GVC視角下貿(mào)易和FDI對中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響研究

■ 孫 潔 副教授（常州輕工職業(yè)技術(shù)學(xué)院 江蘇常州 213164）

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GVC視角下貿(mào)易和FDI對中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響研究

■ 孫 潔 副教授（常州輕工職業(yè)技術(shù)學(xué)院 江蘇常州 213164）

內(nèi)容摘要：國際分工格局的形成和經(jīng)濟全球化的趨勢引導(dǎo)了外資引進的中國出口貿(mào)易量大幅上漲，促進了中國整體經(jīng)濟的發(fā)展，但基于全球價值鏈（GVC）視角下分析則表明，中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展正處于被困在低端環(huán)節(jié)的窘境，因此貿(mào)易和FD I的增加是否能夠在微觀角度上促進中國經(jīng)濟發(fā)展成為本文實證研究的意義所在。本文通過實證分析發(fā)現(xiàn)，出口貿(mào)易會對中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生消極影響，而FD I則能夠?qū)χ袊a(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生間接促進效應(yīng)，但直接效應(yīng)并不顯著。

關(guān)鍵詞：全球價值鏈 出口貿(mào)易 FD I產(chǎn)業(yè)發(fā)展

引言

20世紀(jì)70年代開始，經(jīng)過發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和分離其產(chǎn)品內(nèi)生產(chǎn)體系，各國家之間的產(chǎn)品分工格局逐漸形成，這一國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成功將專業(yè)化生產(chǎn)細(xì)化到產(chǎn)品內(nèi)層面，國際化分工也深化到產(chǎn)品內(nèi)分工階段。同時全球價值鏈逐漸成為了各國利益分配和貿(mào)易所得的主導(dǎo)力量，并出現(xiàn)了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間嚴(yán)重不對等的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國家的大型跨國企業(yè)憑借其自身的技術(shù)優(yōu)勢和市場先導(dǎo)優(yōu)勢，牢牢占據(jù)產(chǎn)品研發(fā)、營銷等附加值較高的環(huán)節(jié)，并將產(chǎn)品的加工制造等附加值低的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，發(fā)達(dá)國家在國際合作和國際貿(mào)易中攫取了大部分的利益，形成了對發(fā)展中國家的價值壓榨。

中國憑借著其龐大的制造業(yè)規(guī)?；A(chǔ)和廉價勞動力優(yōu)勢，抓住此次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機遇，以加工貿(mào)易為主要方式承接了國際分工中的制造環(huán)節(jié)，并迅速成長為貿(mào)易大國。與此同時，中國巨大的市場潛力也吸引了許多大型跨國企業(yè)的進入，促進中國進一步成為外商直接投資的引進大國。同時，中國開始利用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機遇大力發(fā)展制造業(yè)，中國制造業(yè)一直保持著較快的增長速度，并推動中國迅速成長為世界上第二大制造業(yè)大國。長期以來，中國一直是制造業(yè)大國，而并非制造業(yè)強國，中國制造業(yè)的發(fā)展水平與世界先進水平還存在一定的差距，本土企業(yè)缺乏產(chǎn)品生產(chǎn)中的核心技術(shù)和自主研發(fā)創(chuàng)新能力，對國內(nèi)資源利用效率較低，導(dǎo)致出口產(chǎn)品的附加值偏低，利潤獲取程度小，這與中國制造業(yè)一直處于全球價值鏈低端并被發(fā)達(dá)國家攫取貿(mào)易利得有很大關(guān)系。

貿(mào)易規(guī)模和外資引進規(guī)模的增長能夠有效促進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的增大，但兩者對中國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和升級的意義并不能一概而論。首先，全球價值鏈下，中國的加工貿(mào)易和出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略使得制造業(yè)被鎖定在價值鏈的低端環(huán)節(jié)；而FD I為突破貿(mào)易壁壘而進入中國后，對中國本土企業(yè)會產(chǎn)生一定的競爭擠出效應(yīng)；從這一層面上看，中國貿(mào)易增長和外資引進增多會對中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。而同時，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式可以使中國企業(yè)能夠通過與國際的縱向合作獲得其技術(shù)和知識溢出；外商直接投資則可以在水平和垂直兩種方向上提供外資企業(yè)向內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)溢出途徑；技術(shù)進步是產(chǎn)業(yè)升級的必備要素，因此貿(mào)易和外資引進可以向中國企業(yè)提供必要的技術(shù)支持，從而促進中國產(chǎn)業(yè)的向前發(fā)展。

