中國(guó)中車(chē)：有效發(fā)揮外部董事作用

中國(guó)中車(chē)股份有限公司是由中國(guó)北車(chē)股份有限公司、中國(guó)南車(chē)股份有限公司按照對(duì)等原則合并組建的A+H股上市公司，是全球規(guī)模最大、品種最全、技術(shù)領(lǐng)先的軌道交通裝備供應(yīng)商。截至2015年底，主要股東持股是：中車(chē)集團(tuán)持股54.18%、中國(guó)證券金融公司持股2.27%，國(guó)務(wù)院國(guó)資委為實(shí)際控制人。2015年?duì)I收2419億元、凈利潤(rùn)118.1億元、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 12.47%。

中車(chē)制度建設(shè)時(shí)，在南車(chē)28項(xiàng)制度和北車(chē)23項(xiàng)制度的基礎(chǔ)上，取長(zhǎng)補(bǔ)短，吸收各自制度的優(yōu)點(diǎn)，制定“公司章程+基本制度+基本制度配套制度”的基本制度體系，共制定了1個(gè)公司章程，22個(gè)基本制度，7個(gè)基本制度配套制度，對(duì)公司的組織形式、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的組織機(jī)構(gòu)、職權(quán)范圍、議事規(guī)則、上市公司合規(guī)運(yùn)作以及權(quán)利義務(wù)體系等核心內(nèi)容進(jìn)行了明確的規(guī)定。

現(xiàn)董事會(huì)11人，其中執(zhí)行董事5人。外部董事包括1名非執(zhí)行董事和5名獨(dú)立董事，為了保證外部董事能參與公司治理，公司明確與外部董事的溝通分為日常信息溝通、會(huì)議議案溝通、年度報(bào)告溝通、重大事件溝通四類(lèi)。每月收集公司財(cái)務(wù)快報(bào)、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、重大事項(xiàng)等管理信息發(fā)給外部董事。在每個(gè)會(huì)計(jì)年度或半年結(jié)束后，公司經(jīng)營(yíng)層向全體董事匯報(bào)公司經(jīng)營(yíng)情況。為保證外部董事的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研考察，公司制訂了專(zhuān)門(mén)的管理辦法，規(guī)定外部董事每年到子公司調(diào)研考察不得少于2次。每年制定調(diào)研考察計(jì)劃，組織外部董事赴子公司調(diào)研考察，重點(diǎn)了解重大投資、重大項(xiàng)目、重大合同等。公司還定期列出公司的重大投資、研發(fā)項(xiàng)目等方面的通報(bào)事項(xiàng)，讓外部董事掌握更多信息。

公司總裁帶領(lǐng)管理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照董事會(huì)確定的公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和財(cái)務(wù)計(jì)劃，組織開(kāi)展日常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)。公司為使經(jīng)營(yíng)管理層能深入了解董事會(huì)的發(fā)展思路和決策依據(jù)，董事會(huì)期間管理層列席會(huì)議，聽(tīng)取董事會(huì)對(duì)重大事項(xiàng)的決策過(guò)程，并對(duì)董事會(huì)有關(guān)質(zhì)疑進(jìn)行匯報(bào)，對(duì)董事會(huì)作出的決議抓好組織落實(shí)。