中國(guó)大學(xué)“雙一流”建設(shè)與世界一流大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)研究

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摘要：建設(shè)世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科的“雙一流工程”，是新時(shí)期高等教育著眼于整體實(shí)力的顯著提升和基本建成高等教育強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)的重要措施。如何認(rèn)識(shí)中國(guó)大學(xué)與世界一流大學(xué)之間的差距，系統(tǒng)開展世界一流大學(xué)和學(xué)科的建設(shè)，也是全國(guó)各高校普遍面臨的重大課題。本文摘取《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》US.News排名、《泰晤士高等教育》THE排名、英國(guó)QS排名和上海交通大學(xué)ARWU等排名，結(jié)合“雙一流”建設(shè)工程，對(duì)四大排名的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系展開研究，為中國(guó)大學(xué)奔一流提供指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：雙一流工程；世界一流大學(xué)；評(píng)價(jià)指標(biāo)

中圖分類號(hào)：G5266文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1674-7615（2017）02-0001-15

DOI：10.15958/j.cnki.jywhlt.2017.02.001

2015年10月，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》（國(guó)發(fā)[2015]64號(hào)）文件，方案明確建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科的“雙一流”目標(biāo)，使一批高水平大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入世界一流行列或世界一流前列。雙一流建設(shè)計(jì)劃分“三步走”：第一步，到2020年，有若干所大學(xué)和一批學(xué)科進(jìn)入世界一流行列，有若干學(xué)科進(jìn)入世界一流學(xué)科前列；第二步，到2030年，有更多的大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入世界一流行列，若干所大學(xué)進(jìn)入世界一流大學(xué)前列，一批學(xué)科進(jìn)入世界一流學(xué)科前列，高等教育整體實(shí)力有顯著提升；第三步，到本世紀(jì)中葉，一流大學(xué)和一流學(xué)科的數(shù)量和實(shí)力進(jìn)入世界前列，基本建成高等教育強(qiáng)國(guó)。

“雙一流”大學(xué)與學(xué)科建設(shè)工程，是繼國(guó)家985工程①、211工程②、2011計(jì)劃（高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃③之后，新一輪更高目標(biāo)的大學(xué)建設(shè)工程。這一政策以“建成高等教育強(qiáng)國(guó)”為遠(yuǎn)景目標(biāo)，打破原有的重點(diǎn)建設(shè)目標(biāo)門檻的限制（如14家國(guó)家協(xié)同創(chuàng)新中心、39所985高校、112所211高校、76所教育部直屬院校等），使更多的高校贏得新一輪的發(fā)展機(jī)會(huì)。這將極大地推動(dòng)我國(guó)高等教育的發(fā)展。目前，圍繞“雙一流”工程，許多大學(xué)都在圍繞“綜合型”或“特色型”思考，建設(shè)“世界一流大學(xué)”或“國(guó)際知名大學(xué)”，推動(dòng)若干學(xué)科進(jìn)入世界一流前列、一批學(xué)科進(jìn)入世界一流行列。

與此同時(shí)，經(jīng)過多年的發(fā)展與建設(shè)，我國(guó)高等教育的實(shí)力和地位也在上升，若干所大學(xué)已進(jìn)入世界一流行列。根據(jù)《泰晤士高等教育》2015-2016世界大學(xué)排名，前八百強(qiáng)名單中，中國(guó)內(nèi)地上榜37所，港澳臺(tái)上榜31所，其中北大、清華進(jìn)入TOP100。根據(jù)QS2015-2016世界大學(xué)排名，在全球前六百強(qiáng)名單中，中國(guó)內(nèi)地有30所大學(xué)上榜，其中北京7所、上海6所，北大、清華、復(fù)旦、上海交大進(jìn)入TOP100。

從上述兩組指標(biāo)來看，若按通行的綜合排名來認(rèn)定世界一流大學(xué)，中國(guó)作為世界高等教育大國(guó)，強(qiáng)校數(shù)量相對(duì)較少，與高等教育強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)仍有不小距離。

如何看待世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科，如何設(shè)計(jì)“雙一流”的建設(shè)路徑。根據(jù)李克強(qiáng)總理在2015年12月3日，國(guó)家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組第二次全體會(huì)議上指出：“建設(shè)世界一流大學(xué)一定要在國(guó)際上有競(jìng)爭(zhēng)力，不能‘自拉自唱。我們不迷信‘大學(xué)排名，但建設(shè)世界一流大學(xué)確實(shí)需要有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)”。本文選擇USNEWS排名、泰晤士高等教育THE排名、QS排名和ARWU（世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名Academic Ranking of World Universities）排名全球四大世界一流大學(xué)排行榜評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作為參考，分析和解讀世界一流大學(xué)的支撐條件，尋找和思考建設(shè)路徑。

一、什么是世界一流大學(xué)

世界一流大學(xué)一般是指在學(xué)術(shù)上擁有崇高聲譽(yù)、作為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技和文化創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者，培養(yǎng)出享譽(yù)世界的各行各業(yè)領(lǐng)袖，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出歷史性貢獻(xiàn)的大學(xué)。

世界一流大學(xué)都必然擁有先進(jìn)的教育理念與獨(dú)立的大學(xué)精神，能夠?yàn)楦餍懈鳂I(yè)培養(yǎng)領(lǐng)軍人才和拔尖創(chuàng)新人才，能夠取得劃時(shí)代意義的科學(xué)研究成果并對(duì)本國(guó)乃至世界的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與文化發(fā)展產(chǎn)生重大影響。這里以2015-2016年四大榜的數(shù)據(jù)為例，對(duì)“世界一流大學(xué)”加以說明：

（一）2016 USNEWS世界大學(xué)排行榜注：2016 USNEWS世界大學(xué)排行榜、2015—2016THE世界大學(xué)排名、2015—2016QS世界大學(xué)排名及2015ARWU世界大學(xué)排名均為2015年11月發(fā)布的數(shù)據(jù)。Top500院校前10名中有8所美國(guó)大學(xué)、2所英國(guó)大學(xué)；前20名中，有16所美國(guó)大學(xué)、3所英國(guó)大學(xué)、1所加拿大大學(xué)（見表1-1）。

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（二）2015-2016泰晤士高等教育

THE世界大學(xué)排名前10名中有6所美國(guó)大學(xué)、4所歐洲大學(xué)（其中3所英國(guó)大學(xué)，1所瑞士大學(xué)）；前20名中，有14所美國(guó)大學(xué)、4所英國(guó)大學(xué)、1所加拿大大學(xué)、1所瑞士大學(xué)（見表1-2）。

與USNEWS榜單相似的是，二榜單離差分布的現(xiàn)象較為一致，評(píng)價(jià)結(jié)果趨同。不同的是：歐洲大學(xué)多占了2個(gè)名額，而北美大學(xué)（這里僅指美國(guó)）少了2個(gè)名額。說明在TOP20這樣的范圍內(nèi)，競(jìng)爭(zhēng)很激烈，一流大學(xué)具有十分相近的實(shí)力?！瑫r(shí)，這也反映了不同評(píng)價(jià)指標(biāo)體系上的差異性。

（三）再看2015-2016 QS世界大學(xué)排名

TOP10中有5所美國(guó)大學(xué)、5所歐洲大學(xué)（其中4所英國(guó)大學(xué)，1所瑞士大學(xué)）；前20名中，有10所美國(guó)大學(xué)、7所歐洲大學(xué)（其中，5所英國(guó)大學(xué)、2所瑞士大學(xué)）、3所亞洲及大洋洲大學(xué)（其中2所新加坡大學(xué)、1所澳大利亞大學(xué)）（見表1-3）。

這個(gè)排名不僅與其他排行榜不同，而且與QS以往的排名也有不同。2010年以前，QS排名與THE排名為一張榜單，聯(lián)合發(fā)布排名，而目前對(duì)比兩張榜單，可發(fā)現(xiàn)有很大不同（見表1-4）。

