制度變遷與路徑依賴：匈牙利農(nóng)地制度的演變與啟示

李曉晗+余有斌

[摘要]匈牙利自1945年獲得解放后，農(nóng)地制度幾經(jīng)變革，最終確立了私人所有、國家所有、合作社集體所有的混合土地所有制，其高效的農(nóng)地經(jīng)營效率成為世界各國農(nóng)地制度的典范。通過運(yùn)用路徑依賴?yán)碚摚l(fā)現(xiàn)影響匈牙利現(xiàn)存農(nóng)地制度形成的因素包括其特殊初始稟賦和可作為“偶然事件”的一系列重大歷史事件。路徑依賴的特征表現(xiàn)為農(nóng)地制度的演變離不開中央政權(quán)的推動(dòng)、集體所有的農(nóng)村合作社制度的確立和存在依賴于初始制度安排。從匈牙利農(nóng)地制度的變遷過程可以看出，農(nóng)地私有化并非就能提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營和生產(chǎn)效率，最關(guān)鍵的應(yīng)該是對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定，使之更加清晰，同時(shí)，政府的引導(dǎo)和制度供給也十分重要。

[關(guān)鍵詞]匈牙利農(nóng)地制度；制度變遷；路徑依賴；農(nóng)地產(chǎn)權(quán)；政府引導(dǎo)

[DOI]1013939/jcnkizgsc201717115

匈牙利農(nóng)地制度的變遷呈現(xiàn)交替反復(fù)的過程，目前的混合所有制的形成依賴于先前發(fā)展中的初始制度，體現(xiàn)了制度變遷的路徑依賴特征。研究運(yùn)用路徑依賴?yán)碚搧砩钊肟疾煨傺览r(nóng)地制度演變的內(nèi)在邏輯，從中獲得經(jīng)驗(yàn)啟示。

1制度變遷和路徑依賴?yán)碚?/p>

11制度變遷

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度是約束人們行為的規(guī)范和規(guī)則，制度變遷是指制度的產(chǎn)生、替代和轉(zhuǎn)變的動(dòng)態(tài)過程。[1]它產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代前后，諾斯是這方面的代表人物，他曾經(jīng)指出，研究制度變遷是理解歷史演變的關(guān)鍵，因而他在一系列著作中發(fā)展了關(guān)于制度變遷的理論。之后，林毅夫等人進(jìn)一步發(fā)展和拓寬了制度變遷理論的應(yīng)用范圍。

制度變遷理論認(rèn)為，制度變遷的主體可以沒有，也可以是政府、一個(gè)企業(yè)、一個(gè)組織、一個(gè)自愿組成的團(tuán)體，還可以是個(gè)人。由于不同的主體進(jìn)行制度變遷的特點(diǎn)不同，因此制度變遷存在誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷兩種方式。由政府或團(tuán)體進(jìn)行的制度變遷往往具有強(qiáng)制性的特點(diǎn)，因?yàn)檎_立了某種制度以后，居民不論是喜歡還是不喜歡，都得按照國家規(guī)定的制度行動(dòng)，這就表現(xiàn)為自上而下的強(qiáng)制性變遷。而誘致性變遷，具有自下而上的特點(diǎn)，是由個(gè)人進(jìn)行的制度變遷或無主體的制度變遷。而無論是哪種變遷，其根本原因都源于個(gè)人或團(tuán)體對(duì)獲利機(jī)會(huì)的反應(yīng)。

12路徑依賴?yán)碚?/p>

路徑依賴?yán)碚摦a(chǎn)生于20世紀(jì)80年代對(duì)技術(shù)變遷的分析，由Arthur和David最早提出。他們認(rèn)為，路徑依賴是一種技術(shù)的無法預(yù)測、很難改變或被鎖住和無效率的情形。[2]路徑依賴如同物理學(xué)中的“慣性”，只要進(jìn)入某一路徑，就會(huì)對(duì)其產(chǎn)生依賴，無論是“好”還是“壞”，都很難發(fā)生改變。關(guān)于路徑依賴的解釋：諾斯認(rèn)為，同技術(shù)變遷的過程一樣，報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化機(jī)制的存在是引起制度變遷的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力。[3]它們使制度變遷一旦進(jìn)入某種路徑，便會(huì)沿著既定的方向發(fā)展下去并產(chǎn)生不斷強(qiáng)化，因此，人們現(xiàn)在的選擇實(shí)際上都受到過去行為因素的影響。

就本質(zhì)而言，利益因素是制度變遷的路徑依賴形成的重要原因，當(dāng)一種制度形成之后，相應(yīng)的壓力集團(tuán)便會(huì)隨之產(chǎn)生，為維護(hù)既得利益，他們有著強(qiáng)化現(xiàn)存制度的強(qiáng)烈需求，會(huì)對(duì)新的制度路徑產(chǎn)生排斥，即使這種新的制度比既有制度更加有效率、更能促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。因此，初始制度的選擇會(huì)對(duì)現(xiàn)存制度形成刺激和慣性。

