論TPP國(guó)有企業(yè)條款對(duì)中國(guó)的影響及對(duì)策

摘 要 跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）在2015年10月5日終于取得了關(guān)鍵性突破，美國(guó)、日本和其他10個(gè)泛太平洋國(guó)家就TPP達(dá)成一致。美國(guó)之所以如此重視該協(xié)議，是因?yàn)檫@將是美國(guó)“重返亞洲”戰(zhàn)略的關(guān)鍵一步。TPP協(xié)議表面上看似乎與中國(guó)沒有太大的聯(lián)系，但實(shí)際上不論中國(guó)是否會(huì)加入TPP，它都將對(duì)中國(guó)產(chǎn)生深刻的影響，尤其是其中的國(guó)有企業(yè)條款一章。本文開篇介紹了TPP協(xié)議國(guó)有企業(yè)條款的內(nèi)容，從近期與長(zhǎng)期、消極和積極的方面分析了這些條款對(duì)中國(guó)的影響并針對(duì)影響提供了中國(guó)應(yīng)對(duì)的措施。

關(guān)鍵詞 TPP協(xié)議 國(guó)有企業(yè)條款 中國(guó)

作者簡(jiǎn)介：郭佳欣，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院法學(xué)專業(yè)本科。

中圖分類號(hào)：F744 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.300

一、TPP中國(guó)有企業(yè)條款簡(jiǎn)介

（一）條款的提出背景

由于世界東西方歷史發(fā)展等因素的不同，其對(duì)于國(guó)有企業(yè)的態(tài)度也一直存在爭(zhēng)議。在TPP第九輪談判中美國(guó)就指出了應(yīng)避免政府給予國(guó)企相關(guān)支持、限制政府對(duì)于國(guó)有企業(yè)的特殊扶持，從而避免其在與私營(yíng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。而2011年世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（簡(jiǎn)稱DECD）在其題為《競(jìng)爭(zhēng)中立與國(guó)有企業(yè)：挑戰(zhàn)與政策選擇》的報(bào)告中提出了“競(jìng)爭(zhēng)中立”原則，意在打破存在于國(guó)企中的不平等狀態(tài)，并基本上得到了國(guó)際社會(huì)的普遍認(rèn)可。2012年5月在TPP第十二輪的談判中，美國(guó)正式提出了在TPP協(xié)議中增加有關(guān)國(guó)企政策的相關(guān)條款，隨后的幾年時(shí)間里國(guó)有企業(yè)條款的確認(rèn)經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的爭(zhēng)議以及各方協(xié)商最終敲定成立，即我們目前可見的TPP第十七章“國(guó)有企業(yè)與指定壟斷” 。

（二）條約的具體內(nèi)容

TPP協(xié)議第十七章的內(nèi)容中，以“競(jìng)爭(zhēng)中立”為核心，主要圍繞著以下三方面而展開：

1.非商業(yè)援助：

不向國(guó)企提供非商業(yè)性援助，以免對(duì)締約國(guó)的利益產(chǎn)生負(fù)面影響。

2.非歧視原則：

確保各自國(guó)企或特定壟斷企業(yè)不歧視其他締約國(guó)的企業(yè)、商品和服務(wù)。

3.信息共享：

各締約方實(shí)現(xiàn)國(guó)企名單共享，并在對(duì)方提出要求的情況下，提供政府對(duì)國(guó)企的所有權(quán)、控制權(quán)和提供的非商業(yè)性援助等詳細(xì)信息 。

在筆者看來，這些內(nèi)容概括來講就是要求實(shí)現(xiàn)國(guó)企私企化。

同時(shí)，應(yīng)當(dāng)指出，不僅是第十七章的規(guī)定，而且在TPP協(xié)定關(guān)于國(guó)民待遇的一章中也規(guī)定了“法律不限制即獲取準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”，對(duì)這一負(fù)面清單的理解除了其法律性質(zhì)和對(duì)外國(guó)公司的開放程度外，也意味著在市場(chǎng)監(jiān)督下行政權(quán)力完全轉(zhuǎn)移、給特定行業(yè)和企業(yè)的權(quán)利（主要是國(guó)家所有企業(yè)）減少和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的特殊政策歧視性政策的減除。此外，TPP還為敏感地區(qū)提供了大量投資便利措施而中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)外資的限制較多。如果中國(guó)不擴(kuò)大服務(wù)業(yè)（包括中國(guó)的國(guó)有企業(yè)），未來將更多地轉(zhuǎn)向TPP成員國(guó) 。這也是對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)的間接發(fā)展影響。

