協(xié)同治理視域下的我國智庫發(fā)展及其資本提升

焦金鋒

摘 要：治理改革是我國現(xiàn)代化建設(shè)新時期的必然要求。智庫作為國家治理體系中的重要力量，為我國經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)各方面提供了寶貴謀略。但是，我國智庫自身發(fā)展的局限性，嚴(yán)重制約了我國智力資本的提升。因此，以中國新型特色智庫建設(shè)為契機(jī)，健全智庫發(fā)展的人才、各項制度及服務(wù)平臺對提升我國特色智庫水平和智力資本的國際競爭力十分必要。

關(guān)鍵詞：國家治理；智庫建設(shè)；智力資本

中圖分類號：D035 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2017）05-0027-03

增強(qiáng)國家治理能力和加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)，是自黨的十八大以來的發(fā)展要求。隨著市場化和全球化不斷深化，國家治理更需要政府主導(dǎo)下的多元化組織協(xié)同治理。智庫便是適應(yīng)社會治理結(jié)構(gòu)扁平化和實(shí)現(xiàn)社會自治、政府善政和善治目標(biāo)的不可或缺的力量。智庫不僅在我國公共決策的民主化和科學(xué)化過程中發(fā)揮著越來越重要的作用，而且也是我國文化軟實(shí)力提升和參與全球治理的智力組織。因此，我國提升智庫競爭資本對國家治理現(xiàn)代化有著重要意義。

一、智庫的發(fā)展局面

“腦庫”“智囊團(tuán)”“思想庫”常常是對智庫的描述。然而，現(xiàn)實(shí)生活中的智庫組織最初用于戰(zhàn)爭策劃，可以追溯到第二次世界大戰(zhàn)，一些人也稱它們?yōu)椤澳X殼”。目前，全球共有6 846家智庫機(jī)構(gòu)。而智庫在中國，作為一種智力支持和咨詢活動由來已久，如《舜典》稱“咨，亦謀也”。夏商周時期的“士”階層（如“家臣”“命士”“食客”）以及隨著社會發(fā)展形成的“參軍”“軍師”等，都可以說是智庫的成員，但區(qū)別于今天通過咨詢活動來解決社會經(jīng)濟(jì)等各領(lǐng)域存在問題所進(jìn)行的創(chuàng)造性智力活動，他們的智力支持主要集中在政治軍事謀略等方面。然而，對智庫如何定義，學(xué)術(shù)界尚沒有取得共識。中國學(xué)者將智庫理解為一種具有相對穩(wěn)定性且能夠獨(dú)立運(yùn)作的政策研究和咨詢機(jī)構(gòu)等等。特別是從20世紀(jì)80年代開始，我國為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，開始重視公共決策的民主化和科學(xué)化，中國智庫開始為適應(yīng)政府決策科學(xué)化、民主化提供參考。典型的如現(xiàn)代國際關(guān)系研究所、中國國際公共關(guān)系協(xié)會（CIPRA）、深圳綜合開發(fā)研究院以及高校的“211工程”“985工程”等。2000年以后，黨和國家尤為重視智庫建設(shè)，特別是2012年黨的十八大提出“發(fā)揮思想庫作用”之后，中央又提出了“建設(shè)中國特色新型智庫”“建立健全決策咨詢制度”，并出臺智庫建設(shè)文件，這表明智庫建設(shè)逐步成為國家治理的組成部分。目前，我國智庫在實(shí)踐中逐步形成九種功能發(fā)揮機(jī)制：一是內(nèi)參和政策報告；二是咨詢機(jī)制；三是承包“發(fā)包”課題；四是參與公共外交；五是公開渠道和社會影響；六是“第二軌道”溝通機(jī)制；七是學(xué)術(shù)界人士以個人身份參與政策研究和咨詢活動；八是中國的研究界與外交界之間建立起雙向交流機(jī)制；九是中國智庫專家為領(lǐng)導(dǎo)層授課等方式。智庫建設(shè)為我國大國崛起提供著知識和智力儲備。綜上所述，我國智庫包括各級政府智庫、大學(xué)智庫及民間智庫，日益成為國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的重要組成部分。

二、智庫的現(xiàn)實(shí)困局

顯然，與近現(xiàn)代崛起的國家如英國、德國、日本、美國相比較，中國智庫作為知識和智力儲備的建設(shè)力度明顯不足，這有一定的現(xiàn)實(shí)原因。

