知識創(chuàng)新、市場與經(jīng)濟發(fā)展

李由

【摘要】對于經(jīng)濟發(fā)展和發(fā)展中的政企關(guān)系，我們既要解放思想、變革觀念，從哲學的本體論、認識論和實踐觀、倫理觀上進行思考，又可以從經(jīng)濟學的知識創(chuàng)新、知識市場和企業(yè)家的角度，全面考察和有效解釋現(xiàn)代發(fā)展問題。概言之，至少需要反思和厘清三個問題：一是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、生產(chǎn)方式與上層建筑之間的關(guān)系;二是發(fā)展中個體與整體、個人與國家之間的關(guān)系;三是經(jīng)濟發(fā)展的因素和動力。

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟發(fā)展 政企關(guān)系 企業(yè) 政府

【中圖分類號】F12 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標識碼】A

人是經(jīng)濟活動的主體，企業(yè)是經(jīng)濟組織的形式，市場是配置資源的基礎(chǔ)性、決定性方式，政府是維護經(jīng)濟發(fā)展的工具，這已經(jīng)成為了現(xiàn)代社會的共識。然而，現(xiàn)代經(jīng)濟如何才能夠持續(xù)、普遍增長，個人、企業(yè)、市場與國家、法律、行政之間的邊界如何界定，政府如何因地制宜、恰如其分地運用其職能，成為經(jīng)濟發(fā)展的助推器、安全網(wǎng)、守夜人，這實在是一個十分復雜艱難的實踐任務。本文主要從知識創(chuàng)新、市場和企業(yè)家精神的角度，探討現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的決定因素和政企關(guān)系問題。

理論如何解釋經(jīng)濟發(fā)展問題

商品堆積、產(chǎn)業(yè)變動、增長持續(xù)是現(xiàn)代經(jīng)濟的重要特征。馬克思、恩格斯早在1848年《共產(chǎn)黨宣言》就不吝贊揚：“資產(chǎn)階級在它不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大?！蔽髅伞炱澞摹哺袼埂湹仙热说慕?jīng)濟統(tǒng)計工作也揭示，18世紀之前，各地經(jīng)濟普遍處于長期停滯狀態(tài)，其中1700年～1785年荷蘭的勞動生產(chǎn)率幾乎未變，1785年～1820年英國的勞動生產(chǎn)率開始年均增長0.5%。進入19世紀，世界經(jīng)濟逐漸加快增長，盡管經(jīng)歷兩次世界大戰(zhàn)和經(jīng)濟大危機，但1820年～2000年人均實際收入依然增長了8倍以上，歐美國家的經(jīng)濟增長速度更快。新中國的發(fā)展績效更為可觀，前30年、后30多年人均GDP達到了約4%、9%的增長率。

從邏輯和歷史相統(tǒng)一的分析角度看，導致分工產(chǎn)生、價值創(chuàng)造、產(chǎn)品交換、經(jīng)濟增長的因素有基本和派生、長期和短期、普遍和偶然、主要和次要之分。比較而言，我們最初總結(jié)的一靠政策、二靠科技、三靠投入的發(fā)展結(jié)論，后來提出的消費、投資、出口三駕馬車的經(jīng)濟比喻，以及一些文章從改革開放、所有制調(diào)整、宏觀調(diào)控、收入分配、階級斗爭等角度的歸納解釋，看似全面具體，其實失之膚淺混亂。因為制度、政策或消費、投資本身不是生產(chǎn)者和生產(chǎn)力，而制度、政策為何和如何變革，如何解放或推動經(jīng)濟發(fā)展？科技如何產(chǎn)生和應用，人力、物力為何、如何投入，出口如何具有比較優(yōu)勢，收入如何形成和分配，消費如何完成和擴大，政府為何建立和調(diào)控？以上現(xiàn)象與經(jīng)濟發(fā)展之間到底是什么關(guān)系？