2匈牙利農(nóng)地制度變遷的路徑依賴分析

21匈牙利農(nóng)地制度的特殊初始稟賦

以明晰的產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)、以集約的農(nóng)地制度為主體、以政府的強(qiáng)制權(quán)力為引導(dǎo)，不斷提高農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營、提高農(nóng)地資源利用效率的農(nóng)地制度矩陣體系是匈牙利農(nóng)地制度的特殊初始稟賦。

211貧乏的礦產(chǎn)資源要求農(nóng)地資源的有效利用

匈牙利是一個(gè)礦產(chǎn)資源十分貧乏的國家， [4]在資源缺乏的背景下，土地資源特別是農(nóng)地資源成為促進(jìn)匈牙利經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Α?0世紀(jì)70年代初，匈牙利的農(nóng)業(yè)在發(fā)展中出現(xiàn)了一些困境，為了改善農(nóng)地狀況，提高利用效率，匈牙利從70年代中期開始，采取了一系列保護(hù)性措施。到1983年，開始取得初步成效，土地逐步得到整治，耕地面積穩(wěn)步增加。1983年至1986年，耕地面積共增加24萬公頃，平均每年增加6000公頃，匈牙利成了蘇東國家中第一個(gè)耕地面積穩(wěn)步增加的國家。

212優(yōu)越的宜農(nóng)地理環(huán)境是農(nóng)地制度為主的根本原因

匈牙利位于歐洲中部，屬于內(nèi)陸國家，國土面積93萬平方公里，占?xì)W洲總面積的1%。[5]在地形上，匈牙利以平原和丘陵為主，其中平原面積占陸地總面積的2/3，地勢較為平坦，為匈牙利發(fā)展農(nóng)業(yè)創(chuàng)造了獨(dú)特的優(yōu)勢。此外，匈牙利的氣候以海洋性氣候、地中海亞熱帶氣候和大陸性氣候?yàn)橹?，常年氣候濕潤，加之天然肥沃的土質(zhì)、較適合的地形以及良好的灌溉條件，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和人類生存提供了良好條件。

22影響現(xiàn)今農(nóng)地制度安排的重要?dú)v史事件

制度變遷的路徑依賴中還存在經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)發(fā)展中的偶發(fā)事件對(duì)制度變遷的影響，它們不僅僅是“確定結(jié)果時(shí)無法避免的時(shí)間載體”，更是對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響的重要因素，所以，研究現(xiàn)今匈牙利混合的農(nóng)地制度的確立時(shí)，必須要認(rèn)真考察以往發(fā)生的一系列歷史事件。

1945年4月，匈牙利在蘇聯(lián)紅軍幫助下全境解放，并于1946年2月1日成立匈牙利共和國（從路徑依賴角度可稱為偶然事件），走上社會(huì)主義道路的匈牙利農(nóng)地制度從獨(dú)立前以小私有制為主的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)變?yōu)橐约w所有制為主。但是，“義務(wù)征購”及不合理的懲罰措施對(duì)農(nóng)民的勞動(dòng)積極性造成了嚴(yán)重?fù)p害，也侵犯了他們的合法權(quán)益，大量農(nóng)民開始從合作社退出。由于強(qiáng)制的農(nóng)業(yè)合作化方式和不合理的價(jià)格政策，1956年10月，爆發(fā)了匈牙利十月事件（仍從路徑依賴角度設(shè)為偶然事件），新政府開始實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品的自由買賣和合同契約制度。但是，由于匈牙利事件并未從根本上改變匈牙利的政治體制，這段時(shí)期的農(nóng)地制度并未實(shí)現(xiàn)新的路徑替代，只是對(duì)原來制度的小修小補(bǔ)。

1989年的東歐劇變對(duì)匈牙利的土地制度變更具有重大影響。它使得匈牙利從原來社會(huì)主義的政治體制開始向資本主義過渡，推行土地私有政策。然而，在資本主義的政治體制下，土地私有產(chǎn)權(quán)是保持利益穩(wěn)定的核心，代表資本主義利益的掌權(quán)壓力集團(tuán)為了維護(hù)自身既得利益，不可能投入大量的初始成本來配置新的制度，于是新的路徑依賴無法啟動(dòng)。匈牙利也就形成了現(xiàn)今以國家所有、合作社集體所有和私人所有混合的農(nóng)地制度。

23匈牙利現(xiàn)今農(nóng)地制度確立的路徑依賴特征

匈牙利現(xiàn)今以國家所有、合作社集體所有和私人所有混合的農(nóng)地制度的確立，本身是制度變遷的結(jié)果，而這一制度在變遷過程中又顯示出了路徑依賴的特征。

231農(nóng)地制度的演變無法離開中央政權(quán)的推動(dòng)

