語篇評價分析框架構(gòu)建之一：理論探討

劉悅明，盧仁順

(東華理工大學 外國語學院，南昌 330013)

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語篇評價分析框架構(gòu)建之一：理論探討

劉悅明，盧仁順

(東華理工大學 外國語學院，南昌 330013)

摘要：悉尼學派力主將評價理論作為意義潛勢系統(tǒng)，發(fā)展系統(tǒng)功能語言學框架中的人際意義，這是從供人們表達社會意義而選擇的語言系統(tǒng)視角入手。但是從語篇分析視角上說，Martin等創(chuàng)立的評價系統(tǒng)又可以看作是一個語篇分析框架。論文試圖從語篇修辭視角構(gòu)建基于評價體系之上的語篇分析框架。

關(guān)鍵詞：評價理論；語篇分析；理論框架

系統(tǒng)功能語言學自提出以來，就是瞄準作為社會符號學的語言意義潛勢系統(tǒng)，將語法結(jié)構(gòu)和交際功能對應(yīng)起來，提出了三個語言意義系統(tǒng)。其中人際意義主要是用來維系交際雙方社會關(guān)系親疏遠近的功能，該系統(tǒng)在本世紀初被悉尼功能語言學派進一步拓展，創(chuàng)立了語言評價理論(Appraisal Theory)。從語言的意義潛勢系統(tǒng)來說，評價理論是一個動態(tài)的多維的意義系統(tǒng)，每個意義和語言形式(lexico-grammar)都存在著一對多或者多對一的關(guān)系，等待語言使用者作出選擇，系統(tǒng)中每個供選擇的意義都受準入條件(Entry Condition)限制，且具有排他性[1-3]。評價理論一經(jīng)產(chǎn)生，學界紛紛介紹、應(yīng)用、拓展[4-14]。這些研究和應(yīng)用都推動了評價理論作為意義潛勢系統(tǒng)的發(fā)展，也提升了評價理論在語篇分析中的適切性。不過，這些分析都是站在語言作為一個資源系統(tǒng)供語言使用者選擇的視角上，方向是從語言使用者出發(fā)，語言使用者在語言意義潛勢系統(tǒng)選擇相應(yīng)的語法結(jié)構(gòu)和詞匯來實現(xiàn)語言的三大功能。這種選擇過程實際上就是語言使用者遣詞造句的過程，也就是我們常說的語篇修辭。國內(nèi)外的研究顯示，絕大多數(shù)的成果還是以評價理論作為一個語篇分析框架進行語篇分析的，徐玉臣統(tǒng)計了十年來國內(nèi)刊物400多篇關(guān)于評價理論的文章類型，得出的結(jié)論是：“文章數(shù)量最多的領(lǐng)域則是評價理論在話語(語篇)分析中的研究”[14]12，但是目前尚未有研究聲稱評價理論是一個語篇分析框架。論文正是基于這一認識試圖從語篇構(gòu)建者視角來探討評價理論作為語篇分析框架，將評價理論框架從語篇分析視角進行整合，提出分析模型。

1評價理論的基本思想

評價理論旨在描述語言使用者可以使用哪些資源來表達自己的情感，包括情感的類別、情感表達來源和情感表達的強度，對應(yīng)評價系統(tǒng)的態(tài)度(Attitude)、介入(Engagement)、極差(Gradation)三個子系統(tǒng)，每個子系統(tǒng)可以衍生出進一步的層級(hierarchy)，每個層級之下還存在著可能的次類別(sub-category)[3]。在評價資源態(tài)度系統(tǒng)中，語言使用者能夠依照系統(tǒng)功能語言學所提倡的語域模式(register)從這個評價意義系統(tǒng)中層層選取恰當?shù)恼Z義。

依據(jù)系統(tǒng)功能語言學關(guān)于語言本質(zhì)的思想，語言使用者受到內(nèi)外語境的影響決定表達的意義，再從語言潛勢系統(tǒng)中尋找相應(yīng)的意義，確定意義后選擇相應(yīng)的語言外殼，形成語篇。對于語篇解讀者來說，語篇的意義可以從語篇構(gòu)建相反的方向進行，那就是語篇解讀者從語篇成品開始，析解出語言單位形式，再從語言形式開始尋求語篇中的潛勢意義，進而推出作者的意圖和制約意義的交際語境。劉悅明試圖將評價理論作為語篇分析視角構(gòu)建出一個語篇修辭分析框架，指出從語言意義構(gòu)建的逆向模式可以構(gòu)建出一個語篇分析框架[15-16]。由此可見，語篇意義構(gòu)建和語篇意義提取相互作用形成語篇修辭和語篇分析兩個維度。兩者的關(guān)系如圖1：

