論英國(guó)崛起中的海權(quán)因素及其對(duì)中國(guó)的啟示

□尤 琳

（海軍工程大學(xué) 理學(xué)院，湖北 武漢 430033）

論英國(guó)崛起中的海權(quán)因素及其對(duì)中國(guó)的啟示

□尤 琳

（海軍工程大學(xué) 理學(xué)院，湖北 武漢 430033）

海權(quán)發(fā)展與大國(guó)崛起息息相關(guān)。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，強(qiáng)大的海權(quán)是大國(guó)崛起的必要條件之一。本文在理論分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合英國(guó)崛起過程中海權(quán)興起的具體實(shí)踐，深入分析了英國(guó)海權(quán)興起的三個(gè)重要特征，并以此為借鑒，針對(duì)中國(guó)現(xiàn)階段海權(quán)建設(shè)提出了三點(diǎn)啟示：第一，從國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的高度認(rèn)識(shí)和發(fā)展海權(quán)，走綜合性海權(quán)發(fā)展道路；第二，將海權(quán)建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新緊密相連，始終注重強(qiáng)化海權(quán)發(fā)展背后的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力和科技支撐；第三，堅(jiān)持走和平發(fā)展道路，塑造有利海權(quán)發(fā)展的戰(zhàn)略環(huán)境。

英國(guó)；大國(guó)崛起；海權(quán)因素；科技領(lǐng)先

1 理論層面：海權(quán)因素在大國(guó)崛起中的作用分析

海權(quán)（Sea Power）一詞，最早見于古希臘歷史學(xué)家修昔底德，他將海權(quán)解釋為 “海洋的權(quán)力”（Power of the Sea）。引發(fā)世界人民普遍關(guān)注海權(quán)問題的是美國(guó)海軍戰(zhàn)略學(xué)家、海軍史學(xué)家阿爾弗雷德·賽耶·馬漢。他在自己的成名作《海權(quán)對(duì)歷史的影響（1660—1783）》一書中深入分析了英國(guó)獲取海權(quán)締造帝國(guó)的歷史，指出海權(quán)是戰(zhàn)爭(zhēng)中的決定性因素，控制海洋、掌握海權(quán)是海島國(guó)家強(qiáng)盛和經(jīng)濟(jì)繁榮的關(guān)鍵所在。目前關(guān)于海權(quán)的各種版本定義中，最全面、最具包容性的要數(shù)薩姆·坦戈里蒂的定義，他將海權(quán)界定為“一國(guó)國(guó)際海上商業(yè)和利用海洋資源的能力、將軍事力量投送到海上以對(duì)海洋和局部地區(qū)的商業(yè)和沖突進(jìn)行控制的能力，以及利用海軍從海上對(duì)陸上事務(wù)施加影響的能力的總和?！保?］從薩姆·坦戈里蒂的上述定義我們可以看出，海權(quán)是一個(gè)國(guó)家具備的海上總體實(shí)力之和，其內(nèi)涵十分廣泛，除了包涵一國(guó)擁有的軍事力量外，還涉及經(jīng)濟(jì)、外交、戰(zhàn)略等多個(gè)層面，包含著一個(gè)國(guó)家可以使用的一切力量。正是由于海權(quán)這個(gè)術(shù)語極為廣泛的內(nèi)涵，因此在世界歷史的各個(gè)階段我們都不難發(fā)現(xiàn)，一些國(guó)家雖然擁有的海上軍事力量不是特別大但也無礙其擁有依然強(qiáng)大的海權(quán)。

關(guān)于海權(quán)與大國(guó)崛起之間的內(nèi)在聯(lián)系，西方眾多學(xué)者從歷史、經(jīng)濟(jì)、政治等多角度深入分析，得出了相同結(jié)論，即：海權(quán)發(fā)展與大國(guó)崛起息息相關(guān)，強(qiáng)大的海權(quán)是大國(guó)崛起的必要條件。海權(quán)論的集大成者馬漢在《海權(quán)論》一書中指出，“海上力量的歷史，在很大程度上就是一部軍事史。在其廣闊的畫卷中蘊(yùn)涵著使得一個(gè)瀕臨于海洋或借助于海洋的民族成為偉大民族的秘密和根據(jù)?！保?］此外，20世紀(jì)80年代美國(guó)著名國(guó)際政治學(xué)家喬治·莫德爾斯基和威廉·湯普森將海權(quán)的歷史作用納入國(guó)際體系分析的范疇內(nèi)，從全球政治史研究的角度提出了著名的“海權(quán)—世界霸權(quán)周期理論”。該理論指出，自16世紀(jì)以來大約每隔100年都會(huì)出現(xiàn)一個(gè)海權(quán)霸權(quán)國(guó)，典型的如16世紀(jì)的葡萄牙、17世紀(jì)的荷蘭、18世紀(jì)和19世紀(jì)的英國(guó)以及20世紀(jì)的美國(guó)。這些國(guó)家確立世界霸權(quán)的關(guān)鍵就在于它們擁有了自己所處時(shí)代的主導(dǎo)性的優(yōu)勢(shì)海上力量。因此“海權(quán)—世界霸權(quán)周期理論”同樣也得出海權(quán)與大國(guó)崛起具有高度正相關(guān)性的同一結(jié)論。

