中日制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位測(cè)度及其比較分析

周彥霞,郭一文

(1.沈陽(yáng)農(nóng)業(yè)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110036;2.遼寧大學(xué) 亞歐學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110136)

中日制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位測(cè)度及其比較分析

周彥霞1,郭一文2

(1.沈陽(yáng)農(nóng)業(yè)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110036;2.遼寧大學(xué) 亞歐學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110136)

基于OECD-TIVA數(shù)據(jù)庫(kù)提供的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，本文在測(cè)算1995-2009年中日制造業(yè)各部門(mén)全球價(jià)值鏈參與度、全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度指數(shù)和距離最終需求距離指數(shù)的基礎(chǔ)上，比較分析了中日制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位狀況。所得結(jié)論表明：1995-2009年，中日制造業(yè)全球價(jià)值鏈參與度不斷上升，且中國(guó)的上升幅度顯著大于日本。中日制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的模式存在顯著差異，中國(guó)制造業(yè)主要通過(guò)后向參與嵌入全球價(jià)值鏈，而日本中高技術(shù)部門(mén)主要通過(guò)前向參與嵌入全球價(jià)值鏈，值得注意的是，中國(guó)制造業(yè)的全球價(jià)值鏈嵌入模式正逐步由后向參與向前向嵌入轉(zhuǎn)變。進(jìn)一步從全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度指數(shù)來(lái)看，中日制造業(yè)的全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度均不斷延伸，且中國(guó)各制造業(yè)部門(mén)的全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度及其國(guó)內(nèi)部分均顯著大于日本，這說(shuō)明中國(guó)承擔(dān)全球制造業(yè)價(jià)值鏈生產(chǎn)階段的數(shù)量相對(duì)多于日本。最后從最終需求距離指數(shù)來(lái)看，中國(guó)制造業(yè)各部門(mén)的最終需求距離指數(shù)都高于日本，說(shuō)明與日本相比，中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位相對(duì)較高。

制造業(yè)；全球價(jià)值鏈參與度；全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度；距離最終需求指數(shù)；全球價(jià)值鏈地位

一、引言

伴隨著信息通訊技術(shù)飛速發(fā)展，以及全球運(yùn)輸成本的下降和整體貿(mào)易壁壘的削減，各國(guó)融入全球經(jīng)濟(jì)的進(jìn)程日益加快，跨區(qū)域的生產(chǎn)合作，特別是由跨國(guó)公司所主導(dǎo)的國(guó)際生產(chǎn)分工迅速由“產(chǎn)業(yè)內(nèi)”向“產(chǎn)品內(nèi)”分工深化。產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程日益碎片化，各國(guó)依據(jù)自己的比較優(yōu)勢(shì)承接著不同的“任務(wù)和活動(dòng)”，參與到全球生產(chǎn)體系中來(lái)，傳統(tǒng)意義上的“貨物或服務(wù)貿(mào)易”也已轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭蝿?wù)貿(mào)易”(WTO 和IDE-JETRO，2011)。在很多研究中，這種新的貿(mào)易組織體系被稱(chēng)為全球價(jià)值鏈(Global Value Chain,簡(jiǎn)稱(chēng)GVC)(或全球生產(chǎn)垂直專(zhuān)業(yè)化)(Gereffi,1999;Humphrey 和 Schmitz,2002)。

制造業(yè)是我國(guó)工業(yè)的主體，主導(dǎo)著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。過(guò)去30多年來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)正經(jīng)歷全球價(jià)值鏈蓬勃發(fā)展時(shí)期(Baldwin 和 Lopez-Gonzalez 2013)，我國(guó)制造業(yè)部門(mén)也積極參與這種新型國(guó)際分工，全球價(jià)值鏈成為改革開(kāi)放后影響我國(guó)制造業(yè)發(fā)展最重要的因素。我國(guó)通過(guò)“進(jìn)口-生產(chǎn)-出口”的加工貿(mào)易模式，成為全球價(jià)值鏈體系最大的參與者。全球價(jià)值鏈?zhǔn)且粋€(gè)先進(jìn)的、高效率的生產(chǎn)模式，一方面各國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工有助于優(yōu)化本國(guó)現(xiàn)有生產(chǎn)工序,提高本國(guó)在產(chǎn)品價(jià)值鏈生產(chǎn)中地位，故必然會(huì)帶來(lái)直接的積極效應(yīng)(Feenstra 和 Hanson,1995)；但同時(shí)有學(xué)者指出(Schmitz,2004)：借助于全球價(jià)值鏈分工體系，僅僅有助于發(fā)展中國(guó)家低端階段的工業(yè)化進(jìn)程，但是在進(jìn)行高端工業(yè)化進(jìn)程中，卻廣泛地出現(xiàn)了被“俘獲”現(xiàn)象。Kaplinsky 和 Morris (2006)將一國(guó)某一產(chǎn)業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的方式分“低端路徑”和“高端路徑”兩種，并指出只有“高端路徑”的嵌入方式才可能提升企業(yè)的盈利能力和競(jìng)爭(zhēng)力，而“低端”嵌入的路徑將使經(jīng)濟(jì)陷入貧困式增長(zhǎng)的困境。因此，我們?cè)诳吹絽⑴c全球價(jià)值鏈對(duì)我國(guó)制造業(yè)的發(fā)展帶來(lái)極大機(jī)遇的同時(shí)，也應(yīng)該看到其背后巨大的挑戰(zhàn)。一方面體現(xiàn)在這一模式?jīng)_擊著我國(guó)制造業(yè)企業(yè)，另一方面是使國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)趨于低端傾向的風(fēng)險(xiǎn)。

