刑事訴訟認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的法理學(xué)思考

摘 要 認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的構(gòu)建與完善能夠有效緩解案多人少矛盾，對司法資源的合理配置，訟爭的及時(shí)高效解決具有積極促進(jìn)作用。本文主要在法理學(xué)層面上對該制度進(jìn)行審視，從法律移植角度，介紹該制度之源起；以司法公正與效率為視角，介紹該制度之價(jià)值；以保障人權(quán)為核心，介紹該制度之程序性人權(quán)保障作用；最后針對該制度之完善提出可行性建議。

關(guān)鍵詞 認(rèn)罪認(rèn)罰 法律移植 公正 效率 人權(quán)保障

作者簡介：劉璐，天津師范大學(xué)法學(xué)院2016級(jí)法律碩士研究生。

中圖分類號(hào)：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.05.154

一、刑事訴訟認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的法律移植與演進(jìn)發(fā)展

刑事訴訟認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度選擇性地吸收借鑒美國訴辯交易制度，用法學(xué)理論術(shù)語來描述就是一種選擇性的法律移植。法律移植是指處于相同時(shí)代的國家之間相互引進(jìn)和吸收法律的法律演進(jìn)過程。接受國在鑒別、認(rèn)同、調(diào)適、整合的基礎(chǔ)上，通過引進(jìn)、吸收、同化等手段，將特定國家的法律規(guī)則或法律制度移植到本國法律體系之中，為本國所用。訴辯交易是指在檢察官準(zhǔn)備起訴法官開庭審理之前，控辯雙方相互交涉，如果辯方就所犯較輕罪名或數(shù)項(xiàng)指控中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)作出有罪答辯，得到檢察官認(rèn)同，并經(jīng)法官審查確認(rèn)其認(rèn)罪認(rèn)罰系自愿合法，那么辯方就有機(jī)會(huì)獲得較輕的判決，對其所犯其他罪行的指控也可能被撤銷。

美國的訴辯交易制度分為三類：“刑期”交易、“輕罪”交易和“罪數(shù)”交易。在犯罪率急劇攀升的美國，訴辯交易制度對于及時(shí)高效地追訴刑事犯罪，減少刑事訴訟當(dāng)事人訟累，合理配置司法資源等方面具有促進(jìn)和推動(dòng)作用， 集中體現(xiàn)了當(dāng)事人在司法實(shí)踐中所享有的認(rèn)罪權(quán)與程序選擇權(quán)，能夠有效地平衡公正與效率之間的關(guān)系，有利于程序與實(shí)體雙公正局面的開啟。

我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到我國認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的精神實(shí)質(zhì)與美國訴辯交易制度的基礎(chǔ)理念是基本契合的。案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分是我國借鑒訴辯交易制度的同時(shí)必須堅(jiān)守的證明標(biāo)準(zhǔn)及程序正義底線。因?yàn)槊绹谭ㄟm用“碎片化”的犯罪構(gòu)成要件模式和數(shù)罪并罰時(shí)將刑罰簡單相加而非限制加重模式，故而我國司法機(jī)關(guān)不可能像美國一樣同被告人進(jìn)行所謂的“罪名交易”和“罪數(shù)交易”，只有量刑方面還余有交易空間。由此，我國在選擇性借鑒美國訴辯交易制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國刑事案件處理現(xiàn)狀，允許控辯雙方在量刑上進(jìn)行協(xié)商交易，確立并完善符合本國司法適用情形的刑事訴訟認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理程序。轟動(dòng)一時(shí)的中國訴辯交易第一案——牡丹江鐵路運(yùn)輸法院僅用25分鐘審結(jié)一起故意傷害案件，是我國在刑事訴訟中貫徹認(rèn)罪認(rèn)罰從寬精神，簡化刑事訴訟程序的初步探索。