具體說來，海權(quán)因素在大國(guó)崛起中的作用主要體現(xiàn)在如下幾方面：

第一，從經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略層面來看，海權(quán)是推動(dòng)一國(guó)商品出口以及保護(hù)該國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。

不論在什么時(shí)代，海上商業(yè)都是一國(guó)財(cái)富的重要來源之一。早在1887年馬漢就在《加勒比海與墨西哥灣的未來戰(zhàn)略》一文中提出了一個(gè)重要觀點(diǎn)，即：一國(guó)的商業(yè)與海軍的利益兩者之間是緊密相連的。從保障該國(guó)海上貿(mào)易的安全暢通，免除被海盜和敵國(guó)劫掠的目的出發(fā)，一國(guó)必須建設(shè)一支強(qiáng)大海軍以及有效發(fā)展本國(guó)海權(quán)。從這個(gè)意義上來說，海權(quán)確實(shí)是一國(guó)貿(mào)易的基礎(chǔ)?？v觀歷史，不難發(fā)現(xiàn)，早期的商業(yè)強(qiáng)國(guó)其崛起并不是依靠現(xiàn)在推崇的技術(shù)優(yōu)勢(shì)或經(jīng)濟(jì)實(shí)力，而往往是訴諸于武力來占領(lǐng)和瓜分更多的殖民地以盡可能地拓展本國(guó)的海外市場(chǎng)。殖民地在早期的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)著重要地位，它們既是霸權(quán)國(guó)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品銷售地，又是其貿(mào)易和海運(yùn)的發(fā)祥地，既可以用來增加霸權(quán)國(guó)自己的資源，又可以用來減少敵人的資源，因此早期的強(qiáng)國(guó)崛起軌跡清晰地呈現(xiàn)出一國(guó)出口貿(mào)易量與其海軍成長(zhǎng)之間顯性的正相關(guān)關(guān)系。

后冷戰(zhàn)時(shí)代里，世界各國(guó)對(duì)于海洋價(jià)值有了更為深刻的認(rèn)識(shí)，因此海權(quán)在大國(guó)崛起中的重要性就更為凸顯了。海洋的巨大價(jià)值體現(xiàn)在：一方面，海洋占地球表面積的71%，蘊(yùn)藏著異常豐富的資源，在陸地資源日益緊缺的情況下，向海洋進(jìn)軍、開發(fā)和利用海洋是一國(guó)攫取財(cái)富和獲得可持續(xù)發(fā)展的必要途徑；另一方面，經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代下社會(huì)分工的日益精細(xì)使得各國(guó)的發(fā)展越來越離不開海上運(yùn)輸線。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)60%以上的石油來自中東，這些石油要全部通過海上通道運(yùn)往美國(guó)，日本原油的99.6%、天然氣的95.4%、食鹽的90%、鐵礦石的99.9%、銅礦石的98.1%都是完全依賴海上進(jìn)口［3］，因此經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代海洋通道的暢通與否會(huì)直接關(guān)系到世界各國(guó)的生存與經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，一國(guó)要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，就必須確保海權(quán)的掌握。

第二，從安全戰(zhàn)略層面來看，海權(quán)是一國(guó)遏制周邊區(qū)域軍事沖突、維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的和平安全環(huán)境的外部條件和保證。

西方著名哲學(xué)家西塞羅曾經(jīng)說過：誰控制了海洋，誰就控制了世界。這句話凸顯出海權(quán)對(duì)于一國(guó)安全的重要作用。中國(guó)學(xué)者王逸舟研究了一國(guó)成為世界大國(guó)應(yīng)具備的條件，指出排在首位的條件就是安全盈余（Surplus Security）［4］。 從周邊和平環(huán)境的維護(hù)角度來看，發(fā)展一國(guó)海權(quán)可以極大地威懾其對(duì)手及其國(guó)家利益的潛在破壞者，減少外部勢(shì)力損害本國(guó)利益的企圖和動(dòng)機(jī)，從而大大降低本國(guó)因維護(hù)國(guó)家主權(quán)和安全而被迫卷入?yún)^(qū)域沖突的可能性，有利于一國(guó)集中精力發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)以及實(shí)現(xiàn)和平崛起。正是由于海權(quán)在維護(hù)一國(guó)和平安全中的重大作用，因此歷史上長(zhǎng)期以來，制海權(quán)一直都是各大國(guó)海軍戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。以英美為代表的全球性強(qiáng)國(guó)在其崛起過程中都經(jīng)歷了一個(gè)憑借其強(qiáng)大海權(quán)與敵手爭(zhēng)奪制海權(quán)，再由其制海權(quán)優(yōu)勢(shì)獲取海上貿(mào)易的自由流動(dòng)、國(guó)家主權(quán)安全以及周邊區(qū)域安全等有利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和崛起的良好外部環(huán)境這一必經(jīng)階段。

