基于主成分分析法和理想解法的區(qū)域科技資源配置效率評(píng)價(jià)

吳丹+胡晶

摘要：參考國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)，總結(jié)區(qū)域科技資源配置效率評(píng)價(jià)的研究成果。將主成分分析法和理想解法相結(jié)合，構(gòu)建不同時(shí)期的區(qū)域科技資源配置效率綜合評(píng)價(jià)方法。并以北京市為評(píng)價(jià)對(duì)象，對(duì)其科技資源配置效率進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)。研究表明：“九五”至“十五”期間，北京市科技資源配置效率持續(xù)下降，“十一五”至“十二五”期間，北京開(kāi)始將創(chuàng)新的工作重點(diǎn)放在推進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化、增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新主體地位方面，北京市科技資源配置效率持續(xù)增長(zhǎng)且增幅較大。

關(guān)鍵詞：科技資源；配置效率；主成分分析；理想解法

目前，區(qū)域科技資源配置效率評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)主要涉及兩個(gè)方面：一是關(guān)于科技資源配置效率的界定，如魏守華等將其定義為科技產(chǎn)出與科技投入之比，其中科技投入以科技財(cái)力投入和科技人力投入為主，科技產(chǎn)出主要涉及專(zhuān)利、技術(shù)市場(chǎng)表現(xiàn)、論文等；二是關(guān)于科技資源配置效率評(píng)價(jià)的測(cè)算方法，如許治等采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)全國(guó)不同地區(qū)科技資源配置的規(guī)模效率和技術(shù)效率進(jìn)行了測(cè)算。張曉瑞等采用理想解法對(duì)全國(guó)三十個(gè)不同地市的科技能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)并排序。

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要是選取某一特定時(shí)期對(duì)不同區(qū)域進(jìn)行橫向比較，鮮有學(xué)者對(duì)特定區(qū)域進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)間序列的縱向評(píng)價(jià)。為此，結(jié)合主成分分析法和理想解法，對(duì)區(qū)域科技資源配置效率進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)分析。并以北京市為例，對(duì)1996～2014年科技資源配置效率進(jìn)行評(píng)價(jià)排序。

一、區(qū)域科技資源配置效率評(píng)價(jià)方法

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，基于科學(xué)性、客觀(guān)性和可獲取性的原則，選擇專(zhuān)利申請(qǐng)量、專(zhuān)利授權(quán)量、技術(shù)市場(chǎng)合同數(shù)、技術(shù)合同成交總額、科技活動(dòng)人員、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D投入強(qiáng)度作為區(qū)域科技資源配置效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)。采用主成分分析法，對(duì)8個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)提取主成分因子，根據(jù)各因子對(duì)主成分因子的重要程度，將因子得分之和歸一化后，確定各指標(biāo)的權(quán)重。將權(quán)益類(lèi)指標(biāo)中最大數(shù)值、成本類(lèi)指標(biāo)中最小數(shù)值組合成為正理想解，將權(quán)益類(lèi)指標(biāo)中最小數(shù)值、成本類(lèi)指標(biāo)中最大數(shù)值組合成為負(fù)理想解。采用理想解法，確定每個(gè)時(shí)期區(qū)域科技資源配置效率評(píng)價(jià)指標(biāo)與正、負(fù)理想解的相對(duì)接近度。即計(jì)算公式可表示為

c=

d

=

d

=

v

=

i=1，2，L，m；j=1，2，L，n（1）

式中，c為第i年區(qū)域科技資源配置效率指數(shù)，d、d為第i年區(qū)域科技資源配置效率評(píng)價(jià)指標(biāo)值與其正理想解v、負(fù)理想解v之間的距離，a為第i個(gè)時(shí)期第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)值，v為指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化值。

二、實(shí)證研究

應(yīng)用主成分分析法和理想解法，對(duì)北京市1996～2014年科技資源配置效率進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。首先，對(duì)1996～2014年北京市科技資源配置效率評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行主成分分析，確定各指標(biāo)權(quán)重。即通過(guò)對(duì)1996～2014年北京市科技資源配置效率評(píng)價(jià)指標(biāo)值進(jìn)行KMO檢驗(yàn)和Bartlett球形檢驗(yàn)，求得KMO值為0.857，表示指標(biāo)值適合做因子分析，求得Sig值為0.000，表明各指標(biāo)可以提取主成分因子。因此，對(duì)北京市科技資源配置效率評(píng)價(jià)指標(biāo)提取一個(gè)主成分因子，即F=0.134ZT1+0.132ZT2+0.133ZT3+0.136ZT4+0.136ZT5+0.133ZT6+0.138ZT7+0.110ZT8。其中F為提取的主成分因子，ZTi（i=1，2…8）為標(biāo)準(zhǔn)化后的評(píng)價(jià)指標(biāo)值。根據(jù)各因子對(duì)主成分因子的重要程度，將因子得分之和歸一化后，對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，得到指標(biāo)權(quán)重分別為：專(zhuān)利申請(qǐng)量（0.127）、專(zhuān)利授權(quán)量（0.126）、技術(shù)市場(chǎng)合同數(shù)（0.127）、技術(shù)合同成交總額（0.129）、科技活動(dòng)人員（0.129）、R&D人員全時(shí)當(dāng)量（0.126）、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（0.131）、R&D投入強(qiáng)度（0.105）。

然后，運(yùn)用理想解模型，得到1996～2014年北京市科技資源配置效率指數(shù)排序，見(jiàn)表1。

根據(jù)表1可知，“九五”至“十五”期間，北京市科技資源配置效率指數(shù)持續(xù)下降；“十一五”至“十二五”期間，北京開(kāi)始將創(chuàng)新的工作重點(diǎn)放在推進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化、增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新主體地位方面，以較小的科技資源投入來(lái)提升科技創(chuàng)新能力，科技資源配置效率指數(shù)持續(xù)增長(zhǎng)且增幅較大，但科技資源配置效率指數(shù)的增長(zhǎng)率表現(xiàn)為先上升、后下降的趨勢(shì)。因此，新的優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新主體的建立、以及科技資源配置結(jié)構(gòu)的調(diào)整，對(duì)科技資源配置效率指數(shù)的增長(zhǎng)起到正向的調(diào)節(jié)作用。

三、結(jié)語(yǔ)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展已成為我國(guó)現(xiàn)階段及未來(lái)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的重要途徑，從北京市科技資源配置效率指數(shù)變化與科技政策實(shí)施來(lái)看，優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新主體的建立、以及科技資源配置結(jié)構(gòu)的調(diào)整，可以有效提升科技資源配置效率指數(shù)。因此，應(yīng)當(dāng)結(jié)合北京市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，及時(shí)調(diào)整科技資源配置結(jié)構(gòu)，并不斷挖掘新的創(chuàng)新主體，以激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新活力。

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*本文為北方工業(yè)大學(xué)學(xué)生科技活動(dòng)項(xiàng)目課題成果、北方工業(yè)大學(xué)——清華大學(xué)合作項(xiàng)目“初始水權(quán)分配技術(shù)與制度創(chuàng)新研究（201600PP）”課題成果。

（作者單位：北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）