三種誠信在民事訴訟中的適用

李萌生

摘 要：徐國棟先生在其著作《誠實(shí)信用原則的研究》中將誠實(shí)信用分為三種，主觀誠信、客觀誠信、裁判誠信。這三種誠信在民事訴訟中針對(duì)不同的訴訟主體的要求是不同的。例如：針對(duì)當(dāng)事人及其他訴訟參與人，主觀誠信與客觀誠信的要求比較高；而針對(duì)法院，除了主客觀誠信，更要追求裁判誠信。

關(guān)鍵詞：主觀誠信；客觀誠信；裁判誠信；限制

一、誠實(shí)信用原則的定義

誠實(shí)信用原則，根據(jù)《法律辭典》指民事活動(dòng)的當(dāng)事人在行使權(quán)力和履行義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)維持雙方的利益平衡以及當(dāng)事人的利益和社會(huì)利益的平衡，遵循誠實(shí)信用的道德準(zhǔn)則。①這種定義方法的依據(jù)是誠信原則所調(diào)整的利益關(guān)系。這種誠信也是一種消極的誠信，即以不損害為標(biāo)準(zhǔn)。有學(xué)者還提出了這樣一種定義：誠信是指在訴訟過程中，人民法院、當(dāng)事人和其他訴訟參與人基于誠信的心態(tài)、言行以及應(yīng)當(dāng)遵守的有關(guān)誠信的法律規(guī)定和法律秩序的總和。②即“誠于內(nèi)信于外”。這種定義的依據(jù)是不同的訴訟主體。此種定義，兼顧了誠信的客觀效果與主觀心態(tài)，認(rèn)為誠信必須是主客觀的結(jié)合，并且由此可以推導(dǎo)出誠信包括主觀誠信和客觀誠信以及二者的關(guān)系。

二、三種誠信的概述

徐國棟先生在其著作《誠實(shí)信用原則的研究》中將誠實(shí)信用分為三種，即主觀誠信、客觀誠信、裁判誠信。

（一）關(guān)于主觀誠信，國外主要分為兩派：“確信說”、“不知說”。前者把認(rèn)為行為人之未損害他人的確信；后者認(rèn)為為行為人對(duì)損害他人權(quán)利的不知。③

我國有學(xué)者將其理解為主觀心理層面的訴訟誠信，狹義是指訴訟法律關(guān)系主體在訴訟過程中應(yīng)當(dāng)持有的善意心態(tài)，或者說“不存惡意”的主觀心理，廣義上還涉及到特定社會(huì)背景中人們關(guān)于訴訟的誠信觀和誠信標(biāo)準(zhǔn)，或曰誠信價(jià)值觀、誠信要求、誠信期待等問題。④

總結(jié)上述觀點(diǎn)，可以概括如下：（1）它是主體對(duì)其行為符合法律或具有符合道德內(nèi)容的個(gè)人確信；（2）雖然這是主觀的，但是是誠實(shí)的和合理的；（3）主體盡到了注意義務(wù)，沒有過失和故意；（4）法律因?yàn)橹黧w的這種確信賦予其行為以有利的待遇。⑤

（二）關(guān)于客觀誠信，國外也主要分為兩派：“行為說”、“評(píng)價(jià)說”。前者認(rèn)為正直的誠信表現(xiàn)在以正直和忠誠行動(dòng)，不試圖欺騙或損害任何人。后者認(rèn)為是一種道德風(fēng)尚，表里一致、行為一貫、忠誠和尊重根據(jù)一般的意識(shí)和法律。⑥

我國有學(xué)者將其理解為客觀事實(shí)層面的訴訟誠信，是指訴訟法律關(guān)系主體在訴訟過程中的誠信言論、誠信行為以及由此而造成的誠信事實(shí)狀態(tài)。⑦

總結(jié)上述觀點(diǎn)，可以概括如下：（1）它是一種課加給主體的行為義務(wù)，該義務(wù)具有明顯的道德內(nèi)容；（2）這種行為義務(wù)的內(nèi)容為：除了為保護(hù)自己的合法利益的必要外不得損害他人之利益；（3）為了評(píng)價(jià)主體的行為，要拋棄當(dāng)事人自己的尺度而使用一個(gè)客觀的標(biāo)準(zhǔn)；⑧

（三）關(guān)于裁判誠信。主觀誠信與客觀誠信的對(duì)立始于羅馬法，并在那里找到了統(tǒng)一兩者的思想基礎(chǔ)。而在程序法先于實(shí)體法的古典時(shí)期的羅馬，情況相反：裁判誠信是客觀誠信和主觀誠信的本源。⑨裁判誠信可理解為法律規(guī)定層面的訴訟誠信，是指訴訟法律制度以抽象的法律原則、具體的法律規(guī)則所規(guī)定的誠信行為規(guī)范，或者訴訟公正賴以存在的誠信法律秩序。法律講究可操作性，對(duì)于誠信這樣一個(gè)難以精確化的概念，法律規(guī)定一般采取一般和個(gè)別、抽象和具體相結(jié)合的方法。比如，在民事訴訟中規(guī)定當(dāng)事人一般性的誠信義務(wù)、真實(shí)陳述義務(wù)、自認(rèn)規(guī)則、禁反言規(guī)則、證明責(zé)任規(guī)則等具體制度。⑩

