公安機(jī)關(guān)重大責(zé)任事故案件偵辦步驟

王章學(xué)

公安機(jī)關(guān)具有偵辦重大責(zé)任事故案件的職責(zé)。在偵辦該類案件時(shí)，公安機(jī)關(guān)會(huì)謹(jǐn)遵判定事故性質(zhì)、認(rèn)定責(zé)任、確定罪名等幾個(gè)步驟，并與事故調(diào)查各方協(xié)作。

根據(jù)1997年《刑事訴訟法》規(guī)定，重大責(zé)任事故案件由檢察機(jī)關(guān)移交公安機(jī)關(guān)管轄，公安部進(jìn)一步明確由治安部門管轄重大責(zé)任事故案件。

偵辦特點(diǎn)及難點(diǎn)

從工作實(shí)踐看，重大責(zé)任事故案件偵辦工作主要有以下特點(diǎn)：后果嚴(yán)重、社會(huì)關(guān)注度高，辦案壓力大；調(diào)查取證任務(wù)艱巨；事故責(zé)任認(rèn)定難度大，罪與非罪的界限模糊，涉案崗位和涉案人員關(guān)系復(fù)雜，刑事責(zé)任分解剝離較為困難；部門利益糾纏，與有關(guān)行業(yè)主管部門的協(xié)調(diào)工作，主要體現(xiàn)在調(diào)查取證、技術(shù)鑒定等方面；技術(shù)調(diào)查報(bào)告的出臺(tái)速度，影響辦案進(jìn)程。

當(dāng)前，困擾基層公安機(jī)關(guān)偵辦重大責(zé)任事故犯罪案件的難點(diǎn)，主要集中在辦案程序和公檢法三家的協(xié)調(diào)配合問題上，特別是證據(jù)規(guī)格問題。查明事故原因是事故追究責(zé)任的基礎(chǔ)。生產(chǎn)安全事故往往都是由各級(jí)人民政府批準(zhǔn)成立聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。司法實(shí)踐中，一些重特大事故發(fā)生后，有關(guān)主管部門牽頭組織調(diào)查，不清楚公安機(jī)關(guān)有《刑事訴訟法》賦予的偵辦重大責(zé)任事故案件的職責(zé)，不通知公安機(jī)關(guān)參加，往往遇到責(zé)任人逃匿等棘手問題，才通知公安機(jī)關(guān)參與調(diào)查，而此時(shí)大量刑事證據(jù)已經(jīng)滅失。

另一方面，一些地方檢、法部門多將事故調(diào)查組的技術(shù)調(diào)查報(bào)告作為批捕、起訴的必備證據(jù)，對(duì)沒有技術(shù)調(diào)查報(bào)告的，則不予批捕、起訴。由于重大責(zé)任事故追責(zé)往往觸及某些部門利益，一些事故技術(shù)調(diào)查報(bào)告出臺(tái)比較困難。要嚴(yán)格按照法定時(shí)限批捕、起訴，由于技術(shù)調(diào)查報(bào)告不能如期出臺(tái)，往往造成犯罪嫌疑人超期羈押，影響案件偵辦工作。

公安機(jī)關(guān)的職責(zé)

根據(jù)《刑事訴訟法》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理規(guī)定》《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件管轄分工規(guī)定》，公安機(jī)關(guān)主要承擔(dān)以下職責(zé)：一是公安機(jī)關(guān)作為事故調(diào)查組成員單位之一，依法參加事故調(diào)查工作；二是依法偵辦重大責(zé)任事故案件。

根據(jù)事故類型不同，公安機(jī)關(guān)在現(xiàn)場(chǎng)處置和調(diào)查承擔(dān)的任務(wù)輕重也不同。分為兩種情況：一是對(duì)于火災(zāi)、危險(xiǎn)物品肇事、大型群體性活動(dòng)擠踏造成的群死群傷事故等傳統(tǒng)意義上的治安災(zāi)害事故，由政府或公安機(jī)關(guān)牽頭組織現(xiàn)場(chǎng)處置工作，公安機(jī)關(guān)承擔(dān)的任務(wù)較重，除了承擔(dān)現(xiàn)場(chǎng)警戒、交通管制工作外，要承擔(dān)指揮調(diào)度、組織搶險(xiǎn)救災(zāi)、緊急疏散等工作。同時(shí)，還要偵辦重大責(zé)任事故案件。