THE排名是北美占3/4、歐洲占1/4的結(jié)構(gòu)，美強(qiáng)歐弱，其他洲在頂尖大學(xué)中不占有位置；一流大學(xué)資源主要集中在歐美，其中美國(guó)又遙遙領(lǐng)先。

QS排名則有了較大的變化，而且這種變化發(fā)生在最近五年：歐洲的占比增大了；亞洲與大洋洲的學(xué)校實(shí)力上升很快，在TOP20里面占到15%。數(shù)據(jù)說明建設(shè)世界一流大學(xué)不僅在亞洲與大洋洲成為共識(shí)，而且建設(shè)正在提速，成效也很巨大。

（四）2015世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）前10比較

有8所美國(guó)大學(xué)、2所英國(guó)大學(xué)；前20中，有16所

美國(guó)大學(xué)、3所英國(guó)大學(xué)，1所瑞士大學(xué)（見表1-5）。從地區(qū)分布占比結(jié)構(gòu)情況看，比較接近USNEWS，而與QS排名和THE排名差別略大，特別是QS排名本身具有較為明顯的特殊性。

排行榜中有一些“不能或缺”的大學(xué)，在四張榜單的TOP20中都有它的位置，可算是“全能王”。它們是：哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院、劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、加州理工學(xué)院、芝加哥大學(xué)、耶魯大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)和約翰霍普金斯大學(xué)，共11所，超過了50%。這些大學(xué)又明顯地分為兩種類型：一是綜合性、全能型的，如哈佛、劍橋等；另一類是偏理工、學(xué)科型的，如麻省理工、加州理工等。這說明各榜單在評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)上既充分考慮到了大學(xué)間的差異，又進(jìn)行了很好的歸一化測(cè)算。

二、世界一流大學(xué)的研究評(píng)價(jià)和建設(shè)目標(biāo)的提出

（一）大學(xué)實(shí)力的研究評(píng)價(jià)

大學(xué)排名是指在追求卓越的理念指導(dǎo)下，根據(jù)研究機(jī)構(gòu)開發(fā)設(shè)計(jì)的一組質(zhì)量指標(biāo)，并將其作為劃分標(biāo)準(zhǔn)。采用數(shù)學(xué)方法，對(duì)大學(xué)（university或college）的質(zhì)量水平與影響力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)或?qū)W科單項(xiàng)評(píng)價(jià)，是依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果排出名次或等級(jí)的一種社會(huì)評(píng)估方式。

USNEWS是1983問世，由美國(guó)《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》推出的大學(xué)排行榜，當(dāng)年首次推出全美大學(xué)排名，至2014年之前都是做全美大學(xué)排名，這被看作是世界大學(xué)排行的發(fā)端。

USNEWS自1983年問世后每?jī)赡臧l(fā)布一次大學(xué)排名，主要面向本科教育的院校；1987年后改為每年發(fā)布一次，并開始涉及研究生教育，這是第一個(gè)變化節(jié)點(diǎn)；2014年，USNEWS首次對(duì)全球大學(xué)進(jìn)行排名。當(dāng)時(shí)針對(duì)的是全球49個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的前500所大學(xué)，2015年擴(kuò)展到57個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的前750所大學(xué)，這是第二個(gè)節(jié)點(diǎn)。目前，USNEWS分為按綜合排名的世界一流大學(xué)指標(biāo)體系和按學(xué)科排名的世界一流大學(xué)指標(biāo)體系

THE和QS從2004-2009年，一直是聯(lián)合發(fā)布大學(xué)排名，到2010年終止合作，成為兩個(gè)獨(dú)立的榜。以上兩個(gè)排行榜對(duì)各自的排名方法、采用的指標(biāo)及相關(guān)權(quán)重均進(jìn)行了調(diào)整。

“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名Academic Ranking of World Universities”（ARWU）是由上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心研究發(fā)布的，2003年首次問世，每年公布一次。該排行榜原先是一個(gè)國(guó)家級(jí)的研究項(xiàng)目。ARWU的指標(biāo)設(shè)計(jì)較多地選取能突顯大學(xué)的學(xué)術(shù)和研究質(zhì)量水平的指標(biāo)項(xiàng)，重點(diǎn)是放在科研方面的獲獎(jiǎng)人數(shù)和發(fā)表高水平論文的定量指標(biāo)上，以便于在全球高校之間進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)中國(guó)大學(xué)與世界一流性大學(xué)的實(shí)力差距。這也使得ARWU具有較強(qiáng)的中國(guó)特色。

（二）國(guó)內(nèi)大學(xué)建設(shè)目標(biāo)的提出

對(duì)世界一流大學(xué)的建設(shè)，圍繞國(guó)家實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的目標(biāo)和面對(duì)新世紀(jì)科技革命挑戰(zhàn)的要求，國(guó)家在上世紀(jì)末就提出了建設(shè)目標(biāo)，大體可以歸納為三個(gè)時(shí)期：

一是江澤民時(shí)期，提出了211工程和985工程建設(shè)目標(biāo)。結(jié)合當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的實(shí)際、國(guó)家對(duì)高等教育發(fā)展的迫切要求和良好的外部環(huán)境，明確提出了建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流水平大學(xué)”（211工程）與“世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)”（985工程）兩個(gè)層級(jí)的建設(shè)目標(biāo)。特別明確了：到2020年前后，形成一批達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平的學(xué)科，若干所大學(xué)躋身世界一流大學(xué)行列；一批學(xué)校整體水平和國(guó)際影響力躍上一個(gè)新臺(tái)階，成為國(guó)際知名的高水平研究型大學(xué)；一批學(xué)校成為特色鮮明的高水平研究型大學(xué)?！?qǐng)?zhí)貏e注意這里面的一些關(guān)鍵詞：一批、國(guó)際先進(jìn)水平、學(xué)科；若干、世界一流大學(xué)、行列；一批、國(guó)際知名、高水平研究型大學(xué)；一批、特色鮮明、高水平研究型大學(xué)，這些表達(dá)是很有匠心的。當(dāng)時(shí)尚沒有提出“（世界）前列”和2020以后的時(shí)間表，這反映了教育事業(yè)在不斷發(fā)展。

二是胡錦濤時(shí)期，211工程和985工程為2011計(jì)劃取代。在2011年提出2012年實(shí)施的“2011計(jì)劃”，側(cè)重點(diǎn)是建立一批“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，建成一批具有國(guó)際重大影響的學(xué)術(shù)高地；取得一批重大標(biāo)志性成果；通過人才、學(xué)科、科研三位一體創(chuàng)新能力的提升，建立起沖擊世界一流大學(xué)的新優(yōu)勢(shì)?！埸c(diǎn)還是“世界一流大學(xué)”的目標(biāo)。只是更注重內(nèi)涵發(fā)展，明確靠創(chuàng)新提升實(shí)力，學(xué)術(shù)建高地、創(chuàng)新求發(fā)展。這不僅明確提出向世界一流大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)靠攏，而且影響到后續(xù)政策的制定。之后政策的連續(xù)性，反映了胡錦濤時(shí)代政策的前瞻性和準(zhǔn)確性。

三是習(xí)近平擔(dān)任中央和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人之后。2015年，“十二五”收官之年提出“雙一流工程”。它的內(nèi)容在時(shí)間表上涵蓋中長(zhǎng)期，更有戰(zhàn)略性；分步實(shí)施，目標(biāo)明確，更有操作性；目標(biāo)分類分級(jí)，也更具有指導(dǎo)性。明確把近景和遠(yuǎn)景、先行和后行區(qū)分得很清楚，顯示出很強(qiáng)的信心，反映了對(duì)奔一流的內(nèi)涵理解和自身實(shí)力認(rèn)識(shí)的雙重把握。