進(jìn)入后冷戰(zhàn)時(shí)代，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速發(fā)展，特別是各國(guó)爭(zhēng)奪海洋權(quán)益的力度加大，各國(guó)的國(guó)家安全觀其內(nèi)涵和外延發(fā)生了深刻變化，由傳統(tǒng)的領(lǐng)土安全拓展到國(guó)家海上生命線和海外重大利益地區(qū)，也因此對(duì)一國(guó)海洋航線及海上戰(zhàn)略通道的控制能力提出了更高要求。其中是否具備控制本國(guó)生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)以及保護(hù)本國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益的能力成為影響本國(guó)經(jīng)濟(jì)安全乃至國(guó)家安全的重要因素。也正是由此，1981年時(shí)任美國(guó)海軍部長(zhǎng)的小約翰·萊曼在其 《制海權(quán)：建設(shè)60艘艦艇的海軍》一書中提出“海上優(yōu)勢(shì)”理論，指出只有確保國(guó)家的海上優(yōu)勢(shì)，才能實(shí)現(xiàn)國(guó)家的安全。

第三，從國(guó)際政治戰(zhàn)略層面來看，海權(quán)是一國(guó)擴(kuò)大其政治影響力，實(shí)現(xiàn)國(guó)際戰(zhàn)略的有力工具。

馬漢在 《海權(quán)論》中研究了英帝國(guó)的全球擴(kuò)張過程，指出海權(quán)，特別是控制具有戰(zhàn)略意義的狹窄航道對(duì)于一國(guó)擴(kuò)大政治影響力、實(shí)現(xiàn)國(guó)際戰(zhàn)略具有重要意義。站在地緣政治角度考察海權(quán)在一國(guó)崛起中的重要作用，不難發(fā)現(xiàn)，全球180多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，除了40多個(gè)國(guó)家和地區(qū)被內(nèi)陸封閉外，絕大多數(shù)的國(guó)家和地區(qū)事實(shí)上都瀕臨海洋，因此世界地緣政治格局事實(shí)上是以海洋和海權(quán)為最終代表的。如若哪個(gè)國(guó)家占據(jù)和控制了重要的深水良港、關(guān)鍵的海上交通要道以及戰(zhàn)略意義重大的海峽與海灣，就實(shí)際上掌握了對(duì)世界政局的控制權(quán)力以及發(fā)言的話語權(quán)，當(dāng)然也就提升了其政治資本和政治身價(jià)。這也就是為什么說海洋的地緣戰(zhàn)略可以決定一個(gè)海權(quán)國(guó)家政治力量的原因所在。

從近代歷史來看，先期崛起的各列強(qiáng)國(guó)家毫無例外地都使用了“炮艦外交”的方式，憑借其自身擁有的強(qiáng)大海權(quán)，通過武力威脅的方式，采取強(qiáng)硬動(dòng)作加大談判砝碼從而影響與達(dá)成既定的政治目的或?qū)ν庹?，?shí)現(xiàn)國(guó)際戰(zhàn)略目標(biāo)。最典型的如1962年10月古巴導(dǎo)彈危機(jī)期間，當(dāng)時(shí)的美國(guó)海軍就憑借強(qiáng)大的海軍實(shí)力，特別是在加勒比海的長(zhǎng)時(shí)間海上駐留能力，持續(xù)地發(fā)揮了對(duì)蘇聯(lián)海上運(yùn)輸船只的威懾功能，最終迫使蘇聯(lián)在巨大壓力下迅速作出政治外交妥協(xié)。同樣地，在現(xiàn)在的航母時(shí)代，海權(quán)也為美國(guó)外交提供了強(qiáng)有力的實(shí)力支持。無論是伊朗核問題，還是朝鮮核危機(jī)，我們都可以看到美航母戰(zhàn)斗群的身影。

2 實(shí)踐層面：英國(guó)崛起階段海權(quán)興起的特征分析

按照大多數(shù)專家的意見，所謂大國(guó)崛起不是指一國(guó)力量的絕對(duì)值的不斷提高，而是指較弱小國(guó)家之國(guó)力在國(guó)際力量對(duì)比中的相對(duì)值的急劇上升［5］。依據(jù)這個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)，英國(guó)的崛起應(yīng)該始于1688年的光榮革命，完成于1815年在滑鐵盧大敗法國(guó)。在這一百多年的時(shí)間里，英國(guó)由先前的一個(gè)歐洲二流國(guó)家壯大成為世界強(qiáng)國(guó)、海上霸主、殖民帝國(guó)。研究英國(guó)崛起的這段歷史軌跡，我們可以發(fā)現(xiàn)，海軍與海權(quán)對(duì)于英國(guó)這一階段的崛起起到了極其重要的作用。具體說來，英國(guó)崛起階段的海權(quán)興起具有以下幾個(gè)重要特征：

2.1 貿(mào)易、殖民地和海軍組成了一個(gè)良性三角，三者之間相互作用構(gòu)筑了英國(guó)崛起的海權(quán)優(yōu)勢(shì)

