基于委托—代理模型的新常態(tài)下煤炭企業(yè)轉(zhuǎn)型的激勵(lì)方式分析

摘要：隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展也進(jìn)入了瓶頸，在這種形勢(shì)下，我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)急需通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級(jí)來(lái)促進(jìn)發(fā)展，提高煤炭產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，本文基于委托- 代理理論，對(duì)國(guó)家和煤炭企業(yè)的委托代理關(guān)系進(jìn)行分析，建立相應(yīng)模型，探究模型相關(guān)變量之間的關(guān)系，得出相應(yīng)結(jié)論，或可為國(guó)家促進(jìn)煤炭行業(yè)優(yōu)化升級(jí)的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)提供參考。`

關(guān)鍵詞：委托- 代理；煤炭產(chǎn)業(yè)；轉(zhuǎn)型升級(jí)；激勵(lì)機(jī)制

中圖分類(lèi)號(hào)：TQ54 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）013-000105-02

引言

我國(guó)煤炭行業(yè)的發(fā)展度過(guò)10 年的黃金時(shí)期，為我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)，但從2012 年下半年開(kāi)始由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入由高速發(fā)展向中高速發(fā)展轉(zhuǎn)變的“新常態(tài)”，經(jīng)濟(jì)增速的放緩導(dǎo)致煤炭的需求量大幅下降，再加上行業(yè)內(nèi)產(chǎn)能過(guò)剩、優(yōu)質(zhì)進(jìn)口煤炭的沖擊和環(huán)境保護(hù)力度加強(qiáng)的影響，我國(guó)煤炭行業(yè)已由以往的供不應(yīng)求變成了現(xiàn)在的供大于求，由賣(mài)方市場(chǎng)轉(zhuǎn)向了買(mǎi)方市場(chǎng)；陳煤積壓嚴(yán)重，煤價(jià)大幅下跌，行業(yè)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)效益大幅度的下滑，目前我國(guó)煤炭企業(yè)的虧損面已經(jīng)達(dá)到70%，為了使行業(yè)擺脫這種困境，實(shí)現(xiàn)“新常態(tài)”下穩(wěn)定、健康的發(fā)展，煤炭企業(yè)的轉(zhuǎn)型，產(chǎn)品的優(yōu)化升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已迫在眉睫。

一、煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的委托代理關(guān)系

在煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的委托代理關(guān)系中，國(guó)家是委托方，煤炭企業(yè)是代理方，二者之間存在信息不對(duì)稱(chēng)的情況，國(guó)家作為委托方希望通過(guò)轉(zhuǎn)型升級(jí)使煤炭企業(yè)擺脫困境，長(zhǎng)期健康平穩(wěn)的發(fā)展，進(jìn)而為國(guó)家和社會(huì)創(chuàng)造福利，但是由于國(guó)家的調(diào)控只涉及到宏觀層面，對(duì)煤炭行業(yè)沒(méi)有直接參與管理所以處于信息劣勢(shì)的地位；煤炭企業(yè)作為代理方，轉(zhuǎn)型升級(jí)從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)固然對(duì)企業(yè)發(fā)展十分有利，但是從短期來(lái)說(shuō)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新、設(shè)備更新、集中規(guī)劃等等有效措施都要耗費(fèi)大量的人力物力，而且短期內(nèi)無(wú)法獲益，而在信息方面，煤炭企業(yè)長(zhǎng)期在一線(xiàn)從事生產(chǎn)工作，生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)豐富，比國(guó)家知道更多隱藏的信息，使其信息處于優(yōu)勢(shì)地位。國(guó)家應(yīng)該建立一種激勵(lì)機(jī)制，促使煤炭企業(yè)愿意而且要積極的完成企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，使煤炭企業(yè)在自身利益最大化前提下，增進(jìn)國(guó)家和社會(huì)的福利。

2. 模型分析

本文通過(guò)研究國(guó)家和煤炭企業(yè)之間的委托—代理關(guān)系，旨在為煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中政府制定激勵(lì)政策提供一定的依據(jù)，根據(jù)上述模型的假設(shè)和計(jì)算，我們可以看出影響政府設(shè)定的激勵(lì)強(qiáng)度β 的因素，由于q 為常數(shù)，所以從式（12） 中我們可以看出β 與m、ε 、σ 、A 這四個(gè)因素有關(guān)，m、A 越大，β 越大；ε 、σ 越大，β越小，政府設(shè)定激勵(lì)強(qiáng)度主要考慮：① m 為單位轉(zhuǎn)型升級(jí)程度給國(guó)家社會(huì)帶來(lái)的預(yù)期收益；②煤炭企業(yè)的執(zhí)行能力系數(shù)；③是絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度量；④表示煤炭企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的不確定性。

三、結(jié)論

1. 國(guó)家預(yù)期單位轉(zhuǎn)型升級(jí)程度能給社會(huì)帶來(lái)的收益越大，對(duì)經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)型和升級(jí)過(guò)的煤炭企業(yè)的發(fā)展就越有信心，就會(huì)在煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)初期制定相關(guān)制度和激勵(lì)體制過(guò)程中加大補(bǔ)貼和扶持力度，更有助于煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的進(jìn)行。

2. 煤炭企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的能力也是影響國(guó)家轉(zhuǎn)型升級(jí)動(dòng)力的一個(gè)重要因素，國(guó)家是一個(gè)政治體，本身并沒(méi)有煤炭生產(chǎn)、組織、營(yíng)銷(xiāo)方面的經(jīng)驗(yàn)，轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程煤炭企業(yè)才是直接執(zhí)行者，所以煤炭企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的能力水平，也是國(guó)家制定相關(guān)政策、激勵(lì)制度的一個(gè)重要因素。

3. 煤炭企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力越強(qiáng)，也是政府需要考核的一個(gè)重要的指標(biāo)，煤炭產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型是一個(gè)投入巨大而且極具風(fēng)險(xiǎn)性的過(guò)程，整個(gè)過(guò)程都需要煤炭企業(yè)自身能夠有一定的抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。4. 除了國(guó)家和煤炭企業(yè)這兩大主體自身的因素，外部大環(huán)境也是不得不考慮的一個(gè)問(wèn)題，轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的不確定性大小，直接關(guān)系到國(guó)家對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的結(jié)果的預(yù)判，轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中不確定因素越少，政府激勵(lì)強(qiáng)度就越大，對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的扶持就越大。

總之，要想提高煤炭企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的努力水平，給深加工煤產(chǎn)品的銷(xiāo)售提供一個(gè)良好的環(huán)境，提高煤炭企業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的效率，降低企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，就要建立相應(yīng)的制度體系下，不斷調(diào)整m、ε 、σ 、A 這四個(gè)因素，使國(guó)家和煤炭企業(yè)在煤炭產(chǎn)業(yè)委托—代理模型下能達(dá)到帕累托最優(yōu)的狀態(tài)。

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作者簡(jiǎn)介：孔會(huì)杰，男，山西忻州人，碩士研究生，研究方向：統(tǒng)計(jì)與管理。