關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重性質(zhì)及甄別機(jī)制分析

鳳天天+陳欣

（大連民族大學(xué)，遼寧大連116650）

【摘要】技術(shù)性貿(mào)易壁壘又稱(chēng)技術(shù)壁壘或技術(shù)性貿(mào)易措施，具有雙重性質(zhì)的特點(diǎn)，由于其性質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、法律等存在差異，對(duì)各國(guó)的法律政策有一定的影響，為了區(qū)分其性質(zhì)，本文對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重性及甄別機(jī)制進(jìn)行了分析。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)性貿(mào)易壁壘；雙重性；甄別機(jī)制

目前，WTO正在執(zhí)行的技術(shù)性貿(mào)易壁壘文件主要有兩個(gè)，包括SPS協(xié)議（實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物衛(wèi)生措施協(xié)議）和TBT協(xié)議（技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議），現(xiàn)階段，世界各國(guó)也正在應(yīng)用這兩個(gè)文件來(lái)不斷調(diào)整貿(mào)易利益，而能正確認(rèn)識(shí)TBT以及SPS協(xié)議，可以使各國(guó)的對(duì)外貿(mào)易得到快速發(fā)展。

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重性

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，加快了全球化的發(fā)展進(jìn)程，使國(guó)際間的貿(mào)易更加頻繁，為了保證國(guó)際貿(mào)易的公平性，WTO推出了技術(shù)性貿(mào)易壁壘理念，主要服務(wù)對(duì)象為WTO的成員國(guó)。在國(guó)際貿(mào)易上，保護(hù)主義和保護(hù)常常難以區(qū)分，而技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要作用就是要防止貿(mào)易保護(hù)主義的形成，在實(shí)施中，增加了成員國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的成本，在一定程度上保護(hù)了本土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。另外，無(wú)論是TBT協(xié)議還是SPS協(xié)議，都沒(méi)有明確技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義，只是對(duì)保護(hù)人類(lèi)以及動(dòng)植物健康、保護(hù)環(huán)境以及國(guó)家安全等行為進(jìn)行了規(guī)定，但不能影響國(guó)際貿(mào)易的正常進(jìn)行。

（一）合理保護(hù)

在技術(shù)性貿(mào)易壁壘以及TBT協(xié)議和SPS協(xié)議的要求下，可有效對(duì)本國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行保護(hù)，而傳統(tǒng)的海關(guān)政策、關(guān)稅等缺乏一定的靈活性，其機(jī)制特點(diǎn)并不能有效解決這一問(wèn)題，例如，在進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易時(shí)，其產(chǎn)品的質(zhì)量不能保證，而產(chǎn)品中可能含帶一些病毒或外來(lái)物種，對(duì)本國(guó)的生態(tài)環(huán)境、衛(wèi)生情況以及市場(chǎng)都會(huì)產(chǎn)生較大的沖擊，不利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而采用技術(shù)性貿(mào)易壁壘手段，可以有效控制這一問(wèn)題，對(duì)本國(guó)的市場(chǎng)進(jìn)行合理的保護(hù)。

（二）保護(hù)主義

由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)有一定的保護(hù)作用，但具體實(shí)施方法、實(shí)施過(guò)程并沒(méi)有明確的規(guī)定，這就導(dǎo)致一些企業(yè)集團(tuán)利用TBT協(xié)議或SPS協(xié)議進(jìn)行市場(chǎng)保護(hù)，而技術(shù)性貿(mào)易壁壘則成為了保護(hù)主義的工具。例如，在對(duì)某一種產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，其生產(chǎn)要素本國(guó)已經(jīng)具備，而國(guó)外市場(chǎng)的生產(chǎn)要素在通過(guò)貿(mào)易進(jìn)入到本國(guó)市場(chǎng)中會(huì)受到嚴(yán)重的阻礙，主要表現(xiàn)為，本國(guó)企業(yè)集團(tuán)利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、條例等，否定國(guó)外企業(yè)商品的優(yōu)勢(shì)，“確定”其不符合本國(guó)市場(chǎng)的發(fā)展要求，阻止國(guó)外企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，從而對(duì)本國(guó)市場(chǎng)或企業(yè)進(jìn)行保護(hù)。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重性質(zhì)的甄別機(jī)制分析

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，使世界各國(guó)之間的貿(mào)易往來(lái)越來(lái)越頻繁。而受2008年全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，使世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)都受到了嚴(yán)重的損失，因此，更需要技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)現(xiàn)。正確區(qū)分其雙重性，對(duì)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)有十分重要的作用，其一，雖然技術(shù)性貿(mào)易壁壘在實(shí)施過(guò)程中會(huì)成為保護(hù)主義的工具，但與其實(shí)效性來(lái)比，其保護(hù)作用要遠(yuǎn)大于保護(hù)主義；其二，目前，WTO設(shè)立了一些解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端問(wèn)題的機(jī)構(gòu)，可有效維護(hù)國(guó)際貿(mào)易的秩序，對(duì)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)都有非常重要的作用。