（三）“雙一流”工程的主要特征及內(nèi)涵

比較“雙一流”工程與之前多項(xiàng)教育國(guó)家工程不同的是：

1建設(shè)力度加大。之前提出的是建設(shè)國(guó)際知名的高水平大學(xué)、特色鮮明的高水平大學(xué)、建立起沖擊世界一流大學(xué)的優(yōu)勢(shì)等，都具有預(yù)備期和打基礎(chǔ)的特質(zhì)，而今直接提世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科建設(shè)，顯得信心充足。

2遠(yuǎn)景目標(biāo)明確。與2050年建成社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的百年夢(mèng)一致，在本世紀(jì)中葉基本建成高等教育強(qiáng)國(guó)。因此，不是圈定幾所大學(xué)優(yōu)先發(fā)展、享受特殊政策，而是全面提升、整體拔高，從學(xué)科到學(xué)校按一流大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。

3細(xì)化目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)可執(zhí)行性。從若干到一批，從一流行列到一流前列，從講大學(xué)建設(shè)目標(biāo)，數(shù)量到層次，都十分精準(zhǔn)。講一流學(xué)科，從一批進(jìn)行列到若干進(jìn)前列再到一批進(jìn)前列，動(dòng)態(tài)提升，二個(gè)臺(tái)階、三個(gè)梯次，明了具體，顯示出從以往的重概念輕實(shí)效的階段發(fā)展到重實(shí)效的階段。

三、國(guó)際大學(xué)排名指標(biāo)體系比較

如果對(duì)“四大榜”的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分別進(jìn)行研究，美國(guó)是最早進(jìn)行大學(xué)排行的國(guó)家，其大學(xué)評(píng)價(jià)體系已較為成熟，且對(duì)世界其他國(guó)家大學(xué)排行的研究與發(fā)展有較大的影響。同時(shí)，除《美國(guó)新聞和世界報(bào)導(dǎo)》（US News and World Report）外，還有多個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)大學(xué)進(jìn)行排名，如《普林斯頓評(píng)論》（The Princeton Review）、《商業(yè)周刊》（Business Week）、《華爾街日?qǐng)?bào)》（Wall Street Journal）等，其中最有影響力的是USNEWS排名。USNEWS關(guān)于National Universities Ranking主要有兩部分，一部分是關(guān)于美國(guó)國(guó)內(nèi)大學(xué)的排名，一部分是關(guān)于世界大學(xué)的排名。1983年，USNEWS第一次推出全美大學(xué)排名，主要面向本科教育院校；1987年開始涉及研究生教育；2014年起，開始對(duì)全球大學(xué)進(jìn)行排名。

USN EWS的世界一流大學(xué)排行榜，根據(jù)湯森路透湯森路透：是2008年成立的，由加拿大湯姆森公司與英國(guó)路透集團(tuán)合并組成的商務(wù)和專業(yè)智能信息提供商，主要為專業(yè)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和消費(fèi)真提供財(cái)經(jīng)信息服務(wù)。InCitesInCites：是基于Web Of Science權(quán)威數(shù)據(jù)的科研評(píng)估工具，Web Of Science是大型綜合的、多學(xué)科、核心期刊引文索引數(shù)據(jù)庫，包含了我們所熟知的SCI（科學(xué)引文索引）、SSCI（社會(huì)科學(xué)引文索引）等。研究分析解決方案提供的數(shù)據(jù)和指標(biāo)得出的，側(cè)重評(píng)價(jià)全球大學(xué)的綜合科研實(shí)力。它利用調(diào)查數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)數(shù)據(jù)和部分公開數(shù)據(jù)開發(fā)出獨(dú)立的一套量化評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)聲譽(yù)的指標(biāo)體系。實(shí)踐證明，這套指標(biāo)體系可看作是對(duì)世界一流大學(xué)學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)聲譽(yù)最全面的評(píng)價(jià)與評(píng)估。

USNEWS針對(duì)所選范圍內(nèi)的大學(xué)進(jìn)行學(xué)術(shù)水平和聲譽(yù)的排名，有世界一流大學(xué)綜合排名和學(xué)科排名，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行五個(gè)大洲的大學(xué)排名和國(guó)家大學(xué)排名，即按其在全球排名中的位置，確定其在本國(guó)的排名。

下面我們分別探討“USNews世界一流大學(xué)綜合排名指標(biāo)體系”和“USNews世界一流大學(xué)學(xué)科排名指標(biāo)體系”。

（一）US NEWS世界一流大學(xué)綜合排名指標(biāo)體系

USNEWS是用反映大學(xué)學(xué)術(shù)研究績(jī)效的指標(biāo)和權(quán)重來計(jì)算世界一流大學(xué)綜合排名的。所選擇的測(cè)度指標(biāo)在2014年最初設(shè)計(jì)為10個(gè)，2015年調(diào)整為12個(gè)，是將文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)由原來的論文數(shù)一個(gè)指標(biāo)擴(kuò)展為三個(gè)指標(biāo)，即在2015年的排名方法中加入兩個(gè)新的指標(biāo)：專著和會(huì)議論文數(shù)。并將其他兩個(gè)指標(biāo)（論文數(shù)和總引用數(shù)）的權(quán)重均分別下調(diào)了25%給新指標(biāo)，其余指標(biāo)的權(quán)重沒有變化。2014-2015年指標(biāo)和權(quán)重見下表3-1。

其中：

1.聲譽(yù)指標(biāo)。

包括全球研究聲譽(yù)和地區(qū)研究聲譽(yù)。對(duì)這二指標(biāo)，理論好解釋，研究和統(tǒng)計(jì)不容易。通過這個(gè)指標(biāo)“反映最近5年在學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查結(jié)果中全球（或某一地區(qū)）世界一流大學(xué)學(xué)術(shù)研究的整體情況”。據(jù)稱，USNEWS是在全球大學(xué)排名中唯一使用這一指標(biāo)的。這一指標(biāo)的權(quán)重在整個(gè)評(píng)價(jià)體系中也是最大的之一。

對(duì)這一評(píng)價(jià)，國(guó)內(nèi)大學(xué)的統(tǒng)計(jì)口徑十分復(fù)雜，變量很多，參照211大學(xué)的國(guó)內(nèi)一流大學(xué)建設(shè)，可以劃分為科研項(xiàng)目、科研產(chǎn)出、科研平臺(tái)和科研獎(jiǎng)勵(lì)借鑒教育部中西部高校綜合實(shí)力提升工程14所入選高?？蒲衅脚_(tái)建設(shè)能力評(píng)價(jià)（2012-2015）指標(biāo)體系。等等。

（1）科研項(xiàng)目。包括國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（杰青/重大/重點(diǎn)）、“973”項(xiàng)目、“863”項(xiàng)目、國(guó)家科技支撐計(jì)劃、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、科技部其他項(xiàng)目、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（重大/重點(diǎn)）、教育部研究項(xiàng)目（自科/人文）、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目、中國(guó)科學(xué)院項(xiàng)目、農(nóng)業(yè)部項(xiàng)目、中央財(cái)政林業(yè)科技推廣示范項(xiàng)目、公益性行業(yè)科研專項(xiàng)和各類省級(jí)項(xiàng)目。

（2）科研產(chǎn)出。包括SCI、EI、STP收錄科技論文數(shù)（篇）、SSCI期刊論文數(shù)（篇）、CSSCI期刊論文數(shù)（篇）、授權(quán)專利數(shù)（發(fā)明專利/實(shí)用新型專利）（項(xiàng)）、軟件著作權(quán)數(shù)（項(xiàng)）、農(nóng)業(yè)植物新品種（個(gè)）和學(xué)術(shù)著作（自科/人文）（部）。