隨著全球生產(chǎn)分工的加速縱向發(fā)展，中日兩國(guó)立足于自身發(fā)展基礎(chǔ)，通過(guò)發(fā)揮資源稟賦優(yōu)勢(shì)，已經(jīng)深深的融入到全球價(jià)值鏈生產(chǎn)體系之中。那么，中日兩國(guó)制造業(yè)參與GVC的程度如何？通過(guò)何種模式參與GVC分工？這種參與模式對(duì)中日兩國(guó)制造業(yè)在GVC中的地位和獲益能力又有何影響？對(duì)這些問(wèn)題的正確回答對(duì)中日兩國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展、加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)以及東亞區(qū)域分工與合作的未來(lái)前景意義重大。

二、文獻(xiàn)綜述

縱觀相關(guān)文獻(xiàn)，Hummels et al.(2001)有關(guān)垂直專(zhuān)業(yè)化的討論，成為附加值貿(mào)易實(shí)證研究的思想源頭。他們運(yùn)用投入產(chǎn)出方法考察了一國(guó)出口中包含的進(jìn)口成分( VS) 以及一國(guó)出口中作為中間品被其他國(guó)家進(jìn)口的成分( VS1) ，提出了系統(tǒng)測(cè)度一國(guó)垂直專(zhuān)業(yè)化率的方法(即HIY法)。Dean et al.(2007)依據(jù)HIY法對(duì)中國(guó)情況進(jìn)行考察，認(rèn)為中國(guó)出口增長(zhǎng)來(lái)源于進(jìn)口中間品，文東偉等( 2010)基于HIY 的分析框架，測(cè)算了中國(guó)制造業(yè)的垂直專(zhuān)業(yè)化水平，估計(jì)了中國(guó)制造業(yè)出口增長(zhǎng)的來(lái)源。不過(guò)，HIY法需要兩個(gè)關(guān)鍵假設(shè): 一是假設(shè)加工貿(mào)易和一般貿(mào)易對(duì)于進(jìn)口品的使用比例是一樣的。因而，對(duì)像中國(guó)和墨西哥這樣加工貿(mào)易占出口較大比例的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，直接使用該方法可能會(huì)高估出口的本地附加值。為此，Koopman et al(2012)，將貿(mào)易方式分為加工貿(mào)易和一般貿(mào)易后，對(duì)非競(jìng)爭(zhēng)性投入產(chǎn)出表進(jìn)行了分解，結(jié)合中國(guó)投入產(chǎn)出表提出了計(jì)算出口本地附加值的相應(yīng)思路(即KWW法)；Upward et al(2013) 通過(guò)海關(guān)數(shù)據(jù)識(shí)別了加工貿(mào)易進(jìn)口和一般貿(mào)易進(jìn)口，利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)和海關(guān)進(jìn)出口的匹配數(shù)據(jù)， 對(duì)中國(guó)企業(yè)出口的本地附加值進(jìn)行了計(jì)算。二是假設(shè)一國(guó)進(jìn)口中間投入必須全部是國(guó)外增加值，這一假設(shè)對(duì)于通過(guò)第三方轉(zhuǎn)口，且進(jìn)口中包含極大比例自身增加值的國(guó)家來(lái)說(shuō)是不合適的。Koopman、Powers、Wang 和Wei ( 2010) ( 簡(jiǎn)稱(chēng)KPWW) 以及Koopman、Wang 和Wei( 2014) 提出將國(guó)民賬戶(hù)核算體系中的增加值統(tǒng)計(jì)法與傳統(tǒng)通關(guān)統(tǒng)計(jì)進(jìn)行整合，通過(guò)構(gòu)建全球多部門(mén)投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)庫(kù)，將國(guó)內(nèi)增加值統(tǒng)計(jì)從單一國(guó)家拓展至區(qū)域乃至全球，全方位地對(duì)一國(guó)貿(mào)易中國(guó)內(nèi)與國(guó)外的增加值進(jìn)行估算，有效的克服了以上不足。王嵐( 2014) 基于KPWW 的框架測(cè)度了中國(guó)制造業(yè)的國(guó)際分工地位，并探討了融入全球價(jià)值鏈分工對(duì)中國(guó)制造業(yè)國(guó)際分工地位的影響。在國(guó)內(nèi)其他學(xué)者的研究中，胡昭玲和宋佳(2013)通過(guò)研究出口價(jià)格的變化，從產(chǎn)品及產(chǎn)品內(nèi)兩個(gè)層面，分析了中國(guó)制造業(yè)在國(guó)際分工體系中的地位，結(jié)果顯示：中國(guó)制造業(yè)的國(guó)際分工地位還偏低，但“入世”以后有所改善，低技術(shù)產(chǎn)品的分工地位要高于中高技術(shù)產(chǎn)品。郭晶和趙越(2012)運(yùn)用相同模型，通過(guò)構(gòu)建“完全國(guó)內(nèi)增加值率”指標(biāo)來(lái)衡量中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工地位，卻得出了不太一致的結(jié)論：1995-2005年期間，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工地位不僅大大低于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，而且出現(xiàn)明顯下滑趨勢(shì)。周升起等(2014)運(yùn)用GVC地位指數(shù)測(cè)算了1995-2009年期間，中國(guó)制造業(yè)及內(nèi)部各部門(mén)在GVC中的國(guó)際分工地位及其演變情況。

