《英語并列構(gòu)式：加工視角下的成分語序》評(píng)介

上海外國(guó)語大學(xué) 王中祥 浙江萬里學(xué)院 周先武

1. 引言

并列構(gòu)式是人類語言中最為普遍的表達(dá)式之一，在學(xué)界一直是研究的熱點(diǎn)問題。就并列構(gòu)式的成分語序而言，以往研究大都聚焦于具有不可逆性(irreversible)、準(zhǔn)習(xí)語性(quasi-idiomatic)的并列構(gòu)式，而且主要是對(duì)它們產(chǎn)生凝固語序的各種因素進(jìn)行假設(shè)性論證。杜塞爾多夫大學(xué)(Universit?t Düsseldorf)英文系的Arne Lohmann博士獨(dú)辟蹊徑，借助語料庫技術(shù)對(duì)并列構(gòu)式的成分語序進(jìn)行了深入的、系統(tǒng)的實(shí)證性研究，相關(guān)成果《英語并列構(gòu)式：加工視角下的成分語序》(EnglishCoordinateConstructions:AProcessingPerspectiveonConstituentOrder)由劍橋大學(xué)出版社于2014年出版。該書不僅把研究對(duì)象拓展到了具有可逆性潛勢(shì)的并列構(gòu)式，而且從人類認(rèn)知和在線加工的角度來考察語序變異現(xiàn)象，一定程度上具有類型學(xué)的普遍意義。下文擬對(duì)該書內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹和評(píng)價(jià)。

2. 主要內(nèi)容

全書共十二章。第一章是緒論。作者首先闡明了以可逆性并列構(gòu)式為研究對(duì)象的兩個(gè)原因，一是有助于了解說話者在線語言加工的工作機(jī)制，二是它的使用頻率非常高。在對(duì)并列構(gòu)式進(jìn)行嚴(yán)格定義之后，作者總結(jié)了其相應(yīng)的類型學(xué)特征：并列構(gòu)式大都使用連接詞；并列構(gòu)式有等立和伴隨兩種策略之分；并列連接詞一般居于兩個(gè)成分的中介位置；并列項(xiàng)之間有自然并列和偶然并列兩種類型等。最后，該章明確了三類不同語法層級(jí)的并列構(gòu)式：連接式復(fù)合詞(如singer-dancer)、二項(xiàng)式(如dollars and cents)和復(fù)雜名詞短語(如a cup of coffee and two slices of bread)。

第二章是對(duì)并列構(gòu)式語序研究的回顧。以往的相關(guān)研究成果主要體現(xiàn)在兩方面：一是不可逆性并列構(gòu)式的程式性特征，這些特征決定了語言加工過程中的一些制約因素；不過，學(xué)界關(guān)于可逆性并列構(gòu)式的研究微乎其微，很大程度上忽視了將前者的研究成果運(yùn)用于后者。二是并列構(gòu)式對(duì)心理語言學(xué)研究的意義，它使得我們有機(jī)會(huì)去了解語言產(chǎn)出過程中詞匯或者概念的可及性(accessibility)會(huì)產(chǎn)生哪些語序效應(yīng)。然而，相關(guān)研究還缺少可靠證據(jù)，需要以真實(shí)語料為基礎(chǔ)的實(shí)證研究的支撐。作者認(rèn)為，傳統(tǒng)的內(nèi)省法(introspective)和實(shí)驗(yàn)法(experimental)都是針對(duì)不可逆性并列構(gòu)式的。新的研究對(duì)象的加入使得基于語料庫的定量研究非常必要，以保證對(duì)實(shí)際的語言運(yùn)用和潛在的語序制約因素有更加細(xì)微的考察。