圖1　社會符號導向下語篇運作模式

社會符號導向下語言運作的兩個模式：

一是語篇構(gòu)建過程。A.在語境的作用下，語篇構(gòu)建者向語言意義系統(tǒng)索取意義和形式的組合體；B.依據(jù)語境采用語篇策略將上一環(huán)節(jié)的選擇組合成語篇文本；C.文本在語境的結(jié)合下作用于讀者，促使讀者解讀文本內(nèi)及文本以外的意義；D.讀者通過語篇的解讀了解作者的意圖，完成了作者通過文本作用于讀者的終極目的。

二是語篇分析過程。A.語篇分析者在交際雙方的共同語境下處理文本；B.語篇分析者結(jié)合語言意義系統(tǒng)解讀文本的內(nèi)外意義；C.語篇分析者結(jié)合文本和語境推導出語篇構(gòu)建者的交際意圖；D.語篇分析者從讀者視角再度分析語篇意義；E.語篇分析者結(jié)合語境解讀編讀意義結(jié)合。

兩個過程的互動前提在于語篇構(gòu)建者和語篇消費者同處于一個語言文化系統(tǒng)，尤其在傳遞評價意義的環(huán)節(jié)，因為評價意義往往是由雙方所在的語境通過認知促成的，語篇分析者當兼顧語篇構(gòu)建者、語篇消費者和語境，這些因素都通過語篇的語言要素和人的認知主動性來實現(xiàn)的，本論文關(guān)注構(gòu)成語篇要素的評價分析。

評價系統(tǒng)自然提供了一個較為完善的評價意義潛勢系統(tǒng)供選擇，不過這個體系主要是基于意義資源建立的。作為語篇分析的一個視角，評價理論所提供的系統(tǒng)資源框架需要進一步修改一下。

2語篇評價分析框架

評價系統(tǒng)雖然需要進一步完善，但是其核心思想可以用來指導語篇評價分析。我們認為，一個語篇的評價應(yīng)該是從評價內(nèi)容、評價程度和評價方式三個維度同時實現(xiàn)的。如圖2：

圖2　評價三個維度

在這個模式下，語篇構(gòu)建者在受語境刺激下同時對評價內(nèi)容、評價強度作出選擇，并隨即選擇相應(yīng)的語篇實現(xiàn)方式。我們認可評價理論中關(guān)于評價類型和評價層級的資源系統(tǒng)，但是關(guān)于介入系統(tǒng)，我們認為該系統(tǒng)實際上是巴赫金關(guān)于互文性的思想，屬于評價手段這個系統(tǒng)，而評價手段本身也還包括多種語篇手段，也可稱為修辭策略。本節(jié)結(jié)合語篇修辭、語篇分析以及評價思想三者構(gòu)建分析框架。分析框架在對評價理論作了細微調(diào)整后如圖3：

圖3　評價分析框架

整個分析模式可以稱為評價語篇分析框架(Appraisal Discourse Analysis, ADA)，分為三個維度，即評價類型(Appraisal Types)、評價強度(Appraisal Degree)和評價實現(xiàn)(Appraisal Realization)。我們把評價理論的主體放置于評價類型維度中，將態(tài)度系統(tǒng)中的正負極單列出來極性系統(tǒng)(Polarity System)。介入系統(tǒng)我們放在評價類型上，主要是因為介入系統(tǒng)主要是關(guān)于誰的聲音的問題，可以歸結(jié)為評價類型，但是，同時也屬于評價方式，即作者通過誰的聲音來評價。評價理論中極差系統(tǒng)主要討論的是強度實現(xiàn)方式，也包括強度類型，屬于評價類型，即強勢還是弱勢評價，極差系統(tǒng)獨立出來是因為我們認為在任何的評價類型中都存在著評價強度，評價理論并沒有突出討論這一點。評價實現(xiàn)在評價理論中并沒有專門討論，只在討論顯性和隱性評價時提到過。此外，從語篇分析上說，評價實現(xiàn)是很重要的一環(huán)，關(guān)系到評價類型的顯性和隱性、評價的強度等。如圖2所示，三個維度同時進行，語篇分析才能比較全面完成，我們將在后面舉例闡釋。

