中美清潔能源聯(lián)合研究中心評(píng)估實(shí)踐與國際科技合作評(píng)估方法

中美清潔能源聯(lián)合研究中心評(píng)估實(shí)踐與國際科技合作評(píng)估方法

陶蕊1,2,胡維佳2

(1.科技部科技評(píng)估中心，北京100081；2.中國科學(xué)院自然科學(xué)史研究所,中國科學(xué)院大學(xué),北京100190)

摘要：本文以中美清潔能源聯(lián)合研究中心評(píng)估實(shí)踐為基礎(chǔ)，嘗試歸納出國際科技合作的評(píng)估方法論，包括評(píng)估關(guān)鍵問題、評(píng)估方法和評(píng)估邏輯模型。希望對(duì)今后中國開展國際科技合作評(píng)估活動(dòng)有所啟示。

關(guān)鍵詞：國際科技合作；評(píng)估；方法論

基金項(xiàng)目：科技部2012年中美創(chuàng)新對(duì)話資助課題。

收稿日期：2014-09-16

作者簡介：陶蕊(1982-)，女，陜西西安人，副研究員，博士研究生；研究方向：科技評(píng)價(jià)與績效評(píng)價(jià)。

中圖分類號(hào):G311

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

Abstract：Along with the growing importance of international science and technology cooperation in science and technology development，more demand about international science and technology cooperation evaluation emerges in China.However，the methodology designed for China’s S&T cooperation evaluation is not enough at home and abroad.This article takes the example of the evaluation of US-China clean energy research center，trying to study and summarize the methodology of international science and technology cooperation evaluation for China，including key evaluation questions，evaluation methods and logic model.It will be helpful for future evaluation activity of China.

Methodology Study of International Science and TechnologyCooperation Evaluation——Case of US-China Clean Energy Research Center Midterm Evaluation

Tao Rui1,2，Hu Weijia2

(1.National Center for Science and Technology Evaluation，Beijing 100081,China;2.Institute for the History of

Natural Sciences，Chinese Academy of Sciences，University of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190,China)

Key words:International science and technology cooperation；Evaluation；Methodology

1引言

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，國際科技合作作為有效調(diào)節(jié)和配置科技資源的重要途徑，在推動(dòng)國家或地區(qū)的科技發(fā)展水平以及提升科技發(fā)展能力中發(fā)揮著重要作用。政府間的國際科技合作作為外交和科技工作的重要組成部分，作用更加明顯[1]。

“合作”一直是國際評(píng)估界關(guān)注的評(píng)估視角，無論是發(fā)展評(píng)估還是科技評(píng)估領(lǐng)域都有相關(guān)研究報(bào)道。[2-7]國外相關(guān)研究雖具有啟發(fā)性，但并沒有針對(duì)中國的實(shí)際，沒有體現(xiàn)國際科技合作在中國的定位與意義。國內(nèi)有關(guān)國際科技合作的評(píng)估研究和實(shí)踐報(bào)道較少，主要分為幾類。一是有關(guān)幾十年來中國國際科技合作的總結(jié)與分析[8-11]，二是針對(duì)國際科技合作開展的文獻(xiàn)計(jì)量分析與評(píng)估[12-15],三是將國外的評(píng)估工具引入中國國際科技合作評(píng)估中開展的研究[1,16,17]。

中美清潔能源聯(lián)合研究中心(US-China Clean Energy Research Center，以下簡稱CERC)于2009年11月成立。中美雙方政府同意在5年內(nèi)共同出資1.5億美元，支持清潔煤、清潔能源汽車和建筑節(jié)能等三個(gè)優(yōu)先領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的合作研發(fā)。建立該中心旨在促進(jìn)中美兩國的科學(xué)家和工程師在清潔能源領(lǐng)域開展聯(lián)合研發(fā)，并作為信息交換站幫助雙方國內(nèi)的研究人員在互利領(lǐng)域開展合作。中心成立受到了兩國元首的高度關(guān)注，是典型的政府間國際科技合作。2012年，科技部組織對(duì)該中心開展了中期評(píng)估工作。結(jié)合這一任務(wù)，研究小組對(duì)國際科技合作的評(píng)估方法論進(jìn)行深入研究，提出了相關(guān)模型和方法。

