研究目的需要，有些論文或論文的文獻綜述部分等需要對他人成果作較大量的引用和評價，這樣的論文有可能無法通過系統(tǒng)檢測（尤其是人文社科類研究成果或文獻述評類成果）。但在科學(xué)共同體公認的學(xué)術(shù)道德規(guī)范中，這樣的行為是被允許的，只要引文符合規(guī)范，并準確標(biāo)注。

2.文本復(fù)制率的不同量化規(guī)定，是對研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范認知的嚴重誤導(dǎo)，容易導(dǎo)致更多的學(xué)術(shù)失范。各高校對學(xué)位論文文本復(fù)制率的規(guī)定存在較大差異，一方面會讓研究生體會到“不公平”——為什么有的學(xué)校對文本復(fù)制率上限要求較高？另一方面，研究生認為只要不超過規(guī)定上限比例的抄襲是被允許的。從這些量化規(guī)定中，研究生沒有學(xué)會如何正當(dāng)引用他人研究成果，反而嚴重曲解了學(xué)術(shù)道德規(guī)范的要求。遺憾的是對于引文超過多大比重構(gòu)成抄襲的界定，在國內(nèi)并沒有統(tǒng)一的權(quán)威規(guī)定?？茖W(xué)共同體公認的規(guī)范是對前人研究成果如果有引用，無論是觀點還是數(shù)據(jù)，都應(yīng)該實事求是地標(biāo)注出來。這既體現(xiàn)了誠實，也是對他人勞動成果的尊重。目前各高校用量化比例來規(guī)定文本復(fù)制情況，實屬企圖遏制學(xué)位論文嚴重抄襲的迫不得已之舉，有違科學(xué)研究精神氣質(zhì)和規(guī)律。諸如考試、課程論文、實驗等其他學(xué)分獲得環(huán)節(jié)，檢測系統(tǒng)則無能為力。

四、非正式制度對研究生學(xué)術(shù)道德的影響

按照諾斯的觀點，研究生的學(xué)術(shù)行為選擇空間在很大程度上受非正式制度約束。研究生是否嚴格遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范，直接受限于研究生學(xué)術(shù)道德意識的強弱和學(xué)術(shù)道德實踐能力的高低。學(xué)術(shù)道德意識在很大程度上受非正式制度影響，學(xué)術(shù)道德實踐能力則需要在正式制度和非正式制度共同作用下，通過有效途徑獲得。

非正式制度與高校的傳統(tǒng)、校園文化密切關(guān)聯(lián)，又時刻受到外部環(huán)境的影響。在長期培養(yǎng)研究生過程中，各高校逐步形成了一些研究生培養(yǎng)的習(xí)慣、慣例和傳統(tǒng)做法，形成了對研究生培養(yǎng)的價值判斷和倫理觀念，對研究生學(xué)術(shù)行為產(chǎn)生約束，形成一種規(guī)則，經(jīng)過多年漸進演化并積淀下來。這種規(guī)則就是高校研究生培養(yǎng)的非正式制度。研究生學(xué)術(shù)行為受到哪些非正式制度影響呢？這就需要探討研究生培養(yǎng)過程中的非正式制度的復(fù)雜構(gòu)成。如果從宏觀層面出發(fā)，可以將其劃分為不同的非正式制度系統(tǒng)——社會系統(tǒng)、學(xué)校系統(tǒng)、家庭系統(tǒng)和個人系統(tǒng)等。來自不同系統(tǒng)的非正式制度相互碰撞和作用，影響著研究生的學(xué)術(shù)行為甚至全部行為。從研究生培養(yǎng)的微觀層面來看，對研究生學(xué)術(shù)行為產(chǎn)生影響的學(xué)校系統(tǒng)的非正式制度構(gòu)成主要包括校園文化、價值道德規(guī)范和指導(dǎo)模式等，它們對導(dǎo)師和研究生的行為均具有指導(dǎo)、規(guī)范和約束作用[5]。

（一）校園文化影響研究生學(xué)術(shù)認同度和學(xué)術(shù)信仰的建立

校園文化影響研究生學(xué)術(shù)認同度和學(xué)術(shù)信仰的建立，影響研究生對學(xué)術(shù)道德規(guī)范的認知。在研究生教育過程中，校園文化通過作為其背景底色的學(xué)科建設(shè)氛圍，對研究生學(xué)術(shù)行為產(chǎn)生影響。相比之下，學(xué)科建設(shè)氛圍濃厚的校園文化，帶給研究生更強的學(xué)術(shù)自信。據(jù)了解，學(xué)科平臺較高的研究生會有更多機會跟隨導(dǎo)師參加校內(nèi)外舉辦的各種國際和國內(nèi)重大學(xué)術(shù)活動，了解學(xué)科領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和前沿?zé)狳c問題。這些活動有利于研究生學(xué)術(shù)認同度的提高和學(xué)術(shù)信仰的樹立，更容易意識并認同遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的重要意義。學(xué)科建設(shè)氛圍不濃厚的研究生顯然受這些熏陶的機會少，他們的學(xué)術(shù)認同度提高和學(xué)術(shù)信仰的建立需付出更多的個人努力。學(xué)校學(xué)風(fēng)和教風(fēng)不嚴謹，無形之中會讓研究生對學(xué)術(shù)道德規(guī)范的認知產(chǎn)生誤解甚至扭曲，在學(xué)術(shù)道德實踐中就會表現(xiàn)出更多的無意識學(xué)術(shù)失范行為。