2.1評價的類型

根據(jù)圖3的顯示，評價類型主要包括極性、顯性度、態(tài)度3個方面，我們把極差放在評價強度中討論，把介入放在評價方式中討論。極性和顯性度如圖4、圖5顯示，較為簡單，重點在于態(tài)度這個系統(tǒng)。

圖4　評價極性

圖5　評價顯性

評價理論基本把評價內(nèi)容以態(tài)度(Attitude)子系統(tǒng)作了分析，包括情感、判斷和審美3個維度。但是評價理論中的情感系統(tǒng)和判斷系統(tǒng)忽視了投射的評價意義，例如出人意料或者社會地位高低，都可能投射出語篇構(gòu)建者給對象的某種評價，而審美系統(tǒng)主要關(guān)注對象的社會價值和原型性，即評價對象是否有價值、是否符合對象的標準(復雜還是簡單)。忽視了美學視角，我們認為在多種文化模式中美學能投射評價意義，為此我們調(diào)整為圖6：

圖6　調(diào)整后的態(tài)度資源

從上圖我們可以看出，語篇評價分析評價類型時首先要考慮的是正面評價還是負面評價，然后是顯性評價還是隱性評價，接下來是分析表達了什么樣的評價(主體情感、社會裁決還是美學價值)，最后考慮是誰的評價(Voices)。其中態(tài)度是核心部分，這個部分主要是以評價理論的評價資源為核心內(nèi)容，只是在情感這一部分增加了“預期值”(Expectation)，對應(yīng)人類基本感情中的“SURPRISE”。而判斷中增加了“社會地位”(Status)這一維度，在鑒賞(也稱審美)系統(tǒng)中增加了“美學”(Beauty)維度。之所以這么做是因為：預期度往往被賦予一種高強度否定或者肯定評價；判斷社會地位的高低往往折射出相應(yīng)的評價態(tài)度，同時也增強評價強度；而鑒賞系統(tǒng)中對物體的美學描述往往暗含著一種評價態(tài)度，復雜度往往為評價埋下伏筆。其他維度基本和評價理論中一致，不再多說。下面就態(tài)度系統(tǒng)中增加的幾個維度舉例說明。

(1)For sheer drama, the stock market has certainly surpassed the sluggish race between Bob Dole and President Clinton this summer. More striking, however, is what the two phenomena have in common. (NYT*NYT:《紐約時報》: Bulls, Bears, and the White House. July 18th, 1996)

這是當年克林頓和多爾競選總統(tǒng)后紐約時報的評論，主題是拿美國經(jīng)濟復蘇卻市場疲軟但又股市猛增的怪現(xiàn)象和競選過程中民眾參與積極性的低落但結(jié)果卻又出人意料的怪現(xiàn)象作對比，由此批評美國為競選目的而促成的經(jīng)濟復蘇呈諷刺性的相反結(jié)果?！癕ore striking”和“however”表明了出乎意料的評價(unexpected)，增強了對下文所承載的否定評價態(tài)度，進而自身也彰顯出否定評價意義。(2)There′s hardly a more beautiful sight in the world than a Colorado hayfield full of blue-green bales waiting to be stacked.(NYT: In the Heart of a Hard Season. July 22, 2002)

這是描述科羅拉多當年的災情，在眼前一片干枯的世界里，曾經(jīng)的美麗(beautiful)綠色投射出眼下的荒蕪，與hardly共同增強了對災情程度的提升評價。

2.2評價的強度

在評價程度中，我們綜合考慮評價理論中的極差系統(tǒng)，也考慮任何評價都有程度差異的因素，所以兩者的關(guān)系如圖7：

圖7　評價強度

評價程度分為強、中、弱，在強評價中，往往會通過極差系統(tǒng)來實現(xiàn)，我們特別要說明的是每個評價項目都存在著程度差異，而實現(xiàn)這些程度差異則可能是通過右邊的參數(shù)。請看下列句子：

Sanctionsimposedagainst Russia are working as a deterrent, President Barack Obama and other White House senior administration officials said Wednesday in a detailed defense and explanation of the U.S. response to the escalating crisis in Ukraine.( CNN*CNN：《美國有線新聞》: Sanctions against Russia for Ukraine actions working - and more may be on the way. April 16, 2014)

