企業(yè)生產(chǎn)效率改進(jìn)視角的湖南開發(fā)區(qū)政策效果評(píng)估
——基于反事實(shí)匹配估計(jì)量方法的實(shí)證研究*

曾小明，劉友金

(湖南科技大學(xué) 商學(xué)院，湖南 湘潭 400201)

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企業(yè)生產(chǎn)效率改進(jìn)視角的湖南開發(fā)區(qū)政策效果評(píng)估
——基于反事實(shí)匹配估計(jì)量方法的實(shí)證研究*

曾小明，劉友金

(湖南科技大學(xué) 商學(xué)院，湖南 湘潭 400201)

開發(fā)區(qū)作為影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要政策措施之一，其實(shí)際效果備受關(guān)注?；诤鲜∑髽I(yè)層面數(shù)據(jù)和反事實(shí)分析框架，運(yùn)用能夠克服樣本選擇偏差的匹配估計(jì)量方法估計(jì)了開發(fā)區(qū)對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)的影響。結(jié)果表明，開發(fā)區(qū)政策對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響在時(shí)間上存在顯著差異，在對(duì)開發(fā)區(qū)進(jìn)行清理整頓之后，開發(fā)區(qū)政策顯著地促進(jìn)了企業(yè)全要素生產(chǎn)率提高3.95%～5.91%。研究表明，開發(fā)區(qū)作為一種特殊的政策區(qū)域，通過(guò)設(shè)計(jì)科學(xué)合理有效的制度，引導(dǎo)要素資源在區(qū)域間有效配置和集聚，開發(fā)區(qū)的政策效果就能得到進(jìn)一步提升。

開發(fā)區(qū)；企業(yè)TFP；政策評(píng)估；匹配估計(jì)量

一、引言

中國(guó)開發(fā)區(qū)的發(fā)展及政策效應(yīng)的評(píng)估一直是備受關(guān)注的重要課題?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大都肯定了開發(fā)區(qū)政策所取得的積極效果，比如開發(fā)區(qū)能夠促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(況偉大，2009；向?qū)捇?、陸銘?015)[1]71-76，[2]4-17，有利于企業(yè)技術(shù)升級(jí)(鄭江淮、高彥彥等，2008)[3]33-46，是吸引外資的重要區(qū)域(朱詩(shī)娥、楊汝岱，2009)[4]8-14。開發(fā)區(qū)作為地方政府促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要政策，促使各地不斷加大開發(fā)區(qū)的政策優(yōu)惠力度來(lái)吸引投資，導(dǎo)致了地區(qū)之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)。在這種競(jìng)爭(zhēng)格局下，開發(fā)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)更多地是由高投資拉動(dòng)，雖然在短期內(nèi)促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，但這種忽視效率的增長(zhǎng)將會(huì)影響開發(fā)區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

已有研究開始注意開發(fā)區(qū)發(fā)展的效率問(wèn)題，并得出了一些有啟示的結(jié)論，比如國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)綜合效率偏低，全要素生產(chǎn)率(TFP)增長(zhǎng)緩慢(蔡善柱、陸林，2014)[5]794-802，一些園區(qū)的運(yùn)行效率較低，高投入并沒有帶來(lái)高產(chǎn)出(劉鶴，2009)[6]117-120，作為引領(lǐng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，創(chuàng)新效率也普遍偏低(劉滿鳳、李圣宏，2012)[7]5-17。Chen等(2014)的研究發(fā)現(xiàn)，平均而言，東部地區(qū)開發(fā)區(qū)對(duì)企業(yè)TFP的影響要好于中西部地區(qū)[8]，而Schminke和Biesebroeck(2013)則發(fā)現(xiàn)，盡管開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)具有更高的人均增加值與資本密集度，但TFP與區(qū)外企業(yè)并無(wú)顯著差異[9]343-367。徐偉民(2008)利用上海市統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)區(qū)內(nèi)、區(qū)外高新技術(shù)企業(yè)的TFP進(jìn)行了比較研究，認(rèn)為稅收政策對(duì)TFP的提高起到了主導(dǎo)作用[10]141-147。這些文獻(xiàn)對(duì)我們理解開發(fā)區(qū)政策的效果提供了理論基礎(chǔ)和經(jīng)驗(yàn)分析參照，但在開發(fā)區(qū)政策效應(yīng)評(píng)估方面，仍然有幾個(gè)方面值得進(jìn)一步關(guān)注：首先，以往文獻(xiàn)對(duì)開發(fā)區(qū)政策的評(píng)價(jià)，較多地集中在開發(fā)區(qū)政策如何影響地區(qū)GDP的增長(zhǎng)和企業(yè)績(jī)效的變化。與傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)指標(biāo)相比，全要素生產(chǎn)率(TFP)也許反映了更為根本的問(wèn)題，它反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中“質(zhì)”的部分。所以，用TFP來(lái)考察開發(fā)區(qū)政策的影響顯得十分必要。其次，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)開發(fā)區(qū)效率的研究主要是圍繞宏觀層面展開，從微觀層面研究開發(fā)區(qū)政策與企業(yè)效率的文獻(xiàn)較少。最后，開發(fā)區(qū)在不同的階段實(shí)施的政策內(nèi)容不盡相同，從而導(dǎo)致開發(fā)區(qū)政策的影響效應(yīng)在不同時(shí)期可能存在差異性，有必要分時(shí)期進(jìn)行考察。