表1　主要變量描述性統(tǒng)計特征

相關(guān)文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)存的大多數(shù)理論研究都認(rèn)為，外資引進對于東道國的經(jīng)濟增長是有利的，出口貿(mào)易量的增加也會促進經(jīng)濟的向前發(fā)展（Mac Douga ll，1960；Co lom bo &Mosc on i，1995；謝富紀(jì)和鄭紹濂，2000）。但是具體到貿(mào)易和FDI對于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的影響，國內(nèi)外的實證研究結(jié)果并沒有給出一致的結(jié)論，國家地區(qū)的不同也會對實證結(jié)果造成不同的影響（Caves，1974；Blom strom&Pe rsson，1983）。目前貿(mào)易和FD I與中國產(chǎn)業(yè)的關(guān)系研究結(jié)果也存在分歧，F(xiàn)DI的引進對中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展會存在一定的正向溢出效應(yīng)，也可能會產(chǎn)生一種競爭擠出效應(yīng)，而中國以加工貿(mào)易為主的模式在推動產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的同時也造成中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級遭遇瓶頸的窘境，同時，所研究的行業(yè)特征也對研究結(jié)果產(chǎn)生影響（汪旭輝，2011；婁景輝，2011；潘文卿，2013；孫龍益，2013）。鑒于中國處于全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，不少學(xué)者也開始積極探索全球價值鏈下的中國產(chǎn)業(yè)升級，包括加工貿(mào)易和外商直接投資的影響作用，但鮮有人將兩者結(jié)合起來進行研究（杜鵬，2012；杜金鳳，2013）。

那么，現(xiàn)實層面上中國貿(mào)易規(guī)模和外資引進的增大對中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在怎樣的影響？中國不斷擴大的貿(mào)易和FD I規(guī)模能否真正促進中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的提高和產(chǎn)業(yè)升級？其對企業(yè)的直接影響和對產(chǎn)業(yè)的間接影響效果是否一致？這些問題正是本文研究的意義所在。本文旨在通過建立模型和實證分析，厘清中國企業(yè)對外貿(mào)易和引進FD I對中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實影響，同時提出相應(yīng)的政策建議。

計量模型設(shè)定

為了考察貿(mào)易和外資引進對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的直接和間接影響，本文在基于現(xiàn)有的理論和實證研究，以及本文中提到兩者的理論關(guān)系的基礎(chǔ)上，建立了本文的固定效應(yīng)回歸模型，具體形式設(shè)定如下：

TFPit=α1Tradeit+α2FDIjt+α3Controlit+μit（1）

INDTFPjt=β1Trad eit+β2FD Ijt+ β3Con tro lit+εit（2）

其中，下標(biāo)中i，j，t分別表示企業(yè)、行業(yè)和年份；被解釋變量TFPit和INDTFPjt為企業(yè)層面和產(chǎn)業(yè)層面的全要素生產(chǎn)率；主要解釋變量Trad eit和FDIjt分別是企業(yè)的出口貿(mào)易量占比和行業(yè)內(nèi)外資占比，其中占比的衡量標(biāo)準(zhǔn)使用的是出口增加值；控制變量Controlit的集合為

λ1Sa leit+λ2Ag eit+λ3La b o rit+ λ4Sta teit+λ5Cap italit+λ6Pro fitit，分別表示企業(yè)的銷售規(guī)模、企業(yè)年齡、勞動力規(guī)模、國有資本比例、資本勞動比率和利潤率；μit和εit表示隨機擾動項。

變量的具體說明

（一）全要素生產(chǎn)率（TFP）

本文使用O lley和Pake（1996）采用的方法（簡稱OP法）作為計算企業(yè)和行業(yè)全要素生產(chǎn)率的測算方法，這種方法可以有效避免使用普通最小二乘法所可能存在的內(nèi)生性問題和樣本選擇偏差問題。在具體的測算過程中，需要用到企業(yè)產(chǎn)出、勞動力投入和資本投入等變量，根據(jù)中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的會計數(shù)據(jù)和前人研究的方法，本文選擇使用基期工業(yè)出廠價格指數(shù)平減之后的工業(yè)增加值來衡量產(chǎn)出值，各企業(yè)的勞動力投入量使用從業(yè)人員年平均人數(shù)度量，而資本投入量則選擇使用基期固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)平減后的企業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額來測度。