2國際科技合作的評(píng)估關(guān)鍵問題

評(píng)估關(guān)鍵問題是一項(xiàng)評(píng)估活動(dòng)的核心，經(jīng)過評(píng)估人員與委托者溝通而形成。評(píng)估證據(jù)搜集工作圍繞評(píng)估關(guān)鍵問題展開，評(píng)估結(jié)果應(yīng)回答這些關(guān)鍵問題。通過對(duì)中美清潔能源聯(lián)合研究中心的評(píng)估實(shí)踐，研究小組提出針對(duì)中國國際科技合作特點(diǎn)的基本評(píng)估關(guān)鍵問題如下，這些問題可根據(jù)評(píng)估對(duì)象的具體情況予以調(diào)整。

2.1國際科技合作的戰(zhàn)略目標(biāo)

由于國際科技合作是國家間的合作，往往涉及中觀或宏觀層面的目標(biāo)，政府間合作尤其以此為特點(diǎn)。例如在CERC評(píng)估中，對(duì)其戰(zhàn)略定位十分關(guān)注。評(píng)估發(fā)現(xiàn)，CERC成立時(shí)的戰(zhàn)略目標(biāo)定位于“促進(jìn)中美兩國的科學(xué)家和工程師在清潔能源領(lǐng)域開展聯(lián)合研發(fā)”。隨著中美關(guān)系和全球應(yīng)對(duì)氣候變化等國際形勢(shì)的變化，CERC不斷呈現(xiàn)出深層次的戰(zhàn)略意義，包括CERC在中美科技合作歷程中的標(biāo)志意義，成為中美兩國應(yīng)對(duì)氣候變化共同挑戰(zhàn)的務(wù)實(shí)合作，以及兩國積極發(fā)展新型大國關(guān)系的有益嘗試。評(píng)估人員在開展國際科技合作評(píng)估時(shí)，首先要明確合作的戰(zhàn)略目標(biāo)是什么，明確戰(zhàn)略目標(biāo)對(duì)全面評(píng)估效果十分必要。若開展中期評(píng)估，則需要分析是否有必要根據(jù)形勢(shì)變化調(diào)整戰(zhàn)略目標(biāo)。

2.2合作領(lǐng)域具有的特點(diǎn)

CERC所選擇的清潔能源領(lǐng)域是引領(lǐng)全球科技革命浪潮的領(lǐng)域。文獻(xiàn)計(jì)量數(shù)據(jù)顯示，中美兩國在清潔煤、電動(dòng)汽車、建筑節(jié)能這三個(gè)合作領(lǐng)域研發(fā)實(shí)力在全球位列第一和第二，兩國開展高水平的合作有望產(chǎn)生引領(lǐng)全球清潔能源技術(shù)的成果。三個(gè)合作領(lǐng)域合作方式也不盡相同，清潔煤領(lǐng)域以技術(shù)示范為主，電動(dòng)汽車領(lǐng)域以基礎(chǔ)研究為主，而建筑節(jié)能領(lǐng)域以數(shù)據(jù)調(diào)查和共享為合作內(nèi)容。合作領(lǐng)域及合作內(nèi)容的確定是合作的核心，往往經(jīng)過反復(fù)溝通才能確定。

2.3合作形式具有的特點(diǎn)

根據(jù)對(duì)中國國際科技合作戰(zhàn)略的階段劃分，第一階段為國際科技合作由破重立階段(1978—1985年)，第二階段為全面開展國際科技合作階段(1986—2000年)，第三階段為互利共贏開展國際科技合作階段(2001年-至今)[9]。在不同的合作階段，中國政府的合作戰(zhàn)略不同，對(duì)外合作形式也不同。例如在CERC評(píng)估中發(fā)現(xiàn)，CERC改變了過去美方主導(dǎo)的合作方式，首次實(shí)現(xiàn)了中美對(duì)等合作，雙方共同出資，合作議題由雙方商定，合作成果雙方共享。此外，CERC采用產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作的機(jī)制，廣邀大學(xué)、院所和企業(yè)參與其中，希望實(shí)現(xiàn)合作成果的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化。這體現(xiàn)了中美科技合作在創(chuàng)新和組織模式上的創(chuàng)新，是中美科技合作進(jìn)入加強(qiáng)對(duì)話和深化務(wù)實(shí)合作新階段的重要標(biāo)志。