二是對(duì)于瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、建筑物坍塌等生產(chǎn)安全事故，由政府或有關(guān)部門牽頭組織現(xiàn)場(chǎng)處置工作，公安機(jī)關(guān)在政府領(lǐng)導(dǎo)下，積極配合有關(guān)部門做好處置工作，承擔(dān)現(xiàn)場(chǎng)警戒、交通管制等工作，主要任務(wù)是偵辦重大責(zé)任事故案件。

值得注意的是，要注意把握重大責(zé)任事故與生產(chǎn)安全事故的區(qū)分，重大責(zé)任事故是刑法意義上的法律術(shù)語，生產(chǎn)安全事故既是法律術(shù)語，也是行業(yè)術(shù)語。單憑事故類型，難以確定由公安機(jī)關(guān)哪個(gè)警種和部門負(fù)責(zé)案件偵辦工作，主要還是看涉案罪名，比如，交通事故不一定全部由交警部門負(fù)責(zé)刑事案件偵辦工作，有些交通事故也可能涉嫌重大責(zé)任事故罪、危險(xiǎn)物品肇事罪等，應(yīng)該由治安部門管轄。同樣，火災(zāi)事故不一定全部由消防部門負(fù)責(zé)案件偵辦工作，有些火災(zāi)也可能構(gòu)成重大責(zé)任事故罪，應(yīng)該由治安部門管轄。

重大責(zé)任事故案件偵辦步驟

重大責(zé)任事故案件偵辦工作，大致分為事故性質(zhì)判定、責(zé)任認(rèn)定、罪名確定等幾個(gè)環(huán)節(jié)。

事故性質(zhì)判定

重大責(zé)任事故這個(gè)名詞包含三個(gè)關(guān)鍵詞：第一是“事故”，首先，要有發(fā)生事故這一后果，即造成重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果。其次，要涉及追究“責(zé)任”，要有單位或人員承擔(dān)刑事責(zé)任。第三，要“重大”，事故后果要達(dá)到立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)于一起生產(chǎn)安全事故，可以采用剝離法，逐步分清事故的性質(zhì)，第一個(gè)層次，區(qū)分故意破壞事故與非故意破壞事故，如果是破壞事故，就按照故意犯罪處理，請(qǐng)刑偵部門介入，可能就不存在行政責(zé)任倒查的問題。第二個(gè)層次，在非故意破壞事故中，區(qū)分責(zé)任事故與非責(zé)任事故。第三個(gè)層次，一是在責(zé)任事故中，區(qū)分一般責(zé)任事故與重大責(zé)任事故；在非責(zé)任事故中，區(qū)分意外事件、自然事故、技術(shù)事故、科學(xué)試驗(yàn)失敗。

重大責(zé)任事故與破壞事故的區(qū)分，一是要分清故意和過失，二是要分清有無犯罪目的和動(dòng)機(jī)。

重大責(zé)任事故與一般責(zé)任事故的區(qū)分，一般責(zé)任事故與重大責(zé)任事故在主體、客體、主觀方面都是一致的，區(qū)分界限主要看事故后果。如果事故主體、客體、主觀方面都符合重大責(zé)任事故罪的構(gòu)成要件，但事故后果并未達(dá)到法定標(biāo)準(zhǔn)，則作為一般責(zé)任事故處理，對(duì)責(zé)任人員做行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰。

重大責(zé)任事故與意外事件的區(qū)別，一是正確區(qū)分“不能預(yù)見”與“沒有預(yù)見”。所謂“不能預(yù)見”，是指出于人們意外的突然變化或是超過行為人職責(zé)應(yīng)該認(rèn)識(shí)的范圍以外的變化，“沒有預(yù)見”是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠饣蛘哌^于自信而沒有預(yù)見。二是正確把握“不可抗力”的含義。不可抗力是行為人雖然已經(jīng)認(rèn)識(shí)到危害后果的發(fā)生，但意志上受到外力的作用，喪失了意志自由，不認(rèn)為是犯罪。

重大責(zé)任事故和自然事故的區(qū)別。自然事故是指因不以人們的主觀意志而轉(zhuǎn)移的自然原因而引起的事故，如臺(tái)風(fēng)、暴雨、地震等造成的事故。

重大責(zé)任事故與技術(shù)事故的區(qū)別。技術(shù)事故是指限于技術(shù)條件或設(shè)備條件而無法避免的事故，重大責(zé)任事故與技術(shù)事故的區(qū)別界限，是技術(shù)條件是否達(dá)到了正常水平，和在現(xiàn)有設(shè)備條件下，是否具有控制事故不發(fā)生的能力。