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是一個(gè)綜合性法律制度，是程序上倡導(dǎo)公訴案件和解、從簡、從快與實(shí)體上承認(rèn)坦白、自首、立功從輕、從寬相結(jié)合的制度。所謂“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬”，是指為了鼓勵(lì)、引導(dǎo)確實(shí)有罪的犯罪嫌疑人被告人如實(shí)、自愿供述自己的罪行，在其對指控的犯罪事實(shí)沒有異議，并且同意人民檢察院量刑建議簽署具結(jié)書時(shí)，法院可以依法對其在實(shí)體上從寬處罰和在程序上從寬處理（如撤銷案件、不起訴、適用簡易程序）。具體而言，“認(rèn)罪”是指犯罪嫌疑人被告人在偵查階段、審查起訴階段、庭審前以及庭審中自愿、主動(dòng)對公訴機(jī)關(guān)指控的主要犯罪事實(shí)和罪名予以承認(rèn)；認(rèn)罰是指被告人對公訴機(jī)關(guān)的量刑建議及將要判處的具體刑罰無異議；從寬是指在法定量刑幅度內(nèi)從輕判處刑罰且可適用緩刑。

二、刑事訴訟認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的法理學(xué)價(jià)值

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的構(gòu)建有助于實(shí)現(xiàn)司法公正。司法公正是指司法機(jī)關(guān)及其工作人員在檢查、審判工作中，嚴(yán)格遵照法定程序，保證司法程序與結(jié)果的公平、正義。刑事訴訟認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度采用認(rèn)罪從寬、從簡、從快處理、處罰的手段，既可達(dá)到及時(shí)制裁與教育犯罪者的效果，又可及時(shí)彌補(bǔ)受害者的致?lián)p權(quán)益，實(shí)現(xiàn)有罪即有制裁，有損即有保護(hù)的司法公平與正義。

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用有助于提高司法效率。提高司法效率要求司法機(jī)關(guān)及其工作人員及時(shí)、認(rèn)真履行辦案職責(zé)，減少案件積累和訴訟拖延現(xiàn)象，嚴(yán)格按照審限要求，縮短訴訟周期、降低訴訟成本。刑事訴訟認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度能夠激勵(lì)、引導(dǎo)犯罪嫌疑人被告人及時(shí)、主動(dòng)、自愿認(rèn)罪悔罪，法庭調(diào)查、法庭辯論等環(huán)節(jié)能夠得以免除，同時(shí)，被害人會(huì)因致?lián)p權(quán)益得到及時(shí)的恢復(fù)或彌補(bǔ)而放棄上訴和申請?jiān)賹?，從而大大縮短司法機(jī)關(guān)的辦案時(shí)間，減輕司法機(jī)關(guān)的結(jié)案負(fù)擔(dān)，減少訴訟案件的積存，降低訴訟案件的辦案成本，使得司法效率得到顯著提升。

在刑事案件的處理過程中提倡適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，能夠鼓勵(lì)、引導(dǎo)犯罪嫌疑人、被告人主動(dòng)、自愿、如實(shí)供述自己的罪行，為保障自身合法權(quán)益而聘請律師為其提供辯護(hù)，能夠及時(shí)恢復(fù)或彌補(bǔ)被害人受損的權(quán)益，這對于增強(qiáng)人權(quán)的司法保障非常重要。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的人權(quán)保障作用主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是公檢法為犯罪者知情權(quán)及辯護(hù)權(quán)提供保障；二是保障犯罪嫌疑人、被告人訴訟程序選擇權(quán)。

從刑事訴訟法理論層面出發(fā)可以發(fā)現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰具有程序分流的功能。由于大陸法系國家將發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)真相作為刑事訴訟法的基本價(jià)值追求，故而，在簡易程序的適用范圍上要求案件達(dá)到事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分的程度，而發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)真相需要犯罪嫌疑人被告人的主動(dòng)、自愿、如實(shí)供述自己的罪行予以輔助，因此，認(rèn)罪認(rèn)罰具有分離適用簡易程序的案件功能。此外，適用公訴案件和解程序明確要求犯罪嫌疑人真誠悔罪，在同時(shí)符合當(dāng)事人和解程序的其他必要條件達(dá)成和解后，對于犯罪情節(jié)輕微，不需要判處刑罰的，檢察院可以根據(jù)具體情形作出不起訴決定，從而終結(jié)訴訟程序，故而，認(rèn)罪認(rèn)罰也有終結(jié)訴訟程序，快速終結(jié)當(dāng)事人達(dá)成和解的公訴案件的功能。