（二）學(xué)術(shù)道德規(guī)范本身是價值道德規(guī)范的重要構(gòu)成

研究生的學(xué)術(shù)道德水平除了與個體擁有的道德水平有關(guān)，更多地受學(xué)校非正式制度的影響。在高校辦學(xué)歷程中，校園內(nèi)不同個體、組織的不同價值觀在不斷地碰撞、滲透，相互影響，形成了不同校園各具特色的價值道德規(guī)范。在研究生培養(yǎng)過程中，這些長期形成的習(xí)慣、傳統(tǒng)、學(xué)術(shù)道德信仰和思想意識等，使得各高校認同的價值道德規(guī)范有所差異，對師生行為產(chǎn)生重要影響。而學(xué)術(shù)道德規(guī)范是構(gòu)成導(dǎo)師和研究生“價值道德規(guī)范”的核心組成部分。導(dǎo)師對學(xué)術(shù)道德規(guī)范的認可度在很大程度上影響著自身的學(xué)術(shù)行為，通過指導(dǎo)過程中的“言傳身教”影響著研究生學(xué)術(shù)道德意識的形成。盡管正式制度以禁令的形式對師生學(xué)術(shù)行為進行約束，學(xué)術(shù)道德意識和對學(xué)術(shù)道德規(guī)范的認同更多是內(nèi)化于導(dǎo)師和研究生思想觀念和習(xí)慣中。

（三）指導(dǎo)模式對研究生學(xué)術(shù)道德意識和實踐產(chǎn)生重要影響

導(dǎo)師負責(zé)制源于英國的牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)，以科研為主導(dǎo)的導(dǎo)師負責(zé)制是當(dāng)前我國研究生教育的主體模式。即由導(dǎo)師對研究生的學(xué)習(xí)、科研、品德以及生活各個方面進行個別指導(dǎo)并全面負責(zé)，導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的責(zé)任人。由于正式制度無法對導(dǎo)師指導(dǎo)行為和習(xí)慣進行詳細規(guī)定，這里將指導(dǎo)模式亦納入非正式制度范疇。

依據(jù)導(dǎo)師指導(dǎo)意愿和指導(dǎo)能力的高低，指導(dǎo)模式有所區(qū)別。根據(jù)導(dǎo)師的指導(dǎo)意愿和能力分布情況，指導(dǎo)模式呈偏高或偏低的狀態(tài)。如果導(dǎo)師指導(dǎo)意愿強烈，指導(dǎo)研究生能力也高，是最理想的指導(dǎo)模式。這類模式下，導(dǎo)師愿意且能夠?qū)栏褡袷貙W(xué)術(shù)道德規(guī)范的意識和實踐能力潛移默化傳遞給研究生，有利于增強研究生的學(xué)術(shù)道德意識，提高其學(xué)術(shù)道德實踐能力。研究生通過參與導(dǎo)師課題，能極大提高學(xué)術(shù)能力，更清晰地了解和學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)道德規(guī)范，開展學(xué)術(shù)道德實踐。這種模式下的研究生培養(yǎng)質(zhì)量相對較高，發(fā)生有意識學(xué)術(shù)失范行為的概率較其它幾種模式低。如果導(dǎo)師的指導(dǎo)質(zhì)量無法保障，加之研究生學(xué)習(xí)主動性不強，面對攻讀學(xué)位的要求，研究生采用“越軌”的方式獲取學(xué)分或?qū)W位的可能性顯著增加，有意識學(xué)術(shù)失范行為由此發(fā)生。同時，由于導(dǎo)師指導(dǎo)不力，研究生學(xué)術(shù)道德意識薄弱，學(xué)術(shù)道德實踐能力不強，發(fā)生無意識學(xué)術(shù)失范行為亦成為必然。