針對(duì)現(xiàn)有研究的不足，本文在以下方面進(jìn)行了擴(kuò)展：(1)我們從企業(yè)TFP的角度對(duì)開發(fā)區(qū)政策的質(zhì)量進(jìn)行了評(píng)估，在現(xiàn)有的研究中還比較少見；(2)我們的研究是跨時(shí)期的分析，可以研究開發(fā)區(qū)政策對(duì)企業(yè)TFP影響的動(dòng)態(tài)過(guò)程；(3)本文運(yùn)用新的計(jì)量方法——匹配估計(jì)量(matching estimator)，提高了開發(fā)區(qū)政策效果評(píng)估的準(zhǔn)確性。

二、開發(fā)區(qū)政策與企業(yè)全要素生產(chǎn)率：影響路徑及評(píng)估方法

(一)開發(fā)區(qū)政策對(duì)企業(yè)TFP的影響路徑

從政策實(shí)施效果來(lái)看，開發(fā)區(qū)政策對(duì)于開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)而言，既帶來(lái)了生產(chǎn)效率的提升，又存在著政策陷阱。一方面，入駐開發(fā)區(qū)的企業(yè)能夠利用園區(qū)內(nèi)優(yōu)惠的政策、便利的基礎(chǔ)設(shè)施和良好的生產(chǎn)環(huán)境，包括融資政策支持、上下游產(chǎn)業(yè)鏈配套，接近產(chǎn)品或要素市場(chǎng)，特別是與技術(shù)、勞動(dòng)、原材料供應(yīng)商和銷售商之間的業(yè)務(wù)往來(lái)，必然會(huì)獲得各種技術(shù)、管理以及市場(chǎng)等方面溢出效應(yīng)的好處。另外，開發(fā)區(qū)相對(duì)靈活的體制，更有利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與研究發(fā)展，企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)升級(jí)和改造，提高生產(chǎn)效率。另一方面，開發(fā)區(qū)為了吸引投資，競(jìng)相采取降低土地價(jià)格、稅率等優(yōu)惠政策和措施，降低企業(yè)的直接成本。通過(guò)這種方式來(lái)擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)總量和壯大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，不僅擠壓了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)空間(呂政、張克俊，2006)[11]5-12，還滋生了一些企業(yè)的尋租心理。部分經(jīng)濟(jì)效率較低的企業(yè)為了尋求“政策租”進(jìn)入開發(fā)區(qū)，因?yàn)殚_發(fā)區(qū)作為“制度飛地”能夠有效地保護(hù)企業(yè)不被掠奪，并且企業(yè)為追逐“政策租”，會(huì)將部分資源配置在建立政治關(guān)系和利益相關(guān)者關(guān)系上面。在這種情形下，企業(yè)進(jìn)駐開發(fā)區(qū)只是形成一種簡(jiǎn)單的企業(yè)“扎堆”現(xiàn)象，并不能形成產(chǎn)業(yè)集群。園區(qū)中的企業(yè)不能享受到靠近產(chǎn)品或要素市場(chǎng)的好處，故對(duì)其生產(chǎn)效率的提升并無(wú)幫助。所以，開發(fā)區(qū)既有可能提高企業(yè)效率，也有可能降低企業(yè)效率，科學(xué)有效地對(duì)開發(fā)區(qū)的政策效果進(jìn)行估計(jì)就顯得十分必要。