（3）科研平臺(tái)。包括國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（個(gè)）、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地（個(gè)）、國(guó)家工程技術(shù)研究中心（個(gè)）、國(guó)家地方聯(lián)合工程研究中心（個(gè)）、國(guó)家級(jí)“大學(xué)科技園”（個(gè)）、國(guó)家級(jí)“新農(nóng)村發(fā)展研究院”（個(gè)）、國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)（個(gè)）、教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（工程研究中心）、教育部高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究基地（個(gè)）、省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（個(gè)）、省級(jí)2011協(xié)同創(chuàng)新中心（個(gè)）和省級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)（個(gè)）。

（4）科研獎(jiǎng)勵(lì)。包括國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)（一等獎(jiǎng)/二等獎(jiǎng)）、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)（一等獎(jiǎng)/二等獎(jiǎng)）、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)（一等獎(jiǎng)/二等獎(jiǎng)）、何梁何利基金科學(xué)與技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、何梁何利基金科學(xué)與技術(shù)成就獎(jiǎng)、中華醫(yī)學(xué)科技獎(jiǎng)（一等獎(jiǎng)/二等獎(jiǎng)）、中華農(nóng)業(yè)科技獎(jiǎng)（一等獎(jiǎng)/二等獎(jiǎng)）、高等學(xué)校自然科學(xué)獎(jiǎng)（一等獎(jiǎng)/二等獎(jiǎng)）、高等學(xué)?？萍歼M(jìn)步獎(jiǎng)（一等獎(jiǎng)/二等獎(jiǎng)）、教育部科技進(jìn)步獎(jiǎng)（一等獎(jiǎng)/二等獎(jiǎng)）和全國(guó)普通高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng)。

由此可見，對(duì)學(xué)術(shù)聲譽(yù)的評(píng)價(jià)是十分不易的。

2.論文數(shù)。

論文數(shù)是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)，是側(cè)重學(xué)術(shù)研究的成果數(shù)，它基于5年期的Web of Sciences數(shù)據(jù)Web of Sciences是湯森路透開發(fā)的一個(gè)基于網(wǎng)絡(luò)的研究平臺(tái)，它收錄了涵蓋全球超過12，000種最有影響和權(quán)威的科學(xué)、社科和人文學(xué)術(shù)期刊和1000多萬條文獻(xiàn)記錄。（也即是我們常采用的ESI評(píng)價(jià)指標(biāo)國(guó)際上采用的ESI評(píng)價(jià)指標(biāo)（基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫）是由世界著名的學(xué)術(shù)信息出版機(jī)構(gòu)美國(guó)科技信息所（ISI）于2001年推出的衡量科學(xué)研究績(jī)效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)的基本分析評(píng)價(jià)工具，它是基于湯森路透Web of Science而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫。）

論文數(shù)測(cè)度一所大學(xué)總體研究產(chǎn)出，包含一個(gè)大學(xué)的署名并發(fā)表的高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文總數(shù)（文獻(xiàn)類型包括reviews，articles和notes）。它是與大學(xué)的規(guī)模和大學(xué)重點(diǎn)發(fā)展的學(xué)科密切相關(guān)的，可視作規(guī)?；笜?biāo)。與下列非規(guī)?；笜?biāo)如“高被引論文數(shù)”和“高被引論文百分比”等完全不同，反映了互補(bǔ)性，體現(xiàn)了指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的完整性。

2015年增加了兩個(gè)新變量：專著和會(huì)議論文數(shù)。其中“專著”變量主要是增強(qiáng)對(duì)社會(huì)、人文和藝術(shù)學(xué)科學(xué)術(shù)產(chǎn)出的衡量，補(bǔ)充論文數(shù)據(jù)的不足，充分地關(guān)注社科人文學(xué)科對(duì)大學(xué)的貢獻(xiàn)，更好地反映大學(xué)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

其中“會(huì)議論文數(shù)”變量，著眼在會(huì)議論文常有特定學(xué)科領(lǐng)域的最新研究突破，可能尚未發(fā)表，但領(lǐng)先和創(chuàng)新的價(jià)值很高，這可以占有25%的權(quán)重。

從2015年USNEWS對(duì)指標(biāo)的擴(kuò)展來看，集中于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)：一方面適當(dāng)拉低了“論文數(shù)”的權(quán)重（從1250%到100%）給了“專著”和“會(huì)議論文”，擴(kuò)大了成果的產(chǎn)出面，更有利于對(duì)大學(xué)的綜合評(píng)價(jià)；另一方面文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的三個(gè)指標(biāo)總體權(quán)重又上調(diào)了25%（從1250%到150%），反映了對(duì)原始成果產(chǎn)出更大的重視。

3.歸一引用影響（NCI）指標(biāo)。

歸一引用影響是測(cè)度一流大學(xué)學(xué)術(shù)研究績(jī)效的核心指標(biāo)之一，被全球許多研究評(píng)估機(jī)構(gòu)使用。所謂歸一化，是為了克服研究領(lǐng)域、論文發(fā)表年份以及文獻(xiàn)類型的差別，使不同的大學(xué)間增強(qiáng)可比性。NCI分析來自湯森路透的InCitesTM工具，而InCitesTM也同樣利用的是Web of Sciences的論文和引用數(shù)據(jù)。它可以幫助USNEWS評(píng)估大學(xué)的研究產(chǎn)出、學(xué)術(shù)績(jī)效、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)范圍和展示研究重點(diǎn)。

一流大學(xué)少有“千校一面”，因此綜合評(píng)價(jià)必須注意到特色發(fā)展，而特色發(fā)展所帶來的實(shí)力互比就必須要標(biāo)準(zhǔn)化、歸一化，這十分重要，要特別避免誤差在此出現(xiàn)。

4.總引用數(shù)指標(biāo)。

一般，總引用數(shù)除以論文總數(shù)代表大學(xué)研究的總體影響，反映學(xué)術(shù)實(shí)力、高度和權(quán)威性，而且往往與大學(xué)的規(guī)模和歷史年齡半脫離，可看做是與“大學(xué)的規(guī)模和歷史”弱相關(guān)的變量，這就避免了評(píng)價(jià)中論資排輩的傾向性，使一流人才隊(duì)伍建設(shè)對(duì)大學(xué)的價(jià)值變得凸顯出來。

這一指標(biāo)測(cè)度的是大學(xué)的總體擴(kuò)張力，計(jì)算方法是將論文數(shù)排名因子乘以歸一引用影響因子，目的是消除研究領(lǐng)域、論文發(fā)表年份以及文獻(xiàn)類型的差別。這是為什么好大學(xué)“星光燦爛”的原因，也是為世界一流大學(xué)的誕生提供了多條可實(shí)現(xiàn)的路徑。

5.前10%高被引論文數(shù)指標(biāo)。

所謂“高被引論文”是指在相關(guān)領(lǐng)域位于全球前10%的論文，高被引論文數(shù)指的是一年內(nèi)一所大學(xué)該類論文的總數(shù)。無疑，該指標(biāo)越大越好，反映學(xué)術(shù)影響力、學(xué)科影響力和學(xué)術(shù)聲譽(yù)。每一篇論文就引用排序，與類似論文進(jìn)行對(duì)比（同一發(fā)表年份、學(xué)科和文獻(xiàn)類型）被賦予一個(gè)百分位數(shù)代表其所處位置。這一指標(biāo)遵循20：80法則，不依賴學(xué)校規(guī)模，小學(xué)校依然可以有大產(chǎn)出，能夠很好地描述大學(xué)一流科研成果產(chǎn)出的數(shù)量，同時(shí)通過這個(gè)量值反映大學(xué)的水平。

