完善社區(qū)矯正風(fēng)險測評量表的思考

吳曉敏

(西南石油大學(xué)，四川成都　610500)

完善社區(qū)矯正風(fēng)險測評量表的思考

吳曉敏

(西南石油大學(xué)，四川成都610500)

[關(guān)鍵詞]社區(qū)矯正；風(fēng)險評估；分類管理； 測評量表

[摘要]有效的風(fēng)險評估可以合理有效配置社區(qū)資源，對安全系數(shù)較低的矯正對象給予較多的關(guān)注，從而降低社區(qū)服刑人員重新犯罪的風(fēng)險，提高矯正質(zhì)量。上海、北京等地在社區(qū)矯正試點工作中率先開展了風(fēng)險評估工作并制定了測評表，取得了一定的成效，但測評量表仍有需要完善的地方，不同評估階段、不同服刑人員、未成年人罪犯使用相同的風(fēng)險評估量表是不科學(xué)的。本文通過對不同評估階段的評估重點進行分析，對不同矯正對象的人身危險性進行比較，對未成年人犯罪的特點進行總結(jié)，在此基礎(chǔ)上提出量表的制作應(yīng)當(dāng)具有針對性，并嘗試對入矯前階段和未成年人罪犯的風(fēng)險評估就測評因子的選取上設(shè)計了簡單的測評量表。

中國從2003年起逐步開展社區(qū)矯正試點工作以來，社區(qū)矯正工作迅速發(fā)展并取得明顯成效，《刑法修正案(八)》將社區(qū)矯正正式寫入其中，這是中國在刑罰輕緩化發(fā)展方向邁出的重要一步。隨著社區(qū)矯正制度的建立和完善，有更多的被判處非監(jiān)禁刑的服刑人員投入社區(qū)改造，截至2015年5月底，全國各地累計接收社區(qū)服刑人員242.9萬余人，累計解除矯正169.6萬余人，現(xiàn)有社區(qū)服刑人員近74萬人。將這么多服刑人員放在社區(qū)進行矯正，導(dǎo)致社區(qū)矯正對象監(jiān)管難度日益增加，社區(qū)矯正風(fēng)險評估成為了急需解決的問題。而風(fēng)險評估的基礎(chǔ)工作是風(fēng)險測評量表的設(shè)計，通過測評量表對社區(qū)矯正對象的人身危險性和重新犯罪的可能性進行科學(xué)的量化，準(zhǔn)確地分析矯正對象重新犯罪的風(fēng)險大小及程度，為實施針對性地監(jiān)督管理和教育矯正、避免矯正對象重新犯罪，提供科學(xué)的參考依據(jù)。

一、中國社區(qū)矯正風(fēng)險測評量表現(xiàn)狀

在西方國家，刑事被告人或罪犯的每一次流向和處境的改變，都會涉及再犯風(fēng)險評估和以此為基礎(chǔ)的刑事策略和矯正措施的選擇。具體而言，將牽涉到法院是否對刑事被告人或罪犯適用緩刑、假釋、減刑；矯正機構(gòu)將罪犯置于何種警戒度的監(jiān)管場所，對罪犯處以何種級別的監(jiān)管，對罪犯實施哪些項目的干預(yù)和哪些方面的矯正。[1]中國對社區(qū)矯正對象的風(fēng)險評估研究起步較晚，相關(guān)理論不夠深入，制度設(shè)置不夠健全。在社區(qū)矯正實踐中，筆者認為主要存在以下問題：