事故責(zé)任認(rèn)定

行為人的職責(zé)范圍和特定義務(wù)，與重大責(zé)任事故行為人的直接責(zé)任有著密切聯(lián)系，它是確定行為人對(duì)重大責(zé)任事故的發(fā)生是否負(fù)有直接責(zé)任的法律依據(jù)，也是分清責(zé)任大小的依據(jù)。因此，確定行為人的職責(zé)范圍和特定義務(wù)，就成為對(duì)重大責(zé)任事故犯罪定罪量刑的一個(gè)前提條件。

職責(zé)范圍是指一個(gè)人依其法定的職務(wù)所承擔(dān)的具體工作責(zé)任。職責(zé)范圍是由有關(guān)的規(guī)章制度和崗位責(zé)任制度所明確規(guī)定的，如果規(guī)章制度不健全、分工不清、職責(zé)不明，就要參照相關(guān)單位的有關(guān)規(guī)定，和該單位以往實(shí)際工作情況及群眾公認(rèn)的職責(zé)來認(rèn)定其職責(zé)范圍。

特定義務(wù)是指一個(gè)人在承擔(dān)某項(xiàng)職責(zé)時(shí)，必須履行的法定義務(wù)。如果特定義務(wù)不明確的，應(yīng)按實(shí)際工作情況和群眾公認(rèn)的職責(zé)來確定其相應(yīng)的義務(wù)。

直接責(zé)任與間接責(zé)任的區(qū)分

直接責(zé)任是指行為人的行為與事故的發(fā)生有直接的必然因果關(guān)系，對(duì)事故后果的發(fā)生起決定性作用。間接責(zé)任是指行為人的行為與事故后果責(zé)任，有間接聯(lián)系但無必然的因果關(guān)系，是造成重大責(zé)任事故的條件，但是不起決定作用。因此，確定行為與結(jié)果之間有無必然的因果關(guān)系，是區(qū)分直接責(zé)任與間接責(zé)任的標(biāo)志。司法實(shí)踐中，直接責(zé)任與間接責(zé)任是辯證的，直接責(zé)任人員一般都要承擔(dān)刑事責(zé)任，間接責(zé)任人員是否承擔(dān)刑事責(zé)任，要看具體案情而定。

主要直接責(zé)任與次要直接責(zé)任的區(qū)分

所有的直接責(zé)任人員并非都承擔(dān)同等的責(zé)任，可以將直接責(zé)任具體劃分為主要直接責(zé)任與次要直接責(zé)任。

主要應(yīng)從以下幾方面考慮：一是從因果關(guān)系的形式考慮。在因果關(guān)系鏈條中起支配作用的行為人負(fù)主要直接責(zé)任。二是從職責(zé)范圍考慮。具有明確性職責(zé)的人員，比具有概括性職責(zé)的人員承擔(dān)的責(zé)任要大，明確性程度越高，其所承擔(dān)的責(zé)任越大；職責(zé)規(guī)定的依據(jù)越多，其承擔(dān)的職責(zé)越大，其所承擔(dān)的責(zé)任也就越大。如果某項(xiàng)事務(wù)完全是其職責(zé)范圍內(nèi)的或主要應(yīng)由其行使職責(zé)來決定處理的，其就應(yīng)承擔(dān)主要直接責(zé)任。三是從行為人主體因素考慮。文化程度和知識(shí)水平較高、工作經(jīng)驗(yàn)較豐富、智力狀況良好的行為人，具有較強(qiáng)的預(yù)見能力，應(yīng)承擔(dān)主要直接責(zé)任。四是從主觀心理因素考慮。故意違章的行為人比過失違章的行為人主觀惡性較大，一貫違章比偶爾違章的行為人主觀惡性要大，應(yīng)承擔(dān)主要直接責(zé)任。

領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任與非領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的區(qū)分

確定重大責(zé)任事故犯罪直接責(zé)任人員時(shí)，往往需要區(qū)分具體實(shí)施人員和領(lǐng)導(dǎo)人員的責(zé)任問題。具體實(shí)施人員的責(zé)任一般表現(xiàn)為違章作業(yè)、盲目蠻干、不服從管理、擅離職守等，領(lǐng)導(dǎo)人員的責(zé)任一般表現(xiàn)為錯(cuò)誤決定、違章指揮、見錯(cuò)不糾、拒不接受正確意見等。