第三章是變量和假設(shè)。作者對(duì)影響并列構(gòu)式成分語序的一些變量進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，并大致劃分為五類：1)與語用和語義相關(guān)的變量：信息地位、層級(jí)關(guān)系、概念可及性和順序象似性；2)與重音模式相關(guān)的變量：重音和非重音的交替格局、第二成分避免成為結(jié)尾重音和第二成分的音節(jié)重量；3)與長(zhǎng)度和復(fù)雜度相關(guān)的變量：音節(jié)數(shù)量、詞素?cái)?shù)量和句法節(jié)點(diǎn)數(shù)量；4)與音系和語音相關(guān)的變量：元音長(zhǎng)度、結(jié)尾輔音是否發(fā)音和第二成分阻塞功能的強(qiáng)弱；5)其他變量：結(jié)尾輔音的數(shù)量、元音特征、開頭輔音的數(shù)量、開頭輔音的阻塞功能和組構(gòu)成分的使用頻率。研究的假設(shè)是上述18種變量或多或少都影響了說話者對(duì)并列構(gòu)式成分語序的選擇，而且它們?cè)谡Z序加工過程中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同和對(duì)抗作用。

第四章是數(shù)據(jù)和方法。就研究語料而言，連接式復(fù)合詞源自COCA語料庫、二項(xiàng)式和復(fù)雜名詞短語源自BNC和ICE-GB語料庫，并且兼顧到書面語和口語的平衡。就研究方法而言，作者采用了多因素定量分析法(也稱“多元邏輯回歸分析”)，其優(yōu)勢(shì)在于能夠明確哪些變量影響語序選擇及其影響的大小。為了使語序的預(yù)測(cè)達(dá)到最大精確度，作者的建模過程采用了最小充分模型(minimal adequate models)，保留了具有高預(yù)測(cè)性的變量，舍棄了非顯著性變量。此外，標(biāo)尺變量的引入可以實(shí)現(xiàn)精細(xì)化分析，同時(shí)避免了信息丟失。

第五章是連接式復(fù)合詞的語序。通過對(duì)COCA語料庫的檢索，作者確定了一個(gè)包含645例可逆性連接式復(fù)合詞的研究樣本。以R軟件為基礎(chǔ)的多元邏輯回歸分析發(fā)現(xiàn)，這些具有臨時(shí)組合性質(zhì)的復(fù)合詞的內(nèi)部成分語序并非隨意的，而是受到了從語用層面到語音層面等近10個(gè)變量的影響。其中，順序象似性的影響最大。這意味著語言外部如果存在一個(gè)時(shí)間或者因果序列，就一定會(huì)映射到復(fù)合詞內(nèi)部成分的語序上。此外，語音特征、內(nèi)部成分的長(zhǎng)度和復(fù)雜度也是比較顯著的影響因素。

第六章是二項(xiàng)式的語序。相關(guān)語料來自BNC語料庫的口語素材，其中的重復(fù)性并列(如years and years)、專有名詞并列(如Guns and Roses)、姓名并列(如Peter and Emily)等情況被人工排除。研究發(fā)現(xiàn)，并非所有的變量都對(duì)可逆和不可逆二項(xiàng)式的成分語序有相同的顯著性。重音交替只對(duì)不可逆二項(xiàng)式有顯著制約，而避免結(jié)尾重音只對(duì)以and連接的可逆二項(xiàng)式產(chǎn)生影響?？傮w來看，分析模型對(duì)不可逆二項(xiàng)式的語序變異有更好的預(yù)測(cè)，許多變量的效應(yīng)值也更高。而且，個(gè)體變量的顯著性也因?yàn)椴⒘袠?gòu)式使用不同的連接詞而產(chǎn)生差異。