(一)量表的設(shè)計基本是根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r各自為政，在測評因子的選取、分值的設(shè)定與分數(shù)段的劃分上差別較大。上海市率先設(shè)計了《社區(qū)矯正風(fēng)險評估測評表》，評估題目中涉及了過多的主觀和含糊的項目，缺乏客觀、統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。北京市研發(fā)了《北京市社區(qū)服刑人員綜合狀態(tài)評估指標(biāo)體系》，內(nèi)容全面但專業(yè)性太強，操作起來困難。江蘇省開發(fā)了社區(qū)矯正風(fēng)險評估網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)軟件，但在實際工作中矯正工作者還是過多相信自己的直觀感覺，憑對服刑人員的印象打分，主觀性較強，難以保證預(yù)測結(jié)果的準(zhǔn)確性，不利于實現(xiàn)刑法個別化。另外，量表在測評因子的選取上沒有賦予不同因子以不同權(quán)重，如酗酒和賭博對再犯都有影響，但程度不同，權(quán)重系數(shù)應(yīng)體現(xiàn)出差異。

(二)量表單一。不同的矯正階段、未成年人與成年人、幾類服刑人員共用一張表格是非常不科學(xué)的。不同的矯正階段工作重點有所區(qū)別，被判處管制、宣告緩刑、假釋和監(jiān)外執(zhí)行的犯罪分子人身危險性不同，未成年人犯罪、女性犯罪 有其自身的特點，因此，制作測評量表時在測評因子的選取上應(yīng)體現(xiàn)出特色。

社區(qū)矯正在西方國家已有較長時間的發(fā)展，這些國家已制定并普遍采用了比較通用的預(yù)測工具。英格蘭和威爾士的監(jiān)獄部門和緩刑執(zhí)行機構(gòu)規(guī)劃了一個較為全面的罪犯評估系統(tǒng)——OAsys(offender Assessment system)該系統(tǒng)旨在評估犯罪人重新犯罪的可能性及再犯行為的嚴重性，主要適用于接受緩刑、社區(qū)服刑等五類犯罪人。[2]加拿大不僅有科學(xué)的評估量表，還分別針對女性犯罪、性侵犯犯罪分子、暴力犯罪等進行風(fēng)險管理。按照科學(xué)和量化的要求，構(gòu)建統(tǒng)一的評估量表是個難題，我們可以在總結(jié)矯正經(jīng)驗的基礎(chǔ)上借鑒國外的相關(guān)做法，結(jié)合中國的實際情況制定出統(tǒng)一的評估標(biāo)準(zhǔn)，從而科學(xué)確立矯正對象風(fēng)險等級，有效實施分級管理，開展針對性教育，提高社區(qū)矯正的質(zhì)量，降低服刑人員重新犯罪率。

二、完善社區(qū)矯正風(fēng)險測評量表的思考

(一)明確社區(qū)矯正風(fēng)險評估階段

社區(qū)矯正風(fēng)評估體系應(yīng)當(dāng)貫穿于判決前、入矯后、解教前三個階段。

1.審前評估

有學(xué)者認為，從嚴格的時間上來劃分，審前調(diào)查應(yīng)該是作為選用社區(qū)矯正的前置程序，風(fēng)險評估則是犯罪人進入社區(qū)矯正后的首次評估，[3]審判前不存在風(fēng)險評估。筆者認為風(fēng)險評估是法院審理擬判緩刑、假釋罪犯是否適用社區(qū)矯正的前置性程序。西方國家在長期的社區(qū)矯正實踐中就罪犯人身危險性評估形成了一套比較科學(xué)合理的做法，如在社區(qū)矯正制度發(fā)源地之一的英國，社區(qū)矯正量刑階段，必須經(jīng)社區(qū)矯正執(zhí)行機關(guān)提供判決前報告，即對犯罪的性質(zhì)和原因提供專業(yè)職業(yè)評估，調(diào)查那些可能加重減輕罪行的情節(jié)，從而使社區(qū)矯正前瞻介入量刑階段。[4]許多社區(qū)矯正成熟的國家設(shè)有假釋委員會，其中一項重要的工作就是審查上報的有假釋資格的罪犯能不能最終獲得假釋，而審查的過程就是風(fēng)險評估的過程。