那么，人類的現(xiàn)代發(fā)展是如何實現(xiàn)的？決定一國經(jīng)濟發(fā)展、生產(chǎn)方式改變的基本、普遍因素是什么，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、政治和知識（思想、精神）在經(jīng)濟發(fā)展中的地位和作用是什么？根據(jù)傳統(tǒng)理論，物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)勞動是人類社會存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，一個國家、一個時代的物質(zhì)生活資料生產(chǎn)以及由此產(chǎn)生的社會結(jié)構(gòu)是其政治和思想的基礎(chǔ)。然而，第一次工業(yè)革命發(fā)端于英國而并非物質(zhì)資源、交通條件相對優(yōu)越的法國、南歐，率先進入發(fā)達國家行列的日本、新加坡都是亞洲物質(zhì)資源相對稀缺的國家。可以說，我們的發(fā)展理論長期停留在哲學思辨的層面，西方的發(fā)展理論也遇到了一次次挑戰(zhàn)，發(fā)展理論在命題提出、體系構(gòu)建、邏輯推理、經(jīng)驗實證上還有待完善，理論邏輯與歷史現(xiàn)象之間未能很好地協(xié)調(diào)統(tǒng)一起來。

由此，對于經(jīng)濟發(fā)展和發(fā)展中的政企關(guān)系，我們既要解放思想，變革觀念，從哲學的本體論、認識論和實踐觀、倫理觀上進行思考，又可以從經(jīng)濟學的知識創(chuàng)新、市場和企業(yè)家的角度，全面考察和有效解釋現(xiàn)代發(fā)展問題。概言之，至少需要反思和厘清三個問題：一是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、生產(chǎn)方式與上層建筑之間的關(guān)系，過去常常片面強調(diào)存在決定意識，強調(diào)經(jīng)濟活動的決定性作用，而輕視知識和政治上層建筑的地位和作用;二是發(fā)展個體與整體、個人與國家之間的關(guān)系方面，過去常常片面強調(diào)人的整體性、受動性，強調(diào)國家的理性和權(quán)力，而輕視人的個體性、主體性、能動性，輕視分工、交換和競爭的作用;三是在經(jīng)濟發(fā)展的因素和動力上，過去常常片面強調(diào)物質(zhì)資源、生產(chǎn)資料的作用，注重資源、資金的投入，而輕視人的知識創(chuàng)新、勞動能力，知識的創(chuàng)新、擴散和應用，知識對發(fā)展的偉大作用和歷史貢獻。

知識創(chuàng)新和市場的發(fā)展

現(xiàn)代經(jīng)濟持續(xù)增長的基本、普遍、主要的原因和動力是什么？不難發(fā)現(xiàn)，盡管影響、制約經(jīng)濟發(fā)展的因素、方式很多，但決定經(jīng)濟發(fā)展的基本、普遍、主要的因素或方式只能是創(chuàng)新，是通過競爭性、普遍性、大規(guī)模、持續(xù)性的研究開發(fā)而實現(xiàn)的知識創(chuàng)新，是基于知識的創(chuàng)新和擴散而導致的技術(shù)、生產(chǎn)、交換、消費上的創(chuàng)新和變化，是經(jīng)濟活動的主體、對象、工具、環(huán)境、過程、方法等方面的創(chuàng)新和變化，是社會勞動生產(chǎn)率的全面、持續(xù)提高。

對于人類知識和知識創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中的地位和作用問題，可以從以下幾個層面進行理解：人是經(jīng)濟發(fā)展的基本的、能動的主體;知識和知識創(chuàng)新是導致現(xiàn)代經(jīng)濟持續(xù)增長的基本、普遍、決定性的因素;大學、企業(yè)、研究所等是研究開發(fā)、知識創(chuàng)新的組織形式;市場是知識競爭、交換、擴散、應用的基礎(chǔ)方式。

第一，人是經(jīng)濟發(fā)展的基本的、能動的主體。人的主體性既是指獨立的個體或個人是社會經(jīng)濟活動的主體和基礎(chǔ)，個體是個人利益進而也是他人、公共利益的基本判斷者，個人利益是人類活動的基礎(chǔ)和主要的動力，個體的利益之和就是社會、國家和人類利益，社會活動以個體為主體、以個體活動基礎(chǔ)。