綜合以上分析不難發(fā)現(xiàn)，盡管?chē)?guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)對(duì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位有所研究，但并未對(duì)中日制造業(yè)價(jià)值鏈地位進(jìn)行比較分析，找出中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈地位存在的問(wèn)題，同時(shí)，國(guó)內(nèi)相關(guān)研究都采用Koopman指數(shù)來(lái)度量全球價(jià)值鏈地位，事實(shí)上，利用單一指標(biāo)來(lái)進(jìn)行研究難以做到客觀準(zhǔn)確。2013年，OECD聯(lián)合WTO面向全球首次發(fā)布了增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)(OECD-WTO Trade in Value Added,TiVA)，Backer, K. D. 和S. Miroudot (2013)構(gòu)建了全球價(jià)值鏈的深度和長(zhǎng)度及在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中國(guó)家的特殊地位指數(shù)，以此來(lái)測(cè)度一國(guó)在價(jià)值鏈中所在位置，這些指數(shù)被公認(rèn)為是目前測(cè)度全球價(jià)值鏈地位最為客觀的方法。為此，本文借鑒Koen D. Backer 和 Sébastien Miroudot(2013)構(gòu)建的全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)、價(jià)值鏈長(zhǎng)度指數(shù)以及距離最終需求指數(shù)來(lái)綜合測(cè)度中日制造業(yè)價(jià)值鏈地位情況。

三、中日制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的測(cè)度指標(biāo)構(gòu)建

1.全球價(jià)值鏈參與度

全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)為一國(guó)總出口中的國(guó)外投入部分(后向參與)和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的中間品出口中經(jīng)過(guò)出口國(guó)加工生產(chǎn)后再出口到其他國(guó)家的國(guó)內(nèi)增加值(前向參與)之和占其總出口之比。GVCs參與度指數(shù)由Koopman.et.al.(2012)建立，并表示如下：

(1)

全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)是i國(guó)k行業(yè)的VS和VSI與總出口之比相加，VSik是i國(guó)k行業(yè)總出口中所包含的外國(guó)增加值，VSIik是由i國(guó)k行業(yè)的中間品出口中經(jīng)過(guò)出口國(guó)加工生產(chǎn)后再出口到其他國(guó)家的國(guó)內(nèi)增加值，是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的中間品間接出口到第三國(guó)的部分。為了把參與指數(shù)表示為其所占總出口的份額， 將VS和VSI分別與對(duì)國(guó)家i的總出口Ei相除。如果一國(guó)總出口的國(guó)外附加值和出口到第三國(guó)間接增加值出口額越大，其在全球價(jià)值鏈中的參與度就越高。

2.全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度指數(shù)(GVCs生產(chǎn)階段指數(shù))

全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度指數(shù)是由Fally(2012)提出，全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度指數(shù)的計(jì)算公式為：

N=μ(I-A)-1

(2)