《刑法》72條宣告緩刑的條件是“不致再危害社會”，第81條假釋的條件“認真遵守監(jiān)規(guī)，接受教育改造，確有悔改表現(xiàn)，假釋后不致再危害社會”?！安恢略傥：ι鐣笔歉鶕?jù)犯罪分子的犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)進行的一種判斷，這里的犯罪情節(jié)是一個綜合性概念，既包括客觀方面的情節(jié)，也包括主觀方面的情節(jié)；既包括案中情節(jié)，也包括案外情節(jié)。[5]考察的是犯罪人的社會危害性和人身危險性，與“有無再犯的危險”有異曲同工之處?！渡鐓^(qū)矯正實施辦法》第4條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、監(jiān)獄對擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯，需要調(diào)查其對所居住社區(qū)影響的，可以委托縣級司法行政機關(guān)進行調(diào)查評估。受委托的司法行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托機關(guān)的要求，對被告人或者罪犯的居所情況、家庭和社會關(guān)系、一貫表現(xiàn)、犯罪行為的后果和影響、居住地村(居)民委員會和被害人意見、擬禁止的事項等進行調(diào)查了解，形成評估意見，及時提交委托機關(guān)?！?可以看出“宣告緩刑對所居住社區(qū)沒有重大不良影響” 一方面要從犯罪分子本人及家庭情況方面進行把握，綜合了解犯罪分子的道德品質(zhì)、生活習(xí)慣、興趣愛好，及該犯罪分子的家庭情況等相關(guān)信息，另一方面要從社區(qū)居民的反映情況進行把握，廣泛聽取社區(qū)居民對某一犯罪分子的品行、一貫表現(xiàn)、在居民中的表現(xiàn)等方面的評價，從而界定適用緩刑是否會給社區(qū)造成重大不良影響。通過比較不難發(fā)現(xiàn)之前人民法院在判處管制、宣告緩刑和作出假釋決定前進行的審前調(diào)查不同于風(fēng)險評估，我們既要對犯罪人進入社區(qū)矯正的可行性進行評估，也要對其重新犯罪的可能性進行評價，最后形成調(diào)查評估報告。

2.入矯后的再犯危險性評估

入矯后的評估又叫階段測評，指每半年或一季度一次對測評對象接受改造、矯治的情況進行評價，主要評估其在社區(qū)矯正期間內(nèi)重新犯罪的概率及社會承受的安全風(fēng)險系數(shù)，根據(jù)評測結(jié)果針對服刑人員劃分不同的風(fēng)險等級，對其實施不同強度的分類管理，有針對性地制定矯正方案，落實監(jiān)管措施，合理配置矯正資源，提高矯正效果。司法實踐中更注重初次測評和解教前的測評，該階段在司法實踐中主要存在測評缺乏針對性和不穩(wěn)定性。而入矯后罪犯的改造情況相對來說是比較復(fù)雜的，服刑人員的社會、家庭、個人情況錯綜復(fù)雜，人身危險性也在不斷發(fā)生變化，僅僅以時間的接點不能全面反映矯正對象的真實情況，更不能準(zhǔn)確進行風(fēng)險評估。因此該階段的測評應(yīng)當(dāng)具有靈活性，在具體的測評工作中應(yīng)結(jié)合矯正對象的改造情況及各地的實際情況進行階段測評，相應(yīng)增加或減少測評的次數(shù)，而不是機械地劃分時間階段進行測評。

3.解除矯正前的風(fēng)險評估

該階段對整個矯正期內(nèi)的矯正效果和質(zhì)量進行總體、全面的分析和評價，并對社區(qū)服刑人員刑滿釋放后再犯危險進行評估和預(yù)測。這個階段可以認為是對解除矯正后的再犯危險的深入評估，應(yīng)當(dāng)是對重新犯罪的深層次的預(yù)測與展望。筆者認為，解矯前的再犯危險評估應(yīng)當(dāng)是這三個階段風(fēng)險評估的關(guān)鍵所在。因為一旦解除社區(qū)矯正，服刑人員就算是正式的回歸社會，真正獲得自由和重生，矯正機構(gòu)再也不能像在矯正期內(nèi)那樣對其進行約束了。此外，由于還是社區(qū)服刑人員回歸社會前的最后一次對其進行再犯危險評估，因此在評估中應(yīng)注重彰顯人性化。