智庫的自身供給體系不足。獨(dú)立性體現(xiàn)著智庫的發(fā)展?fàn)顩r。一般來說，衡量一個智庫的水平高低，首先要看它的獨(dú)立性，包括經(jīng)費(fèi)的獨(dú)立性、政治的獨(dú)立性和思想的獨(dú)立性。然而，智庫若缺失經(jīng)費(fèi)的獨(dú)立性，就很難有其政治和思想的獨(dú)立性。資金的獲取是智庫的生命線，而穩(wěn)定的、持續(xù)的資金供給是智庫生存、發(fā)展的前提和根本。智庫日常運(yùn)作經(jīng)費(fèi)花銷有許多方面，舉辦會議、出版報告、聘用人才等。我國有95%的智庫靠政府財政補(bǔ)給。由于中國智庫的經(jīng)費(fèi)來源并非靠自給或社會籌資等外在途徑，而是主要來源于政府補(bǔ)給，這樣就導(dǎo)致智囊機(jī)構(gòu)在運(yùn)行和決策過程中，不得不考慮資金問題，也往往向官方智庫傾斜。同時，因組織嵌入在政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部，而受到上級領(lǐng)導(dǎo)意志的影響，因而智庫也影響政府決策和政策服務(wù)。除了重要的資金問題外，各項制度機(jī)制的不完善也是制約我國智庫發(fā)展的現(xiàn)實(shí)因素。

智庫結(jié)構(gòu)中民間力量薄弱。民間性智庫是由沒有在政府及半官方機(jī)構(gòu)擔(dān)任公職的專家學(xué)者利用民間資本設(shè)立的智力機(jī)構(gòu)，其運(yùn)作資金來源于民間或以合同委托方式接受的研究課題，具有獨(dú)立的法人資格。民間智庫是沒有國有資產(chǎn)進(jìn)入且獨(dú)立運(yùn)作，以智業(yè)為業(yè)務(wù)范圍，研究人員沒有擔(dān)任公職的非營利機(jī)構(gòu)。智庫是非營利性的，但是我國現(xiàn)階段要求智庫成立需要以企業(yè)的形式注冊或掛靠政府；同時，由于我國缺乏智庫發(fā)展的獨(dú)立基金會，且政府信息公開不夠透明，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)和信息受制于政府。《2015年中國智庫報告》顯示：在前15名最有影響力的智庫中，黨政軍智庫和高校智庫兩者影響力席位相當(dāng)，在15家智庫中各占有5個名額；僅次于前兩者的是科研院所智庫，占有4席；影響力智庫占有數(shù)量最少的當(dāng)數(shù)社會智庫，僅僅1家。從目前來看，在我國智庫中有相當(dāng)實(shí)力的當(dāng)數(shù)政府官方智庫、高校智庫、科研院所智庫，而社會智庫起步較晚，基礎(chǔ)建設(shè)薄弱，發(fā)展相對滯后。

智庫的國際競爭力有待提高。根據(jù)《全球智庫報告2015》可知，美國擁有智庫1 835家，進(jìn)入全球十大智庫數(shù)達(dá)到6家；而中國作為第二智庫大國，僅有435家智庫是被國際承認(rèn)的，其中進(jìn)入175強(qiáng)榜單的，只有9家中國智庫，排名最靠前的是中國社會科學(xué)院，排名第31位?？傮w上看，我國智庫競爭力不斷提升，但是我國智庫無論是在數(shù)量上還是在質(zhì)量上與美國相比都還有較大差距，中國智庫在國際的競爭力和影響力上還有很大的提升空間。同時，結(jié)合2011至2015年的《全球智庫報告》也可以看出當(dāng)前中國智庫發(fā)展在數(shù)量上與美國、全球的差距。然而我國智庫的最大缺陷是缺乏具有國際影響力和公信力的國際化智庫。我國智庫在資金、信息等方面的獨(dú)立性缺失，加上智庫間因利益博弈而導(dǎo)致我國智庫人才缺乏、思想產(chǎn)品不足，這進(jìn)一步影響到我國智力資本的發(fā)展，削弱了我國在國際社會的地位和話語權(quán)。因此，面臨著中國崛起及伴隨著的復(fù)雜的國際形勢，中國智庫需要走出去，因為中國需要與之相匹配的國際化智庫來應(yīng)對發(fā)展的挑戰(zhàn)和風(fēng)險，增強(qiáng)中國智庫在西方輿論界的話語權(quán)和議題設(shè)置能力。