(二)開發(fā)區(qū)政策評(píng)估方法：基于反事實(shí)的匹配估計(jì)量分析

分析開發(fā)區(qū)政策對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響效應(yīng)，傳統(tǒng)的方法一般是采用OLS回歸模型進(jìn)行估計(jì)?？紤]以下回歸模型：

lnTFPi=αDi+βXi+Ui,i=1,2,...,n

其中，lnTFPi為第i個(gè)企業(yè)TFP的對(duì)數(shù)；Di是政策變量，企業(yè)享受了開發(fā)區(qū)政策則Di=1，否則等于0；Xi是企業(yè)i可觀察的影響TFP的個(gè)體特征向量；Ui是隨機(jī)分布項(xiàng)；α系數(shù)的估計(jì)值可以被解釋為開發(fā)區(qū)政策對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響。

在上式中，通常假定模型中已經(jīng)控制了影響企業(yè)生產(chǎn)率的重要變量，并且企業(yè)是否參與開發(fā)區(qū)項(xiàng)目是隨機(jī)決定的，即滿足條件獨(dú)立假設(shè)lnTFPi⊥Di|Xi。然而使用非實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)開展研究時(shí)，這一假定通常無(wú)法得到滿足。企業(yè)參與開發(fā)區(qū)項(xiàng)目通常不是隨機(jī)發(fā)生的，從而導(dǎo)致OLS估計(jì)可能產(chǎn)生樣本選擇偏差或內(nèi)生性問(wèn)題，最終影響結(jié)果的準(zhǔn)確性。

為解決這一問(wèn)題，基于反事實(shí)分析的匹配估計(jì)量方法提供了很好的思路：匹配估計(jì)量使用向量模(vector norm)計(jì)算開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)與開發(fā)區(qū)外企業(yè)之間在觀測(cè)協(xié)變量上的距離*以X表示第i個(gè)企業(yè)的協(xié)變量向量，Z代表可能與第i個(gè)企業(yè)匹配的企業(yè)的協(xié)變量向量，V為各變量樣本方差的對(duì)角矩陣的逆矩陣，則向量?？梢员硎緸椋骸琙-X‖V=(Z-X)′V(Z-X)。該向量模所代表的距離反映企業(yè)特征的相似程度，向量模越小，匹配企業(yè)與被匹配企業(yè)的相似程度越高。，從而構(gòu)造處理組和控制組企業(yè)不可觀察的反事實(shí)結(jié)果，填補(bǔ)缺失數(shù)據(jù)。具體匹配方法請(qǐng)參考Abadie (2004)[12]290-311和Guo and Fraser (2011)[13]139-160。

根據(jù)可觀察的事實(shí)結(jié)果和匹配后構(gòu)建的反事實(shí)結(jié)果，可以得到三類平均政策效應(yīng)：

平均處理效應(yīng)ATE表示隨機(jī)挑選一個(gè)具有X特征的企業(yè)進(jìn)駐開發(fā)區(qū)并給予優(yōu)惠政策，對(duì)其生產(chǎn)率影響效應(yīng)的均值：

處理組的平均處理效應(yīng)ATT表示隨機(jī)挑選一個(gè)在開發(fā)區(qū)內(nèi)具有特征X的企業(yè)，開發(fā)區(qū)政策對(duì)其生產(chǎn)率影響的均值：

未被處理組的平均處理效應(yīng)ATU表示隨機(jī)挑選一個(gè)在開發(fā)區(qū)外具有特征X的企業(yè)，假如其進(jìn)駐開發(fā)區(qū)并享受開發(fā)區(qū)政策對(duì)其生產(chǎn)率影響效應(yīng)的均值：