2.4參與合作的團(tuán)隊(duì)

在合作目標(biāo)和領(lǐng)域既定的情況下，參與合作的團(tuán)隊(duì)實(shí)力和優(yōu)勢(shì)需符合合作的要求，評(píng)估人員對(duì)此需做出分析。文獻(xiàn)計(jì)量數(shù)據(jù)顯示，參與CERC的中美兩國合作機(jī)構(gòu)在各自領(lǐng)域?qū)嵙Τ霰?，兩國均派出了?yōu)勢(shì)的團(tuán)隊(duì)參與合作，符合高水平合作的要求。然而，兩國均還有部分優(yōu)勢(shì)團(tuán)隊(duì)沒有加入進(jìn)來。此外，中美兩國參與CERC的機(jī)構(gòu)共129家，其中大學(xué)28家、科研機(jī)構(gòu)28家、企業(yè)73家，這種構(gòu)成也符合產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的合作目標(biāo)。

2.5合作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、效果和影響

效果評(píng)估是國際科技合作評(píng)估中最受關(guān)注的部分。以往的研究多關(guān)注于此方面，例如利用文獻(xiàn)計(jì)量數(shù)據(jù)分析合作論文的情況。國際科技合作的產(chǎn)出和成效是復(fù)雜的，它不同于一般的科技活動(dòng)，除了技術(shù)突破等研發(fā)成果外，往往被賦予更多戰(zhàn)略意義，容易產(chǎn)生中觀和宏觀效果，如對(duì)兩國關(guān)系的作用，對(duì)國際事務(wù)的影響等，值得評(píng)估人員關(guān)注。CERC評(píng)估認(rèn)為中美兩國是世界最大的兩個(gè)二氧化碳排放國，兩國聯(lián)手開展清潔能源的技術(shù)合作，打破了傳統(tǒng)上發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家提供資金援助和能力建設(shè)的模式。若合作取得成功，將有效促進(jìn)低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成規(guī)?；臏厥覛怏w排放效益，效果將大大高于傳統(tǒng)的項(xiàng)目合作。政府間國際科技合作被賦予多元使命，因此在評(píng)估時(shí)需要拓寬視野，發(fā)現(xiàn)多個(gè)層面的效果。

2.6合作進(jìn)展、障礙及解決辦法

對(duì)CERC評(píng)估時(shí)發(fā)現(xiàn)，國際科技合作面臨諸多障礙，包括溝通障礙、意識(shí)形態(tài)障礙、兩國關(guān)系等，影響合作的進(jìn)展。評(píng)估人員應(yīng)該關(guān)注是否存在阻礙合作進(jìn)行的障礙以及應(yīng)對(duì)措施，這對(duì)于提出政策建議十分必要。例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題是科技合作老生常談的問題，CERC設(shè)計(jì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題更為棘手。評(píng)估了解到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題是擺在中美合作雙方間亟待解決的問題，若解決不好將嚴(yán)重影響合作進(jìn)度。CERC的一大成果是中美雙方磋商形成了基于共識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與共享框架，簽署了技術(shù)管理計(jì)劃(TMP)，涵蓋了合作研究中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、分配、管理和利用。技術(shù)管理計(jì)劃的形成和簽署，為兩國開展跨國產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供了一個(gè)實(shí)現(xiàn)利益共享和解決分歧的途徑。但評(píng)估也發(fā)現(xiàn)，執(zhí)行技術(shù)管理計(jì)劃存在資金、人員等障礙，需要政府加強(qiáng)培訓(xùn)和管理。

3國際科技合作的評(píng)估方法

定量研究方法常用于國際科技合作的評(píng)估，如文獻(xiàn)計(jì)量法。筆者認(rèn)為定量方法用于評(píng)估無法量化的成果具有局限性，評(píng)估人員應(yīng)充分利用定性方法發(fā)掘合作的中宏觀效果。CERC評(píng)估中，綜合運(yùn)用了多種定量定性評(píng)估工具，如下：