第七章是復(fù)雜名詞短語的語序。該話題前人關(guān)注較少，作者主要考察制約二項(xiàng)式語序的變量是否也會(huì)影響短語層面的語序選擇。Stallingsetal.(1998)認(rèn)為，短語層面和詞層面的語序?qū)儆谡Z言產(chǎn)出的不同階段，短語的語序要優(yōu)先于詞的語序。這意味著短語所包含的詞的數(shù)量是短語語序的一個(gè)相關(guān)變量，而詞的音節(jié)長(zhǎng)度跟短語語序無關(guān)。研究語料主要源自ICE-GB語料庫的口語素材，為了保證短語的可逆性有更好的體現(xiàn)，作者建構(gòu)了由and和or連接的兩類并列構(gòu)式的樣本。研究發(fā)現(xiàn)，許多變量都有統(tǒng)計(jì)學(xué)上的顯著性，其對(duì)語序的制約作用符合預(yù)期。順序象似性依然是最顯著的變量，對(duì)語序的制約作用最明顯，其次是句法復(fù)雜度變量，也就是說，更復(fù)雜的短語有位于構(gòu)式末尾的傾向。

第八章是結(jié)果分析。綜合上述個(gè)案研究的結(jié)果，作者發(fā)現(xiàn)有些變量對(duì)語序具有非常普遍的制約作用，而其他一些變量的效應(yīng)卻比較復(fù)雜。值得注意的是，與語用和語義相關(guān)的變量對(duì)三類并列構(gòu)式成分語序的制約作用都是最顯著的，因?yàn)檫@些變量的效應(yīng)值總體上超出了其他變量。就復(fù)雜名詞短語而言，長(zhǎng)度和句法復(fù)雜度是其語序的兩大制約因素，與Berlage(2010)的研究結(jié)果相吻合。此外，重音交替和音節(jié)重量只在連接式復(fù)合詞和不可逆二項(xiàng)式中起到顯著作用，而元音特征變量因?yàn)榘l(fā)揮作用的距離短，只對(duì)連接式復(fù)合詞起作用。由此可見，不同變量在不同句法層次的并列構(gòu)式中有不同的表現(xiàn)。

第九章是結(jié)果對(duì)比。為了對(duì)個(gè)案研究的共性和差異有整體的刻畫，Lohmann(2014: 129)采用多維尺度示意圖(multidimensional scaling)來可視化相關(guān)結(jié)果。該方法的輸出值是一個(gè)二維的并聯(lián)系統(tǒng)，并且可以進(jìn)行直接解釋。如果兩個(gè)點(diǎn)彼此靠近，相應(yīng)樣本的語序就受到類似變量的影響；如果兩個(gè)點(diǎn)相距較遠(yuǎn)，意味著制約語序的變量也存在較大差異。就可逆性和不可逆性并列構(gòu)式的顯著差異而言，后者受語序制約因素影響的程度要大大高于前者。而且，后者的內(nèi)部成分之間存在明顯的對(duì)照，很大程度上是因?yàn)槭艿搅苏Z義相關(guān)變量的制約。作者采用帶有達(dá)爾文主義色彩的“選擇壓力假說”(selection pressures hypothesis)來解釋兩者的差異，說明不可逆性構(gòu)式中大部分的語序制約條件更加活躍，而且得到更好的遵守。

第十章是加工視角。心理語言學(xué)的相關(guān)研究(Bock & Levelt 1994)表明，一個(gè)語法編碼過程包含了兩個(gè)階段：功能加工階段(負(fù)責(zé)獲取概念或語義信息并進(jìn)行功能分配)和位置加工階段(負(fù)責(zé)激活相應(yīng)的形態(tài)和語音信息并進(jìn)行線性組構(gòu))。這意味著并列構(gòu)式因?yàn)樯婕暗絻蓚€(gè)功能對(duì)等的句法成分的連續(xù)組構(gòu)而不可能受到概念或語義因素的制約。這一推論與現(xiàn)有結(jié)論不符。但是，如果假設(shè)并列成分在心理認(rèn)知中以增量的方式獲取，而且更快獲取的成分能夠更早開始形態(tài)和語音的加工，則可能使現(xiàn)有結(jié)論與該推論形成和解。因此，作者引入了更具說服力的交互式激活模型(interactive activation model)，認(rèn)為在語言產(chǎn)出過程中，并列成分的連續(xù)組構(gòu)可以由它們不同的激活水平得到解釋。