馬漢在其成名作《海權(quán)論》中將海權(quán)的三環(huán)節(jié)總結(jié)為“貿(mào)易、殖民地和海軍”，并指出“生產(chǎn)，是交換產(chǎn)品所必需的；海運(yùn)，是用來進(jìn)行不斷交換的；殖民地是促進(jìn)和擴(kuò)大海運(yùn)活動(dòng)，并通過不斷增加安全的據(jù)點(diǎn)來保護(hù)海運(yùn)?！保?］研究英國(guó)崛起的歷史軌跡，不難發(fā)現(xiàn)，其崛起的成功之處便在于將海權(quán)三環(huán)節(jié)良性組合在一起，從而構(gòu)筑了一條 “工業(yè)霸權(quán)—海上實(shí)力—制海權(quán)—海上強(qiáng)國(guó)—海洋霸權(quán)”理想化的海權(quán)發(fā)展路徑。具體為：

首先，在自由貿(mào)易政策的引導(dǎo)下，建立在工業(yè)革命基礎(chǔ)上的龐大海外貿(mào)易引發(fā)了國(guó)家對(duì)發(fā)展海權(quán)的強(qiáng)烈需求。自18世紀(jì)下半葉英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命后，英國(guó)手工工廠迅猛發(fā)展，一下子由原先的“商店店主的國(guó)度”成長(zhǎng)為令世人矚目的“世界工場(chǎng)”。安德魯·蘭伯特在《風(fēng)帆時(shí)代的海上戰(zhàn)爭(zhēng)》一文描述了當(dāng)時(shí)的場(chǎng)景：“英國(guó)迅速成為世界上最富有的國(guó)家，它一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)能力比世界上其他國(guó)家的總和還多，它成為全世界的加工廠，它龐大的遠(yuǎn)洋船隊(duì)把數(shù)不盡的工業(yè)品運(yùn)往世界各地，再把原材料運(yùn)回國(guó)，加工成工業(yè)品，然后再運(yùn)出去?！保?］顯然，英國(guó)因生產(chǎn)力迅猛提升而引發(fā)了對(duì)海運(yùn)的大量需求，這正是馬漢在《海權(quán)論》中所提出的，貿(mào)易是一國(guó)海權(quán)存在和發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

其次，出于保障海運(yùn)安全及開辟海外殖民地等的需要，英國(guó)議會(huì)長(zhǎng)期撥款擴(kuò)建海軍，構(gòu)筑了其絕對(duì)的海上優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略地位。美國(guó)學(xué)者莫德爾斯基和湯普森曾指出:“海軍占據(jù)優(yōu)勢(shì)，不僅能夠確保海上交通線，還能夠保持過去通過戰(zhàn)爭(zhēng)而確立的優(yōu)勢(shì)地位。要想擁有全球性的強(qiáng)國(guó)地位，海軍雖然不是充分條件，但卻是必要條件?！保?］馬漢也認(rèn)為，占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的英國(guó)海上力量是決定英國(guó)成為海上帝國(guó)的一個(gè)重要因素。這一點(diǎn)可以從英國(guó)海軍軍艦數(shù)量的變化上窺豹一斑。在英國(guó)崛起前的1642年，英國(guó)擁有軍艦35艘，1664年為126艘［9］，其海軍規(guī)模明顯小于其對(duì)手法國(guó)。此后出于保障海運(yùn)安全及開辟海外殖民地等的內(nèi)生需要，英國(guó)議會(huì)長(zhǎng)期撥款擴(kuò)建海軍，因而到了1815年，英國(guó)海軍中戰(zhàn)列艦便擁有218艘，巡航艦為309艘，巡邏炮艦以下的小型艦艇則有261艘之多［10］。特別是1740年在奧地利王位繼承戰(zhàn)期間，英國(guó)海軍建立了著名的“西方艦隊(duì)”，其艦隊(duì)規(guī)模達(dá)到上百艘戰(zhàn)艦，擁有1—2萬名水手和士兵，可以攜帶長(zhǎng)達(dá)2—4個(gè)月之久的給養(yǎng)［11］?！拔鞣脚炾?duì)”的存在一方面最大限度地保衛(wèi)了英國(guó)本土及海上運(yùn)輸通道的安全，另一方面通過有效攔截其他國(guó)家進(jìn)出美洲的商船和軍艦，對(duì)其他國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和軍事封鎖，為英國(guó)從事海外貿(mào)易和殖民掠奪提供了強(qiáng)有力的保障。

