技術(shù)引進(jìn)、自主研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新績效關(guān)系

歐陽秋珍　唐盛　鄧丹

摘 要：

運(yùn)用知識(shí)生產(chǎn)模型和固定效應(yīng)模型，使用2005-2013年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)分析了國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)對兩種高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效作用。研究結(jié)果表明，對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入而言，自主研發(fā)顯著促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，而且影響最大，國外技術(shù)引進(jìn)也產(chǎn)生了積極效應(yīng)，但是國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響為負(fù)，國外技術(shù)引進(jìn)對自主研發(fā)產(chǎn)生了替代效應(yīng)，而國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對自主研發(fā)產(chǎn)生了互補(bǔ)效應(yīng)；各變量對專利申請的影響符號基本一致，但是系數(shù)變小了。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)引進(jìn)；自主研發(fā)；技術(shù)創(chuàng)新績效

中圖分類號：

F2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號：16723198（2016）04001002

1 引言

新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持久源泉。熊彼特（2000）指出，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新主要源自于以創(chuàng)新為目的的R&D活動(dòng)。林毅夫、張鵬飛（2005）認(rèn)為對于一個(gè)發(fā)展中國家，企業(yè)基本上不需要太多的自主研發(fā)，企業(yè)的產(chǎn)品更新?lián)Q代也可以通過從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)、模仿、甚至依靠自身在實(shí)踐中積累的知識(shí)來吸收國家技術(shù)溢出帶來的好處。改革開放初期，中國勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體上都處于中低端環(huán)節(jié)，這就為我國產(chǎn)業(yè)通過技術(shù)引進(jìn)在較短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)攀升創(chuàng)造了一種客觀條件。隨著改革開放的深入，我國政府采取了一系列措施，促使我國各產(chǎn)業(yè)通過成本更為低廉的技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新跳躍式的發(fā)展，極大地加速我國經(jīng)濟(jì)的增長。然而，單純依靠比較優(yōu)勢積累資本和獲取技術(shù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的方式的弊端日益顯露，技術(shù)引進(jìn)的路徑依賴和技術(shù)創(chuàng)新的國際競爭力較低等問題日漸突出。為促使經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，我國政府提出建設(shè)創(chuàng)新型國家。2015 年10月我國《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》中也明確指出要堅(jiān)持把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要支撐，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。因此，技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)對我國技術(shù)創(chuàng)新都很重要。

本文將采用中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)省級面板數(shù)據(jù)，從技術(shù)創(chuàng)新績效的不同角度分析與比較國內(nèi)外技術(shù)引進(jìn)，自主研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系，并實(shí)證分析這三者在技術(shù)創(chuàng)新的過程中的相互作用關(guān)系。

2 模型的建立

Jaffee（1976）提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)是目前分析知識(shí)產(chǎn)出的主要理論框架。本文的理論基礎(chǔ)是經(jīng)過改進(jìn)的柯布-道格拉斯形式的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)：

其中，i 代表地區(qū)，t為年，Yit為我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效；Ait為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技投入；Lit為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員投入；Kit為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的固定資本投入，uit為模型的隨機(jī)誤差項(xiàng)。在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代背景下，全要素生產(chǎn)率不僅受自主研發(fā)影響，還受技術(shù)引進(jìn)等因素影響，由此，本文將技術(shù)的產(chǎn)出公式定義為：分別代表第i個(gè)地區(qū)第t年的自主研發(fā)、國外技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用、國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用。μi 代表未觀測效應(yīng)。將式（2）代入式（1）兩邊取對數(shù)并簡化得：

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出包括科技成果產(chǎn)出能力和市場轉(zhuǎn)化情況，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果產(chǎn)出能力用其專利申請數(shù)PAT表示，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果市場轉(zhuǎn)化情況以新產(chǎn)品銷售收入SALES表示。因此針對本文最終模型可寫成：

此外，為了考察自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)的之間的交互作用對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響，本文在模型（4）和（5）中加入lnRDSi，t *lnDKSi，t，lnRDSi，t*lnFKSi，t來考察自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)的交互作用。

3 變量的選取及數(shù)據(jù)來源說明

3.1 變量的選取

（1）自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)。本文將選取各省市（自治區(qū)）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出衡量自主研發(fā)投入，選取各省市技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用支出與技術(shù)消化費(fèi)用支出之和衡量國外技術(shù)引進(jìn)投入，選取引進(jìn)國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)衡量國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)。

（2）技術(shù)創(chuàng)新績效。由技術(shù)創(chuàng)新能力的測度可知，國內(nèi)外學(xué)者從技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的角度研究技術(shù)引進(jìn)方技術(shù)創(chuàng)新能力可分為兩個(gè)層面，即自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出與創(chuàng)新效應(yīng)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度，可分為專利申請數(shù)、發(fā)明專利擁有量及專利引用率，本文將選用專利申請數(shù)代表自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因?yàn)閷＠暾垟?shù)可以較好地反映產(chǎn)業(yè)當(dāng)年的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出情況，而發(fā)明專利及專利引用具有時(shí)滯性。從創(chuàng)新效益方面，采用新產(chǎn)品銷售收入作為衡量指標(biāo)。

（3）其他指標(biāo)變量。技術(shù)創(chuàng)新績效不僅受到自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)的影響，且還會(huì)受到其他投入的影響。本文主要考慮以R&D勞動(dòng)力投入與固定資產(chǎn)投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響；采用各省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量衡量各省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的人力投入，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新增固定資產(chǎn)投資額衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的固定資產(chǎn)投入。

