預防腐敗系統(tǒng)構建思考

馮璐　陳威兵

摘要：全面推進懲治和預防腐敗體系建設，是黨的十八大和十八屆三中全會作出的重要部署，是全黨的重大政治任務和全社會的共同責任。據此，以預防腐敗為目的，跨部門多業(yè)務大數據分析為手段，通過設定異常特征閾值，對公務員本人及直系親屬的財產收入支出等狀況進行監(jiān)測及分析，從而構建出一套合理可行的公務員腐敗預警系統(tǒng)。

關鍵詞：預防腐??；公務員；異常特征；監(jiān)測

1.引文

腐敗，指貪官利用公權力或職務之便，牟取特定族群、團體或個人的經濟、政治，或宗教利益。近日，國際組織“透明國際”公布了2014年清廉指數。中國僅得36分，比去年下降了4分，比2012年低了3分，排名更同比下跌了20位，在175個被統(tǒng)計的國家和地區(qū)中名列第100。2014年，全國各級紀委共立案22.6萬件，結案21.8萬件，處分23.2萬人，移送司法機關1.2萬人。在2015年以來，反腐力度不斷加大，在重拳頻出高壓態(tài)勢下，腐敗蔓延勢頭得到一定程度遏制，但反腐敗形勢依然嚴峻復雜，區(qū)域性腐敗和領域性腐敗交織，用人腐敗和用權腐敗共存，體制外和體制內掛鉤。然而現階段全國各級紀委獲取案件線索的主要來源仍然是依靠人民群眾通過電話、信件、網絡的舉報。為改善這種被動獲取案件線索的情況，拓寬線索來源，本文從信息社會大數據分析的角度出發(fā)，通過分析腐敗分子犯罪共性及特點，綜合公安、國土、工商、稅務、銀行、信訪等多個部門的統(tǒng)計數據，進行預防腐敗建模設計，提出了一種公務員腐敗情況預警系統(tǒng)。期望能夠提早發(fā)現問題，減輕影響，將腐敗遏制在萌芽狀態(tài)。

2.腐敗分子的犯罪數據分析

在腐敗案件中，獲取非法的經濟利益幾乎成為了必選項，據不完全統(tǒng)計，近99%的腐敗案件都涉及到了非法獲得經濟利益。而進行奢侈性的消費是腐敗分子處置非法所得的主要手段之一。同時，絕大多數腐敗分子的非法所得也與家庭成員、親屬、情人等共享，因此，通過對公務員整個家庭成員的消費、出入境、生產經營情況的監(jiān)督，能夠提早發(fā)現腐敗苗頭，進行預警。下面，我們通過幾個實際案例來說明。

2009年，有著“LV”女王之稱的江某以犯受賄罪、濫用職權罪、巨額財產來源不明罪被判處無期徒刑。案發(fā)時，辦案人員發(fā)現了其用190平方米大宅專門存放奢侈品，其中勞力士、歐米茄等名牌手表48塊，LV、路易威等品牌手提包253個、金銀首飾600多件以及高級名牌服飾1246套，總計400多萬元。

1993年至2011年，被告人羅蔭國單獨或伙同其妻子鄒繼芳收受64名黨政領導干部、企業(yè)商人賄送財物。另有巨額財產來源不明。受賄、巨額財產來源不明案的全部犯罪金額合計過億。在羅蔭國的辦公室和家中僅僅現金就被搜出近1000萬元，其中辦公室所存放的現金約6萬元，除大量現金以外，在羅蔭國的辦公室和家中還搜出近百幅名貴字畫，十多塊勞力士手表，以及羅蔭國和其他女人的大量出國合影照，其中包括若干女公務員。

2001年至2011年，顧湘陵在擔任長沙市規(guī)劃局局長助理、副局長和長沙市市政設施建設管理局局長期間，單獨或伙同其妻吳利君、顧湘衡（其弟，另案處理）受賄共計人民幣1688萬余元、馬來西亞幣2000元，另有4700萬元巨額財產來源不明。顧湘陵共有6個情婦，顧曾多次帶情婦出去旅游，并贈送LV手表等奢侈品。

3.預防腐敗模型構建

通過對以上幾個比較典型的案例及其它的一些案例進行分析，我們可以得出，官員出現腐敗征兆的幾個明顯特征。

特征一：本人及其家屬的銀行賬戶在某段時間內，資金交易額突然增大、次數變多，或有向境外轉移資金的情況。

特征二：本人及其家屬經常性進行奢侈品消費或經常在高檔酒店、娛樂場所、會所等地消費，多次進行境外旅游，出入境次數較多。

特征三：本人及其家屬經常到境外置業(yè)或其家人親屬常居國外。

特征四：有與本人或家屬經濟狀況不相符合的大額投資行為（例如房產，股票等）。

綜合近年來各類腐敗案件以及對犯罪心理學研究，我們將官員腐敗預兆進行一個量化的分析。我們首先將預警定義為四個級別，分別用黃色、綠色、藍色、紅色表示。當官員符合以上一個特征時，我們系統(tǒng)進行黃色預警；當官員符合以上任意兩個特征時，我們進行綠色預警；當官員符合以上任意三個特征時，我們進行藍色預警；而當官員對以上特征都滿足時，我們將進行紅色預警。值得說明的是，以上特征并非是一個一成不變的數據，而是根據各地經濟發(fā)展水平以及綜合今年來貪污腐敗案件而綜合得出的一個數據。以長沙為例，在特征一我們定義資金交易額100萬元以上為符合特征條件，在特征二，我們將其出入境次數5次以上設為符合特征條件。而如果以廣東為例，特征一的符合條件在300萬以上，特征二的出入境次數10次以上才符合特征。

面對不同的預警級別，系統(tǒng)設定的處理方式也有差異，當黃色預警時，系統(tǒng)會提示工作人員加強對該對象的關注；當出現綠色預警時，系統(tǒng)將提示工作人員以函詢的方式要求該對象說明相關情況；當出現藍色預警時，系統(tǒng)將提示工作人員采取約談的方式當面說清有關情況；當出現紅色預警時，系統(tǒng)將通過身份信息與信訪信息管理系統(tǒng)進行關聯，將其所有的信訪件分類列出，同時輔以銀行流水、公安等信息予以關聯顯示。一旦最終立案，這些線索既可以作為案件線索供辦案人員分析，也提高了辦案人員前期摸排的工作效率。

《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》中提出的：“對違反黨規(guī)黨紀的行為必須嚴肅處理，對苗頭性傾向性問題必須抓早抓小，防止小錯釀成大錯、違紀走向違法?！?/p>

同時，習近平總書記也強調，要抓早抓小，有病就馬上治，發(fā)現問題就及時處理，不能養(yǎng)癰遺患。在全面從嚴治黨的新形勢下，“抓早抓小，有病就治”就要強化日常教育管理監(jiān)督，從小處著眼，從細節(jié)人手，對苗頭性、傾向性問題和輕微違反紀律規(guī)矩的問題，及時預警、及早糾正，防止問題升級和蔓延成風。

公務人員預防腐敗系統(tǒng)的付諸實施，面臨協調公安、銀行、工商、稅務等部門提供真實可靠數據的困難。但是從其功能預覽來看，能夠有效的解決抓早抓小的問題，能夠進一步為中央紀委提出的監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”提供有力的科技支撐，是在新形勢下將科技手段和反腐倡廉建設緊密結合起來的一次有益嘗試。