再次，殖民地對(duì)于英國(guó)海權(quán)的發(fā)展壯大具有軍事和經(jīng)濟(jì)雙重意義。具體表現(xiàn)為：一方面在經(jīng)濟(jì)上，殖民地是當(dāng)時(shí)英國(guó)龐大工業(yè)制造品的銷售市場(chǎng)和原料供應(yīng)地，是英國(guó)工廠手工業(yè)發(fā)展壯大的必要條件。有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，在1689年至1774年間，英國(guó)與殖民地之間的貿(mào)易增長(zhǎng)了5倍，并且在英國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額中的比例也不斷增加，從1689年的15%增長(zhǎng)到1774年的33%［12］。殖民地貿(mào)易在英國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的重要地位可見一斑。另一方面在軍事上，那些具有重要戰(zhàn)略意義的殖民地成為英國(guó)控制海上貿(mào)易線的樞紐。此外，在英國(guó)海軍進(jìn)入蒸汽時(shí)代后，這些殖民地還成為其艦船燃料補(bǔ)給基地，從而極大地拓展了其海上力量的行動(dòng)范圍，為其更有效地執(zhí)行遠(yuǎn)洋貿(mào)易護(hù)航、截?fù)魯硣?guó)商船和艦隊(duì)并攫取更多殖民地提供了便利條件。

2.2 成功實(shí)施統(tǒng)籌大陸和海洋的雙向發(fā)展戰(zhàn)略

一個(gè)國(guó)家所處的地理位置從根本上決定了該國(guó)海權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。馬漢在《海權(quán)論》中詳細(xì)地分析了英國(guó)所處的地理位置，指出英國(guó)作為一個(gè)島國(guó)其地理位置要優(yōu)于濱海的法國(guó)和荷蘭，因此發(fā)展海權(quán)就成為英國(guó)的立足之本。然而英國(guó)始終是歐洲的一部分，因此它也必須關(guān)注歐洲大陸的戰(zhàn)略格局，時(shí)刻注意防范大陸國(guó)家入侵英國(guó)本土的威脅。正是緣于英國(guó)這樣特性的地理位置，因此從18世紀(jì)開始，英國(guó)在海權(quán)發(fā)展上采取了“大陸趨向”和“海洋趨向”統(tǒng)籌兼顧的雙向發(fā)展戰(zhàn)略。

一般來講，相對(duì)于純粹的海洋發(fā)展戰(zhàn)略，陸海復(fù)合的海權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施難度要大一些，其成功實(shí)施的關(guān)鍵在于采取該戰(zhàn)略的國(guó)家是否擁有較強(qiáng)的陸海統(tǒng)籌和平衡能力。這主要是因?yàn)樵陉懞ｋp重發(fā)展戰(zhàn)略下，國(guó)家出于兩個(gè)方面的防御與發(fā)展需要，不得不將有限的資源分散使用，從而降低了國(guó)家的戰(zhàn)略實(shí)力。而且在陸海兼顧的雙向戰(zhàn)略下，國(guó)家還必須時(shí)刻注意依據(jù)威脅的變化，在一定時(shí)期時(shí)而側(cè)重于陸地方向，時(shí)而側(cè)重于海洋方向，保持調(diào)配資源的靈活機(jī)動(dòng)與有效性。從歷史來看，法國(guó)和西班牙作為顯赫一時(shí)的強(qiáng)國(guó)都曾有過海陸兩個(gè)方向的發(fā)展機(jī)遇，他們都不同程度地面臨來自海洋和陸地的雙重誘惑，然而這種兼顧海陸的雙向戰(zhàn)略最終都以失敗告終。這些都充分表明，一個(gè)國(guó)家無論有多強(qiáng)大都很難長(zhǎng)期做雙料強(qiáng)國(guó)，因此采取陸海雙向發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)國(guó)家的戰(zhàn)略智慧與外交技巧提出了更高的要求。

研究英國(guó)海權(quán)發(fā)展的雙向發(fā)展戰(zhàn)略可以發(fā)現(xiàn)，該戰(zhàn)略成功實(shí)施的關(guān)鍵在于當(dāng)時(shí)的英國(guó)較好地運(yùn)用了“歐洲均勢(shì)”和平外交政策。“歐洲均勢(shì)”和平外交政策有兩個(gè)基本的出發(fā)點(diǎn)：一是要捍衛(wèi)英國(guó)國(guó)家領(lǐng)土免遭外敵的侵犯；二是要維護(hù)周邊區(qū)域和平以盡可能地提高對(duì)外貿(mào)易與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮，而實(shí)現(xiàn)和平與穩(wěn)定的關(guān)鍵就在于要讓歐洲大陸的主要大國(guó)保持一種權(quán)力大致相等的狀態(tài)。遵循“歐洲均勢(shì)”和平外交政策思想，英國(guó)當(dāng)時(shí)的具體做法就是不斷地衡量情勢(shì)，然后站在較弱或受威脅較大的一方，憑借對(duì)航道的掌控提供物質(zhì)支持，以維持歐洲大陸的均勢(shì)。例如，在波蘭王位繼承戰(zhàn)中，當(dāng)時(shí)的英國(guó)站在瑞典一方，對(duì)抗俄國(guó)以維持波羅的海的力量均勢(shì)。而在奧地利王位繼承戰(zhàn)中，英國(guó)則站在了奧地利一方，以對(duì)抗有法國(guó)、西班牙、巴伐利亞及薩克森支持的普魯士。另外在七年戰(zhàn)爭(zhēng)中，當(dāng)時(shí)英國(guó)選擇站在普魯士一方，對(duì)抗奧地利、俄國(guó)、法國(guó)和薩克森及瑞典結(jié)成的另一方。