其中N是列向量，該指數(shù)適用于所有國(guó)家i和行業(yè)K。μ是單位列向量，I是單位矩陣，A是國(guó)家間投入產(chǎn)出模型(ICIO)中的技術(shù)系數(shù)矩陣，(I-A)-1是里昂惕夫逆矩陣，全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度指數(shù)類(lèi)似于投入產(chǎn)出相關(guān)文獻(xiàn)中的后相聯(lián)系。在國(guó)家間投入產(chǎn)出矩陣中，給定一國(guó)某一行業(yè)的所有投入價(jià)值，GVC長(zhǎng)度指數(shù)表示價(jià)值鏈中有多少生產(chǎn)階段，被稱(chēng)為“平均增值程度”，是從投入-產(chǎn)出分析(Dietzenbacher 和 Romero, 2007)中構(gòu)建的指數(shù)。如果在最終行業(yè)中只有簡(jiǎn)單的一個(gè)生產(chǎn)階段，則該指數(shù)的值為1，且通過(guò)對(duì)這些部門(mén)涉及的生產(chǎn)長(zhǎng)度加權(quán)平均，它的值會(huì)隨著被同行業(yè)的投入或其他行業(yè)使用而增加。該指數(shù)的值可以被解釋為實(shí)際生產(chǎn)階段的數(shù)量。當(dāng)GVCs長(zhǎng)度指數(shù)中國(guó)內(nèi)部分越長(zhǎng)，則說(shuō)明該國(guó)家所在的是價(jià)值鏈的上游；國(guó)外部分越長(zhǎng)，本國(guó)企業(yè)參與國(guó)際分工越深。

3.距離最終需求指數(shù)(產(chǎn)業(yè)上游度指數(shù))

距離最終需求指數(shù)也是由Fally(2012)提出，計(jì)算方法為：

D=μ(I-G)-1(3)

D是適用于所有國(guó)家i的行業(yè)k的最終需求距離指數(shù)的列向量，μ是單位列向量，I是單位矩陣，G是產(chǎn)出系數(shù)矩陣。在投入-產(chǎn)出的文獻(xiàn)中，(I-G)-1可以理解為逆產(chǎn)出矩陣或高斯矩陣。該指數(shù)類(lèi)似于ICIO背景下的前向聯(lián)系指數(shù)，也類(lèi)似于Antràs et al. (2012)提出的上游度指數(shù)。

根據(jù)專(zhuān)業(yè)化程度，一個(gè)國(guó)家可能是在價(jià)值鏈的上游，也可能是下游。上游國(guó)家主要從事原材料或無(wú)形產(chǎn)品(如 研發(fā)和設(shè)計(jì))的生產(chǎn)活動(dòng)，而下游國(guó)家主要從事產(chǎn)品組裝各階段生產(chǎn)或者深化客戶(hù)服務(wù)等。距離最終需求指數(shù)可確定一國(guó)在價(jià)值鏈中的位置，即從一個(gè)既定國(guó)家的某一行業(yè)開(kāi)始，該指數(shù)衡量了該行業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)到達(dá)最終消費(fèi)者之前所需要的生產(chǎn)階段。

4．?dāng)?shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明

本文計(jì)算中國(guó)制造業(yè)各部門(mén)全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)、價(jià)值鏈長(zhǎng)度指數(shù)和距離最終需求指數(shù)所需數(shù)據(jù)均來(lái)自WTO和OECD 聯(lián)合發(fā)布的TiVA數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)于2013 年5 月在OECD官方網(wǎng)站(http://stats.oecd.org/)正式發(fā)布，包括56個(gè)經(jīng)濟(jì)體、18個(gè)產(chǎn)業(yè)在1995-2009 年的增加值貿(mào)易相關(guān)指標(biāo)。利用該數(shù)據(jù)庫(kù)，可以全面考察各國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工的程度和地位，同時(shí)也可計(jì)算中國(guó)制造業(yè)部門(mén)產(chǎn)品全球價(jià)值鏈參與度、長(zhǎng)度和距離最終需求度。

四、中日制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位比較分析

(一)基于全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)的比較分析

本文首先根據(jù)TiVA 數(shù)據(jù)庫(kù)中的總出口因素分解表的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用“食物和飲品”、“紡織品、皮革和鞋業(yè)”、“木、紙、紙制品，印刷和出版”、“化學(xué)和非金屬礦物質(zhì)產(chǎn)品”、“基本金屬和金屬制品”、“機(jī)械設(shè)備”、“電氣、光學(xué)器材”、“運(yùn)輸設(shè)備”、“其他制造品及回收利用”等九大類(lèi)制造業(yè)行業(yè)的歷年間接增加值出口、國(guó)外增加值出口與總出口三個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)，合并測(cè)算出歷年中國(guó)和日本制造業(yè)GVC參與度指數(shù) 、GVC前向參與度指數(shù)和GVC后向參與度指數(shù)，具體數(shù)據(jù)如表1 所示。

從表1和表2可知，總體來(lái)看，1995—2009年中日兩國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈參與程度不斷加深，1995年中日兩國(guó)制造業(yè)部門(mén)全球價(jià)值鏈平均參與程度分別為2.02%和1.93%，2009年已分別上升至4.55%和3.09%，上升幅度分別為125%和60.1%，表明隨著GVC分工的不斷深化，兩國(guó)制造業(yè)對(duì)外開(kāi)放程度不斷加深，中日兩國(guó)制造業(yè)出口越來(lái)越多的依賴(lài)于國(guó)外進(jìn)口或間接通過(guò)其他國(guó)家再出口。

表1 中國(guó)參與度指數(shù)(單位：%)

數(shù)據(jù)來(lái)源：由OECD-TIVA數(shù)據(jù)庫(kù)提供的相關(guān)數(shù)據(jù)整理計(jì)算所得，下同.