三、智力資本提升

體制機(jī)制現(xiàn)代化和人的現(xiàn)代化是國家治理體制現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。當(dāng)前，中國智庫也正面臨從“智庫形式建設(shè)”向“智庫內(nèi)容建設(shè)”轉(zhuǎn)型，只有不斷完善和提高與智庫發(fā)展相關(guān)的各方面體制機(jī)制，才能提升我國智力資本——智庫的核心競爭力和我國國家治理能力現(xiàn)代化的適應(yīng)能力。

（一）人才資源是第一資本

人才是智庫發(fā)展的第一要素。智庫是知識密集型組織，智庫產(chǎn)業(yè)是人力資本密集型的產(chǎn)業(yè)。智庫對于各類人才有不同的素質(zhì)要求。在智庫中，既需要有具備政治智慧和政策把握、智庫管理和運(yùn)營能力以及有全球意識和傳播意識的領(lǐng)導(dǎo)性人才，同時智庫研究人員更是思想創(chuàng)新的核心。在歐美等國家，智庫組織通常是由多元化人才構(gòu)成的，如以蘭德公司2011年研究人員為例，其中碩士以上學(xué)位占比達(dá)86%（58%擁有博士學(xué)位、28%擁有碩士學(xué)位）；研究人員學(xué)科背景多樣化，涉及政治與國際關(guān)系學(xué)、政策分析、社會科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、工程學(xué)、法學(xué)、計算機(jī)、生命科學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、工程學(xué)、文學(xué)、藝術(shù)等學(xué)科，這些研究人員還具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗。因此，必須打造一支高素質(zhì)的智庫研究團(tuán)隊。團(tuán)隊的成員并非普通學(xué)者，他們必須具備深厚的研究功底，具有某一領(lǐng)域的資深學(xué)術(shù)水平；對國家戰(zhàn)略和現(xiàn)實(shí)政治具有敏銳的感知力和政策反應(yīng)力；具有良好的語言表達(dá)和溝通能力；同時，作為智庫的研究人員，必須對政策建議保持客觀，堅守職業(yè)道德，立足國家和社會良好發(fā)展大局制定可供選擇的方案。智庫人才選擇應(yīng)該堅持任人唯賢的原則，不應(yīng)墨守成規(guī)；應(yīng)符合知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，以開放的戰(zhàn)略思維選拔人才，為智庫發(fā)展提供良好的人力資本。不斷完善智庫人才選拔、報酬發(fā)放等制度，為智庫人才培養(yǎng)和發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。

（二）完善各項制度機(jī)制

制度機(jī)制能夠為社會各方面的健康發(fā)展提供有力保障。就智庫專家咨詢法制化而言，目前，許多發(fā)達(dá)國家都有自己的制度建設(shè)，比如美國的《聯(lián)邦咨詢委員會法》和日本的《綜合研究開發(fā)機(jī)構(gòu)法》等相關(guān)法律制度，為智庫發(fā)展提供法律支撐。行政決策中設(shè)立的專家咨詢制度就在于保證專家能夠發(fā)揮思想庫的作用，使得決策更加科學(xué)、客觀和權(quán)威。而目前，雖然智庫發(fā)展蒸蒸日上，無論中央還是地方政府在重大決策上都邀請業(yè)內(nèi)專家為其提供咨詢意見，但是在咨詢法律方面依然薄弱。因此，我國應(yīng)該從立法角度確認(rèn)智庫的法律地位，明確重大項目立項、機(jī)構(gòu)權(quán)限、評估機(jī)制等方面內(nèi)容，做到專家咨詢工作有法可依。就智庫信息資源而言，準(zhǔn)確的信息和數(shù)據(jù)是智庫行業(yè)不可或缺的因素。信息的真實(shí)、全面及有效性能夠避免不對稱的信息資源導(dǎo)致的智庫決策偏差。許多機(jī)構(gòu)專門利用計算機(jī)數(shù)據(jù)庫提高智庫的信息化水平。我國智庫應(yīng)依托計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)建立數(shù)據(jù)儲存、資料檢索、研究調(diào)查、專家選擇等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺，推動智庫產(chǎn)業(yè)發(fā)展，縮短思想產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化周期。我國應(yīng)建立健全公共信息資源的支持和保障網(wǎng)絡(luò)，將社會公共數(shù)據(jù)資源在智庫決策提供者或機(jī)構(gòu)間共享，為中國特色新型高水平智庫的政策研究提供數(shù)據(jù)分析和開發(fā)利用的基礎(chǔ)。就智庫經(jīng)費(fèi)供給而言，穩(wěn)定、持續(xù)地獲得資金是一家智庫生存、發(fā)展的前提和根本。通過對西方智庫的經(jīng)費(fèi)來源進(jìn)行總結(jié)得出，智庫籌集資金的方式主要有私人基金會，公司、個人、政府撥款或合同，基金收入共五種渠道。以美國的布魯金斯學(xué)會為例，其資金來源主要有自身基金和捐贈資金，當(dāng)然也有來自政府的資助。萎縮的資金環(huán)境將會影響思想產(chǎn)品的生成與轉(zhuǎn)化。在中國，智庫籌資渠道越來越多，既有來自政府部門的社科基金或自然科學(xué)基金，也有獨(dú)立大學(xué)智庫獲得企業(yè)和社會的資助，但是，從總體上看，我國智庫的資金有超過九成是政府提供的，而民間智庫資金來源有限。同時，智庫在利益博弈中更多地受資金來源的左右。因此，公權(quán)力應(yīng)制定和放寬智庫享受優(yōu)惠的標(biāo)準(zhǔn)，對捐贈機(jī)構(gòu)和智庫實(shí)施一定的稅收減免政策，建立資金運(yùn)作規(guī)范、為優(yōu)良社會秩序謀劃的智庫組織。