“歐洲均勢(shì)”和平外交政策的好處是顯而易見。整個(gè)18世紀(jì)歐洲大陸沒有出現(xiàn)過一個(gè)能夠嚴(yán)重威脅到英國(guó)國(guó)土安全的具有壓倒性優(yōu)勢(shì)的霸權(quán)國(guó)家，因而在這種局勢(shì)下英國(guó)可以將較多的資源和精力用于發(fā)展和保持本國(guó)的海上優(yōu)勢(shì)，以及擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易。這一點(diǎn)可以從英國(guó)在此期間的對(duì)外貿(mào)易規(guī)模以及海上力量發(fā)展得到印證。從對(duì)外貿(mào)易規(guī)模來看，整個(gè)18世紀(jì)英國(guó)的對(duì)外貿(mào)易以驚人的速度增長(zhǎng)，其對(duì)外貿(mào)易總額從1697年的673.5萬英鎊增長(zhǎng)到1797年的4993.1萬英鎊，100年間增幅為7.41倍［13］。與此同時(shí)，英國(guó)也在不遺余力地追求和發(fā)展海上勢(shì)力，表現(xiàn)為在西班牙王位繼承戰(zhàn)爭(zhēng)的最后三年內(nèi)，英國(guó)就新建了60艘戰(zhàn)艦，而同時(shí)期的法國(guó)則只勉強(qiáng)新建了12艘戰(zhàn)艦［14］。

2.3 不斷推動(dòng)技術(shù)革新以保持本國(guó)軍事技術(shù)的先進(jìn)性

不斷推動(dòng)技術(shù)革新以保持本國(guó)軍事技術(shù)的先進(jìn)性對(duì)于發(fā)展和鞏固本國(guó)海上優(yōu)勢(shì)具有重要作用。從歷史來看，不同時(shí)代的海上霸權(quán)國(guó)事實(shí)上都曾經(jīng)分別主導(dǎo)了各自時(shí)代的技術(shù)革新，如葡萄牙的多桅帆船、荷蘭的墨卡托航海圖以及美國(guó)的海軍航空學(xué)等［15］。

研究英國(guó)崛起過程的海權(quán)發(fā)展，不難發(fā)現(xiàn)，其海上霸權(quán)的建立和保持與其不斷地推動(dòng)技術(shù)革新密切相關(guān)。這一點(diǎn)突出表現(xiàn)在英國(guó)人設(shè)計(jì)的戰(zhàn)艦上。伊麗莎白一世在位期間，英國(guó)對(duì)于軍艦方面的設(shè)計(jì)就成為整個(gè)風(fēng)帆時(shí)代戰(zhàn)艦設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。到了18世紀(jì)，出于維護(hù)本國(guó)海上優(yōu)勢(shì)的需要，英國(guó)又不斷增加艦載火炮數(shù)量，發(fā)明了著名的戰(zhàn)列艦。這種大型軍艦有3層甲板，每層甲板均裝載火炮，火炮數(shù)量達(dá)14門，排水量也突破了2000噸，擁有明顯的射程和火力優(yōu)勢(shì)，在當(dāng)時(shí)極具先進(jìn)態(tài)勢(shì)。戰(zhàn)列艦出現(xiàn)后，各國(guó)爭(zhēng)相仿制，在歐洲掀起了一場(chǎng)海軍軍備競(jìng)賽，英國(guó)海軍的火力優(yōu)勢(shì)不再。于是在1778年英國(guó)又應(yīng)用船底鍍銅技術(shù)，在戰(zhàn)艦船底鍍上一層厚厚的銅皮。這項(xiàng)技術(shù)一方面可以有效減少海洋生物的侵蝕，有利于艦船的維護(hù)，另一方面則大大提高了英國(guó)軍艦的航速，給英國(guó)海軍帶來了速度優(yōu)勢(shì)［16］。