6.前10%高被引論文百分比指標(biāo)。

上一指標(biāo)“前10%高被引論文數(shù)”是絕對(duì)數(shù)，這一指標(biāo)是相對(duì)數(shù)，分別占到了1250%和100%的權(quán)重，指位于全球前10%高被引論文（每一領(lǐng)域以及每一發(fā)表年份）的論文總數(shù)占大學(xué)論文總數(shù)的百分比。它同樣不與大學(xué)規(guī)模掛鉤，若大學(xué)小，“高被引論文數(shù)”小，但大學(xué)論文總數(shù)的分母小，“高被引論文百分比”指標(biāo)可能并不小，這就很好地做到了歸一，消除了規(guī)?；绊?，達(dá)到與整個(gè)指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上的一致，也能夠很好地測(cè)度大學(xué)一流研究成果份量。

目前，國(guó)內(nèi)常采用的是ESI高被引論文1%數(shù)、ESI熱點(diǎn)論文1‰數(shù)、ESI高被引學(xué)者數(shù)和ESI高被引論文總數(shù)，設(shè)置得更細(xì)，也有變化。學(xué)科包含了化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)與商業(yè)、工程學(xué)、數(shù)學(xué)、物理學(xué)、社會(huì)科學(xué)總論、綜合交叉學(xué)科等22個(gè)學(xué)科。到2015年浙江大學(xué)即有18個(gè)學(xué)科進(jìn)入ESI高被引論文的1%。

7.國(guó)際合作（國(guó)際合著論文數(shù)系數(shù)）。

這一指標(biāo)是指一所大學(xué)國(guó)際合著論文占大學(xué)總論文數(shù)的比例與大學(xué)所在國(guó)同一時(shí)間內(nèi)國(guó)際合著論文數(shù)占比之比。它顯示的是大學(xué)的國(guó)際研究論文與一國(guó)相同指標(biāo)的比較，反映的是大學(xué)對(duì)國(guó)家科學(xué)研究的貢獻(xiàn)。國(guó)際合著論文被認(rèn)為是一個(gè)質(zhì)量指標(biāo)，反映一流學(xué)科和一流人才隊(duì)伍，反映一流研究對(duì)國(guó)際合作者的吸引，代表研究工作的前沿性。也代表大學(xué)的開放性和吸納資源的能力。

8.學(xué)校層面的指標(biāo)（授予博士學(xué)位數(shù)與平均每一學(xué)術(shù)人員授予博士學(xué)位數(shù)）。

學(xué)校層面的指標(biāo)是利用公開數(shù)據(jù)建立的，授予博士學(xué)位數(shù)反映的是一年培養(yǎng)合格授予的博士學(xué)位總數(shù)。即是一所大學(xué)高層次人才的培養(yǎng)能力。它與大學(xué)的體量相關(guān)，反映研究的產(chǎn)出水平。因?yàn)橹挥袑?shí)力強(qiáng)的大學(xué)才能夠培養(yǎng)畢業(yè)更多的博士學(xué)位獲得者。

而另一指標(biāo)“平均每一學(xué)術(shù)人員授予博士學(xué)位數(shù)”是指平均每一名專業(yè)技術(shù)人員（博士生導(dǎo)師）完成的授予的博士學(xué)位的人數(shù)，即人才培養(yǎng)的產(chǎn)出量。此數(shù)量的平均值反映“學(xué)術(shù)人員”的培養(yǎng)能力，測(cè)度的是大學(xué)的“學(xué)術(shù)人員”平均能力、培養(yǎng)環(huán)境和培養(yǎng)機(jī)制。不同于上一指標(biāo)的是：它是非規(guī)?；笜?biāo)。

由此觀之，USNEWS在指標(biāo)設(shè)計(jì)上考慮十分細(xì)致，完整性很高。

（二）USNEWS世界一流學(xué)科排名指標(biāo)體系

USNEWS的突破和貢獻(xiàn)在于：首次進(jìn)行分類排行，解決了不同類型院校間相互比較的困難，這為世界一流學(xué)科的排名創(chuàng)造了條件（見表3-2）。

這里面的指標(biāo)表現(xiàn)為兩點(diǎn)不同：一是現(xiàn)有變量與表3-1相同，只是指標(biāo)總數(shù)減少，結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化；二是權(quán)重分配重新調(diào)整，“論文數(shù)”權(quán)重上調(diào)（較一流大學(xué)綜合排名指標(biāo)權(quán)重1250%變?yōu)?750%）、“總引用數(shù)”權(quán)重上升（10%→1250%）、“高被引論文數(shù)”權(quán)重上升（1250%→1750%）、“全球研究聲譽(yù)”、“地區(qū)研究聲譽(yù)”、“高被引論文百分比”和“國(guó)際合作”四指標(biāo)權(quán)重未變，“歸一引用影響”權(quán)重下降（10%→750%）。

四、泰晤士THE世界大學(xué)排名指標(biāo)體系分析

《泰晤士高等教育》世界大學(xué)排名（THE）不僅提供對(duì)一流大學(xué)的最新評(píng)價(jià)，為各國(guó)大學(xué)的發(fā)展建設(shè)提供幫助，為學(xué)生和家長(zhǎng)擇校提供參考，而且重視排行榜的商業(yè)價(jià)值，發(fā)揮其引導(dǎo)公眾了解大學(xué)、了解高等教育和大學(xué)間質(zhì)量差異的作用。THE指標(biāo)體系包括5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和13個(gè)二級(jí)指標(biāo)（見表4-1）。

（一）指標(biāo)體系研究

THE排名的數(shù)據(jù)來源有三種：來自同行問卷評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查、委托第三方調(diào)查、基于湯森路透數(shù)據(jù)庫的學(xué)校數(shù)據(jù)采集。

1.教學(xué)

有關(guān)教學(xué)的指標(biāo)有5個(gè)，權(quán)重合計(jì)為30%，反映對(duì)人才培養(yǎng)狀況的評(píng)價(jià)。這與USNEWS世界一流大學(xué)綜合排名指標(biāo)體系有較大的不同：其中①“與教學(xué)有關(guān)的聲譽(yù)調(diào)查”明顯與USNEWS的“全球（地區(qū)）研究聲譽(yù)”側(cè)重點(diǎn)不同，是增加了15%教學(xué)的權(quán)重，這是USNEWS指標(biāo)中沒有的2011年，THE將評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的“教學(xué)聲譽(yù)”和“研究聲譽(yù)”分別獨(dú)立出來，其操作過程為通過調(diào)查問卷（學(xué)術(shù)背景問題、核心問題、一般背景性問題）來收集同行專家在其熟知的學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)關(guān)于世界一流大學(xué)的主觀印象，用同行對(duì)大學(xué)關(guān)注度和認(rèn)可度的評(píng)價(jià)得出大學(xué)聲望排名。；②“博士學(xué)位授予數(shù)”指的是一所大學(xué)一年培養(yǎng)合格授予的博士學(xué)位總數(shù)，與USNEWS相同，權(quán)重相似（USNEWS的5%和THE的6%）；③“博士與碩士學(xué)位授予比”指博士與碩士授予人數(shù)與應(yīng)畢業(yè)人數(shù)之比，反映的是培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)術(shù)人員的產(chǎn)出水平，——若管理制度嚴(yán)格，學(xué)術(shù)人員（碩士生導(dǎo)師、博士生導(dǎo)師）的水平直接關(guān)系到“博士與碩士學(xué)位授予比”，因此此指標(biāo)檢測(cè)能力很強(qiáng)，且不與學(xué)校規(guī)模掛鉤，是很好的歸一性指標(biāo)。