（三）提升智庫運(yùn)營管理能力

國家智力競爭力的提升是一個系統(tǒng)化工程。就各類智庫而言，智庫需要發(fā)揮各方優(yōu)勢形成互補(bǔ)機(jī)制。政府應(yīng)該建立一個體系完善、布局合理的智庫集群產(chǎn)業(yè)園區(qū)，有利于各類智庫優(yōu)勢互補(bǔ)和良性競爭。通過健全協(xié)同機(jī)制充分發(fā)揮官方智庫渠道廣且信息資源充實(shí)的優(yōu)勢、大學(xué)人才培養(yǎng)高地的優(yōu)勢以及民間智庫潛在的廣泛公共外交優(yōu)勢，形成多元化和互補(bǔ)性的智庫發(fā)展結(jié)構(gòu)。就激勵管理而言，智庫需要采取現(xiàn)代化的運(yùn)作方式。歐美發(fā)達(dá)國家智庫普遍采用現(xiàn)代企業(yè)管理制度，管理層設(shè)立董事會，日常運(yùn)作以研究為核心，以行政為輔助，全方位為科學(xué)研究人才提供進(jìn)行實(shí)習(xí)創(chuàng)新的制度保障。中國智庫機(jī)構(gòu)要進(jìn)行改革，建立適應(yīng)現(xiàn)代化需求的智庫運(yùn)行機(jī)制，如對專業(yè)技術(shù)崗位進(jìn)行分級管理，實(shí)行人才聘用制度、海外高層次人才引進(jìn)機(jī)制、依托績效指標(biāo)對研究人員進(jìn)行考核，為智庫研究人員進(jìn)行思想產(chǎn)品創(chuàng)造創(chuàng)新提供良好的研發(fā)環(huán)境。就國際影響力而言，智庫需要全球視野以增強(qiáng)文化軟實(shí)力和國際競爭力。其一，要加強(qiáng)學(xué)科基礎(chǔ)體系建設(shè)和思想觀念創(chuàng)新；其二，運(yùn)用現(xiàn)代傳播媒介，比如網(wǎng)絡(luò)新媒體、舉辦高端國際論壇，宣傳智庫成果，打造國際品牌，逐步形成具有跨國影響力的思想產(chǎn)品。

綜上所述，智庫已經(jīng)成為知識經(jīng)濟(jì)時代的重要產(chǎn)業(yè)，是國家現(xiàn)代化治理條件下必不可少的智囊組織。智庫的思想產(chǎn)品、輿論影響、人才培育等功能的發(fā)揮，能夠促進(jìn)新時代社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和應(yīng)對經(jīng)濟(jì)全球化條件下的挑戰(zhàn)和風(fēng)險。中國特色新型智庫下的官方智庫（半官方智庫）與民間智庫協(xié)調(diào)發(fā)展，打造尖端智庫產(chǎn)業(yè)，壯大我國智庫在全球的傳播力和影響力，提高我國的文化軟實(shí)力和國際競爭力。

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