(1) 戰(zhàn)略咨詢。鑒于國際科技合作議題的復(fù)雜性和宏觀性，在評(píng)估的戰(zhàn)略分析部分，有必要就國際科技合作對(duì)雙邊關(guān)系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、全球共同挑戰(zhàn)等宏觀方面的影響做出分析。尤其是政府間科技合作，應(yīng)重視在戰(zhàn)略層面的分析和評(píng)估。CERC評(píng)估中，評(píng)估人員就全球氣候變化談判、中美關(guān)系等議題向中國社科院、布魯金斯研究會(huì)等智庫的專家進(jìn)行了咨詢。

(2) 同行評(píng)議。同行評(píng)議是科技評(píng)價(jià)中最常用的方法，在國際科技合作中依然適用。同行評(píng)議主要針對(duì)合作選題和成果，同行評(píng)議應(yīng)邀請(qǐng)國內(nèi)外熟悉該領(lǐng)域并具有國際合作經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)專家。例如，在CERC評(píng)估中開展了工程院院士的評(píng)議活動(dòng)。院士對(duì)清潔煤領(lǐng)域的評(píng)議認(rèn)為CERC組織開展的研究基本囊括了清潔煤技術(shù)的各個(gè)方面，但應(yīng)進(jìn)一步精煉合作內(nèi)容，貼近國家需求。院士們同時(shí)提出國際科技合作成果應(yīng)強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新，將合作成果與歷史成果加以區(qū)分。

(3) 國內(nèi)外面訪與調(diào)研。對(duì)國際科技合作評(píng)估時(shí)若能在國內(nèi)外開展調(diào)研，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的國內(nèi)外權(quán)威專家進(jìn)行面訪，評(píng)估的證據(jù)將更具說服力。CERC評(píng)估中，委托美國和歐洲的兩位獨(dú)立專家分別在國外開展調(diào)研，重點(diǎn)了解國外利益相關(guān)方對(duì)CERC的觀點(diǎn)。32個(gè)被調(diào)研單位涉及美國科技政策辦公室、布魯金斯學(xué)會(huì)、中歐清潔能源中心等，共有國外專家40余位接受面訪。

(4) 案卷研究。案卷研究是每項(xiàng)評(píng)估活動(dòng)的基礎(chǔ)工作。對(duì)于國際科技合作項(xiàng)目而言，建議案卷研究時(shí)對(duì)合作的背景文件予以關(guān)注，充分了解國際合作的歷史、科技、經(jīng)濟(jì)、外交等背景，有助于客觀判斷國際科技合作的戰(zhàn)略定位和中宏觀效果。例如對(duì)CERC的評(píng)估中，研究小組對(duì)《中美科技合作協(xié)定》、《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、《“十二五”建筑節(jié)能專項(xiàng)規(guī)劃》 等宏觀戰(zhàn)略文件廣泛搜集加以研究。

(5) 文獻(xiàn)計(jì)量。文獻(xiàn)計(jì)量法在以往研究中使用頗多，常用于對(duì)合作論文進(jìn)行深入細(xì)致的分析，作為合作效果的證據(jù)。本次對(duì)CERC的評(píng)估由于是中期評(píng)估，合作論文數(shù)據(jù)不足以開展系統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量分析。文獻(xiàn)計(jì)量法在CERC評(píng)估中主要用于分析中美兩國的研發(fā)實(shí)力以及合作機(jī)構(gòu)的研發(fā)實(shí)力。如表1所示，中美兩國從2006年到2011年間發(fā)表論文的數(shù)據(jù)反映出兩國在該領(lǐng)域的研發(fā)實(shí)力[18]。專利地圖提示中美兩國專利覆蓋的方向都相當(dāng)廣泛，但基本不交叉，中國專利主要涉及液體燃料、脫硫技術(shù)等方面；美國專利主要涉及煤氣化、二氧化碳捕獲、二氧化碳分離等方面[19]。

表1　中美在清潔煤領(lǐng)域發(fā)表論文的總量和篇均影響力

數(shù)據(jù)來源：Thomson Reuters數(shù)據(jù)庫Web of KnowledgeSM(2006—2011)及分析報(bào)告Bibliometric Analysis of Clean Technology Research。

