“以人為本”視角下農(nóng)村剩余勞動(dòng)力回流決策微觀機(jī)制理論分析

徐乃田++吳鑫鑫

摘要：該文基于“以人為本”視角，在提出農(nóng)民工鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移以及城鄉(xiāng)回流的兩階段差異假設(shè)的基礎(chǔ)上，通過(guò)修改農(nóng)民工短期經(jīng)濟(jì)理性行為假設(shè)，從建構(gòu)最基本的農(nóng)民工回流決策模型出發(fā)，一步步放寬就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、非經(jīng)濟(jì)因素等相關(guān)假設(shè)條件，并結(jié)合我國(guó)勞動(dòng)力回流現(xiàn)狀，逐步完善農(nóng)民工回流效用最大化決策模型，為進(jìn)一步探討回流決策影響因素的實(shí)證分析提供理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村剩余勞動(dòng)力；兩階段假設(shè)；效用最大化；勞動(dòng)力回流決策模型；理論分析

中圖分類號(hào)：F323.6 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）012-00000-02

一、前言

（一）研究綜述

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)農(nóng)村大量的剩余勞動(dòng)力要素不斷解放，伴隨著工業(yè)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，該群體逐漸向城市空間聚集，形成了規(guī)模龐大的轉(zhuǎn)移“民工潮”。農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移不僅提高了該要素邊際生產(chǎn)力與要素收入，更形成了市場(chǎng)化大生產(chǎn)的初始要素準(zhǔn)備，為城市的快速發(fā)展注入了新的動(dòng)力。國(guó)內(nèi)許多學(xué)者在借鑒托達(dá)羅模型的基礎(chǔ)上加以修正，試圖沿用勞動(dòng)力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移模型來(lái)解釋農(nóng)民工群體城鄉(xiāng)回流行為，并假定無(wú)論是鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移還是城鄉(xiāng)回流均是持續(xù)性的長(zhǎng)期理性行為，即在農(nóng)村勞動(dòng)力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移之后，即使在城市里入不敷出，只要其認(rèn)為選擇留城后未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)的預(yù)期凈收入大于其返鄉(xiāng)回流收入，他們便會(huì)選擇繼續(xù)留城。因此推出農(nóng)村勞動(dòng)力回流的原因是農(nóng)民回流后長(zhǎng)期預(yù)期凈收入水平高于其選擇繼續(xù)留城預(yù)期凈收入水平。

（二）行為假設(shè)

筆者通過(guò)對(duì)身邊返鄉(xiāng)農(nóng)民工調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，這些返鄉(xiāng)農(nóng)民回到家鄉(xiāng)后，其凈收入水平不僅沒(méi)有增加，而且均有較大幅度的下降，這與前述理論解釋存有較大差距。因此筆者大膽假定，鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移與城鄉(xiāng)回流應(yīng)分為兩個(gè)不同的階段并分別對(duì)應(yīng)不同的假設(shè)條件。在鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移之前，農(nóng)民工群體往往會(huì)積極地將預(yù)期收入的時(shí)間設(shè)定為一段較長(zhǎng)的時(shí)間，認(rèn)為城市機(jī)會(huì)多，只要進(jìn)入城市便不會(huì)找不到工作，即使初始階段入不敷出，后期預(yù)期收入一定會(huì)提高，對(duì)應(yīng)的行為假設(shè)是長(zhǎng)期理性行為。而進(jìn)城之后，等待就業(yè)機(jī)會(huì)或者就業(yè)處于入不敷出時(shí)，他們會(huì)充分考慮自己的生活成本。如果認(rèn)為選擇在城市等待擇業(yè)或繼續(xù)就業(yè)得不償失時(shí)，他們便會(huì)選擇城鄉(xiāng)回流。因此，假定完成鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移后的農(nóng)民工在城鄉(xiāng)回流階段決策問(wèn)題上是由短期行為所決定的，且此時(shí)遷移者作為短期理性經(jīng)濟(jì)人在決策時(shí)考慮增量分析而非長(zhǎng)期性的存量分析。本文擬通過(guò)對(duì)身邊返鄉(xiāng)農(nóng)民工真實(shí)返鄉(xiāng)意愿總結(jié)的基礎(chǔ)上，從“以人為本”的視角，通過(guò)構(gòu)建勞動(dòng)力回流效用最大化決策的微觀機(jī)制，以此探尋勞動(dòng)力回流的本質(zhì)，進(jìn)一步解釋我國(guó)勞動(dòng)力回流的真實(shí)原因并提出合理化建議。