人的主體性又是指人是經(jīng)濟發(fā)展的能動主體。人的經(jīng)濟活動具有主觀能動性，是由一定的習慣、道德、知識、觀念等指導和約束的活動，是人的自主的、主動的、有目的、有計劃的物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)活動，是為了不斷滿足人的物質(zhì)性消費需要而能動進行的活動。許多人自以為不受知識或理論的影響，其實他們早已是某些知識或理論的俘虜。

第二，知識和知識創(chuàng)新是導致現(xiàn)代經(jīng)濟持續(xù)增長的基本、普遍、決定性的因素。推動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的主要因素或力量是人類的知識創(chuàng)新或創(chuàng)新性知識。20世紀60年代以來，阿羅、馬克盧普、貝爾、羅默、盧卡斯等人關(guān)于知識、研究開發(fā)、經(jīng)濟增長的研究進一步解釋了知識生產(chǎn)和應用對經(jīng)濟持續(xù)增長的作用，張維迎、張躍等人也闡述了知識、思想對經(jīng)濟發(fā)展的決定作用。

人類知識的生產(chǎn)、交換、分配和應用是影響社會經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素，絕對不能輕視、歪曲知識和政治上層建筑的巨大作用。一個國家、一個時代的物質(zhì)生活資料生產(chǎn)與政治、知識之間并不是簡單的決定和被決定關(guān)系，政治、知識對經(jīng)濟活動也不只是哲學描述的反作用。實際上，馬克思經(jīng)濟理論的內(nèi)核和本質(zhì)是人為主體的勞動價值和經(jīng)濟發(fā)展理論，經(jīng)濟發(fā)展的真實主體是那些能動性、有知識、敢創(chuàng)新的人群，勞動是人類有意識、能動性、組織性的勞動;人類勞動雖然包括簡單勞動和復雜勞動，但條件反射只能維持動物的生存和繁衍，簡單勞動只能維持人類循環(huán)重復、停滯不前的社會簡單再生產(chǎn)，而復雜性勞動特別是創(chuàng)新性勞動才能推動人類經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展;科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新性勞動是基于知識的創(chuàng)新，是知識的創(chuàng)新、傳播和應用過程;知識是形成人們的經(jīng)濟預期和決策、組織和管理經(jīng)濟活動、實現(xiàn)社會擴大型、可持續(xù)再生產(chǎn)的必要性、決定性因素。

企業(yè)家是通過探索、判斷、發(fā)現(xiàn)、捕捉生產(chǎn)和交換中的贏利機會，創(chuàng)造性連接知識的生產(chǎn)和應用、知識市場和商品市場的中介和獵手，在技術(shù)、產(chǎn)品、市場、組織等方面實現(xiàn)生產(chǎn)要素的創(chuàng)新性配置，承擔創(chuàng)新成本并獲得創(chuàng)新收益的人。在這個意義上，大部分企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者和管理者并不是企業(yè)家，只有應對經(jīng)濟活動中的未知性、不確定性，組織、管理創(chuàng)新活動并承擔創(chuàng)新風險、責任的才是企業(yè)家，企業(yè)家是知識創(chuàng)新的實施者，是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素和內(nèi)在精神。

從歷史、實踐的角度，如果認真觀察和分析諸如古代中國長期停滯、中世紀歐洲陷落、亞非拉許多地區(qū)至今落后，那么就不難發(fā)現(xiàn)：知識創(chuàng)新是人猿相揖別、人類文明產(chǎn)生和發(fā)展的基本、首要因素，知識創(chuàng)新、思想啟蒙、觀念轉(zhuǎn)變、知識應用在古今中外的人類社會經(jīng)濟發(fā)展中都發(fā)揮了前提性、決定性的作用。例如，拿破侖以軍事力量讓歐洲君主聞風喪膽，但他的“讓學者和驢子走在隊伍中間”的軍令和1804年稱帝前夕頒布的《法國民法典》，保障了法國和歐洲繁榮至今。而馬克思《資本論》和馬克思主義作為創(chuàng)新性、批判性的知識成果，對于現(xiàn)代社會經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮的長期的、巨大的影響則是關(guān)于知識創(chuàng)新作用的另一個例證。