第十一章是啟示與展望。研究結(jié)論對(duì)與格交替(如Susan gave the children toys./Susan gave toys to the children.)和屬格交替(如the king’s palace/the palace of the king)的語序變異有著積極的啟示。首先，概念可及性(生命度高的成分傾向于前置)和信息地位(含有已知信息的成分傾向于前置)是最顯著的變量，長(zhǎng)度變量(更長(zhǎng)的成分傾向于前置)的作用次之；其次，概念或語義信息變量對(duì)語序的制約作用要大于形態(tài)或語音變量。此外，通過實(shí)證研究得出語序變異的傾向性和語法中的普遍語序具有一致關(guān)系，且與類型學(xué)所關(guān)注的人類語言的優(yōu)勢(shì)語序相吻合。

第十二章是概要與結(jié)論。作者對(duì)研究緣起、研究對(duì)象、研究步驟和結(jié)論等進(jìn)行了全面回顧，并重申了研究的意義及局限。通過以語料庫為基礎(chǔ)的實(shí)證研究，作者分析了在線加工過程中影響并列構(gòu)式成分語序的一系列變量及其作用大小，并且從語言加工的視角對(duì)研究結(jié)論進(jìn)行解讀，使我們對(duì)語序變異有了新的認(rèn)識(shí)。

3. 簡(jiǎn)評(píng)

該書在編排上脈絡(luò)清晰、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，從對(duì)象界定到語料選擇，從建模過程到結(jié)果分析，都堪稱語言學(xué)實(shí)證研究的經(jīng)典范本，其主要特色體現(xiàn)在如下一些方面：

第一，研究?jī)?nèi)容得以有效擴(kuò)充。以往的研究(王琳琳、蔣平 2013； 周先武 2014)都是關(guān)注語序比較固化、具有不可逆性的二項(xiàng)式，作者在此基礎(chǔ)上把具有可逆性的連接式復(fù)合詞、復(fù)雜名詞短語也納入進(jìn)來，使研究?jī)?nèi)容從詞并列擴(kuò)充到了詞素并列和短語并列。這不僅有助于觀察不同類型并列構(gòu)式之間的共性和差異，也極大地拓展了并列構(gòu)式的全景視野。此外，學(xué)界過去主要是針對(duì)一種或幾種變量來考察語序變異現(xiàn)象，而該書對(duì)所有可能的變量都有精確描述，也使得研究結(jié)論更加可信。

第二，研究方法新穎且具有可操作性。一直以來，語序變異現(xiàn)象都是基于內(nèi)省法和實(shí)驗(yàn)法進(jìn)行定性研究，然后從功能的角度予以解釋。在認(rèn)知語言學(xué)研究正經(jīng)歷量化研究轉(zhuǎn)向(Zhou 2017)的當(dāng)下，該書亦是少有的定量研究著作之一，而且具有很強(qiáng)的操作性。作者對(duì)研究設(shè)計(jì)和研究過程進(jìn)行了詳細(xì)描述，可以為類似研究提供參考。具體而言，研究基于語料庫探討18種變量對(duì)不同類型并列構(gòu)式的成分語序的制約作用。選取的語料兼顧了平衡性和代表性，既有書面語，也有口語；既有英國(guó)英語，也有美國(guó)英語。而且，采用R軟件的多因素回歸分析作為研究工具，能夠明確各個(gè)變量對(duì)并列構(gòu)式成分語序的制約作用究竟有多大。在分析結(jié)論的過程中，作者用交互式激活模型觀照語序變異，實(shí)現(xiàn)了理論解釋和實(shí)證數(shù)據(jù)的交相輝映。