(6) 問卷調(diào)查。在CERC評(píng)估中，評(píng)估小組面向子課題承擔(dān)單位發(fā)放73份問卷，回收56份。問卷調(diào)查用于了解參與合作機(jī)構(gòu)對(duì)合作的觀點(diǎn)和建議。例如有30%的受訪者在加入CERC之前與美方無合作經(jīng)歷，是通過CERC平臺(tái)與美方合作伙伴建立的聯(lián)系。幾乎所有受訪者表示愿意在課題結(jié)束后繼續(xù)與美方合作。這樣的問卷調(diào)查信息間接反映了參與者對(duì)CERC的觀點(diǎn)，說明了CERC的作用。圖1顯示了課題負(fù)責(zé)人對(duì)技術(shù)管理計(jì)劃作用的觀點(diǎn)[20]。

圖1　課題負(fù)責(zé)人對(duì)TMP實(shí)施效果的觀點(diǎn) 資料來源：CERC中期評(píng)估問卷調(diào)查報(bào)告。

(7) 案例研究。國際科技合作的共性問題頗多，評(píng)估中應(yīng)注重案例研究。對(duì)于成功的國際科技合作案例，有必要分析其成功的要素，推廣經(jīng)驗(yàn)并上升為相應(yīng)的政策建議。例如在CERC評(píng)估中，將中美清潔煤聯(lián)盟如何針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題開展磋商作為案例(見表2)，并將技術(shù)管理計(jì)劃作為范本在其他聯(lián)盟推廣，同時(shí)也作為今后開展類似國際合作的經(jīng)驗(yàn)推廣[21]。

(8) 交叉分析。由于評(píng)估從多種渠道獲得的信息不一致，因此有必要交叉分析以確定最準(zhǔn)確的證據(jù)。交叉分析方法在評(píng)估中十分必要，例如CERC經(jīng)費(fèi)投入的數(shù)據(jù)缺少系統(tǒng)準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)，評(píng)估組將新聞報(bào)道、中心年報(bào)、面訪調(diào)研中的數(shù)據(jù)經(jīng)過了交叉分析確定準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。

4國際科技合作的邏輯模型

變革理論邏輯模型是國際評(píng)估界公認(rèn)的經(jīng)典評(píng)估工具。國際組織在開展每一項(xiàng)重要的評(píng)估活動(dòng)以前，都要分析評(píng)估對(duì)象的變革理論邏輯模型。變革理論邏輯模型可以幫助評(píng)估人員明確評(píng)估對(duì)象的因果鏈條，區(qū)分產(chǎn)出、效果、影響等要素，有利于得到準(zhǔn)確的評(píng)估發(fā)現(xiàn)。在CERC評(píng)估中，評(píng)估小組使用邏輯模型對(duì)典型的國際科技合作進(jìn)行了分析(見圖2)。

(1)投入：國際科技合作的投入與其他科技項(xiàng)目一樣，主要是人力、資金方面的投入。

(2)活動(dòng)：國際科技合作開展的活動(dòng)種類很多，這與合作的領(lǐng)域及類型有關(guān)，也與合作兩國的實(shí)力相關(guān)。如前面提到，在中國國際科技合作的三個(gè)歷史階段，合作的形式逐漸演變，從技術(shù)引進(jìn)逐漸向聯(lián)合研發(fā)轉(zhuǎn)變，從簡單的人員往來逐漸向產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)變，這都與中國的綜合國力、科技實(shí)力上升有關(guān)。CERC作為中美科技合作史上一次里程碑式的合作，一改以往在基礎(chǔ)研究和人員往來方面的基礎(chǔ)性合作，嘗試開展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟之間的合作。三個(gè)領(lǐng)域開展的合作各有特點(diǎn)，清潔煤聯(lián)盟以共同研發(fā)、互建基地為主；電動(dòng)汽車聯(lián)盟以基礎(chǔ)研究為主；建筑節(jié)能聯(lián)盟以數(shù)據(jù)調(diào)查比較為主。具體合作方式需根據(jù)兩國在該領(lǐng)域的特點(diǎn)以及兩國研究人員的需求而定。國際科技合作的活動(dòng)特點(diǎn)值得評(píng)估人員關(guān)注，評(píng)估人員應(yīng)從中挖掘合作形式的創(chuàng)新點(diǎn)、合作障礙如何解決等，這對(duì)產(chǎn)生合作效果十分重要，也有助于提出相關(guān)政策建議。