④生師比。生師比是個(gè)重要指標(biāo)，是大學(xué)在校學(xué)生數(shù)與全體教師標(biāo)準(zhǔn)數(shù)的數(shù)量之比根據(jù)武書連《中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)》辦法：總?cè)肆Π▽Ｈ谓處?、專職科研人員、附屬醫(yī)院高級(jí)職稱人員、兼職博導(dǎo)、博士研究生、碩士研究生。其中專任教師和專職科研人員每1人折合1人，附屬醫(yī)院高級(jí)職稱人員每5人折合1人，博士研究生每4人折合1人，碩士研究生每40人折合1人，兼職博導(dǎo)在10人以下不作統(tǒng)計(jì)、10人以上每2人折合專任教師1人。，反映的是對(duì)社會(huì)資源占用和利用水平，反映的是教育質(zhì)量。一般來說，生師比越高，社會(huì)資源利用率就越高，較低的生師比通常意味著較高的社會(huì)資源占用。我國(guó)大學(xué)的生師比大多在10+：1，在2012武書連中國(guó)大學(xué)排行榜中，我國(guó)705所高校平均生師比為16601，其中39所985工程大學(xué)（含國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)大學(xué)、國(guó)家優(yōu)先發(fā)展大學(xué)）的平均生師比是14501，9所國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)大學(xué)（C9）的平均生師比是12031。2012年浙江大學(xué)為118：1，復(fù)旦大學(xué)為129：1，清華大學(xué)為935：1引自武書連2012中國(guó)大學(xué)綜合實(shí)力前350名生師比。。因此，在這個(gè)指標(biāo)上中國(guó)的若干大學(xué)是可以高分的。同時(shí)反映出一流大學(xué)建設(shè)需要資源的集聚，是需要較大的投入的，而C9和985隊(duì)列的投入水平遠(yuǎn)高于其他大學(xué)。這是一批大學(xué)與世界一流有差距的原因之一。

⑤師均收入。師均收入的國(guó)際測(cè)算辦法是大學(xué)總收入與教師數(shù)量的比值。反映的是大學(xué)的吸引力、競(jìng)爭(zhēng)力與可用基礎(chǔ)設(shè)施，與狹義的人均收入理解不同，盡管人均收入是“師均收入”的主要構(gòu)成。這在我國(guó)有兩種表現(xiàn)：一是越是C9、985院校，師均收入越高；二是越是教育欠發(fā)達(dá)的中西部院校，師均收入相對(duì)偏低。在十二五時(shí)期，國(guó)家和地方通過加大投入的方式加強(qiáng)中西部高校、非教育部直屬院校的軟硬件建設(shè)，更多的大學(xué)該項(xiàng)指標(biāo)得分正在增加。

2.研究

THE排名通過“研究”和“論文引用”兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)科學(xué)研究情況。

與研究有關(guān)的指標(biāo)是3個(gè)，指標(biāo)少，但權(quán)重30%與“教學(xué)”一致。THE分別是：

①“與研究有關(guān)的聲譽(yù)調(diào)查”，相當(dāng)于USNEWS的“全球（地區(qū)）研究聲譽(yù)”，著眼點(diǎn)一致，但權(quán)重高出近1/3（THE18%，US News 1250%）。

②研究收入。指研究經(jīng)費(fèi)，這顯然是個(gè)規(guī)模指標(biāo)，同時(shí)會(huì)讓理工類學(xué)科強(qiáng)的大學(xué)在這一指標(biāo)的6%中受益，反映的是綜合性大學(xué)理工類研究工作對(duì)“研究收入”指標(biāo)的貢獻(xiàn)大。在我國(guó)的年度（2014）科研經(jīng)費(fèi)排名中，清華大學(xué)以4352億元（人均8024萬元）、上海交通大學(xué)以3450億元（人均2721萬元）、浙江大學(xué)以3394億元（人均2259萬元）、北京大學(xué)以2493億元（人均1914萬元）教育部科技司《2014年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》分列前4位，與2015QS世界大學(xué)排名的國(guó)家大學(xué)排名比較一致2015QS世界大學(xué)排名：清華大學(xué)第25名，北京大學(xué)第41名，上海交大第70名，浙江大學(xué)第110名。，說明這一指標(biāo)對(duì)大學(xué)綜合實(shí)力水平有很好的反映。

③師均學(xué)術(shù)論文。

師均學(xué)術(shù)論文量是衡量教師的科研生產(chǎn)力，與USNEWS的“平均每一學(xué)術(shù)人員授予博士學(xué)位數(shù)”指標(biāo)異曲同工。它的數(shù)據(jù)來自于湯森路透的Web of Sciences。在國(guó)務(wù)院《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》中，五項(xiàng)建設(shè)任務(wù)，兩項(xiàng)反映學(xué)術(shù)隊(duì)伍的科研產(chǎn)出：一是“建設(shè)一流師資隊(duì)伍”——“加快培養(yǎng)和引進(jìn)一批活躍在國(guó)際學(xué)術(shù)前沿、滿足國(guó)家重大戰(zhàn)略需求的一流科學(xué)家、學(xué)科領(lǐng)軍人物和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，聚集世界優(yōu)秀人才”；二是“提升科學(xué)研究水平”——“重點(diǎn)建設(shè)一批國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際一流的優(yōu)勢(shì)學(xué)科和領(lǐng)域。提高基礎(chǔ)研究水平，爭(zhēng)做國(guó)際學(xué)術(shù)前沿并行者乃至領(lǐng)跑者”。說明中國(guó)大學(xué)對(duì)于這類評(píng)價(jià)指標(biāo)的重視。近些年，抓SCI論文數(shù)，抓SSCI、A&HCI、Nature、Science、Cell發(fā)表的論文數(shù)，抓ESI高被引論文數(shù)，是我國(guó)世界一流大學(xué)建設(shè)的具體舉措。

3.論文引用

這一指標(biāo)與“研究”指標(biāo)平行，共同反映對(duì)一所大學(xué)科學(xué)研究情況的評(píng)價(jià)，且側(cè)重反映科研質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平。按學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)化后的論文被引次數(shù)，反映的是文獻(xiàn)價(jià)值，反映的是在某一研究領(lǐng)域的領(lǐng)先性和影響力。

4.國(guó)際化程度

國(guó)際化程度給出了3個(gè)二級(jí)指標(biāo)：國(guó)際國(guó)內(nèi)教師比、國(guó)際國(guó)內(nèi)學(xué)生比、國(guó)際合作研究論文比第三項(xiàng)國(guó)際合作研究論文比指標(biāo)，是由“大學(xué)總的科研論文和至少有一個(gè)國(guó)際合作的論文數(shù)量的比例”計(jì)算得出。反映大學(xué)的全球競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際合作與引智的程度。。相對(duì)于USNEWS的“國(guó)際合作”指標(biāo)，THE排名有兩點(diǎn)不同：一是二級(jí)指標(biāo)更細(xì)，權(quán)重進(jìn)行了再分配，全面地衡量一所大學(xué)的國(guó)際化程度。這對(duì)中國(guó)大學(xué)來說很實(shí)用，要求也很高。區(qū)別于USNEWS側(cè)重的是“國(guó)際合作論文數(shù)系數(shù)”，THE的指標(biāo)更全面；二是權(quán)重安排有差別，USNEWS是10%，且分配給與THE的二級(jí)指標(biāo)“國(guó)際合作研究論文比”基本一致的指標(biāo)上，這反映出美英兩國(guó)對(duì)“國(guó)際化”指標(biāo)的不同理解和側(cè)重。THE在“國(guó)際化程度”這一指標(biāo)上的總權(quán)重是75%，低于USNEWS，若對(duì)應(yīng)于USNEWS“國(guó)際合作（國(guó)際合作論文數(shù)系數(shù)）”看，則權(quán)重只有美國(guó)排行榜的1/4。說明起源于美國(guó)國(guó)內(nèi)大學(xué)排名的USNEWS面對(duì)的學(xué)校在“國(guó)際國(guó)內(nèi)教師比”、“國(guó)際國(guó)內(nèi)學(xué)生比”這些國(guó)際化指標(biāo)上原本就起點(diǎn)較高且要求也較高。因此，在這里THE排名更適合我們。