表2 日本參與度指數(shù)(單位：%)

國(guó)家的規(guī)模、參與度指數(shù)與出口中的進(jìn)口量更為相關(guān),因?yàn)樗从沉说谌龂?guó)對(duì)出口中間品的使用，因此全面了解參與度指數(shù)還需要比較前向指數(shù)與后向指數(shù)情況。一國(guó)前向指數(shù)越高，說(shuō)明本國(guó)間接出口的中間品越多；一國(guó)后向參與指數(shù)越大說(shuō)明該國(guó)總出口中內(nèi)涵其他國(guó)家的中間品越多。

報(bào)告期內(nèi)，中日兩國(guó)制造業(yè)參與GVC的模式存在顯著差異。中國(guó)制造業(yè)各部門(mén)后向參與度指數(shù)要顯著高于同期的日本，這意味著，與日本相比，中國(guó)制造業(yè)各部門(mén)出口中使用了較高的國(guó)外增加值比例；日本在“木、紙、紙制品，印刷和出版”、“化學(xué)品與非金屬礦物質(zhì)產(chǎn)品”、“電氣、光學(xué)器材”、“運(yùn)輸設(shè)備”和“其他制造品及回收利用”制造業(yè)部門(mén)中后向參與度指數(shù)較低，并且前向參與度指數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于后向參與度指數(shù)，這意味著日本這些制造業(yè)部門(mén)參與GVC模式主要表現(xiàn)為前向參與模式。需特別說(shuō)明的是，日本高技術(shù)的“電氣、光學(xué)器材”、中高技術(shù)的“化學(xué)和非金屬礦物質(zhì)產(chǎn)品”部門(mén)的前向參與度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國(guó)，考察期內(nèi)分別高于中國(guó)111%和93%以上，這也說(shuō)明了中國(guó)中高技術(shù)和高技術(shù)制造業(yè)部門(mén)前向參與GVC的程度和日本差距比較大，這也從另一個(gè)角度說(shuō)明了中國(guó)在高技術(shù)、中高技術(shù)制造業(yè)部門(mén)落后于日本。

進(jìn)一步從前向GVC參與指數(shù)變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看，1995-2008年期間，除“食物和飲品”部門(mén)以外，中國(guó)其他所有制造業(yè)部門(mén)前向參與程度都呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，特別是2000年以來(lái)上升趨勢(shì)尤為明顯。原因可能是，2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，制造業(yè)很多部門(mén)開(kāi)始積極參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，快速融入各自產(chǎn)品的全球價(jià)值鏈分工與貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中不但投入大量的國(guó)外進(jìn)口品，同時(shí)其他國(guó)家在生產(chǎn)中也使用了大量的中國(guó)中間品。在2008-2009年，中國(guó)“木、紙、紙制品，印刷和出版”、“化學(xué)品與非金屬礦物質(zhì)產(chǎn)品”、和“電氣、光學(xué)器材”部門(mén)前向參與度下降幅度明顯，而日本前向參與度卻呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，特別是“化學(xué)品與非金屬礦物質(zhì)產(chǎn)品”、和“電氣、光學(xué)器材”兩部門(mén)上升幅度尤為明顯。這表明日本在“木、紙、紙制品，印刷和出版”、 “化學(xué)品與非金屬礦物質(zhì)產(chǎn)品”、和“電氣、光學(xué)器材”部門(mén)較為成功的融入了全球價(jià)值鏈當(dāng)中，且處于相對(duì)上游位置，受金融危機(jī)影響波動(dòng)相對(duì)較小。

(二)基于全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度指數(shù)的比較分析

盡管一國(guó)出口中進(jìn)口的國(guó)外投入和第三國(guó)出口中使用的國(guó)內(nèi)中間投入能夠作為一種測(cè)度一國(guó)垂直專(zhuān)業(yè)化重要性的方法，但是它們卻不能反映出一國(guó)價(jià)值鏈有多“長(zhǎng)”，也就是說(shuō)涉及到多少生產(chǎn)階段。依據(jù)式(2)測(cè)量了中日制造業(yè)的全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度指數(shù)。結(jié)果如表3所示。