（二）出口貿(mào)易量（Trade）

出口貿(mào)易的增加會帶動企業(yè)產(chǎn)量的上升，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式也會增加與大型跨國企業(yè)和國際技術(shù)水平接觸的機會，有利于提升企業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)率；另一方面，中國貿(mào)易主要以加工貿(mào)易為主，以低成本勞動力和低價取勝，這類貿(mào)易企業(yè)提高產(chǎn)量的方式在于雇傭更多勞動力而不是技術(shù)提升，這對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高是不利的。本文使用出口交貨值占工業(yè)增加值比例來衡量企業(yè)的出口貿(mào)易量。

（三）外資占比（FDI）

外商直接投資的引進會對國內(nèi)企業(yè)同時產(chǎn)生兩種方向相反的效應(yīng)，技術(shù)溢出效應(yīng)和競爭擠出效應(yīng)，這兩者總體效應(yīng)的大小與企業(yè)本身的特征相關(guān)。本文的外資占比使用行業(yè)內(nèi)外資企業(yè)工業(yè)增加值的比例來衡量。

（四）銷售規(guī)模（Sale）

銷售規(guī)模是企業(yè)全要素生產(chǎn)率的重要影響因素，一般來講，銷售規(guī)模越大，企業(yè)生產(chǎn)效率就越高。企業(yè)的銷售規(guī)?？梢杂脕砗饬科髽I(yè)規(guī)模的大小和競爭力的強弱，它的變化會對企業(yè)的生產(chǎn)決策和生產(chǎn)計劃產(chǎn)生影響，包括生產(chǎn)設(shè)備、勞動力投入和中間產(chǎn)品的投入以及技術(shù)的升級，這些都會影響到企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的大小。

（五）企業(yè)年齡（Age）

企業(yè)生存的時間往往意味著內(nèi)部機制及生產(chǎn)方式的成熟程度，這也就可以說明企業(yè)年齡可能會與企業(yè)生產(chǎn)率成正比。本文的企業(yè)年齡用當(dāng)年年份和企業(yè)成立年份之差來衡量。

（六）勞動力規(guī)模（Labor）

勞動力規(guī)模的大小也是企業(yè)規(guī)模的衡量指標(biāo)之一，也是企業(yè)產(chǎn)出的要素投入之一，產(chǎn)出中勞動力投入的貢獻(xiàn)越大，其要素外的貢獻(xiàn)就越少，也就是全要素生產(chǎn)率，因此勞動力規(guī)模與企業(yè)全要素生產(chǎn)率可能存在負(fù)向的相關(guān)關(guān)系。本文使用企業(yè)年平均人員來衡量企業(yè)的勞動力規(guī)模。

（七）國有資本比例（State）

擁有較大國有資本比例的企業(yè)往往會受到較多政府補貼或支持政策力度，其所具備的技術(shù)創(chuàng)新和研究開發(fā)的動力較小，市場競爭力不強，但由于有相應(yīng)的政府補貼，其提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)量的動機不大，因此與民營企業(yè)相比，其全要素生產(chǎn)率會較小，即國有資本比例與企業(yè)的全要素生產(chǎn)率可能會呈現(xiàn)負(fù)向相關(guān)關(guān)系。本文中的國有資本比例變量使用國有資本占全部實收資本的比重來衡量。

（八）資本勞動比率（Capital）

產(chǎn)出函數(shù)的初始形式表明，資本勞動比率是會影響到全要素生產(chǎn)率的大小，因此有必要加入這一變量來檢驗其對全要素生產(chǎn)率的影響。本文使用人均資本量來測度，即固定資產(chǎn)凈值年平均余額與從業(yè)人員年平均人數(shù)的比值。

（九）利潤率（Profit）

作為企業(yè)盈利能力的表現(xiàn)，企業(yè)利潤率與其全要素生產(chǎn)率也可能存在一定的關(guān)系，企業(yè)在追求盈利的過程中，會增加其附加值和提高其全要素生產(chǎn)率。兩者可能會呈現(xiàn)正向的相關(guān)關(guān)系。本文用企業(yè)利潤占銷售產(chǎn)值的比重來衡量利潤率的大小。