一般分為三種情況：一是如果具體實(shí)施人員是受命于領(lǐng)導(dǎo)人員的意志或者在實(shí)施中曾提出糾正意見，未被領(lǐng)導(dǎo)人員采納而造成重大事故的，應(yīng)由領(lǐng)導(dǎo)人員負(fù)直接責(zé)任。二是如果具體實(shí)施人員出主意，而領(lǐng)導(dǎo)人員輕信、允許，或者具體實(shí)施人員明知領(lǐng)導(dǎo)人員的指示、命令違反了有關(guān)規(guī)定，仍繼續(xù)實(shí)施而造成重大事故的，則具體實(shí)施人員和領(lǐng)導(dǎo)人員都負(fù)有直接責(zé)任。三是如果具體實(shí)施人員隱瞞事實(shí)真相、不請(qǐng)示匯報(bào)、私作主張或者不執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員的正確意見，不按規(guī)章制度辦事而造成重大事故的，具體實(shí)施人員應(yīng)負(fù)直接責(zé)任，而領(lǐng)導(dǎo)人員不負(fù)責(zé)任。

直接責(zé)任與事故后果加重責(zé)任的區(qū)分

司法實(shí)踐中，有的行為人的行為引起了重大責(zé)任事故的發(fā)生，而有的行為人對(duì)重大責(zé)任事故的發(fā)生雖無直接因果關(guān)系，但卻加重了事故后果的嚴(yán)重程度。應(yīng)該說，后者對(duì)事故的發(fā)生并無責(zé)任，只對(duì)事故后果的嚴(yán)重程度負(fù)責(zé)任，至于是否追究其刑事責(zé)任，應(yīng)持慎重態(tài)度。要把握兩點(diǎn)：一是必須查明其確實(shí)有重大過錯(cuò)；二是事故后果確實(shí)是因其過錯(cuò)而加重了嚴(yán)重程度。

集體研究決定和個(gè)人決定的區(qū)分

如果重大責(zé)任事故完全是由個(gè)人作出錯(cuò)誤決定而造成的，決定人對(duì)事故后果應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任是毫無疑義的。但有些重大責(zé)任事故是由集體研究作出的決定所造成的，在這種情況下，參加集體研究的人員都負(fù)有一定的責(zé)任，除了具體實(shí)施人員承擔(dān)直接責(zé)任外，主持集體會(huì)議并拍板決定的領(lǐng)導(dǎo)人員也應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任，如果都不愿說出誰作出的決定，則行政職務(wù)最高的應(yīng)負(fù)主要責(zé)任。

確定涉嫌罪名

在對(duì)事故定性和責(zé)任認(rèn)定后，就要依照《刑法》相應(yīng)罪名進(jìn)行定罪。作為辦案人員，特別是負(fù)有指揮、組織偵查的領(lǐng)導(dǎo)來說，必須熟練地掌握關(guān)于重大責(zé)任事故犯罪構(gòu)成的理論知識(shí)。大致的步驟是：一是先易后難，本著容易立案、容易達(dá)到刑事拘留、批捕條件的罪名立案。二是研究拓展罪名。三是準(zhǔn)確定罪，按照罪名，完善證據(jù)鏈。

偵辦策略

第一，抓住戰(zhàn)機(jī)，迅速啟動(dòng)偵辦工作。要及時(shí)啟動(dòng)案件受理工作，并迅速安排技術(shù)人員對(duì)事故現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘驗(yàn)檢查，組織警力走訪現(xiàn)場(chǎng)目擊人員，對(duì)涉案單位有關(guān)材料進(jìn)行查封，對(duì)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人員進(jìn)行傳喚控制。根據(jù)初查情況，對(duì)事故案件立案?jìng)刹?，依法將有關(guān)責(zé)任人員刑事拘留。同時(shí)，廣泛摸排，對(duì)所有可能涉及責(zé)任的人員調(diào)查詢問。