三、刑事訴訟法上認(rèn)罪認(rèn)罰從寬機(jī)制的制度重構(gòu)與完善建議

首先，要加強(qiáng)對犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰行為的實(shí)質(zhì)審查力度。公安機(jī)關(guān)在偵查過程中訊問犯罪嫌疑人時(shí)要注重訊問技巧的運(yùn)用并及時(shí)制作訊問筆錄，檢察院通過審查起訴過程中的集體會(huì)議、法院通過庭前會(huì)議等形式，充分審查犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪的自愿性、主動(dòng)性、明智性、真實(shí)性，并且要關(guān)注犯罪嫌疑人被告人的悔罪表現(xiàn)。對于以上審查過程要制作完整的錄音錄像，并且針對審查過程和審查結(jié)果制作詳細(xì)的審查筆錄，通過集體討論的方式對犯罪嫌疑人、被告人行為的性質(zhì)予以準(zhǔn)確認(rèn)定。

其次，明確對犯罪嫌疑人、被告人訴訟權(quán)利提供司法保障的途徑。因?yàn)樵谛淌略V訟中若犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，則可能帶來當(dāng)事人和解結(jié)案、庭審適用簡易程序或速裁程序省略法庭調(diào)查、法庭辯論環(huán)節(jié)等結(jié)果，所以為了保證犯罪嫌疑人、被告人程序選擇的自主性，保證審判結(jié)果的準(zhǔn)確性，應(yīng)該加強(qiáng)對犯罪嫌疑人、被告人的程序選擇權(quán)、辯護(hù)權(quán)和權(quán)利、事實(shí)知悉權(quán)的保護(hù)力度，確保其在是否認(rèn)罪問題上作出理性選擇。此外，因?yàn)槲覈淌掳讣嬖诼蓭熮q護(hù)率過低問題，犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利得不到及時(shí)的保障，各種權(quán)利的行使也得不到專業(yè)團(tuán)體的幫助。所以，若是適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度處理刑事案件，就應(yīng)該在我國司法體系中建立專業(yè)化、專門化的法律援助機(jī)構(gòu)，要求法院、檢察院選定具有較高資質(zhì)、具有較強(qiáng)責(zé)任感的律師為長期合作法援律師，當(dāng)刑事案件犯罪嫌疑人、被告人沒有選定辯護(hù)人也不自己行使辯護(hù)權(quán)時(shí)代其進(jìn)行辯護(hù)。

最后，構(gòu)建限制屢犯之輕犯及再犯之重犯適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的司法保障平臺(tái)。各級(jí)檢察院、法院可以建立認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件信息統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)，將所有適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的案件進(jìn)行詳細(xì)地分類（如按犯罪者認(rèn)罪的時(shí)間或按認(rèn)罪的訴訟階段）及時(shí)更新，在各級(jí)司法機(jī)關(guān)官網(wǎng)上建立專門的查詢模塊，以便獲取再犯之犯罪者的前罪信息。建立梯度量刑制度，累計(jì)犯罪越多的犯罪分子，從寬的力度就越小，甚至取消從輕處罰和適用緩刑等福利。例如，就從輕處罰而言，對屢罰屢認(rèn)、屢寬屢犯的輕犯，第一次認(rèn)罪認(rèn)罰，符合從寬條件的在法定刑量刑幅度內(nèi)從輕處罰，第二次認(rèn)罪認(rèn)罰，符合從寬條件的，在法定刑量刑幅度內(nèi)較第一次減少從輕處罰的力度，三次及三次以上再犯的，不僅減少從輕處罰的力度而且要限制緩刑的適用；對再犯重案犯，只能在處理其第一次犯罪時(shí)適用從寬處罰，再犯將絕對排除從寬處罰的適用。梯度量刑制度作為認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的補(bǔ)充制度，能夠?qū)σ褟膶捥幜P過的犯罪分子再犯罪產(chǎn)生威懾作用，從而降低其再犯罪的可能性，從而達(dá)到緩解司法壓力，節(jié)約司法資源，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的效果。

四、結(jié)語

總而言之，通過立法途徑在刑事訴訟相關(guān)法律中明確該制度的適用條件、適用范圍、適用程序、證明標(biāo)準(zhǔn)是確有必要的，使該制度在維護(hù)司法公正、提高司法效率、切實(shí)保障人權(quán)等方面發(fā)揮應(yīng)有的作用，真正實(shí)現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度對于我國法律結(jié)構(gòu)的助力效用。

注釋：

李建明、陳春來.認(rèn)罪認(rèn)罰案件速裁程序研究.法學(xué)專論.2016（7）.14.

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