5.工業(yè)來源收入

這個(gè)翻譯不太好理解，是指用師均工業(yè)來源的研究收入衡量高校社會(huì)服務(wù)能力的指標(biāo)，可以叫產(chǎn)業(yè)收入。應(yīng)該是我們表述的科研成果產(chǎn)業(yè)化，反映的是大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化能力。落腳點(diǎn)是對(duì)大學(xué)社會(huì)服務(wù)能力的評(píng)價(jià)。在國(guó)務(wù)院《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》的五項(xiàng)建設(shè)任務(wù)之一是“著力推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化”——“將一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)與推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合，著力提高高校對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的貢獻(xiàn)率，努力成為催化產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革、加速創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的策源地”。反映的應(yīng)是對(duì)這一指標(biāo)的把握和認(rèn)識(shí)。

五、QS世界大學(xué)排名指標(biāo)體系研究

（一）QS世界大學(xué)排名指標(biāo)體系的內(nèi)容

QS世界大學(xué)排名指標(biāo)體系有5個(gè)一級(jí)指標(biāo)6個(gè)二級(jí)指標(biāo)，包括教學(xué)類“生師比”（權(quán)重20%），研究類“學(xué)術(shù)聲譽(yù)”（權(quán)重40%），科研質(zhì)量類“篇均引用次數(shù)（師均引用率）”（權(quán)重20%），國(guó)際化類“國(guó)際教師比例”（權(quán)重5%）和“國(guó)際學(xué)生比例”（權(quán)重5%），畢業(yè)生質(zhì)量類“雇主聲譽(yù)”（權(quán)重10%）。

1生師比

生師比是一個(gè)跟大學(xué)規(guī)模掛鉤的數(shù)據(jù)。生師比是評(píng)估大學(xué)教育質(zhì)量的一項(xiàng)世界性通用標(biāo)準(zhǔn)，生師比越小，說明大學(xué)提供的小班化服務(wù)、個(gè)體化服務(wù)越多，教育資源投入越大，教育質(zhì)量也越好。這項(xiàng)指標(biāo)與與雇主評(píng)議（“雇主聲譽(yù)”）可以合并看待人才培養(yǎng)質(zhì)量，合計(jì)權(quán)重30%也追平了THE排名。

2學(xué)術(shù)聲譽(yù)

“學(xué)術(shù)聲譽(yù)”的受訪專家遴選是嚴(yán)格的，與此同時(shí)調(diào)查的內(nèi)容也是精心設(shè)計(jì)，呈結(jié)構(gòu)化特點(diǎn)的（見表5-1）。這就保證了40%權(quán)重的實(shí)現(xiàn)?！獛в休^大主觀性的同行評(píng)價(jià)必須進(jìn)行嚴(yán)格的機(jī)制設(shè)計(jì)，否則可能產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)和誤差都是巨大的。這一點(diǎn)QS做得很好。

3科研質(zhì)量

科研質(zhì)量類是用學(xué)術(shù)論文引用率，即教師論文的“篇均引用次數(shù)”來表現(xiàn)的，這是客觀指標(biāo)。這與國(guó)內(nèi)的相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域ESI前1%以內(nèi)高被引論文和進(jìn)入ESI相應(yīng)學(xué)科前1‰的熱點(diǎn)論文的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是相似的。只是這一指標(biāo)在許多大學(xué)具有稀缺性，科研產(chǎn)出還具有粗放性，因而國(guó)際影響力水平低。從QS2015-2016世界大學(xué)排名TOP20中的新加坡國(guó)立大學(xué)（NUS）和南洋理工大學(xué)（NTU）入選我們可以得到很多啟發(fā)。

4國(guó)際化

管理指標(biāo)。包括“國(guó)際教師比例”（權(quán)重5%）和“國(guó)際學(xué)生比例”（權(quán)重5%），與THE排名中的“國(guó)際國(guó)內(nèi)教師比”和“國(guó)際國(guó)內(nèi)學(xué)生比”指標(biāo)是相似的。這里國(guó)際學(xué)生比例（5%）是指外國(guó)留學(xué)生占比，國(guó)際教師比例（5%）是指外國(guó)籍教師占比，用教師和學(xué)生的國(guó)際化人數(shù)比例反映大學(xué)的開放、多元師和學(xué)生的國(guó)際化人數(shù)比例反映大學(xué)的開放、多元和包容性，這在人才培養(yǎng)的內(nèi)涵中是好理解的。中國(guó)不同地區(qū)的開放度差異較大，國(guó)際化水平客觀上有較大差異，這帶來的是沖擊一流大學(xué)的差異。整體上看，中西部整體上高等教育水平落后于東部，特別是較資源集中的一二線城市落后，整合吸納外籍學(xué)生和外籍教師的能力相對(duì)弱。

這是檢驗(yàn)一流大學(xué)的不可或缺指標(biāo)。

5畢業(yè)生質(zhì)量

這是QS的特色指標(biāo)：“雇主評(píng)價(jià)（雇主聲譽(yù)）”，是QS評(píng)價(jià)社會(huì)性的表現(xiàn)，也是它側(cè)重主觀評(píng)價(jià)的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)，調(diào)查內(nèi)容和雇主受訪人方法同上。這種做法本身是商學(xué)院最常用的評(píng)價(jià)方法之一。用畢業(yè)生的水平倒推大學(xué)，這需要雄心和嚴(yán)苛的執(zhí)行力，而且它的前提假設(shè)是好機(jī)構(gòu)（單位）、好崗位是選賢任能的，標(biāo)準(zhǔn)是與大學(xué)的人才培養(yǎng)一致的。這樣的指標(biāo)的指導(dǎo)性也是十分積極的。

（二）QS排名與THE排名評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)比

QS世界大學(xué)排名是由教育組織Quacquarelli Symonds（QS）所發(fā)表的年度世界大學(xué)排名。在2004-2009年之間，QS與THE一直是聯(lián)合發(fā)布大學(xué)排名，直到2010年終止合作。之后，QS與THE對(duì)各自的排名方法都進(jìn)行了調(diào)整（見表5-2）。QS世界大學(xué)排名的指標(biāo)體系及權(quán)重系數(shù)之后多年沒有明顯變化，指標(biāo)體系較為穩(wěn)定。

THE排名指標(biāo)體系包含教學(xué)、研究、知識(shí)轉(zhuǎn)移、社會(huì)服務(wù)（學(xué)術(shù)影響力）、國(guó)際化等5類13項(xiàng)指標(biāo)。QS排名的指標(biāo)體系包含教學(xué)、研究、科研質(zhì)量、國(guó)際化、畢業(yè)生質(zhì)量（就業(yè)）等5類6個(gè)指標(biāo)。

兩家排名指標(biāo)體系中的不同在于：

（1）QS排名用生師比反映教學(xué)質(zhì)量，且賦予較高權(quán)重，易于操作。但“教學(xué)”一級(jí)指標(biāo)總體權(quán)重低于THE排名。

（2）“研究”的權(quán)重高，達(dá)到40%，這是大學(xué)排名的側(cè)重點(diǎn)，突出對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)研究的重視。“研究”指標(biāo)用“學(xué)術(shù)聲譽(yù)”來反映，“畢業(yè)生質(zhì)量”指標(biāo)用“雇主聲譽(yù)”來反映，2個(gè)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重達(dá)到50%。這種評(píng)價(jià)方法顯示出QS排名更注重“主觀性”的同行評(píng)價(jià)，這既是大膽的也是獨(dú)特的。因此，這既決定了它與其他三大排行榜的差異性，也讓對(duì)比下來一些特異性小的大學(xué)排名更具有了客觀性。