正是由于文化是人民生活的精神家園，是民族健康發(fā)展的血脈，現(xiàn)代經(jīng)濟是基于知識、技術(shù)、生產(chǎn)、交換、分配、消費等各個方面不斷創(chuàng)新的經(jīng)濟，是建立在知識的創(chuàng)新、擴散、應用基礎(chǔ)上的知識化、信息化、全球化的經(jīng)濟，知識、技術(shù)進步導致了企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中知識資本比重的不斷增加和經(jīng)濟的持續(xù)快速增長。1996年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）年度報告提出了知識經(jīng)濟范式，知識經(jīng)濟是以知識資源的占有、配置、生產(chǎn)、使用為基礎(chǔ)的經(jīng)濟，2001年進一步推出了解釋經(jīng)濟發(fā)展的《增長的推動力：信息技術(shù)、創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)精神》;1998年，世界銀行發(fā)布了以“知識與發(fā)展”為主題的發(fā)展報告。

第三，家庭、企業(yè)、大學、研究所、政府等是研究開發(fā)、知識創(chuàng)新的組織形式，而企業(yè)是研究開發(fā)、知識創(chuàng)新的主要組織。知識創(chuàng)新主要源于人的有目的、有組織的研究開發(fā)活動，研究開發(fā)是生產(chǎn)、提供知識、技術(shù)創(chuàng)新的手段，那些在知識生產(chǎn)和應用中具有創(chuàng)新性貢獻的人群才是真正的思想家、科學家、藝術(shù)家、發(fā)明家、教育家、企業(yè)家、政治家，才是人類文明的拓荒者和領(lǐng)路人。進入近代社會后，研究開發(fā)才開始成為有目的、有組織的人類活動，政府、大學和企業(yè)開始成為研究開發(fā)的主體。比較而言，來自政府的研究開發(fā)經(jīng)費和創(chuàng)新成果出現(xiàn)了減少的趨勢，企業(yè)特別是公司企業(yè)成為研究開發(fā)和知識創(chuàng)新的主要實施者，企業(yè)大量投資于研究開發(fā)，企業(yè)研究開發(fā)成果直接帶來了經(jīng)濟增長。換言之，創(chuàng)新性的企業(yè)和企業(yè)家才具有真實的競爭和盈利能力。

1819年，圣西門在短文《寓言》中提出了兩個天真而惡毒的幻想：假如法國突然損失了3000名優(yōu)秀的化學家、生理學家、數(shù)學家、詩人、畫家、雕刻家、機械師、工程師、農(nóng)夫、工匠，法國馬上會變成一具沒有靈魂的僵尸。假如法國只不幸地失去了國王的兄弟、安古雷姆公爵殿下、國家大臣、國家參事、議員、元帥、主教、省長、法官、大財主等所謂的國家棟梁，雖然會使善良的法國人懊喪，但并不會給國家?guī)碚紊系牟恍?。圣西門因此被控犯了誣蔑國家罪，而列寧則譽之為警世名言。

第四，市場是組織、協(xié)調(diào)知識的生產(chǎn)、交換、競爭、應用的基礎(chǔ)性、決定性方式。不斷滿足人類的消費需要是推動知識創(chuàng)新的內(nèi)在動力，人類又是如何組織知識的生產(chǎn)、檢驗、交換、競爭、擴散、應用等一系列活動的？答案就是市場，是自由競爭、完全競爭、公平競爭的知識市場或思想市場。知識有交流、競爭，有比較、選擇，才能夠源源創(chuàng)新、優(yōu)勝劣汰、進步積累。

知識市場上奉行的是與商品市場同樣的法則，公民具有憲法賦予的言論、出版、通信、宗教信仰等自由，進行科學研究、文學藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動的自由，個人、企業(yè)、學校、研究所、報社、書店等知識的生產(chǎn)者和消費者能夠自由進出知識市場，能夠自由展示、討論、選擇、交換知識，各種創(chuàng)新性知識因能夠有效滿足人的消費需要，增進個人利益和公共利益而不斷生產(chǎn)、擴散、應用和積累，低效、無效、以至荒謬錯誤的知識則逐漸被冷落、淘汰。如此，才能夠全面比較、學習、吸收、應用人類創(chuàng)造的知識成果，讓一切勞動和資本、知識和技術(shù)、法律和管理的活力競相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會財富的源泉充分涌流，讓發(fā)展成果更多更公平惠及全體人民。