(二)針對不同階段制定統(tǒng)一的風(fēng)險評估量表

之前已經(jīng)提到過，社區(qū)矯正起步較早的北京、上海、江蘇、四川等地設(shè)計了風(fēng)險評估測評量表，但都各自為政，中國目前尚無統(tǒng)一的風(fēng)險評估量表。量表的設(shè)計是一個復(fù)雜而漫長的過程，需要從大量的抽樣調(diào)查對象中獲取信息和數(shù)據(jù)，對于預(yù)測因子的選取也需要科學(xué)的論證。筆者認為既然社區(qū)矯正風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)貫徹于判決前、進入社區(qū)矯正后、解除矯正前三個階段，而每個階段評估的重點是不同的，在測評因子的選取上也應(yīng)當(dāng)有所體現(xiàn)，因此量表的設(shè)計有所不同。

1.入矯前的風(fēng)險評估

入矯前的評估為人民法院是否判處管制、宣告緩刑和假釋的重要參考依據(jù)。該階段的風(fēng)險評估重點是對犯罪人人身危險性和主觀惡性進行評估，此外，還要對可能影響人身危險性的一些因素進行考察，如罪犯的心理因素、生理因素、家庭因素、社會因素等進行綜合分析。在此基礎(chǔ)上結(jié)合考察宣告緩刑對所居住社區(qū)有沒有重大不良影響，在預(yù)測因子的選取上側(cè)重于被害人情況、矯正對象適用社區(qū)矯正后可能對所居地的影響、監(jiān)管條件、家庭成員對社區(qū)矯正的態(tài)度等情況。針對該階段的特點并結(jié)合《刑法修正案(八)》的相關(guān)規(guī)定，筆者選取了一些有代表性的測評因子，僅就測評項目設(shè)計了簡單的量表。(見表1)

表1　社區(qū)矯正入矯前測評表

(分值越高危險性越大)

2.社區(qū)服刑人員入矯后的風(fēng)險評估

入矯后評估重點是犯罪人人身危險性，在該階段需要對犯罪人進行客觀、系統(tǒng)的評價。在測評因素的選取上可以側(cè)重予以下兩方面：

第一，靜態(tài)指標(biāo)與動態(tài)指標(biāo)的結(jié)合：所謂靜態(tài)指標(biāo)是指不因服刑人員的改造而變化，難以被影響而減少風(fēng)險程度的指標(biāo)。主要包括：文化程度、犯罪紀錄、教育、家庭和工作背景等。靜態(tài)指標(biāo)的因素是一成不變的，而罪犯再犯的可能性是不斷變化的，動態(tài)指標(biāo)則容易克服這種缺陷。主要包括：矯正情況、經(jīng)濟狀況、人際關(guān)系、生活習(xí)慣、矯正期間婚姻狀況、居住狀況等。如有的服刑人員能認識到自己的犯罪，積極配合矯正，遵守規(guī)定，參加公益勞動，有的服刑人員則表現(xiàn)出消極甚至抵觸的情緒，這類罪犯危險性相對較高。有的服刑人員在接受社區(qū)矯正期間婚姻狀況良好，往往能得到配偶的關(guān)心和支持，大多數(shù)能健康、積極地生活，人身危險性和再犯性都很低。婚姻狀況較差或是已經(jīng)離異的犯罪人壓力較大，無疑會對他們的日常工作和生活以及思想改造產(chǎn)生負面影響，增加其服刑期間的風(fēng)險度，從而具有較高的再犯可能性。在判決前的評估階段主要是對其基本情況的了解，所以靜態(tài)指標(biāo)居多，矯正階段的評估主要反應(yīng)服刑人員的改造情況，所以以動態(tài)指標(biāo)為主。但是，動態(tài)指標(biāo)常常帶有一定的主觀性，評估對象可能會作虛假陳訴，缺乏靜態(tài)指標(biāo)的可靠性，因此在該階段的評估中評估者的經(jīng)驗積累很重要。