表2　出口貿(mào)易、FDI與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實證結(jié)果

數(shù)據(jù)說明

本文運用1999-2007年的中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)研究貿(mào)易和FD I對中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，數(shù)據(jù)來源于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。為保證實證結(jié)果的可靠性，本文首先根據(jù)2002年頒布的《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》中新的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對觀測期內(nèi)的行業(yè)代碼進行了調(diào)整，然后對數(shù)據(jù)進行篩選，刪除一些關(guān)鍵性指標(biāo)數(shù)據(jù)存在問題或缺漏的觀測值，例如出口交貨值、工業(yè)增加值、從業(yè)人員年平均人數(shù)、固定資產(chǎn)凈值年平均余額任何一項缺失或呈現(xiàn)負(fù)值的企業(yè)，平均工資為負(fù)值的企業(yè)和雇傭人數(shù)小于8的企業(yè)。另外，對于2004年缺失的“工業(yè)增加值”數(shù)據(jù)，本文根據(jù)“工業(yè)增加值=工業(yè)總產(chǎn)值-工業(yè)中間投入+增值稅”進行計算。表1報告了本文所使用的主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

實證分析

表2顯示了出口貿(mào)易和FD I與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的OLS回歸結(jié)果，其中第（1）列為企業(yè)層面的直接影響結(jié)果，第（2）列為產(chǎn)業(yè)層面的間接影響結(jié)果。從中可以看出，無論是間接還是直接層面，出口貿(mào)易量都對產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在顯著的消極影響，但影響效果的差異較大；而外資引進對產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在顯著的間接積極影響，但直接影響效果并不顯著。

一方面，出口貿(mào)易量與中國產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)負(fù)向相關(guān)關(guān)系，即企業(yè)的貿(mào)易出口量越大，其生產(chǎn)率就會越小，行業(yè)平均生產(chǎn)率也會越小，并且從系數(shù)絕對值的大小來看，出口貿(mào)易對企業(yè)的直接消極影響遠(yuǎn)大于對行業(yè)的間接影響。這與目前中國貿(mào)易模式相關(guān)，隨著中國承接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國際分工的確立，加工貿(mào)易逐漸成為中國產(chǎn)品出口的主要模式，中國的廉價勞動力也成為了中國產(chǎn)品進軍國際市場的主要通道。而作為中國經(jīng)濟增長的重要組成部分，大量的貿(mào)易出口也迅速拉動了中國經(jīng)濟的快速上升。不可否認(rèn)的是，加工貿(mào)易和FD I為主導(dǎo)是中國目前經(jīng)濟發(fā)展模式的一大特點，兩者的迅速發(fā)展幫助中國經(jīng)濟實現(xiàn)了快速增長，引導(dǎo)中國生產(chǎn)進入經(jīng)濟全球化并融入到國際分工體系和全球價值鏈環(huán)節(jié)獲取利益。

同時，加工貿(mào)易對企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)進步并沒有發(fā)揮預(yù)想到的積極效果。首先，加工制造環(huán)節(jié)是全球價值鏈的低附加值環(huán)節(jié)，中國企業(yè)雖牢牢占據(jù)此國際分工環(huán)節(jié)，但實際從中可獲利潤極少，因此中國制造業(yè)一直呈現(xiàn)出生產(chǎn)量多、出口量大、附加值低、利潤低的現(xiàn)象。同時，目前中國的勞動力成本正在逐漸上升，加工貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)成本也在逐漸上升，中國產(chǎn)品的價格取勝戰(zhàn)略也意味著出口產(chǎn)品的價格提升空間極小，這就決定了中國的加工貿(mào)易企業(yè)可獲利潤正在減少，甚至可能會被勞動力價格更低的其他國家企業(yè)所取代。其次，中國的出口產(chǎn)品主要是勞動密集型的初級制成品，在單件產(chǎn)品利潤減少的情況下，加工貿(mào)易型企業(yè)追求利潤的唯一方式就是增加產(chǎn)量，而其產(chǎn)品屬性也決定了其追求產(chǎn)量的途徑是增加勞動力而不是技術(shù)進步和創(chuàng)新。這種惡性循環(huán)只能造成中國制造業(yè)企業(yè)被固定在全球價值鏈的低端，難以突破技術(shù)障礙和生產(chǎn)瓶頸，產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的道路難尋。