二、TPP國(guó)企條款對(duì)中國(guó)的影響

TPP協(xié)議國(guó)企條款為何會(huì)對(duì)中國(guó)產(chǎn)生至關(guān)重要的影響呢？首先是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速崛起使得中美力量對(duì)比發(fā)生了改變，危及到了美國(guó)之經(jīng)濟(jì)霸主的地位。其次，舊的世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議已經(jīng)不再適應(yīng)瞬息萬變的新時(shí)期，而新的貿(mào)易協(xié)議一旦形成，必將會(huì)改變我國(guó)加入世貿(mào)組織后已定型的對(duì)外發(fā)展模式。具體來看，TPP協(xié)議對(duì)我國(guó)的影響可分為如下兩方面：

（一）消極影響

1.阻礙中國(guó)宏觀調(diào)控以及社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)：

中國(guó)作為典型的發(fā)展中國(guó)家，需要國(guó)有企業(yè)代表國(guó)家履行自己的義務(wù)，為國(guó)家各方面的發(fā)展做出貢獻(xiàn)，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定和可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而TPP協(xié)議中所體現(xiàn)出來的“競(jìng)爭(zhēng)中立”規(guī)則卻會(huì)迫使中國(guó)從根本上進(jìn)行國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)體制改革，這將會(huì)打亂我國(guó)現(xiàn)有的國(guó)家宏觀調(diào)控方案的實(shí)施，也會(huì)極大挑戰(zhàn)中國(guó)的國(guó)有企業(yè)在其責(zé)任的發(fā)揮。

2.損害中國(guó)國(guó)有企業(yè)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)往來質(zhì)量：

在海外投資領(lǐng)域，我國(guó)國(guó)有企業(yè)在海外投資領(lǐng)域的主體地位的取得在于中國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與發(fā)展模式。而相應(yīng)的條款的規(guī)定將會(huì)通過控制與中國(guó)進(jìn)行海外貿(mào)易的國(guó)家或地區(qū)來間接地影響到中國(guó)的國(guó)外產(chǎn)業(yè)。雖然中國(guó)在2009年受到國(guó)際金融危機(jī)的影響，出口下降，但中國(guó)出口總量趨勢(shì)整體基本仍處于穩(wěn)定上升態(tài)勢(shì)，而中國(guó)對(duì)TPP成員國(guó)的出口量從2004年的2468.9億美元上升到 2013年7797.55億美元——中國(guó)對(duì)TPP出口國(guó)家占中國(guó)出口總額的三分之一以上，我們可以看出，中國(guó)對(duì)TPP成員國(guó)的出口貿(mào)易在整個(gè)出口貿(mào)易中起著重要作用，而TPP最直接的影響就是擠壓中國(guó)的出口市場(chǎng)，這將減少中國(guó)的出口，從而進(jìn)一步損害中國(guó)在亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)利益，甚至可能放緩中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）積極影響

1.能夠刺激國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展：

目前中國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革已經(jīng)進(jìn)入了重要階段，而發(fā)展混合所有制企業(yè)也有了喜人的進(jìn)步。

當(dāng)然，混合所有制只是權(quán)益配置改革的第一步。知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧指出，混合所有制實(shí)際上是一個(gè)改革問題，國(guó)有企業(yè)改革雖然取得了一些成就，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立所期望的目標(biāo) 。股權(quán)配置的改革，后續(xù)還應(yīng)該發(fā)揮不同資本的作用?，F(xiàn)代企業(yè)制度的建立取決于公司治理結(jié)構(gòu)的完善，建立混合所有制的過程其實(shí)是完善公司治理結(jié)構(gòu)的過程。TPP國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中立政策為我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革提供了新的方向，可以促進(jìn)中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革繼續(xù)推進(jìn)。

2.能夠提高國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)：

作為世界貿(mào)易的一項(xiàng)新規(guī)范性文件，TPP國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)政策符合國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，極有可能在經(jīng)過一段時(shí)間后成為經(jīng)濟(jì)政策體系的核心。如果我國(guó)對(duì)此建立了新的發(fā)展模式，必將大大提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，發(fā)展創(chuàng)新。

三、我國(guó)的應(yīng)對(duì)之策

我國(guó)不少有識(shí)之士已經(jīng)就國(guó)企如何應(yīng)對(duì)TPP的重大挑戰(zhàn)紛紛提出建議。有的提出要實(shí)行區(qū)域貿(mào)易對(duì)攻戰(zhàn) ，例如深化中國(guó)與東盟FTA ，尤其是要推進(jìn)中日韓自貿(mào)區(qū)建設(shè) 。不過在筆者看來，對(duì)應(yīng)上篇所述的相關(guān)影響，我們應(yīng)當(dāng)從以下這四個(gè)方面入手：

（一）建立健全我國(guó)法規(guī)政策，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用

雖然國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)政策發(fā)展已久，但是我國(guó)在競(jìng)爭(zhēng)法與競(jìng)爭(zhēng)政策方面起步卻較晚，相比于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)仍處于摸索起步期，可以借鑒別國(guó)做法，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度考慮經(jīng)由立法來維護(hù)市場(chǎng)秩序的穩(wěn)固。而發(fā)展行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，將有利于撇清政府與國(guó)企之間的聯(lián)系，協(xié)調(diào)貿(mào)易摩擦，并與國(guó)際接軌。