整個(gè)18世紀(jì)，英國(guó)因其海軍技術(shù)領(lǐng)先地位而牢牢掌握了海上軍事霸權(quán)。然而到了19世紀(jì)初期，因?yàn)檐娛录夹g(shù)的迅猛發(fā)展，先期處于技術(shù)領(lǐng)先的英國(guó)海軍不可能在短時(shí)間內(nèi)建造大批新艦來替代往往還未到退役期的舊艦，因此不得不面對(duì)軍備更新速度相對(duì)遲緩的問題。同時(shí)這個(gè)時(shí)期一批新興工業(yè)國(guó)，代表性的如法國(guó)、德國(guó)等，特別是法國(guó)在其“青年學(xué)派”的影響下，努力通過大力發(fā)展魚雷艇和潛艇等新型艦艇技術(shù)來打破英國(guó)的海上壟斷地位。出于應(yīng)對(duì)這種嚴(yán)峻形勢(shì)，繼續(xù)保持英國(guó)海上霸權(quán)壟斷地位的需要，1904年10月21日英國(guó)海軍上將約翰·費(fèi)希爾開始了歷史上著名的以技術(shù)革新為核心的海軍改革工作，史稱約翰·費(fèi)希爾改革。約翰·費(fèi)希爾改革的最大創(chuàng)舉在于發(fā)明了英國(guó)海軍史上劃時(shí)代的“無畏號(hào)”戰(zhàn)列艦（HMS Dreadnought）。該艦應(yīng)用了全新的“全重型火炮”（All-Big-Gun），裝備了10門統(tǒng)一為12英寸口徑的艦炮，在任何方向都能集中至少8門艦炮進(jìn)行齊射，火力極為強(qiáng)大。特別是采用了大功率蒸汽輪機(jī)，因此盡管排水量高達(dá)1.8萬噸以上，但仍然不妨礙該艦最大航速仍能達(dá)到21節(jié)［17］。約翰·費(fèi)希爾的技術(shù)革新一下子淘汰了世界海軍的戰(zhàn)列艦，英國(guó)海軍又一次占據(jù)了海軍技術(shù)的制高點(diǎn)，當(dāng)然也從根本上解決了危機(jī)，進(jìn)一步鞏固了其海上霸權(quán)地位。因此美國(guó)學(xué)者約瑟夫·奈在《處于十字路口的美國(guó)巨人》一文中總結(jié)了500年來世界霸權(quán)國(guó)家的實(shí)力基礎(chǔ)，指出英國(guó)崛起和保持海上絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要原因就在于其通過不斷的技術(shù)革新從而占據(jù)了世界科技領(lǐng)先地位。

3 啟示

3.1 從國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的高度認(rèn)識(shí)和發(fā)展海權(quán)，走綜合性海權(quán)發(fā)展道路

國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略是一個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略體系中最高層次的戰(zhàn)略，是綜合運(yùn)用一國(guó)政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科技、文化等國(guó)家力量來全面謀求國(guó)家生存和發(fā)展的總體戰(zhàn)略，其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展是其核心內(nèi)容。研究英國(guó)崛起中的海權(quán)因素不難發(fā)現(xiàn)，海權(quán)發(fā)展與大國(guó)崛起息息相關(guān)，強(qiáng)大的海權(quán)是大國(guó)崛起的必要條件之一。但是海權(quán)的廣泛內(nèi)涵決定了發(fā)展海權(quán)決不是簡(jiǎn)單的軍事問題和經(jīng)濟(jì)問題，它是一國(guó)具備的海上總體實(shí)力之和，包含著一國(guó)可以使用的一切力量。因此中國(guó)建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)應(yīng)從國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的高度認(rèn)識(shí)和發(fā)展海權(quán)，搞好海權(quán)建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)，走出一條綜合性的海權(quán)發(fā)展道路。

首先，從國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的高度認(rèn)識(shí)海權(quán)，我們可以將海權(quán)界定為：為維護(hù)、捍衛(wèi)和發(fā)展中國(guó)的海洋空間利益而擁有的海上綜合力量。這個(gè)力量既指海上軍事力量，也指海上經(jīng)濟(jì)力量；既指必要時(shí)使用的軍事力量，也指和平地使用海上力量。這種力量的發(fā)展和使用，是以維護(hù)中國(guó)的國(guó)家統(tǒng)一、領(lǐng)土完整和國(guó)家權(quán)益為目的，以國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、繁榮富強(qiáng)為核心目的，凸現(xiàn)出海權(quán)在國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略中的方位和作用。

其次，從國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的高度發(fā)展海權(quán)，關(guān)鍵是要把海權(quán)發(fā)展納入到國(guó)家發(fā)展的大戰(zhàn)略中，在冷靜客觀評(píng)估自身的能力、條件后，正確確定海權(quán)在中國(guó)總體發(fā)展的地位和作用，制定長(zhǎng)期和短期發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)從戰(zhàn)略角度出發(fā)綜合應(yīng)用軍事、經(jīng)濟(jì)、外交、法治等多種手段建設(shè)和發(fā)展海權(quán)。其中，軍事上通過加強(qiáng)海軍建設(shè)，進(jìn)一步壯大海軍實(shí)力；經(jīng)濟(jì)上通過持續(xù)開發(fā)海洋資源，不斷提高國(guó)家海洋經(jīng)濟(jì)占GDP總量的比例；外交上通過靈活變化的政治外交策略以及積極有效的軍事外交策略，充分展示我國(guó)的國(guó)家海洋發(fā)展戰(zhàn)略意圖；法治上一方面細(xì)化相關(guān)的法律法規(guī)，填補(bǔ)法律空白，另一方面整合現(xiàn)有的海洋行政執(zhí)法力量，實(shí)現(xiàn)海洋發(fā)展與有效保護(hù)。

3.2 將海權(quán)建設(shè)與一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新緊密相連，始終注重強(qiáng)化海權(quán)發(fā)展背后的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力和科技支撐

英國(guó)崛起中的海權(quán)發(fā)展清晰地表明，一國(guó)的資本擴(kuò)張、產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)以及技術(shù)創(chuàng)新能力是該國(guó)海權(quán)產(chǎn)生和發(fā)展的最根本動(dòng)力及其支撐因素。因此，中國(guó)建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)、發(fā)展海權(quán)應(yīng)該有意識(shí)地從源頭開始培育，將海權(quán)建設(shè)與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及科技創(chuàng)新緊密相連，始終注重強(qiáng)化海權(quán)發(fā)展背后的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力和科技支撐。