另一方面，F(xiàn)DI的引入對行業(yè)的間接影響有著顯著的正向效應(yīng)，即外資的大量引進會顯著提高行業(yè)生產(chǎn)率，而在微觀企業(yè)層面，F(xiàn)DI的影響系數(shù)并不具有統(tǒng)計顯著性，這可能是FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)和競爭擠出效應(yīng)相互抵消的作用，F(xiàn)DI進入中國后，本土企業(yè)會通過直接和間接的技術(shù)示范效應(yīng)來獲取所需的技術(shù)創(chuàng)新，引導(dǎo)自身的技術(shù)進步和生產(chǎn)率提升，但同時擁有強大優(yōu)勢的跨國企業(yè)進入中國后必定會迅速在中國市場占據(jù)一席之地，甚至?xí)⒉糠直就疗髽I(yè)擠出市場，但生存下來的本土企業(yè)必定會進行必要的技術(shù)創(chuàng)新以提高其競爭力。

不可否認(rèn)的是，外商直接投資對中國經(jīng)濟發(fā)展起到了重要的推動作用，但是對于企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其積極作用相對較小。FDI主要是以兩種形式進入中國，“綠地投資”和跨國并購，第一種方式的進入動機主要是利用中國的廉價勞動力為其產(chǎn)品的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)服務(wù)，其主要方式就是加工貿(mào)易，因此其對中國企業(yè)的技術(shù)示范效應(yīng)的作用極小，反而掠奪了本土企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的有利機遇，對中國市場形成競爭威脅。而以跨國并購方式進入中國的FD I與本土企業(yè)的合作更加密集，其技術(shù)示范效應(yīng)也會更大，能夠更有效地促進本土企業(yè)的技術(shù)進步，但并購意味著中國品牌效力的減小甚至消失，這對中國本土企業(yè)的發(fā)展是致命性的傷害。與此同時，無論是以“綠地投資”還是跨國并購方式進入中國，F(xiàn)DI都可以通過與上下游行業(yè)合作進行技術(shù)溢出，即垂直效應(yīng)。為尋求低的生產(chǎn)成本，獲得更多的生產(chǎn)資源、以及更好地掌握市場動態(tài)，跨國公司大多選擇與中國本土企業(yè)進行戰(zhàn)略合作，而不是跨國輸送。合作過程中為提高自身生產(chǎn)效率或獲得足夠的中間投入品，跨國公司會對本土企業(yè)進行必要的技術(shù)支持，從而產(chǎn)生間接的技術(shù)溢出效應(yīng)。鑒于這種合作是與非固定企業(yè)相關(guān)，因此這種正向的技術(shù)溢出多體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)層面。

結(jié)論與建議

基于全球價值鏈分析，本文通過實證模型檢驗了貿(mào)易和FD I與中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)關(guān)系，結(jié)論表明中國企業(yè)的出口貿(mào)易會對中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生直接和間接的消極影響，而外商直接投資則會間接促進中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但直接效應(yīng)并不顯著。

基于此，本文對中國政府的貿(mào)易政策和外資政策做出以下幾點建議：首先，引導(dǎo)傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢貿(mào)易政策向競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。單純以出口為導(dǎo)向的比較優(yōu)勢并不能將中國制造業(yè)從全球價值鏈低端瓶頸中拉出來，比較優(yōu)勢不能自動轉(zhuǎn)變成競爭優(yōu)勢，如果一直按照比較優(yōu)勢原則來參與國際分工，中國制造業(yè)將一直成為初級產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品的加工制造廠。只有通過自主創(chuàng)新才能獲得競爭優(yōu)勢，如果這種競爭優(yōu)勢具有可持續(xù)性，才可能形成產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。其次，積極引導(dǎo)外資引進從資源獲取型向技術(shù)引進型轉(zhuǎn)變。與跨國企業(yè)合作是中國企業(yè)學(xué)習(xí)技術(shù)的重要途徑，國內(nèi)強大的市場潛力更是中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的強大推動力，通過對國外先進技術(shù)的學(xué)習(xí)吸收和將技術(shù)本地化，中國制造業(yè)可以順利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展并縮小與發(fā)達(dá)國家的差距。

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中圖分類號：◆F741

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A