從表3可知，1995年中國(guó)和日本日制造業(yè)部門(mén)全球價(jià)值鏈的平均長(zhǎng)度分別為2.32和2.72，到2011年已延長(zhǎng)至2.48和3.18，說(shuō)明整體上中日制造業(yè)各部門(mén)從產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)到最終產(chǎn)品完成的生產(chǎn)過(guò)程需要經(jīng)歷較多的生產(chǎn)階段。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，許多制造業(yè)部門(mén)也在積極參與全球價(jià)值鏈分工，最終產(chǎn)品中蘊(yùn)含的國(guó)外中間投入品價(jià)值越來(lái)越多，同時(shí)由于技術(shù)水平的不斷提高，制造業(yè)內(nèi)部以及制造業(yè)與服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)和礦業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系趨于加強(qiáng)，這些都是導(dǎo)致制造業(yè)全球價(jià)值鏈變長(zhǎng)的原因。從全球價(jià)值鏈的水平值來(lái)看，2009年中國(guó)制造業(yè)部門(mén)全球價(jià)值鏈最長(zhǎng)的三個(gè)部門(mén)為，“運(yùn)輸設(shè)備”、“電氣、光學(xué)器材”和“機(jī)械設(shè)備 ”，日本全球價(jià)值鏈最長(zhǎng)的三個(gè)部門(mén)為，“運(yùn)輸設(shè)備”、“基本金屬與金屬制品”和“電氣、光學(xué)器材”，兩國(guó)全球價(jià)值鏈最長(zhǎng)的部門(mén)均為中高技術(shù)部門(mén)，這些部門(mén)的產(chǎn)品生產(chǎn)制造經(jīng)歷了較多的產(chǎn)生階段，從原材料或無(wú)形生產(chǎn)要素(如研發(fā)、設(shè)計(jì))的提供到最終產(chǎn)品的完成所需距離較長(zhǎng)。并且中國(guó)制造業(yè)各部門(mén)全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度均高于日本，如2009年中國(guó)“紡織品、皮革和鞋業(yè)”、 “木、紙、紙制品，印刷和出版”和 “機(jī)械設(shè)備”部門(mén)的全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度是日本1.4倍，原因可能是，2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，制造業(yè)很多部門(mén)積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，快速日融入全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，使得價(jià)值鏈長(zhǎng)度增幅較大。

表3 中日價(jià)值鏈長(zhǎng)度指數(shù)比較

具體分部門(mén)來(lái)看，1995-2009年中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈增長(zhǎng)幅度最大的三個(gè)部門(mén)為，“電氣、光學(xué)器材”、“運(yùn)輸設(shè)備”和“紡織品、皮革與鞋業(yè)”，增長(zhǎng)幅度分別為37.5%、21.6%和18.2%；日本制造業(yè)各部門(mén)全球價(jià)值鏈增長(zhǎng)幅度最大的三個(gè)部門(mén)為，“基本金屬與金屬制品”、“電氣、光學(xué)器材”和“紡織品、皮革與鞋業(yè)”，增長(zhǎng)幅度分別為15.6%、11.8%和6.1%。從技術(shù)類(lèi)別來(lái)看，兩國(guó)增長(zhǎng)最快的部門(mén)為高技術(shù)制造業(yè)和低技術(shù)制造業(yè)，且中國(guó)的增長(zhǎng)幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)日本。

從表3還可以發(fā)現(xiàn)，日本制造業(yè)各部門(mén)產(chǎn)品的全球價(jià)值鏈在2009年均出現(xiàn)長(zhǎng)度變短的現(xiàn)象，而中國(guó)制造業(yè)各部門(mén)全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度基本保持不變。原因可能是全球經(jīng)濟(jì)衰退導(dǎo)致國(guó)外中間產(chǎn)品投入的供給能力下降，但也有可能是國(guó)內(nèi)中間投入品貿(mào)易出現(xiàn)變動(dòng)導(dǎo)致的。

隨著國(guó)際生產(chǎn)分工日益成為全球產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)的主要形式，每個(gè)國(guó)家參與國(guó)外分工的程度均有所不同，各國(guó)在價(jià)值鏈長(zhǎng)度中國(guó)際部分與國(guó)內(nèi)部分的比例也不同，因此分解每個(gè)行業(yè)全球價(jià)值鏈中的國(guó)內(nèi)和國(guó)外部分對(duì)于詳細(xì)確定中間投入品的信息及其變動(dòng)趨勢(shì)并找出產(chǎn)品全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度變化的內(nèi)在動(dòng)因具有重要意義。

圖1列出了2009年全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度的國(guó)內(nèi)和國(guó)際部分，2009年日本各制造業(yè)部門(mén)全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度的國(guó)內(nèi)部分小于中國(guó)，其中，日本“食物和飲品”、“木, 紙, 紙制品, 印刷和出版”“運(yùn)輸設(shè)備”等中低技術(shù)部門(mén)全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度的國(guó)內(nèi)部分與中國(guó)相差較小。