首先，從源頭培育海權(quán)，利用好全球化帶來的機(jī)遇，打造工業(yè)資本優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)展經(jīng)濟(jì)海權(quán)。經(jīng)濟(jì)海權(quán)主要體現(xiàn)在兩方面：一是一國(guó)利用海上通道拓展海外市場(chǎng)，加快發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)的能力，二是運(yùn)用先進(jìn)科技在國(guó)家擁有管轄權(quán)范圍的海域主張海洋權(quán)利、謀取海洋利益的能力。在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，中國(guó)對(duì)內(nèi)全面深化改革、對(duì)外積極擴(kuò)大開放，大力發(fā)展工業(yè)生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)，參與全球資源配置與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，使投資和貿(mào)易成為推動(dòng)我國(guó)海權(quán)發(fā)展背后的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。從這個(gè)層面來看，“21世紀(jì)海上絲綢之路”戰(zhàn)略結(jié)合中國(guó)古代與亞非歐友好通商的歷史，謀劃以投資和貿(mào)易為紐帶來加強(qiáng)中國(guó)與東南亞及印度洋地區(qū)國(guó)家的合作，可以視作中國(guó)海權(quán)興起背景下全方位對(duì)外開放的重大戰(zhàn)略部署。

其次，構(gòu)建強(qiáng)大的軍事技術(shù)力量支撐體系，用科技捍衛(wèi)海權(quán)。海權(quán)的建設(shè)和發(fā)展離不開國(guó)防科學(xué)技術(shù)的支撐。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)已取得巨大成就的今天，我們應(yīng)在軍事高科技領(lǐng)域有所作為。作為新型作戰(zhàn)力量比重日益強(qiáng)大的現(xiàn)代化軍種，海軍具有投資大、發(fā)展快、技術(shù)復(fù)雜等顯著特點(diǎn)，因此在國(guó)防軍隊(duì)建設(shè)與國(guó)家發(fā)展融合度日益增高的今天，走軍民融合式發(fā)展路子，建立軍民一體的技術(shù)保障體系，既是成功經(jīng)驗(yàn)的啟示，也是提高建設(shè)成效的本質(zhì)要求。

3.3走和平發(fā)展道路，塑造有利海權(quán)發(fā)展的戰(zhàn)略環(huán)境

如前所述，大國(guó)海權(quán)的興起和發(fā)展需要具備幾大條件，其中之一就是“安全盈余”。研究歷史上英國(guó)海權(quán)興起的成功經(jīng)驗(yàn)，我們也不難發(fā)現(xiàn)，英國(guó)在其海權(quán)興起的數(shù)百年間，也是始終把維持歐洲大陸均勢(shì)作為自己本土安全的前提。從地緣政治條件上來看，中國(guó)是典型的陸海復(fù)合型國(guó)家。這樣的地緣政治環(huán)境決定了中國(guó)在其海權(quán)建設(shè)上必須努力實(shí)現(xiàn)海陸兩個(gè)方面的平衡發(fā)展，這需要極高的外交技巧和謀略，但是最為根本的還是要選對(duì)正確的國(guó)家發(fā)展道路［18］。在中國(guó)海權(quán)建設(shè)和興起的當(dāng)下，如果道路選擇錯(cuò)誤，必然會(huì)引發(fā)國(guó)際社會(huì)尤其是傳統(tǒng)海上大國(guó)戰(zhàn)略恐慌，認(rèn)為崛起的中國(guó)將會(huì)挑戰(zhàn)海上已經(jīng)建立起來的霸權(quán)體系，從而引發(fā)“中國(guó)海上威脅論”等言論，帶來擠壓中國(guó)發(fā)展海權(quán)戰(zhàn)略空間的風(fēng)險(xiǎn)。因此，中國(guó)海權(quán)的發(fā)展需要堅(jiān)定不移地走和平發(fā)展道路，理性對(duì)待新興海權(quán)國(guó)家與既有海洋強(qiáng)國(guó)之間的關(guān)系，以綜合國(guó)力為基礎(chǔ)，以國(guó)家統(tǒng)一與民族復(fù)興為目標(biāo)，在不觸及戰(zhàn)略底線的前提下避免軍事力量的運(yùn)用，同時(shí)高超運(yùn)用外交對(duì)話和經(jīng)濟(jì)滲透等軟方式，努力保持亞洲地區(qū)的戰(zhàn)略平衡，為海權(quán)的漸進(jìn)發(fā)展創(chuàng)造相對(duì)和平穩(wěn)定的外部環(huán)境。

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責(zé)任編輯 趙繼棠

10.14180/j.cnki.1004-0544.2017.07.034

K561；D993.5

A

1004-0544（2017）07-0183-06

尤琳（1977-），女，湖北武漢人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，海軍工程大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)系副教授。