五、構(gòu)建研究生學(xué)術(shù)失范治理機制

治理研究生學(xué)術(shù)失范需要從正式制度和非正式制度兩方面構(gòu)建系統(tǒng)有效的機制。研究生學(xué)術(shù)道德意識的增強和學(xué)術(shù)道德實踐能力的提高，既需要充分發(fā)揮正式制度的懲罰功能，制止有意識學(xué)術(shù)失范行為，又應(yīng)當(dāng)出臺權(quán)威的、操作性強的學(xué)術(shù)行為指南，供研究生參照學(xué)習(xí)。同時注重非正式制度培育，加強學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育，讓研究生了解為什么要遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范，應(yīng)當(dāng)遵守什么樣的學(xué)術(shù)道德規(guī)范以及怎樣遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范。這樣才能增進研究生學(xué)術(shù)行為的“善”，從根本上促進研究生學(xué)術(shù)行為的規(guī)范。

（一）完善正式制度建設(shè)，制止“惡”

研究生教育的正式制度需要進一步完善，加大學(xué)術(shù)失范識別和懲處力度，充分發(fā)揮懲罰功能；增強可操作性，使評價方式更加客觀公正。正式制度的完善將有利于非正式制度的培育，與之相融合和補充，有效約束和規(guī)范研究生學(xué)術(shù)行為。

1.國家出臺統(tǒng)一的、可操作性強的學(xué)術(shù)規(guī)范指南

研究生應(yīng)當(dāng)遵守什么樣的學(xué)術(shù)道德規(guī)范，國家相關(guān)部門及高校出臺的正式制度只是對學(xué)術(shù)失范行為做籠統(tǒng)的描述，甚至對于什么是抄襲和剽竊，沒有明確規(guī)定。為了讓研究生了解學(xué)術(shù)道德規(guī)范是什么，僅有原則性的要求還不夠，亟需國家制定統(tǒng)一的、詳細的和可操作性強的學(xué)術(shù)規(guī)范指南，讓包括研究生在內(nèi)的科學(xué)共同體成員有章可循。為了確保這部權(quán)威性的指南在廣大范圍內(nèi)被系統(tǒng)了解和學(xué)習(xí)，有必要在國家層面作出調(diào)整，規(guī)定各高校面對大學(xué)生、研究生開設(shè)專門的學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育課程。

2.完善各級規(guī)章制度，重在預(yù)防，識別有效，懲處有力

如前所述，正式制度設(shè)計環(huán)節(jié)沒有明確“誰”去識別研究生學(xué)術(shù)失范行為及失范程度，更多地有賴于研究生內(nèi)部的相互監(jiān)督。這就需要完善規(guī)章制度，明確識別主體，加大懲處力度，提高研究生學(xué)術(shù)失范行為的風(fēng)險成本，預(yù)防有意識學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生。另外，高校對研究生學(xué)術(shù)失范行為曝光的介意，會導(dǎo)致研究生群體對這一行為的容忍度提高，不利于正式制度威懾和懲罰功能的充分發(fā)揮，使得部分研究生在面臨利益誘惑時選擇鋌而走險。如果高校能做到發(fā)現(xiàn)一起、查處一起、公布一起，會引起研究生在意識上足夠重視學(xué)術(shù)道德規(guī)范。

3.評價機制科學(xué)公正，評價方式多元化

研究生學(xué)術(shù)水平評價應(yīng)以遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范為前提，評價方式應(yīng)多元化。高校對不同學(xué)科的研究生申請學(xué)位和評優(yōu)條件作出統(tǒng)一規(guī)定，要求公開發(fā)表論文，這樣的做法有所不妥。因為不同的學(xué)科有不同的研究規(guī)律，“哲學(xué)和數(shù)學(xué)學(xué)者發(fā)表的成果通常較少，有機化學(xué)學(xué)者的成果則很多……人文社會科學(xué)學(xué)者更傾向于出書而不是寫論文，相反，自然科學(xué)家則通常是撰寫論文”[6]。過多強調(diào)研究成果的公開發(fā)表，容易導(dǎo)致抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生。應(yīng)采用多元化學(xué)術(shù)水平評價方式，減少高校措施的功利性，建立更加科學(xué)客觀的研究生學(xué)術(shù)水平評價機制。

（二）重視非正式制度培育，增進“善”

一個完善且有效的研究生教育系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)交織存在多種約束和激勵制度。在研究生培養(yǎng)過程中，正式制度和非正式制度對研究生行為的影響均不可忽視。

1.建設(shè)符合自身特點的校園文化，促進學(xué)術(shù)信仰的樹立

治理研究生學(xué)術(shù)失范需要重視校園文化的宣傳和建設(shè)，鼓勵教師和學(xué)生積極投身到校園文化建設(shè)中，倡導(dǎo)規(guī)范的學(xué)術(shù)行為，營造良好的校風(fēng)、教風(fēng)和學(xué)風(fēng)；夯實學(xué)科發(fā)展基礎(chǔ)，創(chuàng)造濃厚的學(xué)術(shù)氛圍，降低研究生對學(xué)術(shù)失范行為的容忍度，形成研究生內(nèi)部的他律，也促使其學(xué)術(shù)行為更加自律。校園文化建設(shè)沒有統(tǒng)一模式，各高校應(yīng)結(jié)合自身特點和發(fā)展現(xiàn)狀去發(fā)掘、營造和建設(shè)校園文化，弘揚大學(xué)精神。