三、數(shù)據(jù)、變量及全要素生產(chǎn)率估計(jì)

(一)數(shù)據(jù)說(shuō)明及變量選擇

本文使用的企業(yè)層面的數(shù)據(jù)來(lái)自1999—2007年湖南省工業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，它包括所有的國(guó)有制造企業(yè)以及年銷售額超過(guò)500萬(wàn)元以上的大中型工業(yè)企業(yè)。截至2007年年底，湖南共有1萬(wàn)多家企業(yè)被該數(shù)據(jù)庫(kù)收錄。遵循標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)處理流程，我們剔除了異常觀測(cè)值。另外，2001、2004年的工業(yè)增加值變量缺失，根據(jù)聶輝華(2012)的建議[14]142-158，采用以下公式計(jì)算得到：工業(yè)增加值=工業(yè)總產(chǎn)值-工業(yè)中間投入+增值稅。

被解釋變量是企業(yè)TFP，數(shù)據(jù)來(lái)自下文中估計(jì)出來(lái)的結(jié)果。解釋變量中，我們重點(diǎn)關(guān)注開發(fā)區(qū)政策虛擬變量。如果企業(yè)位于開發(fā)區(qū)內(nèi)，可以認(rèn)為該企業(yè)享受了開發(fā)區(qū)的優(yōu)惠政策，反之該企業(yè)沒有享受到開發(fā)區(qū)政策*我們借鑒并擴(kuò)展向?qū)捇⒑完戙?2015)識(shí)別企業(yè)是否位于開發(fā)區(qū)內(nèi)的方法，如果某個(gè)企業(yè)在其表征地址的變量中出現(xiàn)“開發(fā)”“工業(yè)園”“工業(yè)區(qū)”“園區(qū)”“高新”“制造基地”“科技園”“產(chǎn)業(yè)園”“農(nóng)業(yè)園”字樣，則認(rèn)定該企業(yè)為開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)。。除了考察開發(fā)區(qū)政策外，我們還加入了企業(yè)年齡、企業(yè)所有制類型、補(bǔ)貼收入、資產(chǎn)負(fù)債率等控制變量。

(二)全要素生產(chǎn)率估算

目前對(duì)于TFP的估算主要有三類方法：第一類是參數(shù)法，通過(guò)設(shè)定Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)，再利用回歸方法計(jì)算索洛殘值作為TFP的衡量指標(biāo)，盡管此種方法計(jì)算過(guò)程簡(jiǎn)單，但規(guī)模報(bào)酬不變和產(chǎn)出彈性不變的假設(shè)未必符合現(xiàn)實(shí)(聶輝華、賈瑞雪，2011；魯曉東、連玉君，2012)[15]27-42,[16]541-558。第二類是非參數(shù)法，包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)、Malmquist指數(shù)法和隨機(jī)邊界法，這類方法沒有預(yù)先的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定，而是將每個(gè)企業(yè)與生產(chǎn)邊界的距離作為效率，但同樣有著明顯的缺陷，比如沒有考慮隨機(jī)因素，假設(shè)并非所有企業(yè)都能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化等。第三類是半?yún)?shù)法，它是將參數(shù)法和非參數(shù)法結(jié)合起來(lái)估計(jì)的方法，目前比較流行的主要有OP(Olley-Pakes)方法和LP(Levinsohn-Petrin)方法，部分學(xué)者證實(shí)了LP方法的有效性(張杰，2011；魯曉東、連玉君，2012)[17]571-602，[16]541-558，因此本文使用LP方法計(jì)算企業(yè)的TFP(具體請(qǐng)參考Levinsohn-Petrin，2003)[18]317-341。在LP方法中，企業(yè)投資額的計(jì)算公式為：Iit=Kit-Kit-1+Dit，其中，K是用固定資產(chǎn)凈值衡量的資本，D為固定資產(chǎn)折舊。另外，我們采用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)對(duì)資本進(jìn)行價(jià)格平減，采用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)工業(yè)增加值和中間投入進(jìn)行價(jià)格平減，價(jià)格指數(shù)均來(lái)自《湖南省統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