二、回流現(xiàn)狀分析

（一）勞動(dòng)力回流現(xiàn)象普遍存在

經(jīng)過(guò)近30年的流動(dòng)變遷，我國(guó)勞動(dòng)力流動(dòng)呈現(xiàn)出多元化流向的新特征，農(nóng)村勞動(dòng)力回流和就地就近轉(zhuǎn)移已成為一種長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。以農(nóng)村勞動(dòng)力輸出大省安徽省為例，通過(guò)對(duì)安徽省09-15年統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)整理發(fā)現(xiàn)，隨著安徽省城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，在安徽省總?cè)藬?shù)變化不大的情況下，流向外省半年以上人口數(shù)量占總?cè)丝跀?shù)的比重從2011年的17.44%降到2013年的16.31%，流向外省半年以上人口數(shù)量占總流動(dòng)人口比重由2009年的77.9%降到2013年的67.96%，相應(yīng)的流向本市縣及其他鄉(xiāng)鎮(zhèn)的比重由2009年的14.75%上升到2013年的22.74%?！半p降一升”數(shù)據(jù)表明，近年來(lái)，安徽省農(nóng)村勞動(dòng)力回流和就地就近轉(zhuǎn)移已成為一種普遍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。從勞動(dòng)力回流主體結(jié)構(gòu)來(lái)看，年老勞動(dòng)力高于年輕勞動(dòng)力回流占比，但兩者的差距是不斷縮小的，從這個(gè)角度也進(jìn)一步佐證了除自然原因的勞動(dòng)力被動(dòng)回流外，年富力強(qiáng)的勞動(dòng)力選擇主動(dòng)回流的規(guī)模也在不斷擴(kuò)大中。

（二）勞動(dòng)力返鄉(xiāng)意愿原因總結(jié)

筆者對(duì)身邊返鄉(xiāng)農(nóng)民工的真實(shí)返鄉(xiāng)意愿進(jìn)行調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，這些回流人口的返鄉(xiāng)原因大致可歸為以下四類：一是自然返鄉(xiāng)型，即因本人或家人婚育和年齡自然衰老等自然原因而主動(dòng)選擇返回農(nóng)村；二是就業(yè)未竟型，即在城市沒(méi)找到工作或沒(méi)找到合適工作或收入較低等原因自愿失業(yè)返鄉(xiāng)；三是生活厭倦型，即厭倦城市的工作和生活方式以及教育、醫(yī)療福利歧視等；四是個(gè)人發(fā)展型，即覺(jué)得返回家鄉(xiāng)有更好的發(fā)展前景。

三、模型建立

（一）現(xiàn)有模型不足

1.忽略了勞動(dòng)力回流決策的短期行為假設(shè)

托達(dá)羅認(rèn)為農(nóng)村勞動(dòng)力在作出遷移決定時(shí)，不僅考慮短期內(nèi)的預(yù)期收入和成本，也會(huì)從長(zhǎng)期甚至整個(gè)生命周期的角度來(lái)考慮，如果長(zhǎng)期的收入能夠彌補(bǔ)短期的成本，他們也會(huì)做出遷移的決定[1]。模型只是分析了勞動(dòng)力向城市方向遷移的瞬時(shí)決策，并沒(méi)有充分考慮這種遷移的可持續(xù)性。遷移之前勞動(dòng)力更多地傾向長(zhǎng)期行為，但遷移之后是否回流卻主要由短期行為所決定的。遷移者作為經(jīng)濟(jì)人是理性的，等待就業(yè)機(jī)會(huì)或者就業(yè)處于入不敷出的時(shí)候，會(huì)充分考慮自己的生活成本。如果認(rèn)為選擇在城市等待擇業(yè)或繼續(xù)就業(yè)得不償失時(shí)，他就會(huì)在遷移后重新返回農(nóng)村。這就解釋了現(xiàn)實(shí)中為什么流人城市的勞動(dòng)力在城市找不著工作的話，一般都會(huì)返回農(nóng)村，而不像托達(dá)羅說(shuō)的那樣繼續(xù)在城市里等待就業(yè)機(jī)會(huì)。

2.忽略了以人為本效用最大化

因其自身吃苦耐勞特質(zhì)以及眾多群體產(chǎn)生的激烈競(jìng)爭(zhēng)，農(nóng)民工勞動(dòng)力曲線并不如傳統(tǒng)勞動(dòng)力模型向后彎曲的明顯。不過(guò)，農(nóng)民工群體仍遵循一般勞動(dòng)供給曲線中向后彎曲特點(diǎn)，雖在一定的收入水平內(nèi)其不考慮效用的最大化，比如為了獲得收入農(nóng)民工可以忍受惡劣的工作環(huán)境、居住環(huán)境，忍受長(zhǎng)期與家人的兩地生活等，但如果在一段時(shí)間內(nèi)入不敷出，或者感受到外出務(wù)工壓力，該群體仍會(huì)選擇回流，并在收入最大化與效用最大化中波動(dòng)，表現(xiàn)出在城鄉(xiāng)之間擺動(dòng)遷移的特征。此外，勞動(dòng)力外出或遷移的決策是由家庭集體決定的，由于家庭成員的異質(zhì)性（其年齡、文化素質(zhì)和技能存在差異），為追求福利最大化，家庭會(huì)按排一部分人外出打工掙錢，剩下的人留在家里從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)。我國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)狀況、土地制度和傳統(tǒng)的文化等決定了鄉(xiāng)城遷移的決策主體是農(nóng)戶家庭[2]。