表2　中美關(guān)于TMP焦點(diǎn)條款的磋商結(jié)果案例

資料來源：中美清潔能源(清潔煤)聯(lián)合研究項(xiàng)目中技術(shù)管理計(jì)劃和知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議報(bào)告。

圖2　國際科技合作變革理論邏輯模型

(3)產(chǎn)出：國際科技合作的產(chǎn)出，如論文、專利、標(biāo)準(zhǔn)等容易受到評(píng)估人員的關(guān)注。分析發(fā)現(xiàn)，文獻(xiàn)計(jì)量法常用于分析以合著論文為代表的產(chǎn)出。合著論文的國別、領(lǐng)域、機(jī)構(gòu)等都可深入分析，為國際科技合作宏觀評(píng)估提供依據(jù)。除此之外，合作所研發(fā)的技術(shù)、產(chǎn)生的知識(shí)、形成的市場(chǎng)都可作為國際科技合作的產(chǎn)出。評(píng)估人員應(yīng)關(guān)注對(duì)知識(shí)、技術(shù)本身的表述，以案例的形式體現(xiàn)，并說明這一產(chǎn)出如何通過國際合作形成，國際合作在其中的作用。

(4)效果：國際科技合作的效果一方面是合作形成的知識(shí)、技術(shù)得到應(yīng)用以后的效果，如經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益等。此外，還包括合作的溢出效果。筆者認(rèn)為，國際科技合作不同于一般的研發(fā)活動(dòng)，可能產(chǎn)生溢出效果，而且溢出效果受到的關(guān)注和影響不次于研發(fā)成果，這也是國際科技合作的特點(diǎn)。評(píng)估人員需格外關(guān)注國際科技合作的雙重效果，尤其對(duì)于政府間科技合作，產(chǎn)生的中宏觀效果是評(píng)估的重點(diǎn)，例如合作對(duì)兩國外交關(guān)系的影響，兩國合作為共同應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)的貢獻(xiàn)等。CERC評(píng)估中了解到，CERC作為中美兩個(gè)最大的溫室氣體排放國之間的技術(shù)合作平臺(tái)，有利于提升中國的國際影響力，是中國履行發(fā)展中國家減排責(zé)任的積極行動(dòng)。這樣的效果能真正反映CERC的價(jià)值，若僅僅羅列研發(fā)成果未免偏失。

(5)影響：對(duì)影響進(jìn)行評(píng)估是國際評(píng)估界的趨勢(shì)，但也具有挑戰(zhàn)。影響評(píng)估需要系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、健全的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、充分的準(zhǔn)備工作等。國際科技合作的影響較之效果更為深遠(yuǎn)和復(fù)雜，應(yīng)將合作放置于歷史和全球的維度，利用開放的視野，發(fā)現(xiàn)合作對(duì)于國際政治、經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的長遠(yuǎn)影響。對(duì)影響的評(píng)估需要較長的時(shí)間周期和更為寬廣的國際背景，對(duì)評(píng)估人員的挑戰(zhàn)也很大。一般情況下，效果層面的評(píng)估已經(jīng)可以滿足政策需求，建議可針對(duì)持續(xù)時(shí)間較長的重大國際科技合作對(duì)象開展影響評(píng)估。

5關(guān)于評(píng)估方法論適用性的討論

中美清潔能源聯(lián)合研究中心是典型的政府間國際科技合作，它體現(xiàn)了國際科技合作的幾個(gè)重要特征，一是國際科技合作不同于一般國家公共研發(fā)項(xiàng)目，體現(xiàn)國家在科技、經(jīng)濟(jì)、外交等方面的綜合戰(zhàn)略目標(biāo)；二是合作領(lǐng)域受到關(guān)注，并決定了兩國之間的合作方式；三是合作機(jī)制與形式是合作成功的關(guān)鍵因素；四是合作產(chǎn)生的溢出效果值得關(guān)注。中美清潔能源聯(lián)合研究中心的評(píng)估具有代表性，所提出的關(guān)鍵評(píng)估問題適用于其他國際科技合作評(píng)估活動(dòng)。案例所采用的評(píng)估方法涵蓋了科技評(píng)估的常見方法，因此也適用于其他國際科技合作對(duì)象。本文引用的變革理論邏輯模型是國際評(píng)估界通用的評(píng)估工具，筆者通過案例研究歸納出適用于中國國際科技合作的邏輯模型。其中的要素可能在不同的國際科技合作中有所差異，評(píng)估人員可以據(jù)此進(jìn)一步開展針對(duì)性研究。本文提出的評(píng)估方法論希望綜合定量和定性信息，應(yīng)用于國際科技合作對(duì)象的綜合績效評(píng)估。通過提出關(guān)鍵評(píng)估問題，設(shè)計(jì)評(píng)估邏輯模型以及綜合運(yùn)用多種方法有利于把握一項(xiàng)典型國際科技合作活動(dòng)的評(píng)估要點(diǎn)，規(guī)范地開展綜合評(píng)估，可以彌補(bǔ)橫斷面定量研究的信息不足。