這是一則關(guān)于美國就烏克蘭問題對俄羅斯進行制裁的報道。克里米亞危機引發(fā)烏克蘭局勢動蕩，美國及西方國家認為俄羅斯是導致這一后果的主要原因，意圖對俄制裁，報道站在美國政府視角力推制裁俄羅斯。報道用了3次“impose”來支配 “sanction”。根據(jù)同義詞網(wǎng)“Thesaurus”網(wǎng)站提供的查詢結(jié)果*http://thesaurus.com/browse/impose，“impose”有48個近義詞，其中“impose”強度最高，把它和“sanction”結(jié)合，能夠強化評價強度。事實上，其他詞也可以和“sanction”搭配，但強度不如“impose”。為了驗證詞的搭配情況，我們在“當代美語語料庫”(COCA)查找了“impose”和“force”這兩個強度最相近的詞的搭配情況*http://corpus.byu.edu/coca/，結(jié)果顯示，“impose”總是和一些懲罰類的詞搭配，這表明它比“force”強度更高，盡管它們都能實現(xiàn)評價意義。

2.3評價的方式

評價方式指的是評價的實現(xiàn)方式，在評價理論中尚未作為評價資源討論，雖然在討論資源時考慮了一些修辭策略和語法策略等因素。在系統(tǒng)功能語言學里，組篇(wording)過程是一個意義選擇過程，但是在語篇修辭中，組篇過程是一個修辭策略選擇過程。同一個意義潛勢可以用不同的修辭策略來實現(xiàn)，這印證了系統(tǒng)功能語言學關(guān)于意義和形式的一對多和多對一的觀點。從語用效果上說，不同組篇策略會使得語篇評價產(chǎn)生不同的交際效果。作為語篇分析框架，我們認為有必要將評價方式單獨作為一個維度來考察。從本質(zhì)上說，評價方式屬于語篇情感表達方式，由于語篇修辭的復雜性而錯綜復雜。我們理出語篇評價方式3個方面：評價源、評價直接性和語言策略。其中語言策略又分為修辭策略和語法策略。見圖8。

圖8　評價實現(xiàn)

鑒于介入系統(tǒng)仍沿用評價理論中的結(jié)構(gòu)，在此不作進一步說明。上述每個項目之下還有進一步的參數(shù)設(shè)置，我們重點介紹語言策略。見圖9。

圖9　評價語言策略實現(xiàn)

我們把評價意義的語言實現(xiàn)策略分為語法策略和修辭策略兩大塊，當然，廣泛地說，語法的選擇也是語篇修辭策略，這里的語法策略包括了詞的選擇，修辭策略仍然是傳統(tǒng)的修辭格策略。語法層面，我們分為語音、詞匯、句子和語篇，各自又衍生出進一步的類別，直到終端參數(shù)。修辭，我們選用了一般能實現(xiàn)評價的類別。對于對偶押韻之類的，我們暫不納入，盡管這兩種策略同樣也能改變讀者的情感，我們認為這已經(jīng)內(nèi)化成語言的自身存在的功能了。

3結(jié)語

論文在回溯作為語言資源的評價理論后，從語篇分析視角修正了評價理論框架，以形成語篇評價分析框架模型。這一模型的修正使得評價分析升華為一個語篇分析模型：從評價類型入手，判斷出評價的正負極性，確定評價的聲音來源，確立評價的直接性，找出實現(xiàn)評價的語言修辭策略。在這一模型的末端附上具體參數(shù)，借助語篇分析工具便可以從數(shù)據(jù)角度分析出某個具體語篇的評價分析模式。限于篇幅，我們將另文舉例證明。

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責任編輯：柳克

Construction of Appraisal Discourse Analysis Framework(I): Theoretical Foundation

LIU Yueming，LU Renshun

(College of Foreign Languages, East China Institute of Technology, Nanchang, 330013, China)

Abstract：Appraisal Theory developed by Martin etc. originally aims at establishing a system of meaning potentials to expand SFL. This theory is confined to the sociosemiotic perspective, developing the interpersonal meaning raised by Halliday in the framework of SFG. It is naturally Appraisal Theory that provides a meaning system for the language users to choose in the process of wording. On the other hand, however, Appraisal Theory can also perform as a framework for discourse analysis. This paper tries to construct an appraisal discourse analysis framework rooted in Appraisal Theory.

Keywords：Appraisal Theory; discourse analysis; theoretical framework

中圖分類號：H315

文獻標志碼：A

文章編號：1009-3907(2016)03-0030-06

作者簡介：劉悅明(1971-)，男，江西吉安人，副教授，博士，主要從事評價理論和語篇分析研究；盧仁順(1966-)，男，江西金溪人，教授，博士，主要從事應(yīng)用語言學研究。

基金項目：江西省“十二五”社會科學規(guī)劃項目(14YY04)

收稿日期：2015-10-07