由前面分析可知，傳統(tǒng)OLS估計(jì)結(jié)果是有偏且不一致的。以下內(nèi)容將從實(shí)證角度驗(yàn)證OLS估計(jì)結(jié)果有偏的結(jié)論，并且通過(guò)匹配估計(jì)量來(lái)估計(jì)基于異質(zhì)性和選擇偏差下跨時(shí)期的開發(fā)區(qū)政策對(duì)企業(yè)TFP的影響效應(yīng)。

(一)傳統(tǒng)OLS估計(jì)結(jié)果

為了進(jìn)一步提高估計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性，我們還考慮了企業(yè)研究發(fā)展變量，因?yàn)檠芯堪l(fā)展是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要手段，通過(guò)研究發(fā)展能夠給企業(yè)帶來(lái)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，以降低生產(chǎn)成本，節(jié)約要素投入，進(jìn)而提升企業(yè)TFP。

表1為傳統(tǒng)回歸方法的結(jié)果。從表1可以看出，在控制了其他變量后，湖南省的開發(fā)區(qū)政策對(duì)企業(yè)TFP的影響存在時(shí)間上的顯著差異。2004—2007年，開發(fā)區(qū)政策對(duì)企業(yè)TFP的提升有顯著的促進(jìn)作用，在此期間，開發(fā)區(qū)政策能夠提升企業(yè)4.93%～5.54%的TFP。而1999—2003年開發(fā)區(qū)政策對(duì)企業(yè)TFP并無(wú)顯著影響，這是因?yàn)?，此期間是湖南省開發(fā)區(qū)的擴(kuò)張期，各類園區(qū)“遍地開花”，導(dǎo)致各地區(qū)招商引資過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)際進(jìn)入園區(qū)的企業(yè)難以完全按照收入彈性、比較技術(shù)進(jìn)步率、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度等基準(zhǔn)來(lái)選擇，這種追求短期利益的招商引資行為必然難以提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。從2003年開始，開發(fā)區(qū)的清理整頓使違規(guī)占地和違規(guī)設(shè)立開發(fā)區(qū)的現(xiàn)象得到治理，開發(fā)區(qū)整體結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，專業(yè)化、特色化特點(diǎn)進(jìn)一步加強(qiáng)，集聚效應(yīng)初步顯現(xiàn)，企業(yè)生產(chǎn)效率也開始得到提升。

表1 OLS方法估計(jì)開發(fā)區(qū)政策對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率影響的估計(jì)結(jié)果

注：被解釋變量為企業(yè)全要素生產(chǎn)率的對(duì)數(shù)，括號(hào)內(nèi)的值為t統(tǒng)計(jì)量，*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著。由于只有2005—2007年包含了企業(yè)研發(fā)投資數(shù)據(jù)，我們?cè)?005—2007年使用企業(yè)研究發(fā)展經(jīng)費(fèi)與產(chǎn)品銷售收入的比重表示企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度指標(biāo)。

(二)匹配估計(jì)量分析

盡管傳統(tǒng)OLS結(jié)果表明開發(fā)區(qū)政策能夠顯著提高企業(yè)生產(chǎn)率，但如前所述，導(dǎo)致這一結(jié)果的原因可能是由于樣本選擇性偏差引起的。如果開發(fā)區(qū)設(shè)置進(jìn)入門檻，更傾向于讓那些全要素生產(chǎn)率比較高的企業(yè)進(jìn)駐開發(fā)區(qū)，或者全要素生產(chǎn)率高的企業(yè)更容易入駐開發(fā)區(qū)，那么我們得出的結(jié)果可能是被高估了。如果企業(yè)進(jìn)入開發(fā)區(qū)之前，其生產(chǎn)率相對(duì)較低，那么OLS的結(jié)果可能被低估了。我們遵循Abadie(2004)的建議，對(duì)每個(gè)觀測(cè)企業(yè)選擇距離最近(即向量模最小)的4個(gè)企業(yè)進(jìn)行匹配*Abadie and Imbens(2002)的數(shù)據(jù)模擬表明，以均方誤來(lái)看，通常n=4，即對(duì)每個(gè)被處理組的企業(yè)匹配4個(gè)未被處理組的企業(yè)，能得到很好的效果。。表2中的ATE、ATT和ATU報(bào)告了匹配估計(jì)量結(jié)果，并且與傳統(tǒng)OLS回歸結(jié)果進(jìn)行了比較。