參考文獻(xiàn)：

[1]黃河，皮俊鋒.基于平衡計(jì)分卡的國際科技合作績效管理.科技進(jìn)步與對(duì)策，2009，(9)：15-20.

[2]J Uitto.Evaluating Environment and Development:Lessons from International Cooperation.Evaluation,2014，20(1)：44-57.

[3]N Kiyotaka.Evaluation Method of International Cooperation on Climate Change.Japanese Journal of Evaluation，2009，9(1)：19-29.

[4]R Lawrence.A Case-study of Cross-border Cooperation in Central and Eastern Europe.Evaluation，2011，17(4)：365-382.

[5]P Mattsson，P Laget，A Vindefj?rd，C Sundberg.What Do European Research Collaboration Networks in Life Sciences Look Like?Research Evaluation，2010，19(5)：373-384.

[6]E Arnold.Understanding Long-term Impacts of R&D Funding.Research Evaluation，2012，21(5)：332-343.

[7]Expert Group.Interim Evaluation of the Seventh Framework Programme Report[R].Brussels:European Union,2010：42-55.

[8]吳貽康.60年的中國國際科技合作.中國科技產(chǎn)業(yè)，2009,(11)：74-75.

[9]程如煙.30年來中國國際科技合作戰(zhàn)略和政策演變.中國科技論壇，2008，(7)：7-13.

[10]霍光峰，張換兆.中國科技發(fā)展國際合作戰(zhàn)略的評(píng)價(jià)與建議.中國科技論壇,2010，(4)：136-142.

[11]劉秋生，趙廣鳳，彭明立.國際科技合作模式研究.科技進(jìn)步與對(duì)策，2007，(2)：38-41.

[12]金炬，馬崢，梁戰(zhàn)平.從中美合著論文狀況看中美科技合作.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2007，(5)：41-49.

[13]金炬，武夷山，梁戰(zhàn)平.國際科技合作文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究綜述.圖書情報(bào)工作，2007,(3)：63-67.

[14]劉婭.從國際科技合著論文狀況看中國環(huán)境領(lǐng)域國際科技合作態(tài)勢(shì).中國軟科學(xué)，2011,(6)：34-46.

[15]劉婭.基于文獻(xiàn)計(jì)量的中國、日本基礎(chǔ)研究領(lǐng)域國際科技合作比較研究.科學(xué)管理研究，2010,(8)：58-63.

[16]葉挺選，劉云，王文平.基于知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的國際科技合作計(jì)劃項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)研究.兵工學(xué)報(bào)，2009,(11)：51-56.

[17]王碩.國外對(duì)國際科技合作頂目評(píng)沽方法.安徽科技，1998,(7)：45-46.

[18]Thomson Reuters.Bibliometric Analysis of Clean Tech Research(Web of KnowledgeSM).Leeds,UK：Thomson Reuters,2012.

[19]Thomson Reuters.Patent Survey in Clean Tech(Derwent World Patent Index).Monsanto,USA:Thomson Reuters,2012.

[20]秦濤.CERC中期評(píng)估問卷調(diào)查報(bào)告.北京，國家科技評(píng)估中心，2012-03.

[21]余翔，劉珊.中美清潔煤聯(lián)合研究項(xiàng)目技術(shù)管理計(jì)劃和知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議報(bào)告.海南，CERC知識(shí)產(chǎn)權(quán)研討會(huì)，2012-02.

(責(zé)任編輯沈蓉)