圖1 2009年中日GVCs長(zhǎng)度指數(shù)比較

(三)基于最終需求距離指數(shù)的再分析

當(dāng)一國(guó)某部門(mén)特定價(jià)值鏈的深度和長(zhǎng)度被測(cè)度，那么接下來(lái)重要的問(wèn)題就是一國(guó)該部門(mén)在全球價(jià)值鏈上處于什么位置。一國(guó)可以通過(guò)上游參與和下游參與兩種路徑嵌入垂直專(zhuān)業(yè)化分工。生產(chǎn)原材料或者無(wú)形產(chǎn)品的上游國(guó)家往往在生產(chǎn)過(guò)程的開(kāi)始階段(如研發(fā)、設(shè)計(jì))，然而下游國(guó)家從事一些產(chǎn)品的組裝或者致力于消費(fèi)者服務(wù)的產(chǎn)生環(huán)節(jié)。

從表4可知，1995-2009年中國(guó)和日本制造業(yè)部門(mén)的最終需求距離指數(shù)都在上升，除了“其他制造品及回收利用”之外，中國(guó)制造業(yè)各部門(mén)最終需求距離指數(shù)都高于日本，說(shuō)明中日制造業(yè)各部門(mén)在全球價(jià)值鏈的位置都得到提升，但由于日本資源類(lèi)產(chǎn)品比較缺乏，其最終需求距離指數(shù)略低于中國(guó)(何祚宇，2016)。從最終需求距離指數(shù)增長(zhǎng)幅度來(lái)看，中國(guó)增長(zhǎng)最快的三個(gè)部門(mén)是“食物和飲品”(43.3%)、“電氣、光學(xué)器材”(32.1%)和“運(yùn)輸設(shè)備”(14.7%)；日本增長(zhǎng)最快的三個(gè)部門(mén)是“其他制造品及回收利用”(35.9%)、“食物和飲品”(17.3%)和“基本金屬與金屬制品”(14.4%)。這表明這些部門(mén)的中間產(chǎn)品供越來(lái)越多的其他國(guó)內(nèi)外部門(mén)作為中間投入品使用，從而使該部門(mén)日益成為中間產(chǎn)品的供應(yīng)者并向全球價(jià)值鏈的上游攀升。值得注意的是，“電氣、光學(xué)器材”和“運(yùn)輸設(shè)備”部門(mén)都屬于技術(shù)部門(mén)，說(shuō)明中國(guó)在高技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈地位在逐步提高，而日本中高技術(shù)部門(mén)和低技術(shù)部門(mén)的全球價(jià)值鏈地位在不斷上升。值得注意的是，與全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度指數(shù)類(lèi)似，日本最終需求距離指數(shù)在2008-2009年間也呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，這可能是美國(guó)次貸危機(jī)所引發(fā)的全球經(jīng)濟(jì)衰退所導(dǎo)致的，說(shuō)明距離最終需求距離指數(shù)水平也會(huì)受到外部沖擊的負(fù)面影響。

表4 最終需求距離指數(shù)

四、結(jié)論和政策建議

本文利用WTO和OECD 聯(lián)合發(fā)布的TiVA數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算了中日兩國(guó)制造業(yè)部門(mén)全球價(jià)值鏈參與度、全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度和距離最終需求距離，并進(jìn)行對(duì)比分析，主要結(jié)論有：

第一，總體來(lái)看，1995—2009年中日制造業(yè)全球價(jià)值鏈參與程度不斷加深，且中國(guó)全球價(jià)值鏈參與程度的上升幅度高于日本。中日兩國(guó)制造業(yè)參與GVC的模式存在顯著差異，中國(guó)制造業(yè)各部門(mén)后向參與度指數(shù)要顯著高于同期的日本，但日本“電氣、光學(xué)器材”和“化學(xué)和非金屬礦物質(zhì)產(chǎn)品”等中高技術(shù)部門(mén)的前向參與度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國(guó)，需特別注意的是，中國(guó)制造業(yè)各部門(mén)前向參與程度一直呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。一方面說(shuō)明，中日兩國(guó)制造業(yè)參與國(guó)際分工程度不斷加深，出口越來(lái)越多的依賴(lài)于國(guó)外進(jìn)口或其他國(guó)家出口中內(nèi)涵越來(lái)越多的中日增加值。與日本相比，盡管中國(guó)中高技術(shù)制造業(yè)部門(mén)的全球價(jià)值鏈地位仍較為落后，但可喜的是，這些部門(mén)的在全球價(jià)值鏈分工中的地位正不斷上升。

第二，從全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度指數(shù)來(lái)看，中日制造業(yè)各部門(mén)全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度均不斷延長(zhǎng)，兩國(guó)全球價(jià)值鏈最長(zhǎng)的部門(mén)均為中高技術(shù)部門(mén)，并且中國(guó)制造業(yè)各部門(mén)全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度均高于日本。進(jìn)一步考察全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度的國(guó)內(nèi)及國(guó)外部分發(fā)現(xiàn)，整體而言，中國(guó)制造業(yè)各部門(mén)全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度的國(guó)內(nèi)部分呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢(shì)，而日本全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度的國(guó)內(nèi)部分一直趨于下降。就“電氣、光學(xué)器材”高技術(shù)部分而言，中日全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度的國(guó)內(nèi)部分差別較大，日本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于中國(guó)；而中國(guó)“食物和飲品”、“紡織品、皮革和鞋業(yè)”等低技術(shù)部門(mén)全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度的國(guó)內(nèi)部分大于日本，且在考察期間波動(dòng)較小。