（一）甄別國(guó)際法標(biāo)準(zhǔn)

由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重性定義區(qū)分不明顯，導(dǎo)致不同國(guó)家對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的利用情況不同，但為了能正確區(qū)分其雙重性特點(diǎn)，對(duì)此，本文通過(guò)兩個(gè)經(jīng)典案例來(lái)加強(qiáng)區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。

第一，TBT協(xié)議案例。案件原因是美國(guó)在1993年的時(shí)候修改了《清潔空氣法》，其中，對(duì)油質(zhì)作了明確規(guī)定，要求各供應(yīng)國(guó)要根據(jù)改良計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行供油，尤其實(shí)施了75%規(guī)則，使委內(nèi)瑞拉和巴西兩國(guó)企業(yè)受到了嚴(yán)重?fù)p失，對(duì)此，委內(nèi)瑞拉以及巴西向DSB提出控訴，表明美國(guó)違反了TBT和GATT中的協(xié)議，這是DSB受理的第一個(gè)案件。DSB在受理此案件時(shí)，專(zhuān)家組一致認(rèn)定美國(guó)在修改法律方面構(gòu)成了歧視，美國(guó)沒(méi)有履行GATT以及TBT協(xié)議，雖然美國(guó)進(jìn)行了上訴，認(rèn)為是在保護(hù)環(huán)境的條件下進(jìn)行修改，但DSB專(zhuān)家始終維持原判，最后，美國(guó)完善了《清潔空氣法》，使委內(nèi)瑞拉以及巴西的合法權(quán)益得到了保障。

第二，SPS協(xié)議案例。案件原因是澳大利亞為了避免本國(guó)的鮭魚(yú)受到病菌的侵害，在1996年制定了一份風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并以這份報(bào)告為理論依據(jù)，頒布了一條法令，禁止對(duì)鮭魚(yú)的進(jìn)口，因此，加拿大認(rèn)為澳大利亞違反了SPS協(xié)議的內(nèi)容，向DSB申請(qǐng)仲裁，這是SPS協(xié)議的第一個(gè)國(guó)際糾紛。DSB專(zhuān)家組在對(duì)此案進(jìn)行調(diào)查時(shí)，著重對(duì)澳大利亞出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行分析，認(rèn)為其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并不符合SPS協(xié)議中的適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求，而是以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為依據(jù)變相的進(jìn)行保護(hù)主義的行為，DSB的仲裁結(jié)果保障了加拿大的合法權(quán)益。

（二）甄別經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)

在技術(shù)性貿(mào)易壁壘中，影響其正常運(yùn)行的主要有兩方面原因，一種是WTO各成員國(guó)的歷史文化環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同；另一種是本國(guó)保護(hù)主義的形成，阻礙了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施，而實(shí)際上，就是經(jīng)濟(jì)上的糾紛，世界各國(guó)想要打開(kāi)國(guó)外市場(chǎng)，而各國(guó)出于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的考慮而采取貿(mào)易保護(hù)，最終引起的國(guó)際性經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端。

第一，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施會(huì)增大進(jìn)口國(guó)的成本，使進(jìn)口數(shù)量減少，而產(chǎn)品在進(jìn)行出口時(shí)，其出口的成本也在增加，在一定程度限制國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同時(shí)，為了符合市場(chǎng)需求，進(jìn)口國(guó)對(duì)出口國(guó)產(chǎn)品的技術(shù)性要求比較高，因此，出口國(guó)需要進(jìn)行技術(shù)改造，無(wú)形中就加大了成本，使出口國(guó)喪失了市場(chǎng)地位，而通過(guò)價(jià)格的變化，限制了國(guó)外企業(yè)進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的可能，存在一定的保護(hù)主義形式。

第二，當(dāng)進(jìn)口國(guó)在制定法律政策時(shí)，要考慮到TBT與SPS協(xié)議，當(dāng)對(duì)本國(guó)市場(chǎng)存在風(fēng)險(xiǎn)可能時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)很重要，如果法律規(guī)定超過(guò)了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)水平，就違反了TBT協(xié)議與SPS協(xié)議，屬于保護(hù)主義。

第三，如果沒(méi)有技術(shù)性貿(mào)易壁壘，進(jìn)行自由貿(mào)易，理論上會(huì)促使國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高社會(huì)福利，但其風(fēng)險(xiǎn)性比較高，而關(guān)稅政策并不能有效解決這一問(wèn)題，因此，正確掌握技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)學(xué)原則，可實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。

三、結(jié)束語(yǔ)

現(xiàn)階段，正確掌握技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重性原則，提高甄別方法，有利于WTO各成員國(guó)之間的貿(mào)易往來(lái)，自覺(jué)遵守TBT協(xié)議和SPS協(xié)議，有利于建立良好的國(guó)際貿(mào)易秩序，有利于國(guó)家經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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