表2 匹配估計(jì)量結(jié)果及與OLS結(jié)果的比較

注：被解釋變量為企業(yè)全要素生產(chǎn)率的對(duì)數(shù)，*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著。偏差=OLS-ATE，選擇偏差=OLS-ATT。

表2的結(jié)果表明，與傳統(tǒng)的OLS回歸結(jié)果相同的是，開發(fā)區(qū)政策對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響也存在顯著的時(shí)間上的差異，除了ATE和ATU的系數(shù)在1999年顯著外，其他的系數(shù)均只在2004—2007年顯著，同樣說(shuō)明了2003年開始的開發(fā)區(qū)清理整頓起到了良好的政策效果。對(duì)所有樣本來(lái)講，與未實(shí)施開發(fā)區(qū)政策的企業(yè)相比，開發(fā)區(qū)政策使得開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)的TFP提高3.95%～5.91%(ATE)。對(duì)開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)子樣本來(lái)說(shuō)，開發(fā)區(qū)政策使得其TFP提高了4.6%～5.46%(ATT)。對(duì)于開發(fā)區(qū)外的企業(yè)子樣本來(lái)說(shuō)，如果對(duì)其實(shí)施開發(fā)區(qū)政策，企業(yè)的TFP同樣可以提高3.93%～5.91%(ATU)。傳統(tǒng)的OLS估計(jì)結(jié)果與ATE比較，除了2004年給出的下偏估計(jì)值以外，其他年份都給出了一個(gè)上偏的估計(jì)值。開發(fā)區(qū)政策對(duì)生產(chǎn)率的影響效應(yīng)存在選擇偏差，2004年為負(fù)，2005—2007年為正，說(shuō)明在2005—2007年，開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)如果沒有進(jìn)駐開發(fā)區(qū)，其生產(chǎn)率也會(huì)比沒有進(jìn)入開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)要高，而在2004年，開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)如果沒有進(jìn)入開發(fā)區(qū)，其生產(chǎn)率會(huì)比沒有進(jìn)入開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)要低。也就是說(shuō)從2005年開始，開發(fā)區(qū)設(shè)置了更高的進(jìn)入門檻，更傾向于讓那些生產(chǎn)率更高的企業(yè)進(jìn)入開發(fā)區(qū)。

盡管傳統(tǒng)OLS方法對(duì)開發(fā)區(qū)政策效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果是有偏差的，然而OLS和匹配估計(jì)量?jī)烧叩墓烙?jì)系數(shù)方向在2004—2007年期間完全一致，說(shuō)明湖南省開發(fā)區(qū)政策從2004年開始對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率的提升起到了良好的效果。那么，是什么原因使得開發(fā)區(qū)的政策效果在2004年開始出現(xiàn)了轉(zhuǎn)折？雖然我們無(wú)法得知企業(yè)在稅收、補(bǔ)貼、土地等各類政策上所獲得的具體優(yōu)惠，但由2004年前后國(guó)家發(fā)布的一系列關(guān)于整頓開發(fā)區(qū)建設(shè)用地的通知和意見，可以推測(cè)出在2004年之前，開發(fā)區(qū)對(duì)企業(yè)主要是給予土地優(yōu)惠政策，而在之后則偏重于土地之外的稅收、補(bǔ)貼等其他優(yōu)惠政策。