三、三種誠信的適用

這三種誠信在民事訴訟中依據(jù)不同的內(nèi)容發(fā)揮不同的作用，并且針對(duì)不同的訴訟主體的要求也是不同的。例如：針對(duì)當(dāng)事人及其他訴訟參與人，主觀誠信與客觀誠信的要求比較高；而針對(duì)法院，除了主客觀誠信，更要追求裁判誠信。

誠信原則最初滲透到民事訴訟法領(lǐng)域，即真是義務(wù)。有學(xué)者認(rèn)為“訴訟領(lǐng)域所謂真實(shí)之義務(wù)，有似于私法領(lǐng)域所稱誠實(shí)信用原則，兩者名異而實(shí)同。”B11具體來看，誠信原則對(duì)當(dāng)事人的規(guī)制：（1）禁止濫用訴訟權(quán)利。如，惡意訴訟。（2）禁止前后矛盾的訴訟行為，即禁反言。（3）禁止做虛假陳述、提供虛假證據(jù)。（4）禁止妨礙對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行訴訟活動(dòng)。對(duì)其他訴訟參與人的規(guī)制：（1）禁止證人故意作偽證。（2）禁止鑒定人故意做出虛假的、錯(cuò)誤的鑒定結(jié)論。（3）禁止翻譯人故意譯出不符合愿意的、錯(cuò)誤的翻譯。（4）禁止訴訟代理人濫用代理權(quán)。這就是主觀誠信和客觀誠信的表現(xiàn)。

三種誠信之中，對(duì)于民事訴訟來說，裁判誠信必然是其核心。因?yàn)樵谠V訟活動(dòng)中，對(duì)于事實(shí)的認(rèn)定和法律的適用，最終都要法官來做出判斷，這才是訴訟活動(dòng)的精髓。法官要將固定的條文用于不斷變化的法律實(shí)務(wù)中，必須有一定的自由裁量權(quán)，使其便宜行事。但是，如果法官的自由裁量權(quán)過大，又容易造成權(quán)力的濫用，不利于司法公正。因此，必須要設(shè)立一定的規(guī)則限制法官的自由裁量權(quán)，這就是裁判誠信產(chǎn)生的必要性。裁判誠信對(duì)法官的規(guī)制：（1）關(guān)于法官的裁判，既要認(rèn)定事實(shí)，又要適用法律。事實(shí)認(rèn)定是基礎(chǔ)，法律適用是邏輯延伸。法官對(duì)事實(shí)的認(rèn)定要實(shí)行證據(jù)裁判原則、自由心證原則，對(duì)法律的適用要嚴(yán)格按照法律邏輯。（2）對(duì)法官的自由裁量權(quán)進(jìn)行規(guī)制。法官在行使權(quán)力的時(shí)候要遵循誠信原則，不得濫用，如對(duì)法律的解釋應(yīng)該尊重法律的本意，應(yīng)當(dāng)保持統(tǒng)一性和協(xié)調(diào)性，不得因人而異等。（3）對(duì)法官的程序指揮權(quán)進(jìn)行規(guī)制。民事訴訟必須嚴(yán)格按照法定的時(shí)間和時(shí)序進(jìn)行，不得任意跳躍。在訴訟的具體內(nèi)容上也必須與當(dāng)事人進(jìn)行充分交涉，保障當(dāng)事人有發(fā)表意見和提出異議的機(jī)會(huì)，不得實(shí)行裁判突襲。B12訴訟法是追求程序正義的法律，只有嚴(yán)格遵循誠實(shí)信用原則，才有可能防止權(quán)力的濫用，訴訟才有可能公正。（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院）

注解：

① 中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所法律辭典編委會(huì)，法律辭典（簡(jiǎn)明本）[M].北京：法律出版社，2004：59-60

② 唐東楚，訴訟主體誠信論——以民事訴訟誠信原則立法為中心，光明日?qǐng)?bào)出版社，28頁

③ 參見[巴西]何塞，徐國棟譯：《巴西合同制度中的客觀誠信》，262頁

④ 唐東楚，訴訟主體誠信論——以民事訴訟誠信原則立法為中心，光明日?qǐng)?bào)出版社，28頁

⑤ 徐國棟，誠實(shí)信用原則研究，中國人民大學(xué)出版社，44-45頁

⑥ 徐國棟，誠實(shí)信用原則研究，中國人民大學(xué)出版社，38-39頁

⑦ 唐東楚，訴訟主體誠信論——以民事訴訟誠信原則立法為中心，光明日?qǐng)?bào)出版社，29頁

⑧ 徐國棟，誠實(shí)信用原則研究，中國人民大學(xué)出版社，40-41頁

⑨ 徐國棟，誠實(shí)信用原則研究，中國人民大學(xué)出版社，52頁

⑩ 唐東楚，訴訟主體誠信論——以民事訴訟誠信原則立法為中心，光明日?qǐng)?bào)出版社，29頁

B11 蔡章麟，民事訴訟法論文選輯（上）[C].臺(tái)北：五南圖書出版社公司，1984：15.

B12 許少波，民事訴訟法，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，32頁