知識創(chuàng)新和市場體制改革

1995年，我國正式提出了科教興國戰(zhàn)略。但30多年中，自主研究開發(fā)和知識創(chuàng)新能力嚴重不足，某些研究和生產(chǎn)領(lǐng)域與國際先進水平的差距趨于擴大。我國依然主要依靠勞動、資源密集型加工業(yè)參與國際分工和國際競爭，80%以上工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力利用不足但還要大量進口國內(nèi)短缺產(chǎn)品，近年來還出現(xiàn)了科研、管理人員爭相移民，消費者踴躍搶購日本電飯煲、馬桶蓋的現(xiàn)象。

在我國經(jīng)濟發(fā)展處于體制改革、結(jié)構(gòu)調(diào)整、增速降低的緊要關(guān)口，在全面建成小康社會、全面深化改革、全面依法治國的未來時期，如何實現(xiàn)國民經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展？我們盡管能夠開列無數(shù)項的理論和對策，但根本性、頂層性的發(fā)展原則和制度設(shè)計就是兩條：一是尊重、落實和保障廣大居民充分、平等的人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)和其他權(quán)利，同時規(guī)范、約束政府的權(quán)力，使廣大居民真正成為經(jīng)濟發(fā)展的主體;二是建立健全知識創(chuàng)新和知識市場體制，使知識和知識創(chuàng)新成為我國社會經(jīng)濟發(fā)展的基本、普遍、決定性的因素。

第一，深化知識創(chuàng)新的體制改革。廣大居民是知識創(chuàng)新的基礎(chǔ)主體，家庭、企業(yè)、大學、研究所、政府等是知識創(chuàng)新的組織形式。為此，就要深化研究開發(fā)、知識創(chuàng)新的體制改革，全面落實憲法賦予的言論、出版、通信、宗教信仰等自由，進行科學研究、文學藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動的自由，改革企業(yè)、大學、研究所等知識生產(chǎn)和知識教育的體制，全面激勵廣大居民特別是思想家、科學家、藝術(shù)家、發(fā)明家、教育家、企業(yè)家、政治家的創(chuàng)新精神，促進知識、技術(shù)、產(chǎn)品的創(chuàng)新和市場、法律、組織的變革，保護他們原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新的成果和利益。

第二，深化知識市場的體制改革。輿論有底線，宣傳有紀律，但知識無身份，學術(shù)無禁區(qū)。我國的知識市場存在著改革滯后、開放性差、功能不全、效率較低的問題，難以發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)知識的生產(chǎn)、交換、競爭、應用的基礎(chǔ)性、決定性作用，嚴重限制著創(chuàng)新型國家、精神文明強國的建設(shè)。例如，圖書2014國民閱讀調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2013年我國成年國民人均紙質(zhì)圖書閱讀量為4.77本，遠低于國際平均15本、鄰國韓國11本、日本40本;2011年以來我國發(fā)明專利申請受理量雖然連續(xù)4年位居世界首位，但專利的創(chuàng)新性和轉(zhuǎn)化率非常低下。

第三，弘揚和保護創(chuàng)新精神。思想家、科學家、藝術(shù)家、發(fā)明家、教育家、企業(yè)家、政治家等創(chuàng)新性人才的本質(zhì)和精神就是自由的探索、冒險和創(chuàng)新，就是對知識的綜合性收集和學習、創(chuàng)新性生產(chǎn)和應用。在經(jīng)濟發(fā)展中，沒有企業(yè)家的企業(yè)至多是規(guī)范化、重復性的產(chǎn)品加工和銷售機構(gòu)，有了企業(yè)家而不知、不能保護的國家也不可能躋身于發(fā)達國家之列。

責編 /張曉