3.忽略城市生活成本

托達(dá)羅模型并沒(méi)有考慮農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)入城市工作后的生活費(fèi)用，并且一般來(lái)說(shuō)，農(nóng)民工在城市的生活成本要遠(yuǎn)高于其在農(nóng)村地區(qū)的生活成本。這種城市生活成本既包括實(shí)在的物化成本，也包括難以物化的心理成本，如進(jìn)入城市后的生活與工作適應(yīng)程度、城市居民對(duì)其在工作中與生活中的態(tài)度以及農(nóng)民工對(duì)務(wù)工中收入、生活的主觀評(píng)價(jià)等。

（二）修正

1.增量分析

本文依據(jù)勞動(dòng)力回流決策時(shí)短期行為假設(shè)，采用增量分析方法構(gòu)造模型，以期對(duì)勞動(dòng)力回流決策做更精確的刻畫。增量分析是邊際分析的變形，表示變量的大量變化，包括離散的、跳躍性的變化，也可以是非數(shù)量的變化[3]。

2.引用效用最大化模型

本文在預(yù)期收入模型的基礎(chǔ)上，引入效用最大化模型，在比較預(yù)期凈收入經(jīng)濟(jì)因素的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)非經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行比較，并將其納入到勞動(dòng)力回流決策模型中。

（三）回流決策模型建立

在遵循最大化理論的基礎(chǔ)上，首先把農(nóng)民工回流決策模型進(jìn)行簡(jiǎn)化，為從最基本的模型出發(fā)，將先進(jìn)行若干假設(shè)，隨后逐步放寬假設(shè)的條件，使模型盡可能的向?qū)嶋H情況靠近。

假設(shè)一：短期經(jīng)濟(jì)人行為假設(shè)

入城后的農(nóng)民工在一段時(shí)間（）內(nèi)等待就業(yè)機(jī)會(huì)或者就業(yè)處于入不敷出時(shí)，他們會(huì)充分考慮自己的生活成本，若認(rèn)為選擇在城市等待擇業(yè)或繼續(xù)就業(yè)得不償失時(shí)，他們便會(huì)選擇城鄉(xiāng)回流。

假設(shè)二：農(nóng)民工在城市務(wù)工和返鄉(xiāng)后的就業(yè)概率均為1

該假設(shè)說(shuō)明農(nóng)民工在城市不存在等待擇業(yè)或失業(yè)壓力，而且返鄉(xiāng)回流后，一定可以就業(yè)。

假設(shè)三：農(nóng)民工回流主要受收入最大化的影響

在一定的預(yù)期收入范圍內(nèi)不考慮效用的最大化，比如為了獲得收入農(nóng)民工可以忍受惡劣的工作環(huán)境、生活環(huán)境，忍受獨(dú)自在外生活等。

基于上述三個(gè)假設(shè)，我們構(gòu)建簡(jiǎn)化的農(nóng)民工回流模型如下：

式中e表示在時(shí)刻時(shí)間內(nèi)預(yù)期總凈收入增量，在時(shí)刻時(shí)間內(nèi)回流至農(nóng)村后預(yù)期凈收入增量，在時(shí)刻時(shí)間內(nèi)留城預(yù)期凈收入增量，表示城鄉(xiāng)遷移動(dòng)作成本。

然后，放寬假設(shè)條件二，引入就業(yè)概率變量。

式中， 表示農(nóng)民工在回流地時(shí)期就業(yè)的概率，農(nóng)民工在城市時(shí)期就業(yè)的概率。農(nóng)民工回流后即使未從事其他工作，至少還可以從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)，因此假定農(nóng)民工回流后的就業(yè)概率=1；農(nóng)民工在城市就業(yè)概率可以擴(kuò)展為農(nóng)民工在城市就業(yè)承擔(dān)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)包括就業(yè)的可持續(xù)性和收入的保障性，故。