（二）建立健全我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策，培養(yǎng)更加成熟的經(jīng)濟(jì)法體制

從長(zhǎng)期發(fā)展水平上看，TPP中的很多議題可能符合中國(guó)的潛在利益 ，因?yàn)榘殡S著中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，更加強(qiáng)烈的、對(duì)更多的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的需求也會(huì)隨之出現(xiàn)。我國(guó)既然加入國(guó)際游戲規(guī)則，也要學(xué)會(huì)利用游戲規(guī)則來保護(hù)我們的國(guó)企。我們可以通過完善我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)政策，用以指導(dǎo)我國(guó)的反壟斷法實(shí)施，從而與西方國(guó)家倡導(dǎo)的“競(jìng)爭(zhēng)中立”原則相抗衡。

（三）借力倒逼國(guó)有企業(yè)改革，提升其核心競(jìng)爭(zhēng)力

自改革開放以來，國(guó)有企業(yè)的改革已有顯著進(jìn)展，但仍然有著政企未能完全分離開、國(guó)有資本的結(jié)構(gòu)性矛盾仍然存在 和市場(chǎng)化程度不夠高等問題，而這些問題恰好是為TPP協(xié)議中的相關(guān)規(guī)定所抵觸的。我們不妨借助于TPP的思路反過來促進(jìn)國(guó)企的改革：政府首先應(yīng)當(dāng)遵守“競(jìng)爭(zhēng)中立”的原則，取消對(duì)國(guó)企的各種優(yōu)惠政策，尤其還要防止交叉補(bǔ)貼問題；同時(shí)要扎實(shí)推進(jìn)混合所有制，減少政府干預(yù)，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。

（四）推動(dòng)我國(guó)與周邊國(guó)家的合作，化解TPP可能帶來的貿(mào)易與投資的被孤立

TPP的達(dá)成使得成員國(guó)之間的貿(mào)易交往加強(qiáng)，而這樣做的后果就是會(huì)使目前“被隔離”的中國(guó)喪失掉諸多海外利益和出口創(chuàng)收，尤其是與韓國(guó)、日本之間的貿(mào)易往來。對(duì)此中國(guó)除了可以進(jìn)一步加強(qiáng)與周邊國(guó)家之間的合作，加快“10+X”合作機(jī)制和區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（RECP）的建設(shè)來確保東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化合作的穩(wěn)步進(jìn)行以外，可以抓住“一帶一路”新舉措的發(fā)展，利用絲綢之路這條“紐帶”來為我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)經(jīng)濟(jì)的永續(xù)發(fā)展創(chuàng)造新的生命線。

四、結(jié)語

世界局勢(shì)瞬息萬變，我國(guó)置身其中根本不可能實(shí)現(xiàn)獨(dú)善其身。TPP協(xié)議的制定雖然是排開中國(guó)而確立的，但經(jīng)過我們的分析可以看出TPP協(xié)議作為未來的新的貿(mào)易規(guī)則是將會(huì)對(duì)我國(guó)未來發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的。尤其是其中的國(guó)有企業(yè)條款規(guī)范，更是直插我國(guó)當(dāng)下的軟肋。但同時(shí)我們也不能忽視該協(xié)議對(duì)我國(guó)的積極影響，因?yàn)檎^有壓力才有動(dòng)力，我國(guó)預(yù)期的改革措施將會(huì)更有針對(duì)性、更富成效。而談及我國(guó)對(duì)此的應(yīng)對(duì)之策，我們要做到既提升自己的內(nèi)在水準(zhǔn)，又開拓好可由我國(guó)所掌控參與的外國(guó)市場(chǎng)，內(nèi)外兼修，增加應(yīng)對(duì)變化莫測(cè)的國(guó)外局勢(shì)的能力，更好地實(shí)現(xiàn)自身的和平崛起。

注釋：

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“TPP 主張降低服務(wù)業(yè)貿(mào)易壁壘，大力發(fā)展服務(wù)業(yè)貿(mào)易，而發(fā)展服務(wù)業(yè)正是中國(guó)下一步結(jié)構(gòu)性改革的重中之重，一個(gè)更加開放和充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)有助于服務(wù)業(yè)的發(fā)展。” 何帆，楊盼盼.中國(guó)不應(yīng)缺席TPP.經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊.2013（05-06）

例如：我國(guó)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所存在的創(chuàng)新力不夠強(qiáng)、資源粗放、主業(yè)不突出等問題.

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[2]何帆、楊盼盼.中國(guó)不應(yīng)缺席TPP.經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊.2013（5-6）.