第三，從全球價(jià)值鏈最終需求距離指數(shù)來(lái)看，中國(guó)和日本制造業(yè)部門(mén)的最終需求距離指數(shù)都在上升，且中國(guó)制造業(yè)各部門(mén)的最終需求距離指數(shù)都高于日本。說(shuō)明中國(guó)各制造業(yè)部分在全球價(jià)值鏈中的位置均高于日本，其中，中國(guó)高技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈地位在逐步提高，而日本中高技術(shù)密集度部門(mén)和低技術(shù)密集度部門(mén)的全球價(jià)值鏈地位在趨于上升。

由上述結(jié)論可以得到以下啟示：

中國(guó)制造業(yè)部門(mén)一方面應(yīng)當(dāng)積極融入全球價(jià)值鏈(GVC)分工體系，充分利用國(guó)外先進(jìn)的中間投入品以獲取更多的開(kāi)放紅利，同時(shí)也要加強(qiáng)國(guó)內(nèi)部門(mén)之間的價(jià)值鏈合作，延長(zhǎng)產(chǎn)品價(jià)值鏈的國(guó)內(nèi)部分，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)相關(guān)部門(mén)的價(jià)值創(chuàng)造能力，即構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈(NVC)。由于熟練勞動(dòng)力的就業(yè)和研發(fā)投入對(duì)一國(guó)全球價(jià)值鏈上游度的提升具有重要意義(馬風(fēng)濤，2015)，因此，中國(guó)制造業(yè)部門(mén)應(yīng)采取措施加強(qiáng)人力資本的投資力度，提高熟練勞動(dòng)力的就業(yè)比率，改善勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)，增加研發(fā)投入，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，從多個(gè)渠道提升制造業(yè)部門(mén)在全球價(jià)值鏈上的分工地位，以便獲取更多貿(mào)易利得，進(jìn)而促進(jìn)制造業(yè)部門(mén)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

中日兩國(guó)在亞太價(jià)值鏈和國(guó)際生產(chǎn)分工中占有重要地位，兩國(guó)之間的要素流動(dòng)及在同一產(chǎn)品不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間的合作，有助于兩國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系由競(jìng)爭(zhēng)走向互補(bǔ)，因此中日兩國(guó)應(yīng)積極開(kāi)展價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)之間的功能性合作，提高貿(mào)易便利化水平，一道努力構(gòu)建包容共生的價(jià)值鏈合作關(guān)系。

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[責(zé)任編輯：郭秀艷]

The Measurement and Comparative Analysis of Global Value Chain of Manufacturing Industry between China and Japan

ZHOU Yan-xia1,GUO Yi-wen2

(1.School lf Marxism, Shenyang Agricultural University,Shenyang 110036,China;2.Asia-Europe Business College,Liaoning University,Shenyang 110136,China)

Based on the “Trade in Value Added Database” published by WTO and OECD,this paper calculates the participation, the length and the distance of final demand of GVCs of the manufacturing sectors in China and Japan from 1995 to 2009,and then compares China’s positions of GVCs of the manufacturing industry with Japan. The results show that: during the period from 1995 to 2009,the participation of GVCs of the manufacturing industry becomes deeper in China and Japan, and increasing amplitude is lager in China than Japan; but embedded mode of GVCs in manufacturing industry is different between the two countries; the embedded mode of GVCs in China’s manufacturing industry is almost backward partition, while the medium and high technology sectors in Japan are forward partition. Remarkably, the manufacturing industry’s embedded mode of GVCs in China turns to forward partition from backward partition gradually. Based on the length of GVCs, the length of GVCs of the manufacturing industry becomes longer in China and Japan, and every manufacturing sectors length and the domestic length in China are longer than Japan remarkably. It indicts that the number of production stage in China's manufacturing sectors of GVCs is more than that in Japan. Lastly, from the distance of final demand of GVCs perspective, every manufacturing sector in China's distance of final demand of GVCs is bigger than that in Japan, which indicts the manufacturing industry in China, owns a higher position than that in Japan.

manufacturing industry; participation of Global Value Chain (GVC); GVCs Length; distance of final demand of GVCs; position of GVCs

2016-11-04

周彥霞(1985-)，女，山東聊城人，沈陽(yáng)農(nóng)業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師，博士，從事全球價(jià)值鏈與產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究.

F424

A

2095-5863(2017)02-0022-009