從匈牙利解放到現(xiàn)今農(nóng)地制度確立的演變過程來看，每一次的路徑更替都與政治體制的變更密切相關(guān)，而且都是在新政府或執(zhí)政黨的推動(dòng)下，以出臺(tái)相關(guān)法令為實(shí)施保障的強(qiáng)制性變遷。例如，匈牙利解放后，為了實(shí)現(xiàn)從獨(dú)立前小私有制性質(zhì)的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)向獨(dú)立后集體所有制的轉(zhuǎn)變，中央政府出臺(tái)了第六號(hào)法令。從集體所有制向私有制改革的過程中，又出臺(tái)了緊急過渡條例、賠償法、合作社改組法，作為實(shí)現(xiàn)制度變遷的保障。

232集體所有農(nóng)村合作社制度的確立和存在依賴于初始制度安排

匈牙利現(xiàn)今的農(nóng)地制度是以國家所有、合作社集體所有和私人所有的混合制。其中，合作社集體所有制度的確立和存在是初始制度路徑依賴的結(jié)果。在20世紀(jì)40年代獲得解放到1989年之前，掌握匈牙利土地所有權(quán)的主要是國家與集體合作社。[6]在20世紀(jì)90年代進(jìn)行土地的私有化改革后，匈牙利土地所有權(quán)的主體主要是私人農(nóng)場主和私有公司，2004年以后新興農(nóng)村合作社不斷涌現(xiàn)并不斷發(fā)展。目前匈牙利土地所有權(quán)主體的分布為私人占759%、合作社占63%、國有農(nóng)地占178%。集體所有的農(nóng)村合作社制度不僅在一定程度上保留了制度初始安排的痕跡，而且還表現(xiàn)出歷史事件對(duì)制度變遷的路徑依賴的影響。

3匈牙利農(nóng)地制度變遷的經(jīng)驗(yàn)和啟示

31農(nóng)地私有化并不一定就能提高效率

匈牙利在1989年之前曾長期實(shí)行以國家和集體合作社為主的農(nóng)地制度，并一度促進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展和國家經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，而在20世紀(jì)90年代進(jìn)行了農(nóng)地的私有化改革后，不但沒能促進(jìn)農(nóng)地資源的高效利用，反而造成了土地破碎、利用分散、流失嚴(yán)重等問題，嚴(yán)重?fù)p害了農(nóng)民的權(quán)益，迫使他們不得不自發(fā)地建立農(nóng)村合作社制度，以規(guī)模經(jīng)營帶動(dòng)生產(chǎn)效率的提高。從匈牙利農(nóng)地改革的過程來看，清晰、完整的產(chǎn)權(quán)界定是推動(dòng)制度變遷、保障農(nóng)民基本權(quán)益的重要條件，因此，在我國推進(jìn)農(nóng)地制度改革的過程中，首先應(yīng)對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行確認(rèn)。

32政府對(duì)農(nóng)業(yè)改革的引導(dǎo)和管理必不可少

作為公共權(quán)力的掌握者和公共規(guī)則的制定者、實(shí)施者，政府對(duì)制度變遷的供給和運(yùn)行都發(fā)揮著重要的作用。在匈牙利農(nóng)地制度的發(fā)展過程中，無論是20世紀(jì)50年初解放時(shí)廢除封建地主制、實(shí)行農(nóng)民土地所有制，還是十月事件后新農(nóng)業(yè)政策的頒布，以及20世紀(jì)以來私有化改革后新農(nóng)村合作社制度的出現(xiàn)和確立，都離不開各個(gè)時(shí)期執(zhí)政政府的管理和引導(dǎo)。在推進(jìn)我國農(nóng)業(yè)改革的過程中，政府應(yīng)該不斷健全相關(guān)法律，完善征地程序，合理劃分公益性用地和經(jīng)營性用地，拓寬農(nóng)民利益訴求和權(quán)利意愿的表達(dá)渠道。

4結(jié)論

綜上所述，匈牙利現(xiàn)存私人所有、國家所有、合作社集體所有的混合土地所有制的形成是其農(nóng)地制度演變過程中路徑依賴發(fā)揮作用的結(jié)果，路徑依賴的驅(qū)動(dòng)力包括其特殊的初始制度稟賦和作為“偶然事件”的一系列歷史事件。其中，特殊的初始制度稟賦——礦產(chǎn)資源的貧乏和優(yōu)越的宜農(nóng)地理環(huán)境，兩者共同作用形成了匈牙利以集約的農(nóng)地制度為主體、以政府的強(qiáng)制權(quán)力為引導(dǎo)，不斷提高農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營、提高農(nóng)地資源利用效率的農(nóng)地制度矩陣體系；一系列歷史事件的發(fā)生則為匈牙利農(nóng)地制度的變遷引入了外生變量。在中國當(dāng)前農(nóng)地制度改革不斷推進(jìn)的社會(huì)背景下，匈牙利農(nóng)地制度的演進(jìn)和變遷提供了良性經(jīng)驗(yàn)，一方面，農(nóng)地私有化不一定就是有效率的，中國農(nóng)地制度的改革首要的是確權(quán)；另一方面，中國的農(nóng)地制度離不開政府的制度供給和引導(dǎo)，政府應(yīng)加強(qiáng)立法、完善征地程序、合理劃分公益性用地和經(jīng)營性用地、注重農(nóng)民的權(quán)利表達(dá)。

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