第二，與需要評估結(jié)合：需要評估是指根據(jù)社區(qū)矯正工作安全、矯正等目標(biāo)，對社區(qū)矯正對象存在的影響矯正工作目標(biāo)實現(xiàn)的內(nèi)外因素所進行的評價。這里的需要既包括矯正對象現(xiàn)實存在的需要，也包括通過矯正工作讓罪犯將矯正的目標(biāo)要求內(nèi)化為自己的內(nèi)在的需要。[6]美國上世紀70年代人們對矯正效果提出質(zhì)疑，在這種背景下確立了“以需要為基礎(chǔ)的監(jiān)督”的概念，他們開展了“社區(qū)資源管理隊”計劃，這是為實現(xiàn)需要為基礎(chǔ)的監(jiān)督技術(shù)的特殊組織設(shè)計，其內(nèi)容是允許社區(qū)矯正工作人員有一定的專業(yè)知識和專業(yè)興趣，培養(yǎng)一定專業(yè)知識后，管理隊的官員開始對當(dāng)事人進行監(jiān)督，他們中的每一個人處理當(dāng)事人不同的問題。其管理理念也逐漸由“以目標(biāo)為基礎(chǔ)”(即改造犯罪人的目的)向“以需要為基礎(chǔ)”轉(zhuǎn)變，希望通過滿足罪犯的需要降低重新犯罪的風(fēng)險。中國在社區(qū)矯正的過程中也開展了需要評估，通過調(diào)查篩選了一些與服刑人員有密切關(guān)系的項目，如：經(jīng)濟問題、健康問題、住房情況等，其目的是根據(jù)其需要有針對性地制定幫教計劃，保證罪犯的矯正質(zhì)量。可以明確的是，需要的滿足會影響罪犯的改造，而罪犯的改造情況又體現(xiàn)了一定的人身危險性。因此，該階段在測評因子的選取上可以與需要評估的相關(guān)項目相結(jié)合。

3.解矯前的風(fēng)險評估

該階段的風(fēng)險評估既是對社區(qū)矯正質(zhì)量的評估也是對服刑人員人身危險性的檢測，通過對矯正期內(nèi)的矯正效果進行綜合評價，預(yù)測重新犯罪的概率，也為安置幫教提出回歸保護建議。一般而言，絕大多數(shù)服刑人員經(jīng)過各種教育活動、監(jiān)督管理，悔罪意識明顯增強，人身危險性大大減弱，這類罪犯的再犯概率是很低的。效果評估既涉及到矯正對象改善狀況的評估，還涉及到對矯正機構(gòu)及矯正工作人員工作成效的評價。因此，在該階段測評量表的設(shè)計上應(yīng)當(dāng)考慮將社區(qū)矯正的效果選定為測評因子。如：對社區(qū)矯正的態(tài)度、遵守社區(qū)矯正規(guī)章制度、受表彰、獎勵的情況、社區(qū)服刑人員減刑的情況、社會公眾對社區(qū)服刑人員的表現(xiàn)作出的評價等因素。