第三，研究視角實(shí)現(xiàn)了新的突破。作者將語料庫語言學(xué)和基于在線加工的心理語言學(xué)結(jié)合起來，從理論上實(shí)現(xiàn)了對(duì)語序變異現(xiàn)象研究視角的突破。雖然語料庫獲得的數(shù)據(jù)不像心理學(xué)實(shí)驗(yàn)獲得的數(shù)據(jù)那么具有可控性，但它依然為心理語言學(xué)的理論創(chuàng)建提供了可靠的來源，相關(guān)的研究結(jié)論也能得到很好的解釋。該書基于三類并列構(gòu)式得出的結(jié)論，與語言產(chǎn)出模型緊密關(guān)聯(lián)，可以為心理語言學(xué)研究提供足夠證據(jù)。比如第十章，作者用語言成分的激活水平來解釋語序變異現(xiàn)象，那些在概念或語義選擇中具有高激活水平的成分優(yōu)先進(jìn)入心理加工過程并且位于起始位置。因此，語料庫語言學(xué)和心理語言學(xué)的有效結(jié)合和互相佐證，也是未來研究的一個(gè)趨勢(shì)。

第四，研究結(jié)論具有類型學(xué)價(jià)值。通過把并列構(gòu)式的研究結(jié)論放在與格交替和屬格交替中進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)前者概念可及性變量的制約作用大于語音變量在后者依然有效，證明制約語序變異的因素具有一定的跨結(jié)構(gòu)共性。而且，并列構(gòu)式中位于起始位置的成分與主語的句法角色之間有相類似的特征，說明英語SVO的基本語序具有心理加工上的理據(jù)，也驗(yàn)證了Hawkins(2004)提出的運(yùn)用-語法對(duì)應(yīng)關(guān)系假說(Performance-Grammar Correspondence Hypothesis)具有非常強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。如果考察其他語言，就會(huì)發(fā)現(xiàn)這種假說在人類語言中具有普遍共性，也就是在多數(shù)情況下主語都有位于句首位置的傾向。歸根結(jié)底，這是因?yàn)橹萍s并列構(gòu)式成分語序的許多變量正好反映了主語的特征。這一結(jié)論再次驗(yàn)證了類型學(xué)上關(guān)于人類語言基本語序的論斷，與其他研究有異曲同工之妙。

當(dāng)然，該書也存在一些不足之處，比如：1)研究語料主要限于名詞性并列構(gòu)式，而對(duì)于動(dòng)詞性、形容詞性甚至副詞性并列構(gòu)式未曾提及，這可能是因?yàn)檠芯磕繕?biāo)和著作篇幅所致。2)書中涉及的變量主要針對(duì)并列構(gòu)式內(nèi)部成分的相關(guān)特征，沒有考慮到語言類型特征對(duì)語序的影響。英語屬于核心居第二的語言，并列構(gòu)式的語序主要受到語義和語用相關(guān)變量的影響。然而，對(duì)于核心居首的語言(如威爾士語)和核心居尾的語言(如日語)來說，可能就是另一種情況。3)作者雖然得出了語序加工傾向與優(yōu)勢(shì)語序相互關(guān)聯(lián)的結(jié)論，但沒有從類型學(xué)的角度解釋一些相關(guān)問題，比如：英語并列構(gòu)式成分語序的線性化機(jī)制是否在其他語言中適用；可逆和不可逆并列構(gòu)式的差異是否與自然并列和偶然并列的類型范疇之間具有映射關(guān)系等，都需要進(jìn)一步的探討。

語序變異現(xiàn)象非常復(fù)雜，相關(guān)研究也是學(xué)界的經(jīng)典課題，不過需要在擴(kuò)大研究對(duì)象、開展實(shí)證研究、尋找充分的理論解釋、引入類型學(xué)視角等方面有新的突破，而該書恰好是一個(gè)有益的嘗試；其對(duì)于認(rèn)知語言學(xué)、心理語言學(xué)、語料庫語言學(xué)等領(lǐng)域的研究人員而言，皆是一部難得的參考書。

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