以“學(xué)術(shù)聲譽(yù)”的同行評(píng)價(jià)為例，受訪者來自五類人：①歷屆受訪者。指之前已接受過QS大學(xué)聲譽(yù)調(diào)查的受訪者，再次被受邀提供他們對(duì)所處領(lǐng)域大學(xué)質(zhì)量的最新評(píng)價(jià)；②Mardev名單。QS自2011年起從Mardev名單中獲取更多的信息。之前是從世界科技出版公司獲取數(shù)據(jù)；③Mardev-DM2。QS公司2011年從中抽取了20萬條記錄；④學(xué)術(shù)注冊(cè)方式。QS在2011年開發(fā)了一個(gè)學(xué)術(shù)注冊(cè)程序，吸引學(xué)者積極參與學(xué)術(shù)聲譽(yù)評(píng)價(jià)，并對(duì)注冊(cè)者進(jìn)行篩查；⑤大學(xué)提供的學(xué)者名單。這反映了QS排名的嚴(yán)謹(jǐn)性。

（3）對(duì)“畢業(yè)生質(zhì)量（就業(yè)）”進(jìn)行考量，用雇主評(píng)議（“雇主聲譽(yù)”）來評(píng)價(jià)一流大學(xué)的人才培養(yǎng)質(zhì)量。事實(shí)上，這是對(duì)“教學(xué)”一級(jí)指標(biāo)的有效補(bǔ)充。雇主受訪者來自航空/國(guó)防、建筑/房地產(chǎn)、咨詢/專業(yè)服務(wù)、電子/高科技、能源、金融服務(wù)/銀行、快速消費(fèi)品等等領(lǐng)域，且明確受訪者占比權(quán)重，在評(píng)價(jià)方法上設(shè)計(jì)得十分嚴(yán)密。

（三）QS排名與ARWU排名的對(duì)比

再對(duì)比下QS排名與ARWU排名指標(biāo)體系的異同（見表5-3）。

對(duì)比發(fā)現(xiàn)，二者的指標(biāo)體系差別很大，ARWU評(píng)價(jià)面相對(duì)狹窄，側(cè)重研究和研究成果質(zhì)量（科研質(zhì)量）。

六、ARWU世界大學(xué)排名指標(biāo)體系研究

ARWU是指“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”（Academic Ranking of World Universities），2003年問世，已連續(xù)發(fā)布了十二版。它的評(píng)價(jià)方法具有客觀、透明和穩(wěn)定特點(diǎn)，采用國(guó)際上方便比較的客觀指標(biāo)和第三方數(shù)據(jù)，包括獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友和教師數(shù)、高被引科學(xué)家數(shù)、在《Nature》和《Science》上發(fā)表的論文數(shù)、被科學(xué)引文索引（SCIE）和社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）收錄的論文數(shù)、師均學(xué)術(shù)表現(xiàn)等。ARWU是全球最具權(quán)威性的大學(xué)排名之一，它由上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心的研究人員研制開發(fā)，從2002年開始發(fā)布“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”，主要反映大學(xué)學(xué)術(shù)和研究方面的質(zhì)量水平，由上海軟科教育咨詢有限公司發(fā)布并保留所有權(quán)利和責(zé)任。

（一）ARWU的指標(biāo)體系分析

ARWU排名的初衷是尋找中國(guó)大學(xué)和世界一流大學(xué)之間的差距，側(cè)重學(xué)術(shù)研究水平的比較，指標(biāo)體系建立于2003年。目前，它有4項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)和6項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)（見表6-1）。

1.獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友折合數(shù)。

該指標(biāo)反映教育質(zhì)量，含義是在學(xué)術(shù)研究上杰出校友的數(shù)量，用來評(píng)價(jià)一流大學(xué)，權(quán)重10%。一者一流頂尖大學(xué)是獲獎(jiǎng)的聚集區(qū)；二者該二獎(jiǎng)能代表最高的實(shí)力和水平。10%的權(quán)重低于反映教師質(zhì)量的“獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的教師折合數(shù)”20%的權(quán)重，反映的是大學(xué)人才培養(yǎng)水平和現(xiàn)有人才培養(yǎng)能力的重視度的差別。

2獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的教師折合數(shù)、各學(xué)科領(lǐng)域被引用次數(shù)最高的科學(xué)家數(shù)量（高被引科學(xué)家數(shù)）。

二指標(biāo)反映的是大學(xué)教師質(zhì)量。很明確，與“雙一流”方案中的“建設(shè)一流師資隊(duì)伍”的任務(wù)一致。整體權(quán)重達(dá)40%（二指標(biāo)各占20%），這與USNEWS、THE和QS的側(cè)重點(diǎn)是不一致的，一是權(quán)重值更大，二是從重成果到重成果的生產(chǎn)者。一致的是都著眼于學(xué)術(shù)產(chǎn)出，以“學(xué)術(shù)論英雄”。

3科研成果。

這個(gè)指標(biāo)是看成果，整體權(quán)重40%。一是“在《Nature》和《Science》上發(fā)表論文的折合數(shù)”，二是“被科學(xué)引文索引（SCIE）和社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）收錄的論文數(shù)量”，與“教師質(zhì)量”兩大板塊占掉了全部指標(biāo)的80%。一是看一流科學(xué)家數(shù)量，二是看頂尖科學(xué)成果的數(shù)量，指標(biāo)設(shè)計(jì)比較簡(jiǎn)單、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)比較大膽，契合國(guó)內(nèi)多數(shù)大學(xué)近些年的發(fā)展實(shí)際，也自然成為一流大學(xué)建設(shè)的導(dǎo)向。

大學(xué)建設(shè)事實(shí)上等于學(xué)術(shù)建設(shè)。

4師均表現(xiàn)。

“師均表現(xiàn)”是前3個(gè)一級(jí)指標(biāo)的得分除以全時(shí)教師數(shù)。在強(qiáng)調(diào)總量的同時(shí)，給人均值以10%的額外要求，提升了指標(biāo)的整體評(píng)價(jià)能力。

這個(gè)指標(biāo)體系在四大排行榜中既是最簡(jiǎn)單的，也是要求較全面的。設(shè)計(jì)視角只有三個(gè)：一是人才培養(yǎng)質(zhì)量。著眼于“獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友數(shù)（標(biāo)準(zhǔn)值）”；二是教師隊(duì)伍。一方面與“人才培養(yǎng)質(zhì)量”密切相關(guān)，二方面與科研成果直接相關(guān)；三是科研成果。這些是橫向的，然后縱向上平均，可看作是對(duì)評(píng)價(jià)值的一個(gè)加成。

有研究者質(zhì)疑ARWU權(quán)重設(shè)置的合理性：“師均表現(xiàn)”的賦權(quán)為10%，與反映總量的權(quán)重之比是1∶9，這使得人均值沒有得到真正的重視。對(duì)這一點(diǎn)，本文的看法是：“師均表現(xiàn)”是一種彌補(bǔ)和對(duì)指標(biāo)體系單薄化的完善，出發(fā)點(diǎn)還是考察總量值。

七簡(jiǎn)短結(jié)語

目前，我國(guó)各類高等教育在學(xué)總規(guī)模3559萬人，已居世界首位，大學(xué)數(shù)量，包括本科和高職院校2929所，已居世界第二教育部官網(wǎng)。通過“985工程”、“211工程”等國(guó)家教育工程的實(shí)施，一批國(guó)際知名大學(xué)和地方高水平發(fā)展起來，部分院校和若干學(xué)科已經(jīng)躋身世界一流行列。但高等教育整體實(shí)力的顯著提升和基本建成高等教育強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)需要有更多的大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入世界一流行列，其中要有若干所大學(xué)和一批學(xué)科進(jìn)入世界一流前列。因此，研究分析世界一流大學(xué)排行榜，特別是它的指標(biāo)體系的含義，對(duì)于實(shí)現(xiàn)我國(guó)首次提出的大學(xué)、學(xué)科要在一定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)入世界一流前列這樣的宏偉目標(biāo)具有很好的指導(dǎo)性，希望本文對(duì)此有所幫助。

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（責(zé)任編輯蒲應(yīng)秋）