3.2 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)均來源于《中國高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒 2006-2014 年》和EPS數(shù)據(jù)庫。樣本期確定為2005-2013年。樣本包括全國30個(gè)省、自治區(qū)和直轄市，西藏?cái)?shù)據(jù)不全，故剔除。所有數(shù)據(jù)以2005年為基期。

4 實(shí)證分析

4.1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)

對于面板數(shù)據(jù)，一般平穩(wěn)性檢驗(yàn)的方法主要有6種，本文主要選取 LLC 檢驗(yàn)，IPS 檢驗(yàn)、Fisher—ADF 檢驗(yàn)，F(xiàn)isher-PP 四種常用的檢驗(yàn)方法。運(yùn)用原序列水平值進(jìn)行檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)都是非平穩(wěn)的，一階差分序列在1%的水平上都是平穩(wěn)序列。

本文運(yùn)用 Eviews 7.0 軟件分別對（4）和（5）模型中各變量進(jìn)行了協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，主要選取Kao Residual Cointegration Test檢驗(yàn)方法。

從表2可知，T值都在1%水平顯著上，都拒絕沒有協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，即模型中各變量存在長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，可以采用面板數(shù)據(jù)回歸方法進(jìn)行估計(jì)。

4.2 模型估計(jì)

從表2中，可以看出以新產(chǎn)品銷售收入這一技術(shù)市場化能力指標(biāo)衡量技術(shù)創(chuàng)新績效，自主研發(fā)，國外技術(shù)引進(jìn)均對新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)生了顯著的正向作用，其中自主研發(fā)對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響程度遠(yuǎn)大于國外技術(shù)引進(jìn)對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響，這表明在高科技產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展過程中，自主研發(fā)投入發(fā)揮著重要的作用。國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)生了負(fù)向影響。一方面可能是由于高技術(shù)企業(yè)和科研院所及高校缺乏深入的研發(fā)合作，導(dǎo)致國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對提升高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)極其有限；另一方面，由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品大多是出口海外，而借助國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)而開發(fā)出來的新產(chǎn)品技術(shù)水平較發(fā)達(dá)國家產(chǎn)品來說整體上缺乏競爭力，商業(yè)化階段生產(chǎn)出的新產(chǎn)品競爭力較低或者科技轉(zhuǎn)化率較低。國外技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)的交互項(xiàng)在1%水平上顯著為負(fù)，即隨著國外技術(shù)引進(jìn)的增加，自主研發(fā)對技術(shù)創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)程度將下降，即國外技術(shù)引進(jìn)對自主研發(fā)有替代作用。國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)的交互項(xiàng)為正但是不顯著，說明國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)之間存在不顯著的互補(bǔ)關(guān)系。其他變量指標(biāo)人力資本投入與固定資產(chǎn)投入對技術(shù)創(chuàng)新顯著為正，說明這項(xiàng)基礎(chǔ)投入是產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。

績效，各變量的影響的符號基本一致，但系數(shù)變小，自主研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入影響最大。這可能是由于專利具有較高的技術(shù)水平，技術(shù)創(chuàng)新具有路徑依賴性，內(nèi)生創(chuàng)新努力才是提高其創(chuàng)新績效的重要措施。國內(nèi)外技術(shù)引進(jìn)需要經(jīng)過企業(yè)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新的過程才能提高其企業(yè)的技術(shù)水平，這種 “重引進(jìn)，輕消化吸收再創(chuàng)新”的策略對企業(yè)研發(fā)等綜合技術(shù)能力的提升作用則不大。

5 結(jié)論與建議

本文以國內(nèi)外技術(shù)引進(jìn)，自主研發(fā)為主要研究要素，以中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對象，運(yùn)用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建了技術(shù)引進(jìn)，自主研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新績效（科技成果產(chǎn)出能力和市場轉(zhuǎn)化情況）的關(guān)系模型，選取了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)30個(gè)省市（自主區(qū)）2005—2013年間省級面板數(shù)據(jù)，并使用單位根檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)、固定效應(yīng)估計(jì)模型實(shí)證分析，實(shí)證發(fā)現(xiàn)，在我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，無論是對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入還是專利申請，自主研發(fā)的影響程度都要高于其他技術(shù)投入變量，是中國技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心動(dòng)力；國外技術(shù)引進(jìn)對新產(chǎn)品銷售收入和專利申請有顯著的正向影響，國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)的影響相反，國外技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)之間存在明顯的替代作用，而國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)之間存在互相促進(jìn)的關(guān)系；人力資本投入與固定資產(chǎn)投入對技術(shù)創(chuàng)新顯著為正；相對于新產(chǎn)品銷售收入，各變量對專利申請數(shù)的影響明顯較小。

因此，本文提出如下建議：第一，設(shè)計(jì)技術(shù)引進(jìn)反哺自主研發(fā)的創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制。這就需要企業(yè)聯(lián)合公共性科研機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟組織等，在技術(shù)引進(jìn)后，通過學(xué)習(xí)、模仿、改良、二次創(chuàng)新提高技術(shù)知識(shí)的外溢水平，要讓外源技術(shù)引進(jìn)成為自主創(chuàng)新的技術(shù)啟發(fā)源。第二，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)長期的過程，需要技術(shù)積累與人力資本積累。第三，激勵(lì)自主創(chuàng)新多元主體的協(xié)同創(chuàng)新，對重大自主創(chuàng)新項(xiàng)目的申報(bào)，資金投入等方面對協(xié)同創(chuàng)新予以鼓勵(lì)，提升國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對技術(shù)創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)程度。

參考文獻(xiàn)

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