(三)針對不同矯正對象設(shè)計不同的量表

社區(qū)矯正適用的對象包括被判處管制、宣告緩刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行的犯罪，這四種對象的人身危險性是不同的。一般情況下，被判處管制，宣告緩刑的罪犯罪行較輕，人身危險性較小，被裁定假釋的罪犯與暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯有可能罪行較重甚至是無期徒刑犯，人身危險性較大，有較深的犯罪根源，司法實踐中四種服刑人員使用同一測評量表并不科學(xué)。如假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的犯罪分子在進行評估時應(yīng)當(dāng)考察在監(jiān)獄中的服刑情況，接受矯正期間與獄友的交往情況等。大量實證調(diào)查表明，出獄后經(jīng)常聯(lián)系的獄友相當(dāng)部分是在交流犯罪經(jīng)驗，甚至謀劃新的犯罪，有這種情況的罪犯容易受到不良影響，具有較高的風(fēng)險。而判處管制、宣告緩刑的犯罪分子則無需進行該方面的考察。暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯在進行社區(qū)矯正時往往因為身體原因一般不安排他們參加公益勞動，在設(shè)計量表時將這些內(nèi)容計入評估因素，而對于有的服刑人員來說這些評估項目卻不能計入測評之列，那么在總分上肯定是有偏差的。

從社區(qū)矯正的發(fā)展史來看，最早的社區(qū)矯正是從未成年犯罪，尤其是對未成年犯罪的恢復(fù)性司法開始嘗試的。加拿大、美國針對不同類型人群制定了不同類型的量表，如成人量表、女性量表、未成年人量表等，以便能夠科學(xué)、準(zhǔn)確地把握社區(qū)服刑人員在不同階段所發(fā)生的心理及行為變化，全面了解社區(qū)服刑人員的綜合狀況。對于未成年犯罪人盡量避免監(jiān)禁，實現(xiàn)非監(jiān)禁化，已經(jīng)成為各國少年司法制度共同的理念。新《刑事訴訟法》第266條明確規(guī)定：“對犯罪的未成年人，實行教育、感化、挽救的方針，堅持教育為主、懲罰為輔的原則”。標(biāo)志著未成年人恢復(fù)性司法制度的確立，該理念倡導(dǎo)的社區(qū)矯正制度將會更廣泛適用于未成年人犯罪。據(jù)司法部統(tǒng)計，2011年前中國未成年人重新犯罪率是20%之多，上海未成年犯管教所通過以在押犯為樣本展開調(diào)查，發(fā)現(xiàn)未成年人初次犯罪年齡在14—16歲之間，重新犯罪的人數(shù)達到90%，基本印證了“初次犯罪的年齡越小，再次犯罪的可能性越大的判斷”。[6]為預(yù)防未成年人重新犯罪，達到矯正效果，必須重視社區(qū)矯正中的風(fēng)險評估環(huán)節(jié)。因此，在量表的制作上應(yīng)當(dāng)從未成年人犯罪的特點、重新犯罪的相關(guān)因素、社區(qū)矯正的特殊性展開。筆者借鑒上海第一中級人民法院對在押未成年犯重新犯罪的實證調(diào)研，針對測評因子的選取嘗試設(shè)計了一套量表。

表2　未成年犯社區(qū)矯正風(fēng)險評估測評表

(分值越高風(fēng)險越大)

三、小結(jié)

社區(qū)矯正風(fēng)險評估是社區(qū)矯正工作的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，它既是犯罪分子能否進入社區(qū)矯正的前置程序，也是矯正過程中分類管理的基礎(chǔ)。這就要求在審前社會調(diào)查和罪犯監(jiān)管矯正過程中采用科學(xué)的風(fēng)險評估工具，在有效適用社區(qū)矯正的同時，強化監(jiān)督措施，控制再犯風(fēng)險，實現(xiàn)刑罰的功利目的和正義追求。期待中國出臺統(tǒng)一的風(fēng)險評估辦法，制定統(tǒng)一的風(fēng)險評估量表，完善評估方法和評估程序，使社區(qū)矯正評估工作有章可循，推動社區(qū)矯正走向成熟和完善。

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(責(zé)任編輯：勞舟)

[中圖分類號]D917.6

[文獻標(biāo)識碼]A

[文章編號]1008-5955(2015)04-0064-05

[作者簡介]吳曉敏，女，西南石油大學(xué)法學(xué)院講師。

[收稿日期]2015-10-28