最后，放寬假設(shè)條件三，引入非經(jīng)濟(jì)因素。農(nóng)民是否回流取決于兩地的效用最大化情況，如下式所示：

式中， 表示農(nóng)民工時(shí)期選擇回流地的預(yù)期總效用，表示農(nóng)民工在回流地的預(yù)期收入效用，表示農(nóng)民工在回流地受非經(jīng)濟(jì)因素等影響帶來(lái)的效用。表示農(nóng)民工時(shí)期選擇留城的預(yù)期總效用，表示農(nóng)民工留城的預(yù)期收入效用，表示農(nóng)民工在回流地受非經(jīng)濟(jì)因素等影響帶來(lái)的效用?；谛в米畲蠡膭趧?dòng)力回流決策模型如下：

（四）小結(jié)

本節(jié)在提出農(nóng)民工外出務(wù)工以及城鄉(xiāng)回流的兩階段假設(shè)的基礎(chǔ)上，通過(guò)修改農(nóng)民工短期經(jīng)濟(jì)理性行為假設(shè)，從最基本的農(nóng)民工回流決策模型出發(fā)，一步步放寬就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、非經(jīng)濟(jì)因素等相關(guān)假設(shè)條件，逐步完善農(nóng)民工回流決策模型，為進(jìn)一步探討回流決策影響因素的實(shí)證分析提供理論基礎(chǔ)。

四、基于短期假設(shè)的農(nóng)民工勞動(dòng)供給曲線分析

通過(guò)前述模型建立，本文在一般勞動(dòng)者供給曲線的基礎(chǔ)上，依據(jù)不同假設(shè)，作出基于短期假設(shè)的農(nóng)民工勞動(dòng)供給曲線分析。

（一）基于長(zhǎng)期假設(shè)的農(nóng)民工勞動(dòng)供給曲線

農(nóng)民工勞動(dòng)群體因其自身吃苦耐勞特質(zhì)，其勞動(dòng)供給曲線彈性更弱，表現(xiàn)在勞動(dòng)供給曲線上，其與一般勞動(dòng)供給曲線相比要更坡?；谄溟L(zhǎng)期假設(shè)，勞動(dòng)力對(duì)長(zhǎng)期預(yù)期收益看好，在勞動(dòng)力充分供給的情況下，當(dāng)工資率低于某一個(gè)閾值時(shí)，農(nóng)民工勞動(dòng)供給會(huì)更大，表現(xiàn)在勞動(dòng)供給曲線上向前彎曲[4]。該曲線解釋了農(nóng)民工群體在鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移時(shí)，普遍存在預(yù)期向好，對(duì)城市機(jī)會(huì)憧憬，即使在短期入不敷出，其仍會(huì)通過(guò)增加勞動(dòng)力供給來(lái)增加收入。

（二）基于短期假設(shè)的農(nóng)民工勞動(dòng)供給曲線

在完成向城轉(zhuǎn)移之后，勞動(dòng)力回流決策階段，隨著勞動(dòng)力報(bào)酬凈收入的減少，其勞動(dòng)供給曲線會(huì)突破勞動(dòng)供給時(shí)間原點(diǎn)，現(xiàn)實(shí)中會(huì)表現(xiàn)出農(nóng)民工城市逃離，勞動(dòng)力回流。此外，隨著人們“以人為本”意識(shí)的增強(qiáng)，農(nóng)民工群體會(huì)將自身難以物化的心理成本考慮進(jìn)模型中，因此會(huì)表現(xiàn)出凈工資率水平大于零的時(shí)候，仍會(huì)有很多農(nóng)民工選擇城鄉(xiāng)回流。

（三）結(jié)論

基于短期假設(shè)的農(nóng)民工勞動(dòng)供給曲線分析，隨著農(nóng)民工勞動(dòng)力群體自我意識(shí)和家庭意識(shí)的增強(qiáng)，該群體不再只考慮向城轉(zhuǎn)移后凈收入水平的提高，會(huì)將難以物化的心理成本考慮進(jìn)決策中，如進(jìn)入城市后的生活與工作適應(yīng)程度、城市居民對(duì)其在工作中與生活中的態(tài)度以及農(nóng)民工對(duì)務(wù)工中收入、生活的主觀評(píng)價(jià)等都會(huì)影響其選擇是否回流的重要因素。因此，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移符合社會(huì)向前發(fā)展的規(guī)律性，國(guó)家和企業(yè)在促進(jìn)剩余勞動(dòng)力進(jìn)城就業(yè)時(shí)，不應(yīng)單單考慮該群體凈收入水平的提高，更應(yīng)為其提供在城市中平等工作機(jī)會(huì)、福利報(bào)酬和勞動(dòng)尊重，更有效的將該部分生產(chǎn)力納入到城鎮(zhèn)化發(fā)展中來(lái)。

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基金項(xiàng)目：2015年國(guó)家大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目“新型城鎮(zhèn)化建設(shè)視角下安徽省農(nóng)村剩余勞動(dòng)力回流與就近就業(yè)問(wèn)題研究”（201510378196）。