2.加強核心價值觀的宣傳教育，爭取師生高度認同

價值道德規(guī)范本身是非正式制度的重要構(gòu)成，學(xué)術(shù)道德規(guī)范是其核心內(nèi)容之一。學(xué)校成員受到來自家庭和宗教信仰等方面的影響。高校師生的價值道德規(guī)范正是這些成員個體價值道德規(guī)范的集合，但不是單純累加，他們之間相互影響。高校需要對這些價值道德規(guī)范進行升華和總結(jié)，凝練出最能體現(xiàn)學(xué)校及師生員工特點的核心價值觀，并通過一定的途徑和方式在校內(nèi)外傳播，以獲得最大多數(shù)成員的認可。針對學(xué)校新成員的核心價值觀宣傳教育就顯得非常重要，既使學(xué)校新成員受到熏陶，又讓老成員再次深入領(lǐng)會學(xué)校價值道德規(guī)范精髓，從而讓核心價值觀內(nèi)化到師生的思想和行動中，內(nèi)化到學(xué)校的正式制度中，實現(xiàn)這一非正式制度的制度化變遷。

3.優(yōu)化指導(dǎo)模式，提高導(dǎo)師指導(dǎo)意愿和指導(dǎo)能力

優(yōu)化指導(dǎo)模式，需要通過正式制度的完善和非正式制度的良性變革。正式制度對導(dǎo)師指導(dǎo)行為發(fā)揮作用的前提是導(dǎo)師內(nèi)心真正對指導(dǎo)工作責(zé)任和榮譽的認同和接受。僅注重正式制度對導(dǎo)師的考核、評估甚至懲罰，會導(dǎo)致導(dǎo)師不認同甚至反感這些正式制度的約束。但是，通過非正式制度的培育則可以影響導(dǎo)師的教育信念和理想。導(dǎo)師對自身科研和教學(xué)責(zé)任認同度越大，指導(dǎo)意愿就越強烈，越能獲得指導(dǎo)工作帶來的榮譽感?？梢姡行ЫY(jié)合正式制度的完善和非正式制度的培育，才能優(yōu)化指導(dǎo)模式，讓其固化于導(dǎo)師對研究生的指導(dǎo)實踐過程中，形成良好的教風(fēng)和學(xué)風(fēng)，對研究生培養(yǎng)產(chǎn)生更加深遠的影響。

（三）開設(shè)專門的學(xué)術(shù)道德規(guī)范課程

由于缺乏專門的學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育，研究生對于學(xué)術(shù)道德規(guī)范的系統(tǒng)認知較少，這也是發(fā)生無意識學(xué)術(shù)失范行為的主要原因之一。許多高校雖然增設(shè)了不少人文素質(zhì)課程，也有思想政治教育的課程，卻存在缺少系統(tǒng)講授科學(xué)道德的問題， 導(dǎo)致學(xué)生不能全面深入地理解科學(xué)道德規(guī)范。近年來，很多學(xué)校也重視關(guān)于學(xué)術(shù)道德的教育，專門開設(shè)相關(guān)講座。但是，這些講座的學(xué)生覆蓋面有限，專門講解學(xué)術(shù)道德規(guī)范的系統(tǒng)性不強。因此，非常有必要針對大學(xué)新生和研究生開設(shè)側(cè)重點不同的專門的學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育課程。

（四）設(shè)置各級學(xué)術(shù)誠信辦公室，開通學(xué)術(shù)誠信平臺

治理研究生學(xué)術(shù)失范，還需要在組織機構(gòu)設(shè)置上創(chuàng)新，建立各級學(xué)術(shù)誠信辦公室，開通全國范圍的學(xué)術(shù)誠信平臺，記錄違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范人員的信息，對科學(xué)共同體成員的學(xué)術(shù)行為進行公開監(jiān)督。這將有利于防范和懲治科學(xué)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)不端行為，肅清當(dāng)前的不正之風(fēng)，讓學(xué)術(shù)行為重回科學(xué)研究求真的狀態(tài)，凈化科學(xué)研究領(lǐng)域的風(fēng)氣。

各高?？沙闪ｉT的學(xué)術(shù)誠信辦公室，對全校師生學(xué)術(shù)行為進行監(jiān)督和管理，負責(zé)處理學(xué)術(shù)失范相關(guān)事務(wù)，直接對主管校長負責(zé)。學(xué)術(shù)誠信辦公室主動地獲取全校學(xué)術(shù)失范行為信息并及時公布懲處。對全校師生而言，這是一種威懾和警告，形成更強的他律。

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（責(zé)任編輯 劉第紅）