第二，統(tǒng)籌安排，規(guī)范偵辦工作。成立強(qiáng)有力的專案組，科學(xué)分組、明確職責(zé)；定期召開專案組和專案小組碰頭會(huì)，通報(bào)偵辦進(jìn)程，研究具體問題，調(diào)度辦案進(jìn)程；除外調(diào)工作分頭進(jìn)行外，其余所有辦案人員都應(yīng)當(dāng)集中辦公，隨時(shí)研究討論，集體決策；訴訟文書要求每一個(gè)事實(shí)和理由都標(biāo)注專業(yè)規(guī)范依據(jù)，由專案組統(tǒng)一審查，嚴(yán)格法制審核把關(guān)；要專門組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，介紹公安機(jī)關(guān)職責(zé)分工，圍繞重大責(zé)任事故罪構(gòu)成要件、證據(jù)規(guī)格要求、調(diào)查方向等，制定詢問要點(diǎn)和提綱；組織制訂提審閱卷程序，統(tǒng)一歸口由調(diào)查組領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)，再到公安機(jī)關(guān)辦理相關(guān)手續(xù)，減輕專案組壓力。

第三，科學(xué)分析，明確偵辦工作導(dǎo)向。緊緊抓住重大責(zé)任事故罪的基本構(gòu)成要件，抓住每起事故案件的具體特征，把查清直接責(zé)任人員和具體犯罪行為，作為全案訴訟取證的核心內(nèi)容。把以職責(zé)定責(zé)任作為偵辦基本思路，深入分析失職行為與事故后果之間存在的聯(lián)系，確定涉案單位和人員的責(zé)任。

第四，細(xì)致摸排，準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪嫌疑人員。一是查清“一個(gè)前提”。就是對(duì)與事故發(fā)生原因有關(guān)的所有崗位和人員情況，采取各種有效方式予以一一查清，并作出綜合性的分析判斷。二是分清“兩個(gè)階段”。就是在事故發(fā)生初期，人民群眾高度關(guān)切的階段，采取以崗位定責(zé)任，確定明顯的犯罪嫌疑人，即崗位固定且無異動(dòng)，需要對(duì)事故負(fù)全責(zé)的責(zé)任人員；隨著偵查工作的深入和各方面證據(jù)的逐漸完備，再對(duì)所有犯罪嫌疑人逐一確認(rèn)和采取措施。三是遵循“兩條路徑”。第一條路徑，以因定崗、以崗定人、以人找事（具體違章行為），最后再以事定人的思路確定犯罪嫌疑人。第二條路徑，根據(jù)事故調(diào)查組技術(shù)調(diào)查報(bào)告關(guān)于事故原因的違章事實(shí)，直接以事定責(zé)，確定相關(guān)責(zé)任人員。四是采取“抓兩頭圍中間”策略，穩(wěn)妥開展抓捕工作。先對(duì)級(jí)別最低的責(zé)任人員刑拘、呈捕，經(jīng)扎實(shí)調(diào)查后，再對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人刑拘。對(duì)企業(yè)的中層人員“圍而不打”，外圍取證，適時(shí)抓捕。盡量不采取激進(jìn)方式，依托調(diào)查組協(xié)調(diào)解決找人談話、調(diào)取書證等問題。

第五，強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)，正確運(yùn)用書證查明案件事實(shí)。及時(shí)完整地保全第一手證據(jù)資料，全面細(xì)致地梳理有價(jià)值的書證資料。

第六，準(zhǔn)確把握犯罪心理，因勢(shì)利導(dǎo)展開偵辦工作。一是利用涉案單位上級(jí)單位及有關(guān)監(jiān)管部門害怕追責(zé)的心理，責(zé)成他們帶領(lǐng)相關(guān)涉案人員到公安機(jī)關(guān)主動(dòng)歸案；二是要求涉案單位犯罪嫌疑人以外的人員，主動(dòng)提供與案件有關(guān)的行業(yè)規(guī)定和內(nèi)部管理文件等資料，主動(dòng)介紹監(jiān)管程序和操作要求；三是利用犯罪嫌疑人之間相互推諉的心態(tài)和利益沖突，合理使用審訊技巧，深挖犯罪線索。

第七，嚴(yán)格確保偵辦工作的獨(dú)立性和自主性，強(qiáng)調(diào)辦案紀(jì)律，依法依規(guī)辦案，依法保障犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。

第八，加強(qiáng)公檢對(duì)接，準(zhǔn)確定罪，快偵快捕。及時(shí)與檢察機(jī)關(guān)溝通研究，共同分析事故特征和罪名區(qū)分，積極協(xié)調(diào)解決批捕問題。

（本文作者為公安部治安管理局經(jīng)濟(jì)保衛(wèi)處處長）

編輯 包冬冬