五、結(jié)論

以開發(fā)區(qū)為代表的產(chǎn)業(yè)政策在全國(guó)范圍內(nèi)被廣為實(shí)施，但對(duì)其政策效果進(jìn)行科學(xué)評(píng)估的文獻(xiàn)相對(duì)較少。作為一種典型的區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策，一方面開發(fā)區(qū)政策因其實(shí)施的廣泛性和持續(xù)性備受關(guān)注，另一方面卻缺乏從企業(yè)微觀層面進(jìn)行科學(xué)的政策評(píng)估。本文使用湖南省1999—2007年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，在運(yùn)用傳統(tǒng)OLS回歸方法分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步運(yùn)用反事實(shí)分析框架和能夠克服樣本選擇性偏差的匹配估計(jì)量方法對(duì)湖南省開發(fā)區(qū)政策影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率的政策效應(yīng)進(jìn)行了評(píng)估。我們發(fā)現(xiàn)開發(fā)區(qū)政策對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響存在時(shí)間上的顯著差異，在2004年開發(fā)區(qū)清理整頓之前，開發(fā)區(qū)政策對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響并不顯著，在對(duì)開發(fā)區(qū)進(jìn)行清理整頓之后，開發(fā)區(qū)政策顯著地促進(jìn)了企業(yè)全要素生產(chǎn)率提高3.95%～5.91%。本文的研究既從企業(yè)微觀層面豐富了我們對(duì)開發(fā)區(qū)政策效果的認(rèn)識(shí)，也為地區(qū)制定合理的產(chǎn)業(yè)政策提供了依據(jù)。

本文的政策含義也是清晰明確的。中國(guó)開發(fā)區(qū)在30余年的發(fā)展過(guò)程當(dāng)中，出現(xiàn)了一些令人擔(dān)憂的問(wèn)題：一方面，各地開發(fā)區(qū)不顧自身發(fā)展特點(diǎn)，通過(guò)采取壓低土地價(jià)格、低稅收等優(yōu)惠政策，實(shí)行“撿到籃子里都是菜”的方式進(jìn)行招商引資；另一方面，部分企業(yè)為了尋求“政策租”，無(wú)視園區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈條及生產(chǎn)配套，盲目地在政策優(yōu)惠較多的園區(qū)進(jìn)行“扎堆”。本文的研究告訴我們，開發(fā)區(qū)作為一種特殊的政策區(qū)域，只要通過(guò)設(shè)計(jì)科學(xué)合理有效的制度，引導(dǎo)要素資源在區(qū)域間有效配置和集聚，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向規(guī)?；?、集群化、專業(yè)化、特色化發(fā)展，開發(fā)區(qū)的政策效果就能得到進(jìn)一步提升。

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責(zé)任編輯：廖文婷

Policy Effect Evaluation of Hunan Development Zone from the Perspective of Improving Production Efficiency of Enterprises: An Empirical Study Based on the Method of Anti Fact Matching Estimator

ZENG Xiao-ming，LIU You-jin

(BusinessSchool，HunanUniversityofScienceandTechnology，Xiangtan，Hunan411201，China)

Development zone as one of the important policy measures affecting the development of industry, its practical effect is concerned.Based on the enterprise level data of Hunan Province and the framework of counterfactuals analysis,the influence of the development zone on total factor productivity (TFP) of the enterprise is estimated by using the matching estimator which can overcome the sample selection bias.The results showed that the effect of policy of development zone of total factor productivity in time exist significant differences.After cleaning up and rectifying the development zone, development zone policy significantly promote the enterprise total factor productivity 3.95%～5.91%.The results tells us that development zone is a kind of special policy area.Through the design of the scientific, reasonable and effective system to guide resource elements in the area effective distribution and agglomeration, development zone policy effect will be able to get further improved.

development zone；enterprise TFP; policy evaluation; matching estimator

2016-05-24

曾小明(1986—)，男，湖南邵陽(yáng)人，湖南科技大學(xué)商學(xué)院博士研究生；劉友金(1963—)，男，湖南瀏陽(yáng)人，湖南科技大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。

湖南省軟科學(xué)研究計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目“園區(qū)中小微企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)現(xiàn)狀、問(wèn)題及對(duì)策研究”(項(xiàng)目編號(hào)：2015ZK2007)；湖南省科協(xié)決策咨詢研究計(jì)劃課題項(xiàng)目“關(guān)于鼓勵(lì)支持大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新平臺(tái)的研究”(項(xiàng)目編號(hào)：JCZX201502)；湖南省研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈跨區(qū)域整合的機(jī)理研究”(項(xiàng)目編號(hào)：CX2016B504)。

F272.5

A

1001-5981(2016)06-0079-05